汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基         金更新招募说明书      （2024 年 11 月 15 日更新）    基金管制东谈主：汇添富基金管制股份有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基          更新招募说明书                    伏击辅导   本基金经中国证券监督管制委员会证监许可【2024】304号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2024年5月31日肃肃收效。   基金管制东谈主保证《汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金招募 说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真正、准确、 齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集出息等作出推行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特别的非系统性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的 基金管制风险。同期由于本基金是来往型绽开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险及追踪瑕玷未达约定主义的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级市集来往价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV诡计错误的风险、 赎回对价的变现风险等等。   本基金可投资存托凭证，除平日股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证执有东谈主与执有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激励的风险、刊行东谈主接纳契约遏抑架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险、来往机制 相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基          更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集宽绰限定等作念出的概述性描摹，代表了一般市 场情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行“销售稳健性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金家具“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配检会。   在现有结算功令下，投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，次一来往日 不错赎回或者大量卖出；当日竞价买入的基金份额，当日不错赎回。   投资者投资于本基金前请厚爱阅读证券来往所和登记机构对于ETF的相干 业务功令过火时时的更新，确保具备相干专科学问、明晰了解相干功令经由后方 可参与本基金的申购、赎回及来往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表 示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回 所波及组合证券、现款替代、现款差额等相干的交收方式已经认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》                                    、 《基金合同》、基金家具辛苦纲领等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受智商相顺应， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎死力的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者忻悦”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   本次招募说明书更新主要波及基金管制东谈主、基金托管东谈主、相干服务机构、基 金的召募、基金份额的上市来往、基金份额的申购与赎回、财务数据和净值发扬、 其他应败露事项等章节，更新所载内容截止日为2024年11月14日，关系财务数据 和净值发扬截止日为2024年9月30日。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基                                                                              更新招募说明书                                                   目            录 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书                  第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管制办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）           、其他关系规矩及《汇添富中证油气资源来往型绽开式指数 证券投资基金基金合同》           （以下简称“基金合同”                     ）编写。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲解或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明辛苦肯求召募的。本招募说明书由本基金 管制东谈主解释。本基金管制东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系规矩 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备 查阅基金合同。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                   更新招募说明书                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 气资源来往型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金家具辛苦纲领》过火更新 资基金基金份额发售公告》 基金基金份额上市来往公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                更新招募说明书 出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的纠正 易和申购赎回实施顺服》界说的“来往型绽开式指数基金”，简称“ETF” 主义访佛，接纳绽开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时时纠正）及相干法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 基金管制东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非来往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管制股份有限公司委用代为办理登记业务的机 构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金               更新招募说明书 绽开日 汇添富基金管制股份有限公司、基金销售机构的相干业务功令和规矩 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 日现款差额的测度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券 来往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为运转日从头诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为运转日从头诡计） 行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金联结基金”以及基金管制东谈主根据基金发展需要召募并管制的以本基金为目 标 ETF 的其他联结基金 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 来往的债券等，如改日法律法例变动，基金管制东谈主在履行稳健表率后，可对上述 流动性受限资产范围进行调养 件 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                   更新招募说明书                 第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主简况   称呼：汇添富基金管制股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立期间：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元   筹商东谈主：李鹏   筹商电话：021-28932888   股东称呼过火出资比例：              股东称呼                  股权比例         东方证券股份有限公司                  35.412%  上海菁聚金投资管制合伙企业（有限合伙）                24.656%        上海上报资产管制有限公司                 19.966%         东航金控有限办事公司                  19.966%               算计                     100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事长，汇添富资产管制(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管制局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限办事公司资金财务管制总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管制总部总司理，汇添 富基金管制股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                 更新招募说明书 会长、合规与风险管制专科委员会主席，上海资产管制协会会长，深圳证券来往 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委文书、社长。历任上海第四 师范学校团委文书、西宾；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文书、纪委文书，解放日报党委文书；上海报业集团党委副文书，解放日报 社党委文书、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管制有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管制硕士。现任东航金控有限办事公司董事、总司理、党委副文书， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司董事。曾任 东航期货有限办事公司部门司理，东航集团财务有限办事公司副总司理、董事长， 东航国际融资租借有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限办事公司董事、副总司理，东航金控有限办事公司党委文书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司总司理，汇添 富本钱管制有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管制股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管制委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂静董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术打听学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席陶冶、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管制局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                   更新招募说明书 济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副陶冶、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局打听学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂静 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧国际 工商学院司帐学终生荣誉陶冶、超卓服务研究界限主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退陶冶，教悔和研究界限包括管制司帐、公司治理、激励合同 联想、绩效评估、医疗成本和质料管制。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系终生陶冶，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的管制司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂静董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，陶冶，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管制学部名誉主任、复旦大学管制学院特聘陶冶、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘陶冶、上海首席经济学家金融发展中心思事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度诱惑东谈主主执的大家会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策盘考特聘大家，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管制有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司监事。曾任东航期货 有限办事公司总司理、董事长、党总支文书，东航金控有限办事公司资产管制中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限办事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综算计划部专员、发展协调办公室专 员，金信证券规划发展总部总司理助理、秘书处副主任（主执办事），东方证券 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金               更新招募说明书 研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗技巧有 限公司财务司理，解放日报报业集团计划财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管制部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管制股份有限公司私东谈主资产管制中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限办事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管制有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司抽象办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管制盘考有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管制硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国际相信投资公司网上来往部副总司理，中国民族 证券有限办事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                更新招募说明书 理有限公司、招商基金管制有限公司、中原基金管制有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具筹谋、机构理 财等管制办事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管制股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管制委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技巧部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息技巧 管制部副总司理，建总行信息技巧管制部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技巧管制部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部总监。   晏阳，国籍：中国。学历：哥伦比亚大学统计学硕士。从业资历：证券投资 基金从业资历。从业经历：2016 年 9 月至 2021 年 8 月任中证指数有限公司研究 员、高等研究员。2021 年 9 月加入汇添富基金管制股份有限公司，担任指数与 量化投资部基金司理。2022 年 7 月 13 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日于今任汇添富中 证 100 来往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 27 日于今任 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业主题来往型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月 14 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸来往型绽开 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金               更新招募说明书 式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任中证 金融地产来往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 2024 年 6 月 11 日任汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任深证 300 来往型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任中证银行来往型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 5 月 24 日于今任汇添富中证国新央企股东酬报来往型绽开式 指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 20 日于今任汇添富中证 800 价值交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月 11 日于今任汇添富华证 专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 26 日于今任 汇添富中证红利来往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 21 日于今任汇添富中证 800 价值来往型绽开式指数证券投资基金发起式联结基金 的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富中证细分有色金属产业主题来往 型绽开式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理。2023 年 12 月 5 日于今 任汇添富中证电信主题来往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 2 日于今任汇添富中证国新央企股东酬报来往型绽开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日于今任汇添富中证港股通高股息投资来往 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 31 日于今任汇添富中证油 气资源来往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月 12 日于今任汇 添富中证港股通高股息投资来往型绽开式指数证券投资基金联结基金（LOF）的 基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管制东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的规矩，基金管制东谈主应履 行以下职责： 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 刊出价钱的方法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩诡计并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 他法律行动；   四、基金管制东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关系规矩，建立健全里面遏抑轨制，遴选灵验措施，防护 违反现行灵验的关系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关系规矩的 行动发生。 关系法律法例，建立健全的里面遏抑轨制，遴选灵验措施，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露 他东谈主从事相干的来往行动；   （7）疏漏职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。 国度关系法律、法例及行业表率，敦厚信用、死力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门挫伤基金份额执有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）断绝、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏职守、倏地权益，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，涌现在职职期间细察的关系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事 相干的来往行动；   （8）违反证券来往场面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技驾驭市集价钱， 纳闷市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规矩不容的行动。   （1）依照关系法律、行政法例和基金合同的规矩，本着严慎死力的原则为 基金份额执有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系规矩， 涌现在职职期间细察的关系证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事相干的交 易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券来往过火他行动。   五、基金管制东谈主的风险管制体系   本基金管制东谈主将经营管制中的主要风险分别为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管制东谈主建立了一套齐备的风险管制体系。   基金管制东谈主风险管制体系的构建谨守以下六项基本原则：   （1）营造雅致的风险管制文化和里面遏抑环境，使风险顽固通顺到每位员 工、各个岗亭和经营管制的各个步骤。   （2）建立完善的风险管制组织体系，切实保证风险管制部门的寂静性和权 威性，使其灵验地阐扬职能作用。   （3）确保风险管制轨制的严肃性，保证风险管制轨制在投资管制和经营活 动过程中得到切实灵验的施行。   （4）运用合理灵验的风险计划和模子，收场风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管制模式。   （5）建立和鼓吹职工职业守则陶冶和专科培训体系，确保员用具备雅致的 职业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱明白种种风险事件，继承经验和教学， 束缚完善风险管制体系。   本基金管制东谈主建立了董事会、经营管制层、风险管制部门、各职能部门四级 风险管制组织架构，并明确了相应的风险管制职能。                 汇添富风险管制组织结构图 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金            更新招募说明书         董事会    审计与风险管制委员会        经营管制层               督察长       风险遏抑委员会        各职能部门                     合规稽核部                                  风险管制部   （1）董事会对公司风险管制负有最终办事，董事会下设审计与风险管制委 员会与督察长。审计与风险管制委员会主要负责审核和带领公司的风险管制政策， 对公司的合座风险水平、风险遏抑措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管制办事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险遏抑情况。   （2）经营管制层负责风险管制政策、风险遏抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险遏抑委员会。风险遏抑委员会主要负责审议风险管制轨制和经由， 处置紧要风险事件，促进风险管制文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管制部是合规管制和风险管制的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管制。   （4）各职能部门负责从经营管制的各业务步骤上贯彻落实风险管制措施， 施行风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价和风险文牍等风险管制表率，并 执续完善相应的里面遏抑轨制和经由。   本基金管制东谈主的风险管制包括风险识别、风险测量、风险遏抑、风险评价、 风险文牍等内容。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和已然风险 性质的过程。   （2）风险测量是指测度和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来计算风险大小的进度。   （3）风险遏抑是指遴选相应的措施，监控和防护各式风险的发生，收场以 合理的成本在最大遏抑内防护风险和平定损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险遏抑的施行情况和运行 成果的过程。   （5）风险文牍是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行文牍 的过程。   六、基金管制东谈主的里面遏抑轨制   里面遏抑是指基金管制东谈主为防护和化解风险，保证经营运作稳健基金管制东谈主 发展规划，在充分计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、 实施遏抑表率与遏抑措施而形成的系统。   基金管制东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的内 部遏抑体系，并制定了科学完善的里面遏抑轨制。   （1）保证基金管制东谈主经营运作遵照国度法律法例和行业监管功令，自愿形 成称职经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）防护和化解经营风险，提高经营管制效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，收场执续、富厚、健康发展。   （3）确保基金管制东谈主和基金财务过火他信息的真正、准确、实时、齐备。   （1）健全性原则。里面遏抑机制袒护基金管制东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个步骤。   （2）灵验性原则。通过科学的里面遏抑妙技和方法，建立合理的里面遏抑 表率，珍重里面遏抑的灵验施行。   （3）寂静性原则。基金管制东谈主各机构、部门和岗亭职责保执相对寂静，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管制东谈主里面部门和岗亭的建立权责分明、相互制 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 衡。   （5）成本效益原则。基金管制东谈主运用科学化的经营管制方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。   基金管制东谈主的里面遏抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管制措施、齐备的信息辛苦保全系统、严格的授权遏抑、灵验 的风险防护系统和快速反应机制等。   基金管制东谈主遵照国度关系法律法例，谨守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面遏抑轨制。里面遏抑的内容包括 投资管制业务遏抑、信息败露遏抑、信息技巧系统遏抑、司帐系统遏抑以及里面 稽核遏抑等。   （1）投资管制业务遏抑   基金管制东谈主通过表率投资业务经由，分端倪强化投资风险遏抑。公司根据投 资管制业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管制规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行遏抑。   针对投资研究业务，基金管制东谈主制定了《汇添富基金管制股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务经由、研究文牍质料评价，研究与投资的交流 渠谈等皆作念了明确的规矩；对于投资决策业务，基金管制东谈主制定了《汇添富基金 管制股份有限公司投资管制轨制》，保证投资决策严格遵照法律法例的关系规矩， 稳健基金合同所规矩的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管制轨制以及投 资管制事迹评价体系；对于基金来往业务，基金管制东谈主将实行积蓄来往与防火墙 轨制，建立来往监测系统、预警系统和来往反馈系统，完善相干的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—施行—反馈—复核—归档”的表率进行，防护不刚直 关联来往挫伤基金份额执有东谈主利益。   （2）信息败露遏抑   基金管制东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额执有东谈主实时齐备地了解基 金信息。基金管制东谈主按照法律、法例和中国证监会关系规矩，建立了《汇添富基 金管制股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露管制轨制》，指定了信息披 露办事东谈主负责信息败露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 露进行查验和评价，保证公开败露的信息真正、准确、齐备。   （3）信息技巧系统遏抑   基金管制东谈主建立了先进的信息技巧系统和完善的信息技巧管制轨制。基金管 理东谈主的信息技巧系统由先进的诡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 表率的认证，并有齐备的技巧辛苦。基金管制东谈主制定了严格的信息技巧岗亭办事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，伏击数据实行外乡备份况兼经久保存，确保了系统可靠、富厚、安全地运 行。在东谈主员遏抑方面，对信息技巧东谈主员进行关系信息系统安全的统一培训和调查； 信息技巧东谈主员之间依期瓜代岗亭。   （4）司帐系统遏抑   基金管制东谈主通过建立严格的司帐系统遏抑措施，确保司帐核算正常运转。基 金管制东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作经由和司帐岗亭办事手册。通过事前防护、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 当今起始进的基金核算软件；基金司帐严格施行复核轨制；基金司帐核算接纳基 金管制东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步寂静核算、相互查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核遏抑   基金管制东谈主通过制定稽核监察轨制，开展寂静监督，确保里面遏抑的灵验性。 基金管制东谈主设立督察长，督察长不错列席基金管制东谈主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面遏抑轨制的施行情况独速即履行查验、评价、文牍、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会文牍公司里面遏抑施行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员遵照法律、法例和规章的关系 情况；查验各业务部门和东谈主员施行里面遏抑轨制、各项管制轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面遏抑轨制的败露真正、准确； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金      更新招募说明书   （2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和基金管制东谈主业务发展束缚完善里面风 险遏抑轨制。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                     更新招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来往所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名次第 154 位；列《银大师》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名次第 9 位。   截止 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行收场净利润(包摄于母公司股东)东谈主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工程师 和讼师等中高等专科技巧职称，职工的学历端倪较高，专科踱步合理，职业技能 优良，职业谈德修养过硬，是一支敦厚死力、积极跳动、开拓翻新、悦耳朝上的 资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                     更新招募说明书    任德奇先生，董事长、施行董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行施行董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公 司非施行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来往业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国扶植银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部 总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国扶植银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国扶植银行信贷 管制委员会办公室、信贷风险管制部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕 士学位。    张宝江先生，副董事长、施行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主执 办事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    截止 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制计划、证券公司客户资产管制计划、理 财家具、相信计划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管制计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东谈主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑主义   交通银行严格遵照国度法律法例、行业规章及行内相干管制规矩，加强里面 管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻施行各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、遏抑及缓释，灵验地收场对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金执有东谈主的正当权益。   （二）里面遏抑原则 管要求，并通顺于托管业务经营管制行动永久。 部遏抑机制，袒护各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、施行、监督、 反馈等各个经营步骤，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产相互寂静，对不同的受托基金资产分别建立账户，寂静核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施消 除里面遏抑中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面遏抑决策机制、施行机制和监督机制，通过行 之灵验的遏抑经由、遏抑措施，建立合理的内控表率，保障各项内控管制主义被 灵验施行。 节的风险遏抑要求相顺应，尽量裁减经营运作成本，以合理的遏抑成本收场最好 的里面遏抑主义。   （三）里面遏抑轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 托管管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通 银行资产托管业务交易机密管制规矩》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统管制表率，业务 管制轨制健全，中枢功课区实行顽固管制，落实各项安全隔断措施，相干信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各步骤的事前揭示、事中遏抑和过后查验措施实 现全经由、全链条的风险管制，聘任国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际表率的里面遏抑评审。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管制办法》和关系证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金管制东谈主报酬的计提和 支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违反《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等关系证券法例和《基金合同》的行动，及 时文牍基金管制东谈主给以纠正，基金管制东谈主收到文牍后实时说明并进行调养。交通 银行有权对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银行通 知的非法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩文牍中国证监会。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有紧要非法行动，按规矩文牍中 国证监会，同期文牍基金管制东谈主限期纠正。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金           更新招募说明书                 第五部分 相干服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管制东谈主可根据关系法律法例的要求，选拔其他稳健要求的机构代理销售基金， 并在基金管制东谈主网站公示。    本基金办理二级市集来往业务的销售机构为具有基金销售业务资历、经深 圳证券来往所和中国证券登记结算有限办事公司认同的上海证券来往所会员单 位。具体会员单元名单可在深圳证券来往所网站查询。                        。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限办事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    筹商电话：010-50938782    传真：010-50938991    筹商东谈主：赵亦清    三、出具法律见解书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清晨、陈颖华    筹商东谈主：陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金             更新招募说明书    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊平日合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    施行事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务筹商东谈主：许培菁    承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书               第六部分 基金的召募   基金管制东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关规矩召募本基金，并经中国证监会证监许可【2024】304 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场面   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来往所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   基金管制东谈主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相干公告中列明。   投资东谈主应当在基金管制东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面，或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管制东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管制东谈主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金            更新招募说明书 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   稳健法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   六、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有深圳证券来往所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券来往所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券账户的投资者，需在认购前执本东谈主身份证到 中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户 或深圳证券账户的开户手续。关系开设深圳 A 股账户和深圳证券账户的具体程 序和办法，请到各开户网点详备盘考关系规矩。   （1）如投资东谈主需新开立深圳证券账户，则应留神：   深圳证券账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集来往，如投资东谈主需要 使用本基金标的指数成份股中的深圳证券来往所上市股票参与网下股票认购或 基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户；如投资东谈主需要使用本基金标的指 数成份股中的上海证券来往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券 来往所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于吞并投资者扫数，且投 资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券来往所 A 股账户指定来往证券公 司应为吞并发售代理机构。   （2）账户使用留神事项：   已购买过由汇添富基金管制股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管制股份有限公司绽开式基金账户不可用于认购本基金。   七、认购用度   本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                 更新招募说明书            认购份额（S）            认购费率              S            S≥100万份           每笔1000元   基金管制东谈支配理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管制 东谈支配理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的表率收取一定的佣金。投资 者肯求重迭认购的，须按每笔认购肯求所对应的费率档次分别计费。   八、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购 佣金和认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。 相干法律法例、业务功令以及本基金发售限制遏抑有计划的规矩。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得褪色，仍是 肯求，认购资金即被冻结。 算交收。 询认购说明情况。   九、网下现款认购 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书   通过基金管制东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求，认购费 用和认购金额的诡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额＝认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管制东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的诡计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈支配理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限，但需稳健相干法律法例、业务功令以及本 基金发售限制遏抑有计划的规矩。 办理相干认购手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需裁撤以销售 机构的规矩为准。 行灵验认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登 记机构进行灵验认购款项的算帐交收。 询认购说明情况。   十、网下股票认购 指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                更新招募说明书 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，越过 1,000 股的部分须为 100 股的整数 倍。投资东谈主可屡次提交认购肯求，累计申报数不设上限，但需稳健相干法律法例、 业务功令以及本基金发售限制遏抑有计划的规矩。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需裁撤以销售机构 的规矩为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减执所波及的信息败露等义务。   特殊情形包括但不限于以下几种情况：   ①已经公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   ②限制个股认购限制：基金管制东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 来往量、价钱波动过火他非常情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个办事日公告限制认购限制的个股名单。   ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动非常，或者认购申 报数目非常的个股，基金管制东谈主可不经公告，一齐或部分断绝该股票的认购申报。   ④召募会束前，如标的指数成份股出现调养，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。   ⑤根据法律法例本基金不得执有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   T 日日终（T 日为网下股票认购期临了一日），发售代理机构将股票认购数 据按投资者证券账户汇总发送给基金管制东谈主。T 日日终，基金管制东谈主初步说明各 成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管制东谈主提供的说明数据， 冻结上海市集网下认购股票，将投资者肯求网下股票认购的深圳市集股票过户至 本基金组合证券认购专户。基金管制东谈主为投资东谈主诡计认购份额，并根据发售代理 机构提供的数据诡计投资东谈主应以基金份额方式支付的佣金（如适用以基金份额方 式支付佣金的），从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金 份额。登记机构根据基金管制东谈主提供的灵验认购肯求股票数据，将上海和深圳的 股票过户至本基金在上海、深圳证券来往所开立的证券账户。基金合同收效后， 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金            更新招募说明书 登记机构根据基金管制东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运转登记。   认购份额＝      （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购 数目）／基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票 的肯求，则 i＝1。   （2）     “第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管制东谈主根据 证券来往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四 舍五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以雷同方法 诡计最近一个来往日的均价动作诡计价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权 益，基金管制东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整：   息   例）／（1＋每股配股比例）   配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股   比例）   （3）     “灵验认购数目”是指由基金管制东谈主说明的并由登记机构完成算帐交收   的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购限制的个股，基金管制东谈主可说明的认购数目上限为： 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金              更新招募说明书   ?   qmax 为限制认购限制的单只个股最高可说明的认购数目；   ?   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的算计肯求数额；   ?   pjqj 为除限制认购限制的个股和基金管制东谈主一齐或部分临时断绝的个股       之外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   ?   w 为该股按均价诡计的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权重。       认购期间，如标的指数发布指数调养公告，则基金管制东谈主根据公告调养       后的成份股名单及标的指数编制功令诡计调养后的标的指数组成权重，       动作诡计依据；   ?   p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司       法施行，则基金管制东谈主将根据登记机构说明的推行过户数据对投资者的       灵验认购数目进行相应调养。 询认购说明情况。   十一、销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构确乎接收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购申 请及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额执有东谈主扫数，利息折算的基金份额保留至整数位，少量 部分舍去，舍去部分计入基金财产。网下股票认购所召募的股票在网下股票认购 日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资东谈主扫数。   十三、基金管制东谈主不错对召募期间的本基金召募限制建立上限。召募期内超 过召募限制上限时，基金管制东谈主不错接纳比例说明或其他方式进行说明，具体办 法参见基金份额发售公告或相干公告。   十四、刊行联结基金或增设新的基金份额类别 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                            更新招募说明书    在不违反法律法例及对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，基 金管制东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管制以本基金 为主义 ETF 的一只或多只联结基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额执有东谈主大会审议，但需在调养实施之日前依照《信息败露办法》 的关系规矩在规矩媒介上公告。    十五、基金召募情况    本基金召募期为 2024 年 05 月 17 日至 2024 年 05 月 28 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管制东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金管制东谈主的从业东谈主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书             第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法诡计的 价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期 届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资文牍之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈支配理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列办事： 期活期进款利息；   对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给以解冻，基金 管制东谈主不承担相干股票冻结期间来往价钱波动的办事。登记机构及发售代理机构 将协助基金管制东谈主完成相干资金和证券的退还办事； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期文牍中给以 败露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金             更新招募说明书 国证监会文牍并建议责罚有计划，如执续运作、调治运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   四、本基金基金合同于 2024 年 5 月 31 日肃肃收效。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金      更新招募说明书           第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高来往便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的期间   基金管制东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的关系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额执有东谈主执有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额执有东谈主的权益无推行性影响，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管制东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可 对一齐份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、诡计 到会或出具表决见解的执有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产算帐等 需要统计基金份额执有东谈主所执份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书            第九部分 基金份额的上市来往   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券来往所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券来往所肯求基金份额上市：   基金获准在深圳证券来往所上市的，基金管制东谈主应按摄影干规矩发布基金上 市来往公告书。   二、基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往需遵命《深圳证券来往所来往功令》、 《深圳证券来往所证券投资基金上市功令》、《深圳证券来往所证券投资基金交 易和申购赎回实施顺服》等关系规矩。   三、上市来往的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》的相干规矩施行。   当本基金发生深圳证券来往所相干规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当断绝上市的情形时，本基金可由来往型绽开式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。届时， 基金管制东谈主需制定基金断绝上市后场内份额的处理功令、按照非上市的绽开式指 数基金调养相应的业务功令，并提前公告。   若届时本基金管制东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管制东谈主 将本着珍重基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行稳健的表率后与该指数基金合 并或者及第其他合适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告   中证指数有限公司在开市后根据基金管制东谈主提供的申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交 易所在来往期间内发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金           更新招募说明书   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、相干法律法例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的功令等 相干规矩内容进行调养的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份 额执有东谈主大会审议。   六、若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管制东谈主不错在履行稳健的表率后增多相应功能。   七、在不违反法律法例的规矩及对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的 前提下，本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他来往场面上市来往。   八、本基金已于 2024 年 06 月 18 日上市来往。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书           第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金当今仅遴选深圳证券来往所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，改日基金 管制东谈主可根据基金发展需要，通畅场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算 有限办事公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集交 易型基金的申购、赎回）或其他深圳证券来往所、登记机构允许的申赎模式，届 时将发布公告给以败露并对本基金的招募说明书给以更新，不消召开基金份额执 有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管制东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日及期间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往期间，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主可根据推行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在绽开申购业务的公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理期间在绽开赎回业务的公告中规矩。   本基金可在基金上市来往之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金              更新招募说明书 照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手期间。   本基金在基金合同收效后、绽开日常申购之前，可向本基金联结基金通畅特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申购，不收 取与申购相干的用度和成本。   本基金已于 2024 年 06 月 18 日出手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 对价； 相干业务功令和规矩； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主 必须在新功令出手实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主规矩的表率，在绽开日的具 体业务办理期间内建议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回肯求时须执有弥漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提 供稳健要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额执有东谈主执有的稳健要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的 稳健要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 机构确乎接收到该肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司发布 的相干业务功令和参与各方相干契约的关系规矩。   对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，其中对于深市组合证券 及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分接纳净 额担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部分接纳净额担保交收；申赎 份额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部分接纳代收代 付方式。   投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合 证券交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深 市组合证券交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的规矩按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额执有东谈主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金管制东谈主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据 深圳证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司发布的相干业务功令和参与各 方相干契约的关系规矩进行处理。   基金管制东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有 东谈主推行性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及算帐交收和登记的办理期间、 方式、处理功令等进行调养，并在出手实施前按照《信息败露办法》的关系规矩 在规矩媒介上给以公告。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书   五、申购和赎回的数目限制 倍提交肯求。本基金当今的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 允许的情况下，调养最小申购、赎回单元。基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信 息败露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执 有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可遴选上述措施 对基金限制给以遏抑。具体见基金管制东谈主相干公告。 限制。基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在规矩媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行稳健表率，不错稳健延 迟诡计或公告。 数额确定。   申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他 对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管制东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现 金替代、现款差额过火他对价。 来往所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的相干用度。   基金管制东谈主不错在不违反相干法律法例且不影响基金份额执有东谈主推行性利 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告期间进行调养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与样貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基 金份额净值过火他相干内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的假造证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现 金替代标志为“允许”的沪市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最 小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与 现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）                              、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证券，现 金替代的类型不错设为“不容”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款 替代的类型不错设为“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于扫数成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基金份额时，允许使用现款动作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代；对于沪市成份证券，不错现 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金            更新招募说明书 金替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基 金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款动作替代。   （1）对于不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记机构先使用深市 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。要是 深圳证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文牍规矩的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。为便于操作，基金 管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的推行成本，则基金管制东谈主将退还多 收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的推行成本，则基金 管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率如下：   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 T＋2 日）内， 基金管制东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行买入成本（包括买入价钱和来往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的推行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价诡计的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，深圳证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                    更新招募说明书 正常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入成本 加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来往日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个办事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日内）， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的算帐交收将 于 T+2 日后 2 个办事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来往日内）完 成；基金管制东谈主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。   ④替代限制：为灵验遏抑基金的追踪偏离度和追踪瑕玷，基金管制东谈主可规矩 投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得越过申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：                  n                 ? 第i 只替代 证 券数目 ×该证券参考价钱    现款替代比例（%）＝   i?1                                                ×100%                 申 购基 金份 额 ×基金份额参考净值 ( IOPV )   公式中，“该证券参考价钱”果然定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的诡计公式中的该证券参考价钱确定原则换取。基金份额参考净值当今为 ETF 前一来往日除权除息后的收盘价，要是深圳证券来往所基金份额参考净值诡计方 式发生变化，以深圳证券来往所文牍规矩的基金份额参考净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，该证券参考价钱当今为该证券经除权除息调养的 T-1 日收盘价。要是 上海证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文牍规矩的参考 价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管制东谈主将买入该部分 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金           更新招募说明书 证券，推行买入价钱加上相干来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金 管制东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金管制东谈主将卖出该部分 证券，推行卖出价钱扣除相干来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支 付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金 管制东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购来往说明后按照“期间优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往说明后按照“期间优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内 完成上述来往。   期间优先的原则为：申购赎回主义换取的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后规律按照深圳证券来往所说明申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在上海证券来往所连气儿竞价期间，根据收到 的深圳证券来往所申购赎回说明记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上海证券 来往所申报被替代证券的来往指示。   T 日基金管制东谈主按照“期间优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购说明期间规律，以替代金额与被替代 证券的挨次推行购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“期间优先”的原则挨次与赎回投 资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回说明期间规律， 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金               更新招募说明书 以替代金额与被替代证券的挨次推行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管制东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘 价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券 正常来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加 上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常来往日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益 变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个办事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日内）， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，相干款项的算帐交收将 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金              更新招募说明书 于 T+2 日后 2 个办事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个来往日内）完 成；基金管制东谈主有权延后发送数据并蔓延交收相干款项。   （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金份额执有东谈主利益等目的基金管制东谈主以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指，为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管制东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替 代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调养后开盘参考价确定。   另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购赎回 单元调养收效日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需根据调养前后最小申购赎回单元按比例诡计。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                更新招募说明书 与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的样貌例如如下： 基本信息 最新公告日历                     XXXX 年 X 月 X 日                            汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证 基金称呼                            券投资基金 基金管制公司称呼                   汇添富基金管制股份有限公司 基金代码                       XXXXXX 主义指数代码                     XXXX 基金类型                       跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值 T 日信息内容 预估现款差额 不错现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV                是 最小申购、赎回单元                  X 最小申购赎回单元现款红利 本市集申购赎回组合证券只数 一齐申购赎回组合证券只数 是否绽开申购                     是 是否绽开赎回                     是 今日净申购的基金份额上限               不设上限 今日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限         不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限         不设上限      汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                       更新招募说明书      今日累计可申购的基金份额上限                不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额                                    不设上限      上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额                                    不设上限      上限      组合信息内容                               申购现款     赎回现款                         现款                       申购     赎回 证券代码     证券简称   股份数目          替代保证     替代保证                 挂牌市集                        替代标志                     替代金额   替代金额                                金率       金率 XXXXXX   申赎现款    0     必须      0.00%    0.00%                深圳市集 XXXXXX                 允许      说明：申购赎回清单的样貌可根据深圳证券来往所的系统升级相应调养，具身体      式以深圳证券来往所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。          八、断绝或暂停申购的情形          发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：      接受投资东谈主的申购肯求。      投资东谈主的申购肯求。      易期间非正常停市）导致基金管制东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券      来往。      一笔新的申购肯求被说明到手，会使本基金当日申购份额越过申购赎回清单中规      定的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝。      场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现      有基金份额执有东谈主利益的情形。      格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确      认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 者 IOPV 诡计错误、申购赎回清单编制错误，或基金管制东谈主在开市后发现基金份 额参考净值诡计错误。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、相干证券来往所等因非常情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称非常情况指无法意象并不可遏抑的情 形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据错误等。 的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例越过基金管制东谈主 规矩确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额越过单个 投资东谈主累计执有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额越过单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项之外暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东谈主的申购肯求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 易期间非正常停市）导致基金管制东谈主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券 来往。 者 IOPV 诡计错误、申购赎回清单编制错误，或基金管制东谈主在开市后发现基金份 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 额参考净值诡计错误。 管制东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 一笔新的赎回肯求被说明到手，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、相干证券来往所等因非常情况使申 购赎回清单无法编制或编制不妥。本项所称非常情况指无法意象并不可遏抑的情 形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据错误等。   除发生上述第 7 项之外的情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付 赎回对价时，基金管制东谈主应根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况放置时，基金管制东谈主应实时还原赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 关系规矩，最迟于从头绽开日在规矩媒介刊登从头绽开申购或赎回的公告；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的期间，届时可不再另行 发布从头绽开的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的来往场面或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 精细追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，接纳绽开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 联结基金，ETF 联结基金不错在本基金基金合同生 效后、绽开日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购相干的用度和 成本。 利影响的前提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 积蓄其执有的组合证券或单券或现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。   条件允许时，在不违反法律法例规矩且对基金份额执有东谈主无推行性不利影响 的前提下，基金管制东谈主也可遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式出手施行前给以公告。 书面委用代理契约。   十三、基金非来往过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据相干法律法例过火业务功令，受理基金份额的非来往过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规矩收取一定的手续用度。   十四、若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限办事公司针对来往型绽开 式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东谈主有权调养本基金的算帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并在本基金的招募说明书过火更新中予 以更新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   十五、基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东谈主无推行 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金    更新招募说明书 提前公告。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书              第十一部分 基金的投资   一、投资主义   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资主义， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执债券、政府支执机构 债券、方位政府债券、可交换债券、可调治债券（含分离来往可转债）过火他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具(但须稳健中国证监会相干规矩)。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而受 限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当表率后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 基金管制东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能 靠近标的指数的发扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票经久停牌；（4）其它合理原因 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金力图日均追踪偏离度的齐全值不越过 0.2%，年追踪瑕玷不越过 2%。 如因标的指数编制功令调养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪瑕玷越过上 述范围，基金管制东谈主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪瑕玷的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金管制东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策表率后实时对相干成份股进行调养。   本基金管制东谈主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过火他金融用具的投资比例依照 法律法例或监管机构的规矩施行。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的长远分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期遏抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管制过程 中，本基金管制东谈主将具体接纳期限结构配置、市集调治、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管制等管制妙技进行个券选拔。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪瑕玷。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融生息用具对基金投资组合进行管制，以遏抑 并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪瑕玷，从而更好地收场本基金的 投资主义。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、交 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁减来往成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，结合对宏不雅经济步地和 政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，充分计划国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权来往。 本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干遏抑和要 求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的相干规矩颁布后，基金管制东谈主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并灵验遏抑风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险遏抑原则、具体参与比例限制、用度收支、信息败露、估值方法过火他 相工作项，将按照中国证监会的规矩过火他相干法律法例的要求施行，在对基金 份额执有东谈主利益无推行性影响的情况下，无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金将在充分计划风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相干融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规矩，以稳健 上述法律法例和监管要求的变化。   为更好地收场投资主义，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在抽象计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金            更新招募说明书   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （3）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的   （4）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过 该资产支执证券限制的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得越过其种种资产支执证券算计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资表率，应在评 级文牍发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货来往的，应当遵照下列要求： 金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关系约定； 不得越过上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一来往日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （10）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 诡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之 外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金限制 变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素 以致基金投资不稳健第（11）项规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务。   法律法例另有规矩的从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健表率后，则本基金投资不再受相干限制或以调养以后的规矩为准。   为珍重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 遏抑东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱施行。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 上的寂静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健表率后，则本基金投资不再受相干限制或以调养以后的规矩为准。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即中证油气资源指数收益率。   改日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会文牍并建议责罚 有计划，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。自指数编制机构罢手标的 指数的编制及发布至责罚有计划确依期间，基金管制东谈主应按照指数编制机构提供的 最近一个来往日的指数信息谨守基金份额执有东谈主利益优先原则援助基金投资运 作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应调养。事迹比 较基准的调养根据标的指数的变更表率施行。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀和型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管制东谈主代表基金诈骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、基金投资组合文牍 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                                       更新招募说明书         基金管制东谈主的董事会、董事保证本文牍所载辛苦不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带办事。         基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 内容不存在伪善纪录、误导性讲解或者紧要遗漏。         本文牍期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                          §1 投资组合文牍 序号              名目              金额（元）                 占基金总资产的比例（%）         其中：股票                        176,590,927.57               95.18         其中：债券                                     -                   -              资产支执证券                               -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                   -         融资产 代码                行业类别               公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                      -                   - 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                       更新招募说明书  B   采矿业                      95,231,115.80         53.77  C   制造业                      29,382,234.89         16.59  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业          6,195,846.00          3.50  E   建筑业                       2,522,880.00          1.42  F   批发和零卖业                    7,297,888.00          4.12  G   交通运载、仓储和邮政业              32,060,223.88         18.10  H   住宿和餐饮业                               -             -  I   信息传输、软件和信息技巧服务业                      -             -  J   金融业                       2,874,789.00          1.62  K   房地产业                                 -             -  L   租借和商务服务业                             -             -  M   科学研究和技巧服务业                           -             -  N   水利、环境和全球设施管制业             1,025,950.00          0.58  O   住户服务、修理和其他服务业                        -             -  P   陶冶                                   -             -  Q   卫生和社会办事                              -             -  R   文化、体育和文娱业                            -             -  S   抽象                                   -             -      算计                      176,590,927.57         99.70 注:本基金本文牍期末未执有积极投资的境内股票。 注:本基金本文牍期末未执有港股通投资股票。 票投资明细 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                                 更新招募说明书                                                         占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）        公允价值（元）           净值比例                       称                                                           （％）                   中国石                   化                   中国海                   油                   中国石                   油                   广汇能                   源                   招商轮                   船                   中远海                   能                   杰瑞股                   份                   恒逸石                   化                   招商南                   油                   海油工                   程 票投资明细 注:本基金本文牍期末未执有积极投资的股票。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                更新招募说明书 注:本基金本文牍期末未执有债券。 注:本基金本文牍期末未执有债券。 投资明细 注:本基金本文牍期末未执有资产支执证券。 细 注:本基金本文牍期末未执有贵金属投资。 注:本基金本文牍期末未执有权证投资。 注:本基金本文牍期未投资股指期货。 注:本基金本文牍期未投资国债期货。      文牍期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过火派出机构、国度金 融监督管制总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督管制总局及机关单元、来往所立案调查，或在文牍编制日前一年内受到公开诽谤、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 注:本基金本文牍期末未执有处于转股期的可调治债券。 注:本基金本文牍期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 注:本基金本文牍期末未执有积极投资的股票。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                                 更新招募说明书                       第十二部分 基金的事迹     本基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎死力的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                                          事迹相比                       份额净值     事迹相比              份额净值                        基准收益    阶段                 增长率标     基准收益               ①－③      ②－④              增长率①                        率表率差                       准差②       率③                                           ④ 合同收效日）        3.36%    1.45%    -2.40%    1.52%    5.76%   -0.07% 至 2024 年 9 月 30 日 （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书              第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂静。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产寂静于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书             第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场面的来往日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支执证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。   （一） 对存在活跃市集且省略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值 计量的紧要事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足左证标明估 值日或最近来往日的报价不可真正反馈公允价值的，应酬报价进行调养，确定公 允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大皆执有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二） 对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并确定公允价值。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在来往所市集上市来往的公开刊行的可调治债券等有活跃市集的 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 含转股权的债券，实行全价来往的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价来往的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的相干辅导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 会的相干规矩进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金           更新招募说明书 序及相干法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。由此给基金份额执有东谈主和 基金形成的损失以及因该来往日基金净值诡计顺延错误而引起的损失，由基金管 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何办事。   五、估值表率 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 瑕玷计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 按约定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶 的办事东谈主应当对由于该估值错误碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误办事方承担； 由于估值错误办事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值错误办事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误办事方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的办事方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值错误的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误办事方仍应酬估值错误负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值错误办事方。   （4）估值错误调养接纳尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的办事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东谈主进行说明。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个办事日来往结果后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息按约定给以公布。   九、特殊情形的处理 时，所形成的瑕玷不动作基金资产估值错误处理。 送的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然已经 遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金      更新招募说明书 产估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主衔命补偿办事。但基金管制东谈主和基金托管 东谈主应当积极遴选必要的措施平定或放置由此形成的影响。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书            第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥 补浮动吃亏为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响的前提下，基 金管制东谈主可对基金收益分派原则进行调养，无需召开基金份额执有东谈主大会。   二、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   三、收益分派有计划果然定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规矩的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个办事日内或不可抗力情形放置之日起 5 个办事日内支付。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商责罚。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日结果之日起 5 个办事日内或不可抗力情形放置之日起 5 个办事日内支付。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应契约 规矩，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金              更新招募说明书            第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书             第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制规矩》、《基金合同》过火他关系规矩。相干法律法例对于信 息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的自然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金信 息通过稳健中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等规矩媒介败露，并 保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露 的信息辛苦。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛苦纲领 基金份额执有东谈主大会召开的功令及具体表率，说明基金家具的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金家具辛苦纲领的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具辛苦纲领，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦纲领其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 辛苦纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具辛苦纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前将基金份额上市来往公告书登载在规矩网站上，并将上市来往公 告书辅导性公告登载在规矩报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回且上市来往前，基 金管制东谈主应当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或基金上市来往后，基金管制东谈主应当在不 晚于每个绽开日/来往日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网 点败露绽开日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽开日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期文牍，包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金季度文牍   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年 度文牍登载在规矩网站上，并将年度文牍辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度文牍中的财务司帐文牍应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，将 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 中期文牍登载在规矩网站上，并将中期文牍辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文牍， 将季度文牍登载在规矩网站上，并将季度文牍辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度文牍、中 期文牍或者年度文牍。   如文牍期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期文牍“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、文牍期末执有份额及占比、文牍 期内执有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度文牍和中期文牍中败露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （九）临时文牍   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文牍书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行遏抑东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开领路， 并将关系情况立即文牍基金上市来往的证券来往所。   （十一）算帐文牍 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   基金合同断绝情形发生时，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐文牍。基金财产算帐小组应当将算帐文牍登载在规矩 网站上，并将算帐文牍辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十二）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）中国证监会规矩的其他信息   本基金投资资产支执证券，基金管制东谈主应在基金年度文牍及中期文牍中败露 其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和文牍期内 扫数的资产支执证券明细。基金管制东谈主应在基金季度文牍中败露其执有的资产支 执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和文牍期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金管制东谈主在季度文牍、中期文牍、年度文牍等依期文牍和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货来往情况，包括来往政策、执仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 来往政策和来往主义等。   基金管制东谈主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等依期文牍和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货来往情况，包括来往政策、执仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 来往政策和来往主义等。   基金管制东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权来往的关系情况，包 括投资政策、执仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期 权来往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主义。   基金管制东谈主应在季度文牍、中期文牍、年度文牍等依期文牍和招募说明书（更 新）等文献中败露参与融资来往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管制情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应在季度文牍、中期文牍、 年度文牍等依期文牍和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业 务来往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管制情况，并 就文牍期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念详备说 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 明。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 时； 资产价值时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息 败露内容与样貌准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期文牍、更新的招募说明书、更新的基金家具辛苦纲领、基 金算帐文牍等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书 面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于规矩媒介、基金上市来往 的证券来往所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主造就信息败露服务的质料。具体要求应当稳健中 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 国证监会及自律功令的相干规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计文牍、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书                 第十九部分 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和来往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财 务景况、市集出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者省略用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资种种化来分散这种非 系统风险，但不可完全侧目。   二、流动性风险   绽开式基金要随时应酬投资者的赎回，要是基金资产不可赶紧编削成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，皆会影响基金运作和收益水 平。要是基金资产变现智商差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证油气资源指数，主要投资 A 股市集，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 因此，本基金面对的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股因紧要 事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能相比 大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 的流动性风险增多。   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调养。标 的指数成份股权重踱步平衡，积蓄度低，且成份股均属于流动性较好，来往活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金管制东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，以 得志基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管制东谈主严格按照法律法例 的关系规矩和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管制，充分作念好绽开 式基金流动性风险的管制办事。   详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管制用具，对赎回 肯求进行适度调养，动作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施。   当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫乏或以为因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可抽象运用包 括暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管制用具， 投资者将面对无法办理申购业务、其赎回肯求被断绝、赎回对价减慢支付等的风 险。   本基金实施备用的流动性风险管制用具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求；   （2）减慢支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的特别风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、 投资者心思和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管制费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管明智商，例如追踪指数 的水平、技奥秘技、买入卖出的时机选拔等，皆会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伙票与标的指数中权重存在互异，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全换取；因穷乏卖空、 对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   根据基金合同约定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东谈主不错依据 珍重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 投资组合调养可能产生来往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍重，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管制和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会文牍并建议责罚有计划，如更换基金标的 指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调治运作方式、 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有计划确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与相干市集发扬有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能根据基金合同 的约定在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投 资者将面对无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 遏抑在一定范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管制东谈主或者基金管制东谈主委用的机构在开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券来往所发布基金份额参考 净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基 金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计还可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。   因本基金不再稳健证券来往所上市条件被断绝上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不可不息进行二级市集来往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥漫的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资东谈主需求，在法律法 规允许的情况下，调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回， 而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   同期，如个别证券出现停牌等情形，基金管制东谈主有可能无法在短期内卖出证 券，从而导致赎回对价变现周期较长的风险。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   本基金申购赎回清单对于部分红份证券的现款替代象征为“不错现款替代”， 在申购赎回步骤中不错使用现款动作替代，并根据基金管制东谈主推行买卖情况与投 资者进行退补款，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而转折影响 本基金二级市集价钱的折溢价水平。   基金管制东谈主分歧“期间优先、实时申报”原则的施行效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的诡计以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 技巧系统、通信链路或其他原因导致基金管制东谈主无法谨守“期间优先、实时申报” 原则对相干证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   由于证券市集的来往机制和技巧拘谨，完成套利需要一定的期间，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   要是基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   包括因换购股票的流动性原因可能导致基金追踪偏离度增大的风险，以及由 于网下组合证券认购增多本基金投资策略中完全复制策略的制约因素。   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补 浮动吃亏为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （2）登记机构可能调养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来知道偏差的风险。雷同的风险 还可能来自于证券/期货来往所过火他代理机构。   （3）第三方机构可能误期，导致基金或投资者利益受损的风险。   资产支执证券的投资可能面对的风险界限包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的防护资产支执证券来往所面对的种种风险， 基金管制东谈主将遵照审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，有 效防护和遏抑风险，切实珍重基金财产的安全和基金份额执有东谈主利益。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于生息品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于生息品订价非常复杂，不稳健的估值有可能使基金资产面对损失风 险。   股指期货接纳保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩期间内补足保证金，按规矩将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   国债期货接纳保证金来往轨制，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的特别风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时时是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所执有的头寸面对被强制平仓的风 险。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   股票期权来往接纳保证金来往的方式，投资者的潜在损构怨收益皆可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能越过其支付的一齐运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来往时，应当关心 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的 损失。   本基金可参与融资来往，融资来往的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护融资交 易所面对的种种风险，基金管制东谈主将遵照审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管制轨制，灵验防护和遏抑风险，切实珍重基金财产的安全和基金份额 执有东谈主利益。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性风险， 指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险； 信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度的风险；市集风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券 的市集风险；其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现重 大事件、来往敌手方误期、业务功令调养、信息技巧不可正常运行等风险。   本基金可投资存托凭证，除平日股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证执有东谈主与执有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激励的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证执有东谈主推行享有的权益与境外基础证券执有东谈主的 权益自然基本非常，但并不可等同于径直执有境外基础证券。存托凭证执有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证执有东谈主为转折领有公司相干权益的证券 执有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并转折 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 诈骗分红、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，分歧 存托凭证执有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主诈骗 股东表决权时未充分代表存托凭证执有东谈主的共同见解，则存托凭证执有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金动作存托凭证执有东谈主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东谈主接纳契约遏抑架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如接纳契约遏抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业紧要依赖、契约遏抑架构下相干 主体误期等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但改日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证执有东谈主权益被摊薄。   （4）来往机制相干风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来往期间、来往轨制、停复牌功令、 非常来往情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来往价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内市集上市来往，从而增多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起来往价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   要是刊行东谈主不再稳健上市条件或者发生其他紧要罪犯行动，可能导致存托凭 证面对退市。基金动作存托凭证执有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来往或者转让、 存托东谈主无法不息按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、推行变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调治比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托契约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前文牍的方式，即对投资者收效。本基金动作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 结、强制施行等情形，本基金动作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证相干用度。   四、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基 金收益水平，要是基金管制东谈主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现诞妄，皆会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否省略收场刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等级的变化或市集对某一信用等级水平下债券率的变 化皆会赶紧的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或技巧风险   在绽开式基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或 者差错而影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可 能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货来往所、证券登记结算机 构等。   七、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违反国度法律法例的规矩，或者基金投资违反法 律法例及基金合同关系规矩的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽绰限定等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险 之间的匹配检会。   九、税负增多风险 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等升值税政策的文牍》第四条规矩：                     “资管家具运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管家具管制东谈主为升值税征税东谈主。                       ”鉴于基金合同中基金管制 东谈主的管制费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额执有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管制东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额执有东谈主的 投资税费成本。   十、其他风险   构兵、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融市集危险、行业竞争、代理商误期、基金托管东谈主误期等超出基金管制东谈主 自身径直遏抑智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的； 的因素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额执有东谈主大会对责罚有计划进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文牍；   （5）聘任司帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 文牍出具法律见解书；   （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐文牍经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文牍报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 文牍登载在规矩网站上，并将算帐文牍辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书           第二十一部分 基金合同内容摘录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关系法律、法例的前提下，制订和调养关系基金认购、申购、 赎回等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎死力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂静，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩诡计并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文牍；   （10）编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息败露 及文牍义务；   （12）保守基金交易机密，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 向他东谈主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规矩期间发出，况兼 保证投资者省略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关系辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱逐、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时文牍中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期由登记机构将已冻结的股 票解冻； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （25）施行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、死力尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备弥漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂静核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主涌现，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐文牍、季度文牍、中期文牍和年度文牍出具见解，说 明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金管制东谈主有未施行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干辛苦不少于法 定最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关系规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱逐、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时文牍中国证监会 和银行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而衔命； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （3）关心基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）施行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其真正性；   （10）遵照基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干来往及业 务功令；   （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   在本基金到手召募并运作之后，如基金管制东谈主管制本基金的联结基金的：   鉴于本基金和本基金联结基金的相干性，本基金联结基金的基金份额执有东谈主 不错凭所执有的本基金联结基金的基金份额参加或者委用代表参加本基金的基 金份额执有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，本基金联结基金基金 份额执有东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执 有东谈主大会的权益登记日，本基金联结基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额 执有东谈主所执有的本基金联结基金份额占本基金联结基金总份额的比例。诡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金联结基金的基金管制东谈主不应以本基金联结基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份诈骗表决权，但 可接受本基金联结基金的基金份额执有东谈主的委用以本基金联结基金的基金份额 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金           更新招募说明书 执有东谈主代理东谈主的身份参加本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金联结基金的基金管制东谈主代表本基金联结基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先遵命本基金联结基金基金合同的约定 召开本基金联结基金的基金份额执有东谈主大会；本基金联结基金的基金份额执有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由本基金联结基金的基金管 理东谈主代表本基金联结基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会表率；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所断绝 上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、证券来往所或登记机构相干业务功令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管制东谈主、证券来往所和基金登记机构等调养关系基金认购、申购、 赎回、非来往过户、质押等业务功令；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管制东谈主调养基金收益分派原则；   （8）召募并管制以本基金为主义 ETF 的一只或多只联结基金、调养基金份 额类别建立、调养最小申购赎回单元、调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券来往所上市或通畅基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）变更本基金的标的指数和基金称呼、调养事迹相比基准；   （10）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （11）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金           更新招募说明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 中说明本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、书面表决见解寄交的截止期间和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票遵守。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明稳健法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，况兼执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布相干辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规矩的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经文牍不参加收取书面表决见解的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具 书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的委用东谈主执有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额执有东谈主大 会，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议表率比 照现场开会和通信方式开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条规矩表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主动作 该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基 金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调治基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证讲明，不然提交 稳健会议文牍中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议文牍规矩的书面表决见解视为灵验表决，表决见解暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举别称基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会自然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议出手 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当施行收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 报监管机构并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和断绝的事由、表率以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当断绝： 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金托管东谈主连结的； 的因素以致标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额执有东谈主大会对责罚有计划进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文牍；   （5）聘任司帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 文牍出具法律见解书；   （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐文牍经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文牍报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 文牍登载在规矩网站上，并将算帐文牍辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议可通过友好协商或者谐和责罚，如未能协商或者谐和责罚的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守各自职责，不息至意、死力、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，珍重基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金               更新招募说明书           第二十二部分 托管契约的内容摘录   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：汇添富基金管制股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立期间：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册本钱：东谈主民币 13272.4224 万元   组织方法：股份有限公司   存续期间：执续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立期间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   经营范围：继承公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业 监督管制机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   组织方法：股份有限公司   存续期间：执续经营   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收场投资主义， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执债券、政府支执机构 债券、方位政府债券、可交换债券、可调治债券（含分离来往可转债）过火他经 中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、股指期货、国债期货、股票期权、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会相干规矩）。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳健 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩而 受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当表率后，不错调养上述投资品种的投资比例。 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下规矩：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书   （3）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限制的 10%；   （5）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得越过其种种资产支执证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资表率，应 在评级文牍发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货来往的，应当遵照下列要求： 金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧 差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关系约定； 不得越过上一来往日基金资产净值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一来往日基金资产净值的 30%； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金            更新招募说明书 证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （10）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得越过 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 均诡计；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之 外的因素以致基金不稳健该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金限制变动等 基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金管制 东谈主应当在 10 个来往日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素以致基金投 资不稳健第（11）项规矩的，基金管制东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规矩 的从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健表率后，则本基金投资不再受相干限制或以调养以后的规矩为准。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。 金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 遏抑东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱施行。相干来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   在基金合同收效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给以更新并文牍对方。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳健表率后，则本基金投资不再受相干限制或以调养以后的规矩为准。 金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间市集来往时面对的来往敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业表率的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函说明收到该名 单。基金管制东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函说明，新名单自基金 托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算 的来往，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间市集来往时，有办事遏抑来往敌手的资信风险， 由于来往敌手资信风险引起的损失，基金管制东谈主应当负责向相干办事东谈主追偿。 金管制东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应稳健如下规矩：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相干规矩，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与管制、投资指示传达与 施行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、督察等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干契约、账户辛苦、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结 算等的各项规矩。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关系问题的文牍》等关系法律法例规矩。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致，包 括由《上市公司证券刊行注册管制办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券 等流通受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险遏抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例遏抑情况。基金管制东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个办事日 将上述辛苦书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的期间进行审核。基金 托管东谈主应在收到上述辛苦后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收 到上述辛苦。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已执有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 期间等。基金管制东谈主应保证上述信息的真正、齐备，并应至少于拟施行投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的期间进 行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管制东谈主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述辛苦可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流通 受限证券前就该风险的放置或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金管制 东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估文牍等备查辛苦的权 利。不然，基金托管东谈主有权断绝施行关系指示。因断绝施行该指示形成基金财产 损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权文牍中国证监会。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。 配备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务 经由，灵验防护和遏抑风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹发扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并有权在发现后 文牍中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩期间 内答复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督文牍的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数 据辛苦和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或推行投资运作违反《基金法》过火 他关系法例、《基金合同》和本契约规矩的行动，应实时以书面方法文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面方法向基金 托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权文牍中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法行动，应立即文牍中国证监会，同期 文牍基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关系规矩，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即文牍基金管制东谈主，并按规矩向 中国证监会文牍。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往表率已经收效的指示违反法律、行政法 规和其他关系规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东谈主， 并按规矩向中国证监会文牍。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他关系法例、《基金合同》和本契约规矩，基金管制东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主诡计的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管制东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例规矩和《基金合同》 规矩进行相干信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干辛苦以供基金 管制东谈主核查托管财产的齐备性和真正性，在规矩期间内答复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、 未施行或无故蔓延施行基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本契约过火他关系规矩的，应实时以书面方法文牍基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面方法对基金管制 东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金 管制东谈主应文牍中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督文牍的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据辛苦和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应立即文牍中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 用、贬责、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财 产强制施行。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 权、不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律办事， 其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照规矩开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，寂静核算，确保基金财产的 齐备和寂静。 应由基金管制东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户（即资金账户，下同）的，基金托管东谈主应实时通 知基金管制东谈主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向 关系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何办事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期届满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资文牍，出 具的验资文牍应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金管制东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银 行进款账户，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本基金的证券账 户下。基金托管东谈主在收到资金当日出具相干讲明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书 进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金管制东谈主不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基 金证券账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间市集算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资 金的算帐。基金管制东谈主负责肯求基金参预寰宇银行间同行拆借市集进行来往，由 基金管制东谈主在中国际汇来往中心开设同行拆借市集来往账户。 本由基金管制东谈主保存。   （六）期货相干账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干规矩开立期货资金账户，在中国金融 期货来往所获取来往编码。期货资金账户称呼及来往编码对应称呼应按照关系规 定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金管制东谈主授权基金托管东谈支配 理相干银期转账业务。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款说明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等顺服。   为防护特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚决日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托 管东谈主根据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按 关系功令使用并管制。   （九）基金财产投资的关系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 推行灵验遏抑的本基金资产不承担督察办事。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辩别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察办事。   （十）与基金财产关系的紧要合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主督察，相干业务表率另有限制除外。除本契约另有规矩外，基 金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证基金一方执有 二份以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件，基 金管制东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度关系规矩执 行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值诡计和司帐核算 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的带领见解》过火他法律、法例的规矩。用 于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托 管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个办事日来往结果后诡计当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核说明后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息按约定给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在来往所市集上市来往的公开刊行的可调治债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来往的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价来往的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况兼有弥漫可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的相干辅导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 会的相干规矩进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的见解，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。由此给基金份额执有东谈主和 基金形成的损失以及因该来往日基金净值诡计顺延错误而引起的损失，由基金管 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何办事。   （二）净值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶 的办事东谈主应当对由于该估值错误碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金       更新招募说明书   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误办事方承担； 由于估值错误办事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值错误办事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误办事方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的办事方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值错误的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误办事方仍应酬估值错误负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值错误办事方。   （4）估值错误调养接纳尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的办事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主按本条关系估值方法约定的第 11 项进行估值 时，所形成的瑕玷不动作基金资产估值错误处理。   （2）由于证券/期货来往所、指数编制机构过火登记结算公司等级三方机构 发送的数据错误，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主自然已 经遴选必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金 资产估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主衔命补偿办事。但基金管制东谈主和基金托 管东谈主应当积极遴选必要的措施平定或放置由此形成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制施行。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独速即建立、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务计划的查对   两边应每个来往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （六）基金依期文牍的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寂静编制。月度报表的编 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金          更新招募说明书 制，应于每月结果后 5 个办事日内完成。依期文牍文献应按中国证监会的要求公 告。季度文牍的编制，应于每季度结果后 15 个办事日内完成；基金招募说明书、 基金家具辛苦纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在 3 个办事日内，更 新基金招募说明书和基金家具辛苦纲领并登载在规矩网站上，并将基金家具辛苦 纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具辛苦纲领 的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 管制东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具辛苦纲领。中期文牍在上半年结果之 日起的 2 个月内公告；年度文牍在每年结果之日起的 3 个月内公告。要是基金合 同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度 文牍。   基金管制东谈主在月初 3 个办事日内完成上个月月度报表的编制，以约定方式将 关系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式文牍基金管制东谈主。对于季度文牍、中期 文牍、年度文牍、更新招募说明书、更新基金家具辛苦纲领等，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门规矩的期间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管制东谈主与基金 托管东谈主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述文牍复核收场后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他 两边约定的方式说明，以备有权机构对相干文献审核查验。   六、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例规矩的最低期限。如不可妥善督察，则按相干法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期文牍和年度文牍前，基金管制东谈主应将关系辛苦 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金         更新招募说明书 他用途，并应遵照守秘义务。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，应通过友 好协商或者谐和责罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商、谐和责罚或者协商、谐和 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对相干各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不息至意、 死力、尽责地履行《基金合同》和本契约规矩的义务，珍重基金份额执有东谈主的合 法权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约的断绝 他事由形成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 他事由形成其他基金管制东谈主接纳基金管制权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金        更新招募说明书 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐文牍；   （5）聘任司帐师事务所对算帐文牍进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 文牍出具法律见解书；   （6）将算帐文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐文牍经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐文牍报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 文牍登载在规矩网站上，并将算帐文牍辅导性公告登载在规矩报刊上。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                     更新招募说明书         第二十三部分 对基金份额执有东谈主的服务    对于基金份额执有东谈主，基金管制东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金管制东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额执有东谈主 可查询基金净值、基金家具与服务等相干信息。    客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东谈主工盘考服务。基金份额 执有东谈主可通过基金管制东谈主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务盘考、信息查询、信息定制、通信辛苦修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额执有东谈主不错通过基金管制东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资 讯、信息败露、账户信息、来往信息、在线盘考等多项服务。    基金份额执有东谈主不错通过基金管制东谈主网站“网上来往”办理开户、来往及查 询等业务。关系基金网上来往的契约文本请参见基金管制东谈主网站。    三、投诉受理服务    基金份额执有东谈主不错通过基金管制东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管制东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见解簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管制东谈主和各销售机构分别管制。    基金管制东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出答复。    四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，可通过上述方式 筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面知道了本招募说明书。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                         更新招募说明书               第二十四部分 其他应败露事项       以下信息败露事项已通过中国证监会规矩媒介进行公开败露。 序号            公告事项                 败露方式         败露日历        汇添富中证油气资源来往型绽开式         上证报,公司网站,深交所,中                                站        对于汇添富中证油气资源来往型开         上证报,公司网站,深交所,中        金发售代理机构的公告              站        汇添富中证油气资源来往型绽开式         上证报,公司网站,深交所,中        公告                      站        汇添富中证油气资源来往型绽开式         上证报,公司网站,深交所,中        告                       站        对于汇添富基金管制股份有限公司         上证报,公司网站,中国证监        公司合营关系的公告        对于汇添富中证油气资源来往型开         上证报,公司网站,深交所,中        购、赎回业务公告                站        汇添富中证油气资源来往型绽开式         上证报,公司网站,深交所,中                                站        对于汇添富中证油气资源来往型开         上证报,公司网站,深交所,中        示性公告                    站        对于汇添富中证油气资源来往型开         上证报,公司网站,深交所,中        服务商的公告                  站        汇添富基金管制股份有限公司对于         上证报,公司网站,深交所,中        补款交收效率的公告               站        汇添富中证油气资源来往型绽开式         公司网站,深交所,中国证监        （2024 年 6 月 26 日更新）        汇添富基金管制股份有限公司对于         上交所,上证报,公司网站,深        赎回代理券商的公告               败露网站        对于汇添富基金管制股份有限公司         上证报,公司网站,中国证监        断绝与中民资产基金销售（上海）         会基金电子败露网站 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                    更新招募说明书       有限公司合营关系的公告       汇添富基金管制股份有限公司对于     上交所,上证报,公司网站,深       赎回代理券商的公告           败露网站       汇添富基金管制股份有限公司旗下     上交所,上证报,公司网站,深                           败露网站       汇添富基金管制股份有限公司对于     上交所,上证报,公司网站,深       赎回代理券商的公告           败露网站 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金            更新招募说明书         第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基金管制东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管制东谈主的网站（www.99fund.com）查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金                  更新招募说明书  第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   同中证全指指数的样本空间   夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内稳健可投资性筛选条件的证券，及第主营业务波及石 油与自然气的开采、服务与开发制造、真金不怕火制加工、运载及销售界限的上市公司证 券动作待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照夙昔一年日均总市值由高到低名次，及第排 名前 50 的证券动作指数样本。   指数诡计公式为：   文牍期指数＝文牍期样本的调养市值／除数×1000   其中，调养市值＝∑（证券价钱×调养股本数×权重因子）。调养股本数的 诡计方法、除数修正方法参见诡计与珍重顺服。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不越过 10%。   二、标的指数信息查询道路   投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（https://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的相干信息，包括指数纲领、编制方法、指数行情、收益发扬、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证油气资源来往型绽开式指数证券投资基金              更新招募说明书              第二十七部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公场面，在办公期间可供 免费查阅。                             汇添富基金管制股份有限公司