中信建投基金管束有限公司 中信建投双鑫债券型证券投资基金    招募讲明书(更新)      (2024 年第 1 号)  基金管束东说念主：中信建投基金管束有限公司   基金托管东说念主：北京银行股份有限公司      二零二四年十一月                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                     紧要辅导   中信建投双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）央求召募的准予 注册文献称呼为：《对于准予中信建投双鑫债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2021〕1373号），注册日历为：2021年4月19日。本基金基金合同 于2021年10月22日隆重奏效。   基金管束东说念主保证本招募讲明书的内容确切、准确、完好。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及阛阓远景等作出骨子性判断或者保证。   基金管束东说念主依照恪称职业、竭诚信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币阛阓器用及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳妥中国证监会的关系端正），在闲居阛阓环境下本基金的流动性风险适 中。   投资东说念主在投成本基金前，请谨慎阅读本招募讲明书、基金合同及基金居品资 料纲目，全面意志本基金的风险收益特征和居品脾气，充分议论自身的风险承受 才智，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作 出孤立决策，得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。投成本基 金可能遭受的风险包括：因全体政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券至极的非系统性风险，由于基金份额持有 东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生 的管束风险，本基金的至极风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和招募 讲明书的约定。本基金的一般风险及至极风险详见本招募讲明书的“风险揭示” 部分。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等有 关章节。请投资东说念主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   本基金投资范围包括资产支撑证券，资产支撑证券的投资可能给本基金带来 额外风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步50%的除外。   基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。此 外，本基金以1元发售面值进行召募，在阛阓波动等要素的影响下，存在份额净 值跌破1元发售面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的《招 募讲明书》、《基金合同》、基金居品尊府纲目。   基金的过往功绩并不预示其翌日进展，基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并 不组成对本基金进展的保证。   本更新的招募讲明书所载内容截止日为2024年10月29日，磋商财务数据和净 值截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主北京银行股份 有限公司复核了本次更新的招募讲明书。                                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                                    目       录                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                第一部分 弁言   《中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书” 或“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管束办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开募 集证券投资基金信息败露管束办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理端正》等磋商法律法则及《中信建投双鑫债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书的内容涵盖中信建投双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基 金”）的投资方针、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的范例及费 率等与投成本基金磋商的扫数关系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招 募讲明书，并详确基金管束东说念主对本招募讲明书败露的更新信息。   基金管束东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律职业。   本基金是根据本招募讲明书所载明的尊府央求召募的。基金管束东说念主莫得寄予或 授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解 释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋商端正享 有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅 基金合同。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                 第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改良和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 讲明书》偏激更新 纲目》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、请教等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改良，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时时作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其时时 作念出的改良 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管束办法》及关系法律法则端正使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主刚烈了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 有限公司或接受中信建投基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐明的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得进步3个月 放日 范例基金管束东说念主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管束东说念主 和投资东说念主共同降服 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，央求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调动为基金管束 东说念主管束的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定资金账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份 额总和后的余额）进步上一绽开日基金总份额的10% 入款利息、已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 购款偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 的不同，将基金份额分为不同的类别 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到自制对待 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往还日以上的逆回购与银行 依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、辅导受限的新股 及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往还的债券 等 户进行处置计帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                     第三部分 基金管束东说念主   一、基金管束东说念主简况   称呼：中信建投基金管束有限公司   住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室   办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层   邮政编码：100010   法定代表东说念主：黄凌   成立日历：2013年9月9日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：证监许可〔2013〕1108号   策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证监会 许可的其他业务。   组织时势：有限职业公司   注册成本：45000万元东说念主民币   磋商东说念主：武菲菲   电话：010-59100288   存续期限：长久存续   股权结构：中信建投证券股份有限公司占100%。   二、主要东说念主员情况   黄凌，中国国籍，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任中原证券股份有 限公司轮廓管束部高档业务董事，中信建投证券股份有限公司公司债券业务部总经 理助理、债券承销部行政负责东说念主、投资银行业务委员会联席主任，现任中信建投证 券股份有限公司履行委员会委员、机构业务委员会主任，兼任中信建投基金管束有 限公司党委秘书、董事长，中信建投（外洋）金融控股有限公司董事。黄凌先生还 担任中国证券业协会绿色发展专科委员会副主任委员、北京市证券业协会资管业务 委员会委员。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   金强，中国国籍，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任中原证券股 份有限公司东北管束总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳分公司总经 理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理，现任中信建投 基金管束有限公司党委副秘书、副董事长、总经理。   王军，中国国籍，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大 学经济管束学院金融系讲师、中国农业大学中国期货与金融孳生品研究中心研究 员、MBA训诲中心党支部秘书，中信建投基金管束有限公司孤立董事。王军先生还 担任财新智库特约研究员，北京一手好粮农居品供应链管束有限公司法定代表东说念主。   袁冬梅，中国国籍，中共党员，北京大学本科学历。中信建投基金管束有限公 司孤立董事，曾任北京市对外经济讼师事务所讼师，北京市共和讼师事务所首创合 伙东说念主/讼师，现任北京天达共和讼师事务所参谋人/讼师。袁冬梅女士还担任北京市东说念主 大常委会立法盘问人人。   殷剑峰，中国国籍，中共党员，中国社科院博士研究生学历。中信建投基金管 理有限公司孤立董事，曾任中国社科院金融研究所研究室主任、长处助理、副所 长，现任对外经济贸易大学金融学院讲授、博士生导师，浙商银行股份有限公司首 席经济学家；兼任徽商银行股份有限公司孤立非履行董事、温州银行股份有限公司 孤立董事。殷剑峰先生还担任中国金融学会理事，中国世界经济学会常务理事，中 国当代金融学会常务理事和学术委员会委员。   赵亮，中国国籍，中共党员，黑龙江大学研究生学历。曾任国研信息科技有限 公司工程师、经理，中信建投证券股份有限公经搭理策动师，中信建投基金管束有 限公司往还部往还员，现任中信建投基金管束有限公司往还部行政负责东说念主、中央交 易员。   金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。   方俊才，中国国籍，大众，中国东说念主民大学本科学历。曾任南边证券郑州投资管 理有限公司行政部经理，北海外洋招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责 任公司重庆证券营业部总经理，富国基金管束有限公司北京分公司、零卖业务部总 经理，现任中信建投基金管束有限公司副总经理。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   朱伟，中国国籍，中共党员，中国政法大学研究生学历。曾任北京市第二中级 东说念主民法院代理审判员、北京市第三中级东说念主民法院代理审判员、中信建投证券股份有 限公司法律合规部总监，现任中信建投基金管束有限公司党委委员、纪委秘书、督 察长。   王欢，中国国籍，中共党员，中国东说念主民大学研究生学历。曾任安永华明管帐师 事务所金融审计部高档审计员、中信建投证券股份有限公司遐想财务部核算一部负 责东说念主，现任中信建投基金管束有限公司党委委员、财务负责东说念主，并任财务部及轮廓 管束部行政负责东说念主。   张欣宇，中国国籍，大众，北京理工大学硕士研究生学历。曾任九有证券股份 有限公司技巧服务部副总经理、中信建投证券股份有限公司信息技巧部高档副总 裁，现任中信建投基金管束有限公司首席信息官。   许健先生:中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信 银行股份有限公司固定收益投资经理。2016年12月加入中信建投基金管束有限公 司，现任中信建投基金管束有限公司固定收益部行政负责东说念主、基金经理。2017年2 月至2021年11月担任中信建投稳裕依期绽开债券型证券投资基金基金经理、2020年 理、2021年6月至2022年6月担任中信建投中债3-5年政策性金融债指数证券投资基 金基金经理、2022年6月至2023年6月担任中信建投景晟债券型证券投资基金基金经 理、2017年3月起于今担任中信建投稳祥债券型证券投资基金基金经理、2019年12 月起于今担任中信建投稳悦一年依期绽开债券型发起式证券投资基金基金经理、 于今担任中信建投稳益90天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金经理、2022年 任中信建投惠享债券型证券投资基金基金经理、2021年3月至2022年3月及2024年9 月起于今担任中信建投添鑫宝货币阛阓基金基金经理。   杨志武先生:伯明翰大学货币银行与金融学硕士。曾任职于北京始创期货有限 职业公司期权及场外孳生品部从事孳生品投资与研究，中国外洋期货股份有限公司                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 金融业务部从事孳生品投资与研究，中邮创业基金管束股份有限公司转变业务部从 事证券投资研究、权益投资部担任投资经理。2022年3月加入中信建投基金管束有 限公司，现任中信建投基金管束有限公司多元资产配置部行政负责东说念主、基金经理， 年3月起于今担任中信建投睿利生动配置夹杂型发起式证券投资基金基金经理， 券投资基金基金经理，2024年1月起于今担任中信建投致远夹杂型证券投资基金基 金经理。   本基金历任基金经理：2021年10月22日至2023年2月26日，许健、刘锋；2023 年2月27日至2023年8月10日，许健；2023年8月11日于今，许健、杨志武。   许健，简历同上。   于智翔，英国杜伦大学金融学博士。曾任工银瑞信基金管束有限公司固定收益 部研究员、工银瑞信投资管束有限公司投资经理。2022年3月加入中信建投基金管 理有限公司，现任中信建投基金管束有限公司固定收益研究部负责东说念主、基金经理。   杨龙龙，对外经济贸易大学金融学硕士。2015年7月加入中信建投基金管束有 限公司，曾任特定资产管束部投资经理助理、投资经理，现任中信建投基金管束有 限公司固定收益部基金经理。   李照男，北京大学概率论与数理统计学博士。曾任中国工商银行股份有限公司 金融阛阓部固定收益处往还员。2022年7月加入中信建投基金管束有限公司，现任 中信建投基金管束有限公司固定收益部基金经理。   潘泓宇，马里兰大学管帐学硕士。2016年9月加入中信建投基金管束有限公 司，历任运营管束部基金管帐、往还部往还员、投资部-固收投资部基金经理助 理，现任中信建投基金管束有限公司固定收益部基金经理。   三、基金管束东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 金财产； 营方式管束和运作基金财产； 所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤立，对所管束的不同基金分手管束， 分手记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按磋商端正狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》偏激他磋商端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东说念主泄漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料不低于法律法则端正的最低期限；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 投资者梗概按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职； 管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担职业； 律行动； 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   四、基金管束东说念主承诺 办法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面控 制轨制，采取有用秩序，注重坐法行动的发生。   （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他 东说念主从事关系的往还举止；   （7）大意职业，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则以及中国证监会端正不容的其他行动。 磋商法律法则及行业范例，竭诚信用、勤劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章策动；   （2）违背法律法则、基金合同或托管公约；   （3）特地损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职业、浪掷权利，不按照端正履行职责；   （7）泄漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资遐想等信息，或泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该 信息从事或者昭示、表露他东说念主从事关系的往还举止；   （8）协助、接受寄予或以其他任何时势为其他组织或个东说念主进行证券往还；   （9）违背证券往还所业务功令，利用对敲、倒仓等违法技巧支配阛阓价钱， 阻挠阛阓规律；   （10）贬损同行，以训诲我方；   （11）在公开信息败露和告白中特地含有作假、误导、讹诈成份；   （12）以不梗直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   （1）依照磋商法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （3）不违背现行有用的磋商法律法则、基金合同和中国证监会的磋商端正， 泄漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资遐想等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事关系的往还 举止；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往还偏激他举止。   五、基金管束东说念主的里面抵制轨制   里面抵制是指基金管束东说念主为注重和化解风险，保证策动运作稳妥基金管束东说念主发 展策动，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、实 施抵制范例与抵制秩序而形成的系统。基金管束东说念主鸠合自身具体情况，建立了科学 合理、抵制严实、运行高效的里面抵制体系，并制定了科学完善的里面抵制轨制。   （1）保证基金管束东说念主策动运作降服国度法律法则和行业监管功令，自愿形成 遵法策动、范例运作的策动想想和策动理念。   （2）注重和化解策动风险，训诲策动管束效益，确保策动业务的稳健运行和 受托资产的安全完好，完好意思连续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管束东说念主和基金财务偏激他信息真是切、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面抵制机制隐秘基金管束东说念主的各项业务、各个部门和各 级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的里面抵制技巧和方法，建立合理的里面抵制程 序，保重里面抵制的有用履行。   （3）孤立性原则。基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤立，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管束东说念主里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管束东说念主运用科学化的策动管束方法裁汰运作成本， 训诲经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。   基金管束东说念主的里面抵制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭职业                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 制、范例的岗亭管束秩序、完好的信息尊府保全系统、严格的授权抵制、有用的风 险注重系统和快速反应机制等。基金管束东说念主降服国度磋商法律法则，死守正当合规 性原则、全面性原则、审慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面抵制制 度。里面抵制的内容包括投资管束业务抵制、信息败露抵制、信息技巧系统抵制、 管帐系统抵制以及里面稽核抵制等。   （1）基金管束东说念主承诺以上对于里面抵制轨制的败露确切、准确。   （2）基金管束东说念主承诺根据阛阓变化和基金管束东说念主业务发展不竭完善里面抵制 轨制。                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙17号   法定代表东说念主：霍学文   成马上间：1996年01月29日   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币2114298.4272万元   存续期间：连续策动   磋商东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可2008776号   策动范围：采纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理 票据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱业务；办理 方位财政信用盘活使用资金的寄予贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担 保；资信看望、盘问、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管束委员会批准的其它业务。   北京银行成立于1996年，抢捏时间机遇，接踵完好意思引资、上市、跨区域等发展 打破，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家 庄、乌鲁木皆、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市竖立630余家分支机构。比年 来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运才智、管束方式                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) “五大转型”，着力开拓伴您一世的银行、专精特新第一溜、投行驱动的贸易银 行、成就东说念主才联想的银行、东说念主工智能驱动的贸易银行等特色银行，勉力于打造一家 不相通、有特色、让东说念主想得起、记起住、用得好的银行。   松手2024年6月末，北京银行资产总额3.95万亿元，2024年上半年完好意思归母净 利润145.79亿元，成本收入比25.63%，不良贷款率1.31%，拨备隐秘率208.16%，资 本充足率13.11%，各项策动遐想均达到外洋银行业先进水平。品牌价值达1036.62 亿元。入选世界系统紧要性银行。一级成本名次全球千家大银行51位，连气儿11年跻 身全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的策动功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞 誉，先后荣获“世界时髦单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市贸易零 售银行”“最好区域性银行”“最好支撑中小企业孝敬奖”“中国上市公司百强企 业”“中国社会职业优秀企业”“最具连续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企 业”“最受尊敬银行”“最值得匹夫相信的银行机构”“中国优秀企业公民”“最 佳供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003年加入北京银行，具有20余年银行从业经历。历任北京银行公 司银行部总经理助理、北京银行公司银行部副总经理，2023年加入总行资产托管 部，现任北京银行资产托管部总经理。   北京银行资产托管部充分分解行动新兴托管银行的高起点上风，搭建了由高素 质东说念主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管束 岗、内控稽核岗等岗亭，各岗亭东说念主员平分手具有相应的管帐核算、资产估值、资金 计帐、投资监督、风险抵制等方面的专科学问和丰富的业务教诲。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的策动理念，严格履行托管东说念主 的各项职责，切实保重基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质地的托管服务。经 过多年稳步发展，北京银行托管资产边界不竭扩大，托管业务品种不竭加多，已形 成包括证券投资基金、基金专户搭理、证券公司资产管束遐想、信托遐想、银行理 财、保障资金、股权投资基金等居品在内的托管居品体系，北京银行专科高效的托 管服务赢得了客户的庸碌高度认同。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   松手2024年6月末，北京银行共托管证券投资基金96只，边界共计1415亿元。   二、基金托管东说念主的里面抵制轨制   行动基金托管东说念主，北京银行严格降服国度磋商托管业务的法律法则、行业监管 规章和本行磋商管束端正，遵法策动、范例运作、严格管束，确保基金托管业务的 稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保磋商信息真是切、准确、完好、实时披 露，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   北京银行总行竖立内控与操作风险管束委员会，负责审议总行紧要里面抵制制 度、经过，开展总行里面抵制体系开拓策动，并组织实施。总行法律合规与内控部 行动里面抵制管束职能部门，牵头本行里面抵制体系的统筹策动、组织落实和查验 评估，总行审计部履行对里面抵制的监督职能，负责对本行里面抵制的充分性和有 效性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。   （1）全隐秘原则。里面抵制应当贯串决策、履行和监督全过程，隐秘各项业 务经过和管束举止，隐秘扫数部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案可 查。   （2）制衡性原则。里面抵制在治理结构、机构竖立及权责分拨、业务经过等 方面形成相互制约、相互监督机制。   （3）审慎性原则。里面抵制应当坚持风险为本、审慎策动的理念，尤其是设 立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。   （4）相匹配原则。里面抵制应与本行管束模式、业务边界、居品复杂进程、 风险景况等相稳妥，并根据情况变化实时进行调理。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面抵制轨制体系，建立了业务管束制 度、里面抵制轨制、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温存利进行；业 务东说念主员均具备从业经验；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权职业实行 蚁合抵制，制约机制严格有用；业务印记按规程支撑、存放、使用，账户尊府严格 支撑，未经授权不得稽查；业务操作区实行孤立顽固管束，配备音像监控；业务信                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 息由专职业务东说念主员负责复核、信息败露，注重泄密；业求完好意思系统自动化操作，有 效阻挠东说念主为操作风险的发生；技巧系统完好、孤立。  三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办 法》的关系端正，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其 他磋商端正，或者违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即请教基金管束东说念主，并 实时向证券监督管束机构论述。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据往还范例仍是生 效的投资指示违背法律、行政法则和其他磋商端正，或者违背基金合同约定的，应 当立即请教基金管束东说念主，并实时向证券监督管束机构论述。                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                   第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）直销中心 称呼：中信建投基金管束有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表东说念主：黄凌 办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层 传真：010-59100298 磋商东说念主：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com （2）网上直销 直销网站：www.cfund108.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 磋商东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东说念主：霍学文 磋商东说念主：周黎                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （3）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 磋商东说念主：刘军祥 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （4）吉利银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市福田区益田路5023号吉利金融中心 法定代表东说念主：谢永林 磋商东说念主：朱琴 网址：http://bank.pingan.com 客户服务电话：95511 （5）宁波银行股份有限公司（同行易管家） 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东说念主：陆华裕 磋商东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn 客户服务电话：95574 （6）北京农村贸易银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：关文杰 磋商东说念主：王婉姝、孙烨 网址：www.bjrcb.com                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 客户服务电话：96198 （7）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路26号 办公地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表东说念主：葛仁余 磋商东说念主：徐继军 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319、025-52890919 （8）招商银行股份有限公司招赢通 住所：深圳市福田区深南大路7088号 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号 法定代表东说念主：缪建民 磋商东说念主：闵若晗 网址：http://fi.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （9）鼎信汇金（北京）投资管束有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：皆凌峰 磋商东说念主：陈臣 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （10）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 法定代表东说念主：章知方 磋商东说念主：陈慧慧 网址：www.licaike.com 客户服务电话：400-920-0022                                 中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)     （11）上海陆享基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元     法定代表东说念主：粟旭     磋商东说念主：李佳     网址：www.luxxfund.com     客户服务电话：400-168-1235     （12）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港诱骗区前湾沿途1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼     法定代表东说念主：杨峻     磋商东说念主：刘鸣     网址：www.txfund.com     客户服务电话：95017、4000-890-555     （13）诺亚正行基金销售有限公司     住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层     办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼     法定代表东说念主：吴卫国     磋商东说念主：吕本泉     网址：www.noah-fund.com     客户服务电话：400-821-5399     （14）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     磋商东说念主：龚江江     网址：www.jjmmw.com.cn                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 客户服务电话：4006-788-887 （15）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 磋商东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：95021、400-1818-188 （16）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：中国(上海)解放贸易磨练区张杨路500号10楼 法定代表东说念主：陶怡 磋商东说念主：鲁育铮、赫崇喆 网址：www.howbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 磋商东说念主：韩爱彬 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （18）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表东说念主：张跃伟 磋商东说念主：高浩辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899                               中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) （19）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表东说念主：吴强 磋商东说念主：李珍珍 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （20）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江外洋金融广场53层 法定代表东说念主：李兴春 磋商东说念主：伍豪 网址：www.leadfund.com.cn 客户服务电话：95733、400-032-5885 （21）嘉实钞票管束有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表东说念主：张峰 磋商东说念主：李雯 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （22）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区吉利里西大街28号楼6层601-7室 办公地址：北京市西城区吉利里西大街28号6层601-7室 法定代表东说念主：董云巍 磋商东说念主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-003-0358 （23）北京创金启富基金销售有限公司                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座轮廓楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 磋商东说念主：张海洋 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （24）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开拓路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区龙湖西宸外洋B座12楼 法定代表东说念主：杨远芬 磋商东说念主：史若芬 网址：www.puyifund.com 客户服务电话：400-080-3388 （25）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 磋商东说念主：丛瑞丰 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305-8 （26）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表东说念主：王伟刚 磋商东说念主：于伟伟 网址：www.hcjijin.com 客户服务电话：400-055-5728 （27）北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)     办公地址：北京市向阳区望京浦项中心B座19层     法定代表东说念主：皆剑辉     磋商东说念主：杨家明     网址：www.niuniufund.com     客户服务电话：400-616-7531     （28）济安钞票（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元     法定代表东说念主：杨健     磋商东说念主：李海燕     网址：www.jianfortune.com     客户服务电话：400-673-7010     （29）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区浦明路1500号8层M座     办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼     法定代表东说念主：简梦雯     磋商东说念主：马烨滢     网址：www.520fund.com.cn     客户服务电话：400-799-1888     （30）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号     法定代表东说念主：尹彬彬     磋商东说念主：陈东     网址：www.66liantai.com     客户服务电话：400-118-1188     （31）北京坤元基金销售有限公司     住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816 号                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 办公地址：北京市向阳区东三环中路7号院北京钞票中心写字楼A座30层3001B 法定代表东说念主：杜福胜 磋商东说念主：郭好意思玲 网址：www.kunyuanfund.com 客户服务电话：4006498989 （32）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206 法定代表东说念主：彭浩 磋商东说念主：孔安琪 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：400-004-8821 （33）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 磋商东说念主：李关洲 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （34）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表东说念主：黄欣 磋商东说念主：陆欣 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （35）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   法定代表东说念主：郑新林   磋商东说念主：邓琦   网址：www.pytz.cn   客户服务电话：021-68889082   （36）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室   办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利外洋广场北塔33楼、8楼   法定代表东说念主：肖雯   磋商东说念主：邱湘湘   网址：www.yingmi.cn   客户服务电话：020-89629066   （37）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座   法定代表东说念主：邹保威   磋商东说念主：姜颖   网址：http://jr.jd.com   客户服务电话：95118、400-098-8511   （38）上海云湾基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-   办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼   法定代表东说念主：冯轶明   磋商东说念主：江辉   网址：www.zhengtongfunds.com   客户服务电话：400-820-1515   （39）深圳市前海排排网基金销售有限职业公司   住所：深圳市前海深港诱骗区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）                                    中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)    办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号    法定代表东说念主：杨柳    磋商东说念主：林丽    网址：www.ppwfund.com    客户服务电话：400-666-7388    （40）上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路479号1008-1室    办公地址：上海市虹口区自制路18号8栋嘉昱大厦6层    法定代表东说念主：许欣    磋商东说念主：刘弘义    网址：www.zocaifu.com    客户服务电话：400-100-2666    （41）上海中原钞票投资管束有限公司    住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东说念主：毛淮平    磋商东说念主：张静怡    网址：www.amcfortune.com    客户服务电话：400-817-5666    （42）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职业公司    住所：山东省青岛市市北区龙城路31号不凡世纪中心1号楼5006户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路31号不凡世纪中心1号楼5006户    法定代表东说念主：李赛    磋商东说念主：张萌    网址：www.hongtaiwealth.com    客户服务电话：400-8189-598    （43）中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座13层1301-                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座13层    法定代表东说念主：张皓    磋商东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    客户服务电话：400-990-8826    （44）中信建投证券股份有限公司    住所：北京市向阳区安立路66号4号楼    办公地址：北京市向阳区光华路10号    法定代表东说念主：王常青    磋商东说念主：刘畅    网址：www.csc108.com    客户服务电话：95587、4008-888-108    （45）招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号    法定代表东说念主：霍达    磋商东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    客户服务电话：95565    （46）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦，北京市向阳区亮 马桥路48号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    磋商东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    客户服务电话：95548    （47）申万宏源证券有限公司                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表东说念主：杨周全 磋商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （48）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表东说念主：杨华辉 磋商东说念主：王仙鹤 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （49）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号 法定代表东说念主：段文务 磋商东说念主：周楷钰 网址：www.essence.com.cn 客户服务电话：95517、4008-001-001 （50）中信证券（山东）有限职业公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表东说念主：肖海峰 磋商东说念主：赵如意 网址：http://sd.citics.com 客户服务电话：95548 （51）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   办公地址：苏州工业园区星阳街5号   法定代表东说念主：范力   磋商东说念主：陆晓   网址：www.dwzq.com.cn   客户服务电话：95330   （52）东方证券股份有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，上海市黄浦区中山南 路318号2号楼3-6层，12层，13层，22层，25-27层，29层，32层，36层，38层   法定代表东说念主：金文忠   磋商东说念主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn   客户服务电话：95503   （53）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01），1001室   办公地址：广州市河汉区临江大路395号合利天德广场T1楼10层   法定代表东说念主：胡伏云   磋商东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   客户服务电话：95548   （54）东莞证券股份有限公司   住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼   法定代表东说念主：陈照星   磋商东说念主：彭淑娴   网址：www.dgzq.com.cn   客户服务电话：95328   （55）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易轮廓楼                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易轮廓 楼，北京市西城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼    法定代表东说念主：祝艳辉    磋商东说念主：阴冠华    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （56）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    磋商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584、4008-888-818    （57）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20 楼2005室    法定代表东说念主：王献军    磋商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （58）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    磋商东说念主：吴阳    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538                                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)     （59）第一创业证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼     办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼     法定代表东说念主：吴礼顺     磋商东说念主：王雯     网址：www.firstcapital.com.cn     客户服务电话：95358     （60）中国中金钞票证券有限公司     住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601- L4608     办公地址：广东省深圳市南山区后海中心区登良路与海德三说念交织处西南角中 国华润大厦46楼     法定代表东说念主：高涛     磋商东说念主：李佩钊     网址：www.ciccwm.com     客户服务电话：95532、400-600-8008     （61）东方钞票证券股份有限公司     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城10栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦     法定代表东说念主：戴彦     磋商东说念主：付佳     网址：www.18.cn     客户服务电话：95357     （62）国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号     办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹外洋大厦     法定代表东说念主：冉云     磋商东说念主：陈瑀琦     网址：www.gjzq.com.cn                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 客户服务电话：95310 （63）华宝证券股份有限公司 住所：上海解放贸易磨练区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海解放贸易磨练区浦电路370号2、3、4层 法定代表东说念主：刘加海 磋商东说念主：刘之蓓 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （64）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层 办公地址：上海市向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表东说念主：王树科 磋商东说念主：张爽爽 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （65）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区建外街说念景辉街33号院1号楼阳光金融中心8层 法定代表东说念主：李科 磋商东说念主：杨超 网址：http://fund.sinosig.com 客户服务电话：95510 （66）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主：白涛 磋商东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 基金，并在基金管束东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：中信建投基金管束有限公司  住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室  法定代表东说念主：黄凌  办公地址：北京市东城区向阳门内大街2号凯恒中心B座17层  电话：010-59100230  传真：010-59100298  磋商东说念主：谭保民  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陆奇  磋商东说念主：陆奇  四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室  法定代表东说念主：毛鞍宁  磋商东说念主：王珊珊  磋商电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：王珊珊、朱燕                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                  第六部分 基金的召募   一、本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同偏激他磋商端正召募，经2021年4月19日中国证监会证监许可〔2021〕1373号文 件准予召募注册。   本基金为契约型绽开式债券型证券投资基金，基金存续期限为不依期。召募期 自2021年9月22日至2021年10月20日，共召募437,156,293.47份基金份额，召募户 数为3,990户。   二、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为A类基金份额。 根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金A类基金份额和C类基金份额分手竖立代码。由于基金用度的不同，本基 金A类基金份额和C类基金份额将分手狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各样别 基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购、申购基金份额类别。根据基金运作情况，基金管束东说念主 可在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行稳妥 范例后调理基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售、调理现存基金份额 类别的费率水平或者加多新的基金份额类别等，调理实施前基金管束东说念主需依照《信 息败露办法》的端正实时公告。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)            第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同奏效的时候   本基金基金合同已于2021年10月22日奏效，自该日起，本基金管束东说念主隆重最先 管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，连气儿20个职业日出现基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当在依期论述中赐与败露；连 续60个职业日出现前述情形的，基金管束东说念主应当在10个职业日内向中国证监会论述 并建议处罚决策，如连续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在 招募讲明书或其他关系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构并 在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还 所、深圳证券往还所的闲居往还日的往还时候，但基金管束东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时候变更或其他 特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调理，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   本基金已于2022年1月20日起最先办理日常申购、赎回等业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调动央求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 登记机构阐明的不得取销；                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 序赎回； 资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管束东说念主必 须在新功令最先实施前依照《信息败露办法》的磋商端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在绽开日的具体业务办理时候内建议申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管束东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同磋商条目处理。遇往还所或往还阛阓数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能抵制的要素影响 业务处理经过，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管束东说念主应以往还时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购或赎 回央求日（T日），在闲居情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往还的有用性进 行阐明。T日提交的有用央求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构端正的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不堪利，则申购款项退还 给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构 如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于央求的阐明情况，投资者应实时查询，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投 资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 名额为东说念主民币100元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心初次申购 基金份额的最低名额为东说念主民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制。各销售机构 对最低申购名额及往还级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 金份额；基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔往还类业务（如 赎回、基金调动、转托管等）导致单个基金往还账户的基金份额余额少于1份时， 余额部分基金份额必须一同赎回。在稳妥法律法则端正的前提下，各销售机构对赎 回份额限制有其他端正的，需同期死守该销售机构的关系端正。 理东说念主的届时公告为准。 金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 管束东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述秩序对基金边界赐与抵制。具 体请参见关系公告。 额等数目限制。基金管束东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的磋商端正在 端正媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费   本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。C类基金份额 不收取申购用度。   投资东说念主不错屡次申购本基金，A类基金份额的申购费率按每笔申购央求单独计 算。申购费率如下：                    A 类基金份额     申购金额（含申购费）                       申购费率                                中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                         C 类基金份额                         申购费率为 0   本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率如下：          连续持有期                         赎回费率           小于 7 日                        1.50%      大于便是 7 日，小于 30 日                   0.10%       大于便是 30 日            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取，其中宝石续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财 产；宝石续持有期不少于7日的投资者，本基金将不低于赎回费总额的25%计入基金 财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋商端正在端正媒介上公 告。 持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销遐想，依期或不 依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履行必要手 续并提前请教基金托管东说念主后，基金管束东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费 率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例死守关系法律法则以及监 管部门、自律功令的端正。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额 单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣                                  中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者采用申购A类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资40,000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为   净申购金额=40,000.00/（1+0.80%）=39,682.54元   申购用度=40,000.00-39,682.54=317.46元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29份   即：投资东说念主投资40,000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为 金份额。   （2）若投资东说念主采用申购C类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即投资东说念主投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金 份额的基金份额净值为1.0500元，则其得到47,619.05份C类基金份额。   若投资者赎回基金份额（A类或C类），则赎回金额的狡计公式为：                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)    赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值    赎回用度=赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：假定某投资者赎回A类（或C类）基金份额100,000份，该笔份额持有时候 为20日，则对应的赎回费率为0.10%，假定赎回当日A类（或C类）基金份额净值是    赎回金额=100,000×1.0600=106,000.00元    赎回用度=100,000×1.0600×0.10%=106.00元    净赎回金额=106,000.00-106.00=105,894.00元    即：投资者赎回本基金100,000份A类（或C类）基金份额，持有期限为20日， 假定赎回当日A类（或C类）基金份额净值是1.0600元，则其可得到的赎回金额为    某类基金份额净值=该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总和    本基金A类基金份额和C类基金份额分手竖立代码，分手狡计和公告两类基金份 额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的狡计，保留到少许点 后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 两类基金份额净值在本日收市后分手狡计，并在T+1日内分手公告。遇特殊情况， 经履行稳妥范例，不错稳妥延伸狡计或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管束东说念主应当采取暂停接受基金申购央求的秩序。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 额的比例达到或者进步50%，或者变相回避50%蚁合度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根据磋商端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。如若投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管束东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的秩序。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付；如                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后 的余额）进步前一绽开日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 闲居赎回范例履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有繁难或合计 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下 一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）如发生无数赎回且存在单个绽开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基 金份额占前一绽开日基金总份额的比例进步30%时，本基金管束东说念主不错对该单个基 金份额持有东说念主进步前述约定比例的赎回央求实施宽限赎回，宽限的赎回央求与下一                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的各样基金份额净值为基础计 算赎回金额。如下一绽开日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述 比例约定的，络续按前述功令处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个绽开日内央求 赎回的基金份额占前一绽开日基金总份额的比例低于前述比例。然而，如该持有东说念主 在提交赎回央求时采用取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。   对于该基金份额持有东说念主未进步上述比例的部分，基金管束东说念主有权根据前段 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的 赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿2个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管束东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回 款项，但不得进步20个职业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲明书端正的其他方式在3个往还日内请教基金份额持有东说念主，讲明磋商处理方法， 并在2日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的两类基金份额净值。 《信息败露办法》的端正在端正媒介刊登公告。   十二、基金调动   基金管束东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金 管束东说念主管束的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，关系规 则由基金管束东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前在合 理时候内请教基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 产生的非往还过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非往还过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系尊府，对于稳妥条件的非往还过户央求按基金登记机构的端正办 理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照端正的尺度收取转托管费。   十五、依期定额投资遐想   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资遐想，具体功令由基金管束东说念主另行 端正。投资东说念主在办理依期定额投资遐想时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管束东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所端正的依期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨。法律法则或监管机构另有端正的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的往还场面或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的端正或关系公告。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)              第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金在严格抵制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管 理，追求基金资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府支撑债券、政府支撑机构债券、 方位政府债券、可调动债券（含分离往还可转债）、可交换债券偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括公约 入款、依期入款偏激他银行入款）、货币阛阓器用、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会关系端正）。   本基金主动投资的信用债的信用评级为AA（含）及以上，除短期融资券、超短 期融资券之外的信用债接纳债项评级，短期融资券、超短期融资券接纳主体评级， 本基金投资信用债将死守以下比例限制：①本基金投资于AA评级信用债的比例不高 于信用债持仓的20%；②本基金投资于AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的   本基金持有信用债券期间，如若其评级下跌、基金边界变动、变现信用债支付 赎回款项、出现信用风险调理持仓等使得信用债投资不再稳妥上述约定，应实时调 整至稳妥约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金管束东说念主遴选的评级机构出具 的债券信用评级。本基金所指信用债券包括金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债 券、次级债券、政府支撑债券、政府支撑机构债券、可调动债券（含分离往还可转 债）、可交换债券等除国债、央行票据、方位政府债和政策性金融债之外的、非国 乡信用担保的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥程                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 换债券（含分离往还可转债）、可交换债券的比例不进步基金资产总值的20%；每个 往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于基金资产 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金接纳从上至下的策略，通过对宏不雅经济基本面（包括经济运行周期、财 政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需情 况、证券阛阓估值水对等）的深入研究，分析股票阛阓、债券阛阓、货币阛阓三大 类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现款之间的投资比 例进行动态调理。   （1）类属配置策略   本基金将根据历史收益率的数目分析、特定类属的基本面分析，确定国债、金 融债、企业债、公司债等不同债券板块之间的相对投资价值，制定相应债券类属配 置策略，并根据阛阓变化实时进行调理。   （2）久期管束策略   本基金将通过追踪分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金面情况，鸠合对财政 政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而斟酌金融阛阓利率水平变动趋 势。在预期利率水平全体下跌时，加多组合久期，以较多地得回债券价钱上升带来 的收益，在预期利率全体水平上升时，减小组合久期，以回避债券价钱下跌的风 险。   （3）收益率弧线策略   本基金在研判收益率弧线时势变化的基础上，对资产组合中的长、中、短期债                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 券占比进行合理配置，当令接纳追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变 化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调理。   （4）回购放大策略   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融阛阓资金面、货币政策的研判 和阛阓利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。本基 金将在抵制合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以偏激他投 资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于回购 成本的债券以偏激他赢利契机从而得回杠杆放大收益。   （5）信用债券投资策略   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的策动景况、财务遐想等情 况，对其信用风险进行评估，以此行动信用债券采用的基本依据。根据对翌日债券 阛阓的判断，基金接纳策略性配置与战术性往还鸠合的方法，买入并持有中枢资 产，同期鸠合阛阓上出现的契机利用信用利差策略进行战术往还。   （6）可调动债券、可交换债券投资策略   可调动债券、可交换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的脾气，具有抵挡 下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金将通过相对价值分析、基本面研 究、估值分析、债券条目分析，采用公司基本教学优良、其对应的基础证券有着较 高高涨后劲的可调动债券和可交换债券进行投资。   在严格抵制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将限定参与股票等权益类 资产的投资，以加多基金收益。本基金通过采用基本面邃密、流动性高、风险低、 具有中恒久高涨后劲的股票进行散布化组合投资，抵制流动性风险和非系统性风 险，追求股票投资组合的恒久踏实升值。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析 相鸠合的方式，筛选具有相比上风的存托凭证行动投资标的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为目的，采 用流动性好、往还活跃的期货合约，通过对基本面和资金面的分析，对国债阛阓走 势作念出判断，以行动确定国债期货的头寸标的和额度的依据，通过多头或空头套期                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 保值等策略进行套期保值操作。基金管束东说念主将充分议论国债期货的收益性、流动性 及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险，以达到裁汰投资组合的全体风险的目 的。   资产支撑证券是指由金融机构行动发起机构，将信贷资产等具有踏实现款流的 资产信托给受托机构，由受托机构向投资机构刊行，以该财产所产生的现款支付其 收益的证券。本基金通过对资产池结构和质地的追踪检会、分析资产支撑证券的发 行条目、预估提前偿还率变化对资产支撑证券翌日现款流的影响，严慎投资资产支 持证券。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票（含存 托凭证）等资产的比例不进步基金资产的20%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10%；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得进步该 资产支撑证券边界的10%；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑证 券，不得进步其各样资产支撑证券系数边界的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金 持有资产支撑证券期间，如若其信用品级下跌、不再稳妥投资尺度，应在评级论述                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （10）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得延期；    （11）本基金管束东说念主管束的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可辅导 股票，不得进步该上市公司可辅导股票的30%；十足按照磋商指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的 要素以致基金不稳妥该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （13）基金管束东说念主承诺，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为往还敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的140%；    （15）本基金参与国债期货投资时：在职何往还日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得进步基金资产净值的15%；在职何往还日日终，持有的卖出洋债期 货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的磋商约定；本基金在职何往还日内往还 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往还日基金资产净值的    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与 国内照章刊行上市的股票合并狡计；    （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金管束东说念主应当在10个往还日内进行调理，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起最先。基 金托管东说念主不因提供监督而对基金管束东说念主坐法违章投资等承担任何职业。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行稳妥范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、支配证券往还价钱偏激他不梗直的证券往还举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他举止。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、施行控 制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往还的，应当稳妥本基金的投资方针和投资策略，死守基金份额持 有东说念主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 自制合理价钱履行。关系往还必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与披 露。紧要关联往还应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。基金托管东说念主对基 金管束东说念主的坐法违章投资等上述事项不承担任何职业和由此形成的任何损失。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制的，基金管束东说念主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)    五、功绩相比基准    中债轮廓指数收益率*85%+沪深300指数收益率*10%+银行活期入款利率(税 后)*5%    中债轮廓指数由中央国债登记结算有限职业公司编制，其样本范围涵盖银行间 阛阓和往还所阛阓，成份债券包括国度债券、企业债券、央行票据等扫数主要债券 种类，具有庸碌的阛阓代表性，梗概反应中国债券阛阓的总体走势。沪深300指数 是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券往还所流动性好、边界最大的 行动功绩相比基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。    如若今后阛阓中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩相比基 准，或者上述基准指数罢手发布，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩比 较基准，基金管束东说念主合计有必要作相应调理时，本基金管束东说念主不错依据保重基金份 额持有东说念主利益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥范例后，变更本基金的 功绩相比基准。    六、风险收益特征    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂型 基金、股票型基金。    七、基金管束东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所 认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩                              中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规 定。      九、基金投资组合论述      基金管束东说念主的董事会及董事保证本论述所载尊府不存在作假记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容真是切性、准确性和完好性承担个别及连带职业。      基金托管东说念主北京银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2024年11月复核了 本论述中的财务遐想、净值进展和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在作假 记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论述所载数据松手2024年9月30日（摘自本基金2024年第3季度报 告），本论述中所列财务数据未经审计。      （一）论述期末基金资产组合情况                                              占基金总资产的比例 序号          样式          金额(元)                                                 （%）      其中：股票                               -               -      其中：债券                   58,931,695.72          87.00          资产支撑证券                          -               -      其中：买断式回购的买入                                          -               -      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计      （二）论述期末按行业分类的股票投资组合      无余额。                                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)         无余额。         （三）论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细         无余额。         （四）论述期末按债券品种分类的债券投资组合                                                                  占基金资产净     序号               债券品种                    公允价值(元)                                                                  值比例（％）               其中：政策性金融债                            21,007,721.31      31.74      （五）论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                                                   占基金资产净 序号 债券代码              债券称呼          数目（张）           公允价值(元)                                                                   值比例（％）         （六）论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证 券投资明细         无余额。         （七）论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细         无余额。                                     中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)     （八）论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细     无余额。     （九）论述期末本基金投资的股指期货往还情况讲明     无。     （十）论述期末本基金投资的国债期货往还情况讲明     无。     （十一）投资组合论述附注 司在论述编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行江苏省分行的处罚，兴业银行股份有 限公司在论述编制日前一年内曾受到国度金融监督管束总局福建监管局的处罚。     本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例稳妥关系法律法则、基金合同及 公司轨制的端正。除上述主体外，基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的发 行主体出现本期被监管部门立案看望，或在论述编制日前一年内受到公开诽谤、处 罚的情形。     序号                称呼                      金额(元)                                                          占基金                                                          资产净 序号             债券代码     债券称呼            公允价值（元）                                                          值比例                                                           (%)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)  无余额。  由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                   中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                      第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年9月30日。     基金管束东说念主依照恪称职业、竭诚信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     中信建投双鑫债券A                              功绩相比基            净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                        准收益率标              ①-③      ②-④              ①    尺度差② 准收益率③                               准差④ 月 1 日- 月 30 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日-           -2.49%     0.16%   -1.79%     0.13%   -0.70%    0.03% 月 31 日 月 22 日 （基金合同 奏效日）- 月 31 日     中信建投双鑫债券C                              功绩相比基            净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                        准收益率标              ①-③      ②-④              ①    尺度差② 准收益率③                               准差④ 月 1 日- 月 30 日                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 月 1 日-           -0.05% 0.12%  0.63% 0.08% -0.68% 0.04% 月 31 日 月 1 日-           -2.88% 0.16% -1.79% 0.13% -1.09% 0.03% 月 31 日 月 22 日 （基金合同 奏效日）- 月 31 日 益率变动的相比      中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券、银行入款本息和基金应收申购款偏激 他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产 账户相孤立。   四、基金财产的支撑和刑事职业   本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主支撑。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制履行。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)            第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往还场面的往还日以及国度法律法则端正 需要对外败露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐 准则》、监管部门磋商端正。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近往还日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近 往还日的报价不行确切反馈公允价值的，搪塞报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技巧中议论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行动特征 议论。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有敷裕可 利用数据和其他信息支撑的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行调理并确定公允价值。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如 最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调理最近往还市价，确定 公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调动债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。 往还所阛阓挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值技巧确定公允价值；   （6）对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情 况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调理以阐明估值日的公允价 值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值技巧确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量往还取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等辅导受限股票，按监管机 构或行业协会磋商端正确定公允价值。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期间阛阓利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往还日结算价估 值。 值。 管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例死守关系法律法则以及监管部门、 自律功令的端正。 国度最新端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例 及关系法律法则的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即请教对 方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据磋商法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承 担。本基金的基金管帐职业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金净值的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 失以及因该往还日基金资产净值狡计顺延极端而引起的损失，由基金管束东说念主负责赔 付。   五、估值范例 该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金 管束东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制，具体可参见基金管束东说念主 届时的关系公告。国度法律法则另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主每个职业日狡计基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公 告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职业日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按 约定对外公布。   六、估值极端的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的秩序确保基金资产估值的 准确性、实时性。当本基金A类或C类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发 生估值极端时，视为基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值极端，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值极端遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直经济损失按下述 “估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端职业方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端职业方承担；由 于估值极端职业方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估值错                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 误职业方对径直损失承担补偿职业；若估值极端职业方仍是积极和谐，况且有协助 义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值 极端职业方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值极端已得到更正。   （2）估值极端的职业方对磋商当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值极端的磋商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极端而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值极端职业方仍搪塞估值极端负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极端职业方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；如若得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的 总和进步其施行损失的差额部分支付给估值极端职业方。   （4）估值极端调理接纳尽量复原至假定未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值极端发生的 原因确定估值极端的职业方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失进 行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的职业方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值极端的更正向磋商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现极端时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的秩序注重损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行业 另有通行作念法，基金管束东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时； 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和两类基金份额净值由基金管束东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金管束东说念主应于每个职业日往还收尾后狡计当日的基金资产净值和两类基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基 金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 所形成的谬误不行动基金资产估值极端处理； 机构发送的数据极端等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、稳妥、 合理的秩序进行查验，然而未能发现该极端的，由此形成的基金份额净值狡计错 误，基金管束东说念主和基金托管东说念主撤职补偿职业，但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极 采取必要的秩序放松或排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒3个月可不进行收 益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的两类基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 同。本基金合并类别的每一基金份额享有同等收益分拨权；   在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金 管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金收益分拨的磋商业务功令进行调理，并 实时公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管束费的狡计方 法如下：   H1＝E×0.60%÷当年天数   H1为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月前3 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   H2＝E×0.15%÷当年天数   H2为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月前3 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H3＝Ec×0.40%÷当年天数   H3为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   Ec为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月前3 个职业日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按 照关系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费。   五、基金税收   本基金支付给管束东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度磋商税收征收的端正代扣代缴。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照磋商端正编制基金管帐报表； 以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在端正媒介公告。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)             第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管束端正》、《基金合同》偏激他磋商端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息真是切性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息 通过稳妥中国证监会端正条件的用以进行信息败露的世界性报刊（以下简称“端正 报刊”）及《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介 败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府纲目 份额持有东说念主大会召开的功令及具体范例，讲明基金居品的脾气等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生重 大变更的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募讲明书并登载在端正网 站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金 拆伙运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募讲明书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更 的，基金管束东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在端正网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府纲目、基金合 同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站 上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当 至少每周在端正网站败露一次两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的两类基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年 度和年度临了一日的两类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的狡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度 论述登载在端正网站上，并将年度论述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论述应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中 期论述登载在端正网站上，并将中期论述辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起15个职业日内，编制完成基金季度论述，将 季度论述登载在端正网站上，并将季度论述辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中期 论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其 他紧要信息”项下败露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有 份额变化情况及本基金的至极风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金管束东说念主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组合伙产情况偏激流动 性风险分析等。   （七）临时论述   本基金发生紧要事件，磋商信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时论述书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抵制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还事项，但中国证监会另有端正的除外；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 式和费率发生变更； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）深远公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓奥密传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主 权益的，关系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深远。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐论述   基金合同拆伙的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在端正网站上，并将 计帐论述辅导性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资于国债期货的信息   基金管束东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募讲明书（更 新）等文献中败露国债期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 遐想等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资 政策和投资方针等。   （十二）投资于资产支撑证券的信息                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金管束东说念主应在基金年度论述及中期论述中败露其持有的资产支撑证券总额、 资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论述期内扫数的资产支撑证券明细。基金 管束东说念主应在基金季度论述中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占 基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支撑 证券明细。   （十三）投资证券公司短期公司债券的信息败露   基金管束东说念主应当根据法律法则端正在临时公告和依期论述中实时败露投资证券 公司短期公司债券的情况。   （十四）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募讲明书的端正进行信息败露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   （十五）本基金投资存托凭证的信息败露依照国内上市往还的股票履行。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高 级管束东说念主员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息披 露内容与时势准则等法律法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期论述、更新的招募讲明书、基金居品尊府纲目、基金计帐论述等公开 败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证关系报送信息真是切、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介败露信息，况且在不 同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论述、法律认识书的专科                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆伙后10年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、中国证监会端正或基金合同约定的其他情况。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)             第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所 认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳妥《中华东说念主民共和 国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求和调动转入 央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求和调动转出 央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求和调动转出央求，并支付赎回款项和调动转 出款项。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购等业务。本招募讲明书“基金份额 的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求进步前一绽开日主袋账户总份 额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 管束东说念主狡计各项投资运作遐想和基金功绩遐想时应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个往还日内完成对主袋账户投资组 合的调理，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复底本去等方式复原流动性后，基金管束东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   拆伙侧袋机制后，基金管束东说念主实时遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。   五、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募讲明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息披 露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金依期论述中败露论述期内特定资产 处置进展情况，败露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   六、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招 募讲明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、关系端正不一致的，以届 时的法律法则、关系端正为准，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部安分容 进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)              第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器用，其主邀功能是散布 投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等梗概提 供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身 的管束风险、技巧风险和合规风险等。无数赎回风险是绽开式基金所至极的一种风 险，即指本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和 后的余额）进步前一绽开日的基金总份额的10%时，投资东说念主将可能无法实时取得赎 回款项。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一 般来说，基金的预期收益越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、《招募讲明书》、基金居品尊府纲目等基金法律 文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教诲、 资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相稳妥，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定 额投资是引导投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种省略易行的投资方式。但 是依期定额投资并不行回避基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主得回收益，也 不是替代储蓄的等效搭理方式。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或训诲基金投资收益。以1.00元发售面值开展基金召募或因分成等 行动导致基金份额净值调理至1.00元发售面值或1.00元隔邻，在阛阓波动等要素的 影响下，基金投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能低于发售面值。   基金管束东说念主承诺以竭诚信用、勤劳尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主管束的其他基金的功绩不组成对 本基金功绩进展的保证。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在 作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负 担。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   一、阛阓风险   证券阛阓价钱因受到经济要素、政事要素、投资情愫和往还轨制等各式要素的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而宏不雅经济 运行景况将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基金收益形成影响。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求景况的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如若发生通货彭胀，基金投资于证券 所得回的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的施行收益下跌，影响基金资产 的保值升值。   二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金管束东说念主的管束水平、管束技巧和管束技巧等关系性 较大，本基金可能因为基金管束东说念主的要素而影响基金收益水平。基金托管东说念主的管束 水平对基金收益水平也存在影响。   三、流动性风险                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   本基金将濒临因阛阓往还量不及，导致证券不行速即、低成土产货振荡为现款的 风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得敷裕的 现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府支撑债券、政府支撑机构债券、 方位政府债券、可调动债券（含分离往还可转债）、可交换债券偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括公约 入款、依期入款偏激他银行入款）、货币阛阓器用、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会关系端正）。   本基金的标的资产大部分为尺度化债券、股票等金融器用，一般情况下具有较 好的流动性，同期，本基金严格抵制投资于流动受限资产的比例。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管束秩序   为搪塞无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管束东说念主在合计支付投资东说念主 的赎回央求有繁难或合计因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，可能采取部分宽限赎回或减速支付赎回款项的流动性风 险管束秩序，详确功令参见招募讲明书第八部分的关系约定。未赎回的基金份额持 有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管束器用，对赎回申 请进行限定限制。基金管束东说念主不错采取备用的流动性风险管束搪塞秩序，包括但不 限于：   在此情形下，投资东说念主的赎回央求可能被断绝。                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)  在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所延伸。  本基金宝石续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停 接受，或被减速支付赎回款项。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的 基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调理，使得阛阓的冲击成 本梗概分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。  （5）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额闲居绽开赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，基金管束东说念主狡计各项投资运作遐想和基金功绩遐想时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不披 露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金依期论述中败露论述期末特定资产 可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产 的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的职业。  基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、信用风险   基金在往还过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、断绝 支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   五、本基金至极的风险 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的至极风险之一，是指由于期货与现货间价差的 波动，影响套期保值或套利成果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为辅导量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险时时是由阛阓败落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法欢喜保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 来额外风险，包括信用风险、利率风险、提前偿付风险等。信用风险是基金所投资 的资产支撑证券之债务东说念主出现违约，或在往还过程中发生交收违约，或由于资产支 持证券信用质地裁汰导致证券价钱下跌，形成基金财产损失；利率风险是阛阓利率 波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱的变动；提前偿付风险是债务东说念主可能会由 于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产濒临再投资风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   六、其他风险 完善产生的风险；                       中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 平，从而带来风险；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)       第十九部分 基金合同的变更、拆伙与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当拆伙： 托管东说念主贯串的。   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载 在端正网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法则规 定的最低期限。                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)           第二十部分 基金合同内容摘录   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金管束东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并 管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批准 的其他用度；   （4）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调理本基金的认购费、申购 费、赎回费、销售服务费等其他用度，或在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下变更收费方式；   （5）销售基金份额；   （6）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （7）依据《基金合同》及磋商法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度磋商法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要秩序保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （9）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （10）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》端正的用度；   （11）依据《基金合同》及磋商法律端正决定基金收益的分拨决策；   （12）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （17）在稳妥磋商法律、法则的前提下，制订和调理磋商基金认购、申购、赎 回、调动和非往还过户等业务功令；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤劳的原则管束和运用 基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤立，对所管束的不同基金分手管 理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的秩序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按磋商端正狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正，履行信息败露及报                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 告义务；   （12）保守基金贸易微妙，不泄漏基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他磋商端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向 他东说念主泄漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系 尊府不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，况且保 证投资者梗概按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金磋商的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并 请教基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金 事务的行动承担职业；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，依《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定实时、足额得回基金托管费以及法律法则端正或监 管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，有权申报中国证监会，并有权采取必要秩序保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券/期货往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以竭诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备敷裕的、合 格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤立；对所托管的不同的基金分手竖立账户，孤立核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管束东说念主代表基金刚烈的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供，或 因托管东说念主上市的证券往还所要求败露的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具认识，讲明 基金管束东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金 管束东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了稳妥 的秩序；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存时候 不低于法律法则端正的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或磋商端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋商端正，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临松手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 银行监管机构，并请教基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿职业，其补偿责 任不因其退任而撤职；   （20）基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并降服《基金合同》、招募讲明书及基金居品尊府纲目等信息披                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆伙的有 限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   （一）召开事由   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调理基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或训诲销售服务费，但法律法 规要求调理该等酬报尺度或训诲销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律法则、中国证监会另有端正的除外；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低销售服务费或裁汰赎回费、变更收费方 式、调理基金份额类别竖立；   （3）罢手现存基金份额类别的销售、调理现存基金份额类别的费率水平、或 者加多新的基金份额类别等；   （4）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构调理磋商基金认购、申购、赎 回、调动、非往还过户、转托管等业务功令；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 管束东说念主召集。 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 请教基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并请教基金管束东说念主，基金管束东说念主应 当配合。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面请教建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并请教基 金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、搅扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的请教时候、请教内容、请教方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请教的其他事项。 讲明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激磋商方 式和磋商东说念主、书面表决认识寄交的截止时候和收取方式。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请教基金管束东说念主到指 定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管束东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票 遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授稳妥法律法则、《基金合同》 和会议请教的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请教后，在2个职业日内连气儿公 布关系辅导性公告；                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （2）召集东说念主按基金合同约定请教基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管束东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议 请教端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金管束东说念主经 请教不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理 东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授稳妥法律法 规、《基金合同》和会议请教的端正，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相鸠合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现 场开会和通信方式开会的范例进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议请教中列 明。 会议并表决的，授权方式不错接纳纸质、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议请教中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆伙《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 持有东说念主大会筹商的其他事项。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的请教后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条端正范例确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管束东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所请教的表决截止 日历后2个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以相配 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金 管束东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲授，不然提交符 合会议请教中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥 会议请教端正的书面表决认识视为有用表决，表决认识微辞不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议最先后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议最先后文告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上 公布计票结果。   （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在端正媒介上公告。如若接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分手持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票；                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、《基金合同》变更和拆伙的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当拆伙： 托管东说念主贯串的。   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载 在端正网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在端正报刊上。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时 有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事 东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统率。   五、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场面和营业场面查阅。                               中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)           第二十一部分 基金托管公约的内容摘录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管束东说念主    称呼：中信建投基金管束有限公司    住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室    办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座17、19层    法定代表东说念主：黄凌    成立日历：2013年9月9日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管束委员会证监许可〔2013〕    组织时势：有限职业公司    注册成本：30000万元东说念主民币    存续期间：长久存续    策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证监会 许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：北京银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层    法定代表东说念主：张东宁    成马上间：1996年1月29日    组织时势：股份有限公司（上市）    注册成本：东说念主民币2114298.4272万元    存续期间：连续策动    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行1995年12月28日《对于北京城市 诱骗银行开业的批复》（银复1995470号）    基金托管经验批准文号：证监许可2008776号                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   策动范围：采纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理 票据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱业务；办理 方位财政信用盘活使用资金的寄予贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；外洋结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担 保；资信看望、盘问、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽开式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管束委员会批准的其它业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投经验调或证券采用尺度的，基金管束东说念主应按照基金托 管东说念主要求的时势提供投资品种池和往还敌手库，以便基金托管东说念主运用关系技巧系 统，对基金施行投资是否稳妥基金合同对于证券采用尺度的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府支撑债券、政府支撑机构债券、 方位政府债券、可调动债券（含分离往还可转债）、可交换债券偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括公约 入款、依期入款偏激他银行入款）、货币阛阓器用、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会关系端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金主动投资的信用债的信用评级为AA（含）及以上，除短期融资券、超短 期融资券之外的信用债接纳债项评级，短期融资券、超短期融资券接纳主体评级， 本基金投资信用债将死守以下比例限制：①本基金投资于AA评级信用债的比例不高 于信用债持仓的20%；②本基金投资于AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   本基金持有信用债券期间，如若其评级下跌、基金边界变动、变现信用债支付 赎回款项、出现信用风险调理持仓等使得信用债投资不再稳妥上述约定，应实时调 整至稳妥约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金管束东说念主遴选的评级机构出具 的债券信用评级。本基金所指信用债券包括金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期公司债 券、次级债券、政府支撑债券、政府支撑机构债券、可调动债券（含分离往还可转 债）、可交换债券等除国债、央行票据、方位政府债和政策性金融债之外的、非国 乡信用担保的债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 换债券（含分离往还可转债）、可交换债券的比例不进步基金资产总值的20%；每个 往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于基金资产 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当范例后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资于股票（含存 托凭证）等资产的比例不进步基金资产的20%；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10%；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的10%；                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得进步基 金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得进步基金资产净值的20%；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支撑证券的比例，不得进步该 资产支撑证券边界的10%；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支撑证 券，不得进步其各样资产支撑证券系数边界的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金 持有资产支撑证券期间，如若其信用品级下跌、不再稳妥投资尺度，应在评级论述 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （11）本基金管束东说念主管束的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可辅导股票，不得进步该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可辅导 股票，不得进步该上市公司可辅导股票的30%；十足按照磋商指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步该基金资产净值 的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的 要素以致基金不稳妥该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （13）基金管束东说念主承诺，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其 他主体为往还敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （15）本基金参与国债期货投资时：在职何往还日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得进步基金资产净值的15%；在职何往还日日终，持有的卖出洋债期 货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的30%；基金所持有的债券（不含到期                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计 算）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的磋商约定；本基金在职何往还日内往还 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往还日基金资产净值的    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与 国内照章刊行上市的股票合并狡计；    （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金边界变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金管束东说念主应当在10个往还日内进行调理，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。    基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基 金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起最先。基 金托管东说念主不因提供监督而对基金管束东说念主坐法违章投资等承担任何职业。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行稳妥范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准。    （三）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管公约 第十五条第（九）款基金投资不容行动进行监督。    基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投资不容行动进行监督。    基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、施行控 制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联往还的，应当稳妥本基金的投资方针和投资策略，死守基金份额持 有东说念主利益优先原则，注厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 自制合理价钱履行。关系往还必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与披 露。紧要关联往还应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金管束东说念主应在基金投资运作之前以书面时势向基金托管东说念主提供关联方名单， 基金管束东说念主有职业确保实时将关联方名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失 应由基金管束东说念主承担。如基金管束东说念主未在基金投资运作之前以书面时势向基金托管 东说念主提供关联方名单，基金托管东说念主有权分歧关联往还进行监督。在基金存续期间基金 托管东说念主按照基金年报败露的关联方名单进行监督。基金托管东说念主对基金管束东说念主的坐法 违章投资等上述事项不承担任何职业和由此形成的任何损失。   根据法律法则磋商基金从事关联往还的端正，基金管束东说念主和基金托管东说念主应预先 相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单及 磋商关联方刊行的证券名单。基金管束东说念主和基金托管东说念主有职业确保关联往还名单的 确切性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管束东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法则及行业尺度 的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓往还敌手名单。基金管束东说念主应严 格按照往还敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用往还敌手。基金托管东说念主监督基金 管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往还敌手名单进行往还。如基金管束东说念主未 向基金托管东说念主提供往还敌手名单，基金托管东说念主有权分歧往还敌手是否在名单内进行 监督。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往还敌手名单进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照公约进行结算。 如基金管束东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓往还敌手名单的，应向基 金托管东说念主讲明事理，并在与往还敌手发生往还前3个职业日内与基金托管东说念主协商解 决。   基金管束东说念主负责对往还敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的往还功令进行交 易，并承担往还敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约 定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何损成仇职业。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主采用入款银行进行监督。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金投资银行依期入款的，基金管束东说念主应根据法律法则的端正及《基金合同》 的约定，确定稳妥条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往还敌手是否稳妥磋商端正进行监督。如基金管 理东说念主未向基金托管东说念主提供往还敌手名单，基金托管东说念主有权分歧往还敌手是否在名单 内进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下端正： 行入款业务账目及核算真是切、准确。 订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与管束、投资指示传达与履行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、传递、支撑等 经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。 作办法》等磋商法律法则，以及国度磋商账户管束、利率管束、支付结算等的各项 端正。   （六）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 票等辅导受限证券磋商问题的请教》等磋商法律法则端正。 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还证券, 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往还中的质押券等辅导受限证券。 风险抵制等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金的投经验调处流动性的需要合理安 排辅导受限证券的投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性 风险。基金投资非公开刊行股票，基金管束东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述 尊府应包括但不限于基金投资辅导受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 正当律法则要求的磋商辅导受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有辅导受 限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 管束东说念主应保证上述信息真是切、完好。 刚烈风险抵制补充公约。公约应包括基金托管东说念主有权对于基金管束东说念主是否降服流动 型风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 端正媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的磋商书面信 息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投 资辅导受限证券前就该风险的排斥或注重秩序进行补充书面讲明，并保留稽查基金 管束东说念主风险管束部门就基金投资辅导受限证券出具的风险评估论述等备查尊府的权 利。不然，基金托管东说念主有权断绝履行磋商指示。因断绝履行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何职业，并有权论述中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职业。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净 值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督 和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背 法律法则、基金合同和本托管公约的端正，有权实时以电话提醒或书面辅导等方式 请教基金管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 请教后应在当日内实时查对并以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对请教县项进行复查，并有权督促基金管 理东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主请教的违章事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主有权论述中国证监会。   （九）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本 托管公约对基金业务的核查。   对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管束东说念主应在端正时候内回复并改正，或就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则的要求需向中国证 监会报送基金监督论述的，基金管束东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据往还范例仍是奏效的指示违背法律、 行政法则和其他磋商端正，或者违背基金合同约定的，应当立即请教基金管束东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违章行动，有权实时论述中国证监 会，同期请教基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金管束东说念主无梗直事理，断绝、阻滞对方根据本托管公约端正利用监督权，或 采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫 仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主不因提供监督而对基金管 理东说念主坐法违章投资等承担任何职业。   （十二）基金管束东说念主承诺其按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等反洗钱关系法 律法则及监管端正的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违背前述端正的坐法行 为。基金管束东说念主或其寄予的销售机构应当开展客户身份识别及往还记录保存职业， 在基金存续期间实时更新基金份额持有东说念主信息，基金托管东说念主根据关系法律法则及中 国东说念主民银行反洗钱监管端正，有权要求基金管束东说念主向基金托管东说念主提供受益扫数东说念主信 息，基金托管东说念主具备合理事理怀疑基金管束东说念主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基 金托管东说念主有权按照关系法律法则及中国东说念主民银行反洗钱监管端正采取必要管控措 施，并有权向反洗钱监管部门论述。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 等投资所需账户、复核基金管束东说念主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据 基金管束东说念主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未履行或无故延伸履行基金管束东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约偏激他磋商端正时，应实时以书面时势请教基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到请教后应实时查对并以书面时势给基金管束东说念主发出回函，讲明 违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管 理东说念主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管束东说念主核查托管财 产的完好性和确切性，在端正时候内回复基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时论述中国证监会， 同期请教基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   基金托管东说念主无梗直事理，断绝、阻滞对方根据本公约端正利用监督权，或采取 拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主建议劝诫仍不 改正的，基金管束东说念主应论述中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 等投资所需账户； 理，确保基金财产的完好与孤立； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚； 定到账日历并请教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时请教基金管束东说念主。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向磋商当                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职业； 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等磋商端正后，基金管束东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在端正时候 内，遴聘具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出 具的验资论述由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管束 银行入款。基金管束东说念主保证本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的举止。 的其他磋商端正。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管束 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。 东说念主和基金管束东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的举止。   （五）银行间债券托管专户的开设和管束   基金合同奏效后，基金管束东说念主负责以本基金的口头央求并取得插足世界银行间 同行拆借阛阓的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以本基金的口头 在中央国债登记结算有限职业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债 券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）期货关系账户的开立和管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金融期 货往还所获取往还编码。期货资金账户称呼及往还编码对应称呼应按照磋商端正设 立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管束东说念主授权基金托管东说念主办理 关系银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管束   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管束东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管束东说念主应当与入款银行刚烈具体入款公约/入款 阐明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存 款到期指定收款账户等确定。   为注重特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管束   在本托管公约刚烈日之后，本基金被允许从事稳妥法律法则端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用，由基金 管束东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立磋商 账户。该账户按磋商功令使用并管束。   （九）基金财产投资的磋商有价凭证等的支撑   基金财产投资的磋商什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业公司 上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主理 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的梗直指示                          中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主施行有用抵制之外的证券不承担支撑职业。   （十）与基金财产磋商的紧要合同的支撑   与基金财产磋商的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基 金签署的、与基金财产磋商的紧要合同的原件分手由基金管束东说念主、基金托管东说念主保 管。除本公约另有端正外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的紧要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金管束东说念主应尽可能保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。基金管束东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在30个 职业日内将正本投递基金托管东说念主处。紧要合同的支撑期限不低于法律法则端正的最 低期限。   五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金管束 东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制，具体可参见基金管束东说念主届时 的关系公告。国度法律法则另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主每个职业日狡计基金资产净值及两类基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按端正公告。   （二）复核范例   基金管束东说念主每个职业日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按约定对外公布。   （三）根据磋商法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管 理东说念主承担。本基金的基金管帐职业方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金磋商的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管束东说念主对基金净值的狡计结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金造 成的损失以及因该往还日基金资产净值狡计顺延极端而引起的损失，由基金管束东说念主 负责赔付。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支撑，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应分手支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错接纳电子或文档的形 式，基金管束东说念主的保存期自基金账户销户之日起不得少于20年，基金托管东说念主的保存 期不少于法律法则端正的最低期限。如不行妥善支撑，则按关系法则承担职业。   基金托管东说念主因编制基金依期论述等合理原因要求基金管束东说念主提供关系尊府时， 基金管束东说念主应将磋商尊府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真 实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应降服守秘义务。   七、争议处罚方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商处罚，如经友好协商 未能处罚的，任何一方均应将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，保重基金份额持有东说念主的 正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统率。   八、基金托管公约的变更、拆伙与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的端正有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拆伙出现的情形 权；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拆伙事由之日起30个职业日内成立计帐小组，基金管束 东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系 业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的职业主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，保重基金份额持有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同拆伙，应当按法律法则和基金合同的磋商端正对基金财产进行计帐。 基金财产计帐范例主要包括：   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列章程璧还：                        中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新) 确定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产 范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款1－3项端正璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载 在端正网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法则规 定的最低期限。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供全面和可靠的服务。基金管束东说念主将根据 基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务样式，并另行公告。基金管 理东说念主主要服务内容如下：   一、公开信息败露服务   二、对账服务   三、查询服务   基金管束东说念主所管束基金的基金份额持有东说念主，都有基金管束东说念主给予的查询账户及 启动密码。为基金份额持有东说念主浮浅起见，客户查询账户将和客户基金账户惟一双 应。基金份额持有东说念主在客户服务中心和基金管束东说念主网站都不错凭借客户查询账户、 基金账户或身份证号插足本东说念主的账户，了解账户信息，包括本东说念主的基本尊府、基金 品种、基金份额、基金投资收益率等。   基金份额持有东说念主不错径直登陆基金管束东说念主网站修改账户的非紧要信息，如磋商 地址、电话等，也不错躬行到直销网点或致电客户服务中心，由服务东说念主员提供关系 服务。为了保重基金份额持有东说念主的利益，客户身份证号码、登记银行卡信息等紧要 信息的调动由基金份额持有东说念主躬行到指定的基金销售网点进行。   基金份额持有东说念主不错在基金管束东说念主网站浏览我方所需要的信息，包括基金管束 东说念主新闻、阛阓行情、基金信息等方面的内容。   四、基金投资的服务                             中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   依期定额投资遐想服务：基金管束东说念主不错为投资者办理依期定额投资遐想，具 体绽开时候和功令由基金管束东说念主在届时发布的公告或更新的招募讲明书中确定。   五、投诉管束服务   基金管束东说念主客户服务中心统一进行客户的投诉管束，销售支撑部负责监督投诉 的登记、处理和回复等。客户可通过以下方式反馈投诉和建议建议：   六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述方式联 系基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面清爽了本招募讲明书。                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)            第二十三部分 其他应败露事项   本基金管束东说念主于2023年8月31日败露《中信建投基金管束有限公司旗下全部基 金2023年中期论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年中期报 告》；   本基金管束东说念主于2023年9月1日败露《对于中信建投基金管束有限公司旗下部分 基金加多华瑞保障销售有限公司为代销机构并通达依期定额投资业务及开展费率优 惠的公告》；   本基金管束东说念主于2023年10月25日败露《中信建投基金管束有限公司旗下部分基 金2023年第3季度论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年第3 季度论述》；   本基金管束东说念主于2024年1月22日败露《中信建投基金管束有限公司旗下部分基 金2023年第4季度论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年第4 季度论述》；   本基金管束东说念主于2024年2月28日败露《中信建投基金管束有限公司对于拆伙和 合期货有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告》；   本基金管束东说念主于2024年3月1日败露《对于中信建投基金管束有限公司旗下部分 基金加多江苏银行股份有限公司为代销机构并通达依期定额投资业务及开展费率优 惠的公告》；   本基金管束东说念主于2024年3月29日败露《中信建投基金管束有限公司旗下部分基 金2023年年度论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2023年年度报 告》；   本基金管束东说念主于2024年4月22日败露《中信建投基金管束有限公司旗下全部基 金2024年第1季度论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年第1 季度论述》；   本基金管束东说念主于2024年7月19日败露《中信建投基金管束有限公司旗下部分基 金2024年第2季度论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年第2 季度论述》；                           中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)   本基金管束东说念主于2024年8月20日败露《中信建投基金管束有限公司对于旗下部 分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公 告》；   本基金管束东说念主于2024年8月30日败露《中信建投基金管束有限公司旗下部分基 金2024年中期论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年中期报 告》；   本基金管束东说念主于2024年10月25日败露《中信建投基金管束有限公司旗下部分基 金2024年第3季度论述辅导性公告》《中信建投双鑫债券型证券投资基金2024年第3 季度论述》；   本基金管束东说念主于2024年10月26日败露《中信建投基金管束有限公司对于旗下部 分证券投资基金改聘管帐师事务所的公告》。                            中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)        第二十四部分 招募讲明书存放及查阅方式   招募讲明书公布后，应当分手置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，投资者可在营业时候免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复印件。投资者也不错径直登录基金管束东说念主的网站（www.cfund108.com）进 行查阅。对投资者按上述方式所得回的文献偏激复印件，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应保证与所公告的内容十足一致。                         中信建投双鑫债券型证券投资基金招募讲明书(更新)            第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管束东说念主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予中信建投双鑫债券型证券投资基金注册的文献 （二）《中信建投双鑫债券型证券投资基金基金合同》 （三）《中信建投双鑫债券型证券投资基金托管公约》 （四）法律认识书 （五）基金管束东说念主业务经验批件、营业派司 （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资东说念主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                中信建投基金管束有限公司