摩根士丹利新兴产业股票型       证券投资基金    招募说明书（更新） 基金约束东谈主：摩根士丹利基金约束（中国）有限公司   基金托管东谈主：中国修复银行股份有限公司 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                    招募说明书（更新）                      【进攻提醒】   摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020年9月16日 经中国证券监督约束委员会证监许可【2020】2248号文准予注册召募。   基金约束东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值、市集远景和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应矜重阅读本招募说明书。   基金约束东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勉力的原则约束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投 老本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募说明书、基金产物贵府概要等产物法律文献， 充分相识本基金产物的风险收益特征和产物本性，矜重筹商本基金存在的各项风险因素， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诫、资产状态等因素充分筹商自身的风险承受 才能，感性判断市集，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独 立、严慎决策。投资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险， 包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个 别证券迥殊的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回本基金产生的流动性风险，基 金约束东谈主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险，信用风险，本基金的特定风险等。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回央求时，基金约束东谈主履行相应范例后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制 实施期间，基金约束东谈主将对基金简称进行特殊璀璨，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为股票型基金，表面上其长久平均预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。   基金约束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者空闲”原则，在作出投资决策后，基金运营 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。基金的过往功绩并不预示其未 来推崇。基金约束东谈主约束的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年10月22日，相关财务数据和净值推崇截 止日为2024年9月30日(财务数据未经审计)。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                                                                                            招募说明书（更新）                                                               目 录 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新）                      第一部分 引子   《摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 透露约束办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险约束端正》（以下简称“《流动性风险约束端正》”）和其他相关法律律例的规 定，以及《摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪内容、误导性述说或首要遗漏，并对 其真正性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本招募说明书由摩根士丹利基 金约束（中国）有限公司解释。本基金约束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关端正享有权利、承担义务。   基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应防备查阅基金合同。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）                      第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验更正和补充 票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 说明书》过头更新 概要》过头更新 发售公告》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文牍等 次会议通过，经2012 年12 月28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013 年6 月1 日起实施，并经2015 年4 月24日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 集证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                          招募说明书（更新） 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息透露约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险约束端正》及颁布机关对其常常作念出的修 订 主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资约束办法》（及颁布机关对其常常作念出的更正）及干系法律律例端正，经 中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、鼎新、转托管及按期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金约束东谈主坚毅了基金销售服务协 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                    招募说明书（更新） 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红 利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 国）有限公司或接受摩根士丹利基金约束（中国）有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、鼎新、转托管及按期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的 账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 则》，是范例基金约束东谈主所约束的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金约束 东谈主和投资东谈主共同战胜 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额鼎新为基金约束东谈主约束的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 鼎新中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额总和后的余 额)超越上一灵通日基金总份额的10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金款以过头他投资所形成的价值总和 份额净值的过程 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 息透露办法》端正的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个来回日以上的逆回购与银行按期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、 资产赈济证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来回的债券等 处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）                      第三部分 基金约束东谈主    一、基金约束东谈主概况    称呼：摩根士丹利基金约束（中国）有限公司    住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17 层01-04 室    办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17 层    法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）    成立日历：2003年3月14日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号    注册老本：60,000万元东谈主民币    考虑东谈主：徐许    考虑电话：（0755）88318883    股权结构应为：摩根士丹利国际控股公司（100%）    二、主要东谈主员情况   (一)董事会成员    高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学取得本科和研究生学位，并在 乔治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公 室以及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。高杰文（Todd Coltman）先 生2004年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI）的不动产收 购融资。2007年担任MSREI日本业务首席运营官，2009年担任MSREI亚洲（包括日本）业务 首席运营官。他咫尺担任摩根士丹利董事总司理。自2016年起于今担任摩根士丹利在亚洲 的通盘投资约束业务（MSIM）首席运营官。现任基金约束东谈主董事长。    黄敏女士，麻省理工学院约束学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务 （纽约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及 中国区首席运营官、总司理及资产约束业务亚太区负责东谈主，工银瑞信基金约束有限公司董 事。2024年4月加入摩根士丹利亚洲有限公司，咫尺担任摩根士丹利董事总司理、摩根士丹 利投资约束业务大中华区负责东谈主。现任基金约束东谈主董事。    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加哥大学工商 约束硕士。1999年至2009年曾任好意思国奥本海默基金公司高档基金司理，2009年10月至2023 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                              招募说明书（更新） 年8月期间，曾任浦银安盛基金约束有限公司副总司理兼首席投资官，海富通资产约束（香 港）有限公司高档基金司理，盟国保障有限公司中国区资产约束中心资深总监，中好意思联泰 大都会东谈主寿保障有限公司首席投资官。2023年10月加入摩根士丹利基金约束（中国）有限 公司，曾任副总司理。现任基金约束东谈主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法 尼亚大学沃顿商学院工商约束硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）、瑞银集团 菲利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公 司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士 丹利西班牙有限公司首席实践官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩 根士丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。咫尺担任新 黄河老本有限公司创举东谈主及首席实践官、LIVALL IBEROAMERICA LLC董事。现任基金约束 东谈主独处董事。    Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工 商约束硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总 裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有 限公司董事会主席。2014年1月退休。咫尺兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司独处非实践 董事、太平洋集聚有限公司独处非实践董事、Arnhold Holdings Limited 独处非实践董 事、非渔利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金约束 东谈主独处董事。    蒋松涛先生，南京政事学院经济约束专科本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委 副文牍，上海电子元件公司副总司理, 上海信德企业发展有限公司副总司理。1998年至 裁。2010年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫 证券有限使命公司董事长，2014年至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限使命公司董事。 董事。    （二）公司高档约束东谈主员    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，董事、总司理，简历同上。    ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8年证券从业经历。曾任中国邮电部北京 电信局工程师，好意思国富达投资集团集聚时间总监，Codent Networks, Inc.副总裁， 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                               招募说明书（更新） InfoGlyph USA, Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理，Fidelity（大连）商务服 务有限公司托付副总裁，FIL（大连）科技有限公司总司理兼时间部负责东谈主，基金约束东谈主首 席信息官，摩根士丹利约束服务（上海）有限公司北京分公司信息时间部实践董事等。    何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25年证券期货行业从业经历。曾任 世纪证券有限使命公司江西分公司筹备组负责东谈主；金鹰基金约束有限公司权益投资部总 监、研究部副总监兼基金司理；深圳市吉富瑞泰资产约束有限公司法定代表东谈主、总司理、 实践董事、投资司理等职；2017年12月加入基金约束东谈主，历任助理总司理兼任权益投资部 总监，现任基金约束东谈主副总司理。    毛慧女士，上海交通大学工商约束硕士，具备中国法律工作经验，12年证券从业经 验。曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱信基金约束有限公司 高档监察司理，永赢基金约束有限公司监察稽核总监、看守长，北京市汉坤讼师事务所上 海分所照应人、合伙东谈主。2024年3月加入基金约束东谈主，现任看守长。    徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册管帐师 （CPA），15年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、 TCL多媒体控股有限公司印度子公司财务部高档财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务 部财务司理、好意思泰玩物时波折洽(深圳)有限公司财务部财务司理。2009年6月加入基金约束 东谈主，历任财务约束部总监、财务约束部总监兼行政约束部总监、助理总司理兼财务约束部 总监兼行政约束部总监，现任基金约束东谈主财务负责东谈主。    （三）本基金基金司理    何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25年证券期货行业从业经历。曾任 金鹰基金约束有限公司权益投资部总监、研究部副总监兼基金司理。2017年12月加入基金 约束东谈主，历任助理总司理兼权益投资部总监，现任基金约束东谈主副总司理、权益投资部总 监、基金司理。2018年2月起担任摩根士丹利品性生计精选股票型证券投资基金基金司理， 根士丹利优悦安和搀杂型证券投资基金基金司理，2021年2月起担任本基金基金司理，2021 年7月起担任摩根士丹利优享臻选六个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理，2023年6月 至2024年6月担任摩根士丹利优质精选搀杂型证券投资基金基金司理。    CHEN JUDY（陈修竹）女士，卡内基梅隆大学化学工程硕士，9 年证券从业经历。曾任贝 克休斯油田时间公司时间销售工程师，上海正享投资约束有限公司股票研究员。2018 年 1 月 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                      招募说明书（更新） 加入基金约束东谈主，历任研究员、基金司理助理，现任基金司理。2023 年 2 月起担任摩根士 丹利新兴产业股票型证券投资基金、摩根士丹利基础行业证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：雷志勇先生，2021 年 3 月至 2023 年 3 月约束本基金。   （四）投资决策委员会成员   主任委员：何晓春，副总司理、权益投资部总监、基金司理。   副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主办服务）、基金司理。   委员：王大鹏，研究约束部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监、基金司理；李 功舜，来回约束部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金司理。   秘书：王大鹏，研究约束部总监、基金司理。      （五）上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。      三、基金约束东谈主的职责 产； 约束和运作基金财产； 的基金财产和基金约束东谈主的财产相互独处，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进 行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计算并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱； 务； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 合同》过头他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主涌现； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 约略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 配； 托管东谈主； 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； 为承担使命； 为； 约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾 后30日内退还基金认购东谈主； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   四、基金约束东谈主的承诺 标、策略及限制全权处理本基金的投资。 部抑制轨制，选择灵验步履，防备违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 取灵验步履，阻遏基金财产用于下列投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不梗直的证券来回行径；   （7）法律律例和中国证监会及基金合同阻遏的其他行径。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、推行抑制东谈主或 者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻守 利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系来回必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。首要关联来回应提交基金约束东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关 联来回事项进行审查。法律、行政律例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金 约束东谈主在履行恰当范例后，则本基金投资不再受干系限制。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新） 干系的来回行径；      （7）轻视职守，不按照端正履行职责；      （8）法律律例、中国证监会及基金合同阻遏的其他行动。 律律例及行业范例，诚笃信用、勉力尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪运筹帷幄；      （2）违背《基金合同》或《托管契约》；      （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）拒却、滋扰、阻遏或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻视职守、滥用权益，不按照端正履行职责；      （7）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的来回活 动；      （8）违背证券来回阵势业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，滋扰市集 秩序；      （9）在公开信息透露和告白中有益含有虚伪、误导、讹诈因素；      （10）其他法律律例、中国证监会及基金合同阻遏的行动。      （1）依影相关法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；      （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的来回活 动；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过头他行径。      五、基金约束东谈主的里面抑制轨制      （1）保证基金约束东谈主的运筹帷幄运作严格战胜法律律例和行业监管法律解释，自发形成遵法 运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （2）驻守和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄约束效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受托资 产的安全圆善，已毕基金约束东谈主的持续、雄厚、健康发展；   （3）确保基金、基金约束东谈主应透露的信息真正、准确、圆善、实时；   （4）确保基金约束东谈主成为一个决策科学、运筹帷幄范例、约束高效、运作安全的持续、 雄厚、健康发展的基金约束公司。   （1）健全性原则。里面抑制机制诡秘基金约束东谈主的各项业务、各个部门和各级岗 位，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个风景。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面抑制范例，珍视内 控轨制的灵验实践。   （3）独处性原则。基金约束东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对独处，基金财产、 基金约束东谈主固有财产、其他财产的运作必须相互分离。   （4）相互制约原则。基金约束东谈主里面部门和岗亭的建树须权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金约束东谈主运用科学化的运筹帷幄约束方法缩小运作成本，   提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效果。   基金约束东谈主的里面抑制体绑缚构是一个单干明确、相互制约的组织结构，具体包括：   （1） 董事会负责决定基金约束东谈主里面约束机构的建树、制定基金约束东谈主基本约束制 度，对确保基金约束东谈主建立及支撑恰当而灵验的里面抑制负有最终使命。董事会下设的风 险抑制和审计委员会负责审核基金约束东谈主里面抑制轨制、查验公司和基金运作的正当合规 情况等事项，并向董事会申诉。   （2）运筹帷幄约束层负责组织遐想公司的里面抑制轨制，拟订公司的基本约束轨制和制 定公司的部门业务规章，并确保公司的日常运筹帷幄运作行径正当合规。   （3）看守长负责监督查验基金约束东谈主运作的正当合规情况及公司里面风险抑制情 况，并依据干系端正可独处向董事会和中国证监会陈说。   （4）运筹帷幄约束层下设的风险约束委员会协助运筹帷幄约束层实施对各种业务和风险的总 体抑制以及贬责公司里面抑制中出现的问题。   （5）风险约束部负责追踪和陈说投资约束中的市集风险，评价基金投资功绩，并根 据风险收益情况实时建议改进意见，为投资业务的稳健发展提供赈济。   （6）监察稽核部独处于基金约束东谈主其他部门和业务行径，对基金约束东谈主里面抑制制 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 度、风险约束政策和步履的实践情况实行严格查验和实时反馈，并向看守长、风险约束委 员会和运筹帷幄约束层按期或不按期陈说。      （7）各业务部门及职工对风险约束负有平直使命。各业务部门负责东谈主在权限范围 内，实践公司的各项风险约束范例，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险 约束负全部使命。每一位职工均负有一线风险抑制职责，负责把公司的风险约束理念和控 制步履落实到每一个业务风景当中，并在发现风险隐患和问题时负有陈说、反馈和改进的 义务。      （1）建立合理、完备、灵验并易于实践的里面抑制轨制体系。基金约束东谈主里面抑制 轨制体系由不同层面的轨制组成，按照其所约束的档次不错分为四个级别：第一级别是公 司轨则；第二级别是公司里面抑制大纲；第三级别是公司基本约束轨制；第四级别是公司 各委员会、各部门根据业务需要制定的各式轨制及实施笃定等。基金约束东谈主根据业务需要 持续更正和更新各项轨制，使其里面抑制轨制体系日趋完善。      （2）建立浓厚的风险约束文化。运筹帷幄约束层牢固成立内控优先的风险约束理念，注 重培养全体职工的风险驻守相识，通过轨制约束、学习培训使全体职工实时了解国度法律 律例和公司规章轨制，使风险约束相识深刻东谈主心，并一语气到各个业务风景。      （3）建立严实灵验的内控防地。依据自身运筹帷幄特色，基金约束东谈主建立起各岗亭的自 控与互控、干系部门之间的监督制衡、监察稽核部和看守长的独处监督等内控防地。      （4）建立并持续完善风险约束体系。基金约束东谈主通过建立风险分类、识别、评估、 陈说及监督等范例，按期或不按期地对风险进行评估、预警，并通过明晰的申诉旅途，使 干系部门及运筹帷幄约束层即时把捏风险状态，实时、快速地选择风险抑制步履。      （5）强化风险约束步履。跟着业务发展实时间超越，基金约束东谈主驱动更多地选择系 统化监控步履，增强风险约束的全面性、实时性和灵验性。同期，领受数目化分析方法， 提高风险约束的科学性。      （1）本基金约束东谈主确知建立、实施、支撑和完善里面抑制轨制是本基金约束东谈主董事 会及约束层的使命；      （2）本基金约束东谈主承诺以上对于里面抑制轨制的透露真正、准确；      （3）本基金约束东谈主承诺将根据市集环境的变化和业务的发展连接完善里面抑制制 度。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）                         第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   考虑东谈主：王小飞   考虑电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国修复银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包约束处、托管应用系统赈济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面抑制审计，并仍是成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国修复银行一直秉持“以客户 为中心”的运筹帷幄理念，连接加强风险约束和里面抑制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 修复银行托管资产界限连接扩大，托管业务品种连接加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。截止 2023 年年末，中 国修复银行已托管 1334 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》                                   、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                     招募说明书（更新） 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司（上清所）                                    “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银各人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并四肢独一中资银行取得《财资》                              “中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面抑制轨制   （一）里面抑制主义   四肢基金托管东谈主，中国修复银行严格战胜国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内相关约束端正，遵法运筹帷幄、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全圆善，确保相关信息的真正、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   （二）里面抑制组织结构   中国修复银行设有风险内控约束委员会，负责全行风险约束与里面抑制服务，对托管业 务风险约束和里面抑制的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有独处愚弄内控合规服务权益和才能。   （三）里面抑制轨制及步履   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了约束轨制、抑制轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作善良利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务约束严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集聚抑制，业务钤记按规程支撑、存 放、使用，账户贵府严格支撑，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，阻塞约束，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，防备泄密；业求已毕自动化操作，防备东谈主为事 故的发生，时间系统圆善、独处。   三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开拓的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基 金约束东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务风景中，对基金约束东谈主发送的投资指示、基金约束东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （二）监督进程 行监控，如发现投资很是情况，向基金约束东谈主进行风险提醒，与基金约束东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有首要很是事项实时陈说中国证监会。 或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                           招募说明书（更新）                       第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17层   考虑东谈主：龙紫岚   电话：（0755）88318898   传真：（0755）82990631   注册地址：北京市东城区耐心门外大街208号院1号楼12层1205单元   办公地址：北京市东城区耐心门外大街208号院1号楼12层1205单元   考虑东谈主：张宏伟   电话：（010）87986888   传真：（010）87986889   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   考虑东谈主：杨琪昊   电话：（021）63343311-2100   传真：（021）50429808   寰宇调处客服电话：400-8888-668   客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   深圳、北京或上海的投资东谈主单笔认购金额超越 100 万元（含 100 万元）东谈主民币以上的， 可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金约束东谈主将提供上门服务。   （二）其他销售机构   （1）中国修复银行股份有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号   法定代表东谈主：田国立   客户服务电话：95533 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）   网址：www.ccb.com   （2）交通银行股份有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路188号   法定代表东谈主：任德奇   客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com   （3）招商银行股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （4）招商银行股份有限公司招赢通   客户服务电话：95555   网址：fi.cmbchina.com   （5）宁波银行股份有限公司同行易管家平台   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20层   法定代表东谈主：陆华裕   考虑东谈主：张正岳   考虑电话：021-23262719   客户服务电话：95574   网址：https://interbank.nbcb.com.cn   （6）华鑫证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房   办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号   法定代表东谈主：俞洋   考虑东谈主：刘熠   考虑电话：18621576160   客户服务电话：95323/400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （7）中信证券股份有限公司 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   考虑东谈主：秦夏   考虑电话：010-60838614   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （8）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号   法定代表东谈主：王常青   考虑东谈主：陈海静   考虑电话：010-85156499   客户服务电话：4008-888-108   网址：www.csc108.com   （9）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦   办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101   法定代表东谈主：王晟   考虑东谈主：辛国政   考虑电话：010-80928123   客户服务电话：95551/4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （10）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层   法定代表东谈主：祝瑞敏   考虑东谈主：王薇安   考虑电话：010-83252170   客户服务电话：95321 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   网址：www.cindasc.com   （11）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路618号   办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层   法定代表东谈主：贺青   考虑东谈主：钟伟镇   考虑电话：021-38032284   客户服务电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （12）光大证券股份有限公司   注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号   法定代表东谈主：刘秋明   考虑东谈主：戴巧燕   考虑电话：021-52523576   客户服务电话：95525   网址：www.ebscn.com   （13）长江证券股份有限公司   注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦   办公地址：上海市世纪大路1198号一座世纪汇广场   法定代表东谈主：李新华   考虑东谈主：奚博宇   考虑电话：021-68751860   客户服务电话：95579/4008-888-999   网址：www.95579.com   （14）湘财证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼   办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层   法定代表东谈主：高振营   考虑东谈主：江恩前   考虑电话：021-387845808920 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   客户服务电话：95351   网址：www.xcsc.com   （15）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路86号   办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部   法定代表东谈主：李峰   考虑东谈主：朱琴   考虑电话：021-20315161   客户服务电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （16）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东谈主：肖海峰   考虑东谈主：赵如意   考虑电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   （17）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号金钱大厦19楼   法定代表东谈主：祁建邦   考虑东谈主：杨力   考虑电话：0931-4890208   客户服务电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （18）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼   法定代表东谈主：王文卓 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）   考虑东谈主：王一彦   考虑电话：021-20333363   客户服务电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （19）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街5号   办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室   法定代表东谈主：范力   考虑东谈主：陆晓   考虑电话：0512-62938521   客户服务电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （20）国投证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐119号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   考虑东谈主：刘志斌   考虑电话：0755-82558323   客户服务电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （21）招商证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号   法定代表东谈主：霍达   考虑东谈主：业清扬   考虑电话：0755-82943666   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：www.newone.com.cn   （22）祥瑞证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层   办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层   法定代表东谈主：何之江 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）    考虑东谈主：王阳    考虑电话：021-38632136    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    （23）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街198号    办公地址：北京市西城区阜成门外大街22番外经贸大厦909    法定代表东谈主：杨炯洋    考虑东谈主：赵静静    考虑电话：010-58124967    客户服务电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （24）华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼    法定代表东谈主：黄金琳    考虑东谈主：王虹    考虑电话：021-20655183    客户服务电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （25）国金证券股份有限公司    注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号    法定代表东谈主：冉云    考虑东谈主：陈瑀琦    考虑电话：028-86692603    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （26）中信期货有限公司    注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301- 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   法定代表东谈主：张皓   考虑东谈主：梁好意思娜   考虑电话：021-60812919   客户服务电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （27）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦16楼   法定代表东谈主：戴彦   考虑东谈主：付佳   考虑电话：021-23586603   客户服务电话：95357   网址：www.18.cn   （28）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时间开拓区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西谈8号   法定代表东谈主：安志勇   考虑东谈主：王星   考虑电话：022-28451922   客户服务电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （29）中信证券华南股份有限公司   注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室   法定代表东谈主：胡伏云   考虑东谈主：胡兴良   考虑电话：020-88834780   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （30）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                          招募说明书（更新）       办公地址：北京市向阳区安立路30号仰猴子园东一门2号楼       法定代表东谈主：邓晖       考虑东谈主：秦阳       考虑电话：010-57672231       客户服务电话：95305       网址：http://www.jzsec.com       （31）和讯信息科技有限公司       注册（办公）地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室       法定代表东谈主：章知方       考虑东谈主：陈慧慧       考虑电话：010-85657353       客户服务电话：400-920-0022       网址：licaike.hexun.com       （32）深圳众禄基金销售股份有限公司       注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-       法定代表东谈主：薛峰       考虑东谈主：童彩平       考虑电话：0755-33227950       客户服务电话：4006-788-887       网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com       （33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号       法定代表东谈主：王珺       考虑东谈主：韩爱彬       考虑电话：0571-2688888837494       客户服务电话：95188-8       网址：www.fund123.cn       （34）浙江同花顺基金销售有限公司 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层   法定代表东谈主：吴强   考虑东谈主：李珍珍   考虑电话：0571-889118188653   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.com   （35）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号   办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼   法定代表东谈主：杨文斌   考虑东谈主：高源   考虑电话：021-36696312   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （36）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方金钱大厦   法定代表东谈主：其实   考虑东谈主：王遂一   考虑电话：021-545099778150   客户服务电话：95021/400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （37）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层   法定代表东谈主：张跃伟   考虑东谈主：詹慧萌   考虑电话：021-20691832   客户服务电话：400-820-2899 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                    招募说明书（更新）   网址：www.erichfund.com   （38）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚金钱中心   法定代表东谈主：汪静波   考虑东谈主：李娟   考虑电话：021-80358749   客户服务电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （39）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704   办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层   法定代表东谈主：洪弘   考虑东谈主：孙博文   考虑电话：19931667791   客户服务电话：400-166-1188   网址：money.jrj.com.cn   （40）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元   办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层   法定代表东谈主：才殿阳   考虑东谈主：魏晨   考虑电话：010-52413385   客户服务电话：400-6099-200   网址：www.yixinfund.com   （41）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607   办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层   法定代表东谈主：闫振杰   考虑东谈主：李晓芳 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   考虑电话：18334709980   客户服务电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （42）北京创金启富基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   法定代表东谈主：梁蓉   考虑东谈主：王瑶   考虑电话：010-661548288047   客户服务电话：010-6615-4828   网址：corp.5irich.com   （43）上海汇付基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室   办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付六合总部大楼2楼   法定代表东谈主：金佶   考虑东谈主：甄宝林   考虑电话：021-340139963011   客户服务电话：021-3401-3999   网址：www.hotjijin.com   （44）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路1088号7层（推行楼层6层）   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号祥瑞金融大厦15楼   法定代表东谈主：陈祎彬   考虑东谈主：李童   考虑电话：021-20662010   客户服务电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （45）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室   办公地址：上海市虹口区临潼路188号   法定代表东谈主：尹彬彬 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）   考虑东谈主：陈东   考虑电话：021-52822063   客户服务电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （46）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室   办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼   法定代表东谈主：陈继武   考虑东谈主：高皓辉   考虑电话：021-63333389230   客户服务电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （47）上海利得基金销售有限公司   注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层   法定代表东谈主：李兴春   考虑东谈主：陈洁   考虑电话：021-60195121   客户服务电话：400-032-5885   网址：www.leadfund.com.cn   （48）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203   法定代表东谈主：肖雯   考虑东谈主：曾健灿   考虑电话：020-89629023   客户服务电话：020-8962-9066   网址：www.yingmi.cn   （49）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区A座4、5层    法定代表东谈主：吴志坚    考虑东谈主：焦金岩    考虑电话：010-63156532    客户服务电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    （50）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401    法定代表东谈主：王伟刚    考虑东谈主：王骁骁    考虑电话：18601178886    客户服务电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （51）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路33号11楼B座    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东谈主：黄祎    考虑东谈主：徐亚丹    考虑电话：021-51327185    客户服务电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （52）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼法定代表东谈主：穆飞虎    考虑东谈主：李唯    考虑电话：010-62676979    客户服务电话：010-6267-5369 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                           招募说明书（更新）     网址：www.xincai.com     （53）北京中植基金销售有限公司     注册地址：北京市经济时间开拓区宏达北路10号五层5122室     办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心B座21层、29层     法定代表东谈主：武建华     客户服务电话：400-8180-888     网址：http://www.zzfund.com     （54）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开拓区科创十一街18号院京东集团总部A座15 层     法定代表东谈主：李骏     考虑东谈主：邢锦超     考虑电话：13811015790     客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816     网址：https://kenterui.jd.com     （55）南京苏宁基金销售有限公司     注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大路1-5号     法定代表东谈主：王锋     考虑东谈主：马重庆     考虑电话：025-66996699887513     客户服务电话：95177     网址：www.snjijin.com     （56）济安金钱（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307     办公地址：北京市向阳区东三环中路7号北京金钱中心A座46层     法定代表东谈主：杨健     考虑东谈主：李海燕     考虑电话：010-65309516     客户服务电话：400-673-7010 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）    网址：www.jianfortune.com    （57）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-    办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼    法定代表东谈主：冯轶明    考虑东谈主：范泽杰    考虑电话：021-20530186    客户服务电话：400-820-1515    网址：www.zhengtongfunds.com    （58）通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼    法定代表东谈主：沈丹义    考虑东谈主：庄洁茹    考虑电话：021-60818588    客户服务电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    （59）上海挖财基金销售有限公司    注册（办公）地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元    法定代表东谈主：吕柳霞    考虑东谈主：毛善波    考虑电话：021-50810673    客户服务电话：021-5081-0673    网址：www.wacaijijin.com    （60）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室    法定代表东谈主：王翔    考虑东谈主：李关洲 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                        招募说明书（更新）    考虑电话：021-65370077    客户服务电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （61）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    考虑东谈主：衡欢    考虑电话：18576351064    客户服务电话：400-159-9288    网址：www.danjuanapp.com    （62）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼    法定代表东谈主：刘明军    考虑东谈主：郑骏锋    考虑电话：0755-8601338876879    客户服务电话：95017(拨通明转1再转8)/ 4000-890-555    网址：www.txfund.com    （63）嘉实金钱约束有限公司    注册地址： 海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅店B座(2 ＃楼)27楼2714室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层    法定代表东谈主：张峰    考虑东谈主：刘平    考虑电话：010-85097325    客户服务电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （64）大连网金基金销售有限公司 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   法定代表东谈主：樊怀东   考虑东谈主：于秀   考虑电话：0411-39027810   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （65）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀大路47号   办公地址：上海市龙华东路868号绿地国外滩办公A1605室   法定代表东谈主：吴言林   考虑东谈主：孙平   考虑电话：13564999938   客户服务电话：025-6604-6166转849   网址：www.huilinbd.com   （66）北京度小满基金销售有限公司   注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   法定代表东谈主：盛超   考虑东谈主：宋刚   考虑电话：17611169168   客户服务电话：95055-4   网址：www.baiyingfund.com   （67）玄元保障代理有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室   法定代表东谈主：马永谙   考虑东谈主：张苗苗   考虑电话：15110085067   客户服务电话：010-5873-2782   网址：www.licaimofang.com   （68）泛华普益基金销售有限公司   注册（办公）地址：成都市成华区修复路9号高地中心1101室 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）       法定代表东谈主：于海锋       考虑东谈主：曾健灿       考虑电话：020-28381666       客户服务电话：400-080-3388       网址：www.puyifund.com       （69）奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港衔尾区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室       法定代表东谈主：TEO WEE HOWE       考虑东谈主：叶健       考虑电话：0755-89460507       客户服务电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       （70）和耕传承基金销售有限公司       注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       法定代表东谈主：温丽燕       考虑东谈主：胡静华       考虑电话：18638787099       客户服务电话：4000-555-671       网址：www.hgccpb.com       （71）中国东谈主寿保障股份有限公司       注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街16号       法定代表东谈主：王滨       客户服务电话：95519       网址：www.e-chinalife.com       （72）泰信金钱基金销售有限公司       注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206       法定代表东谈主：彭浩 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   客户服务电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （73）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室   法定代表东谈主：郑新林   考虑东谈主：邓琦   考虑电话：021-68889082   客户服务热线：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （74）上海中欧金钱基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室   法定代表东谈主：许欣   考虑东谈主：刘弘义   考虑电话：15608193006   客户服务热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （75）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   法定代表东谈主：黄欣   考虑东谈主：陆欣   考虑电话：021-33768132、15821788773   客户服务热线：4006767523   网址：www.zhongzhengfund.com   （76）洪泰金钱（青岛）基金销售有限使命公司   注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户   办公地址：北京市向阳区润市中心A座5层洪泰家办   法定代表东谈主：李赛   考虑东谈主：刘星彤 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）     考虑电话：18817361027     客户服务热线：4008189598     网址：www.hongtaiwealth.com     （77）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层     办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层     法定代表东谈主：杨玉成     考虑东谈主：陈宇     考虑电话：021-33388214     客户服务电话：95335/400-88-95335     网址：www.swhysc.com     （78）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室     办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层     法定代表东谈主：王献军     考虑东谈主：陈宇     考虑电话：021-33388214     客户服务电话：95523     网址：www.swhysc.com     基金约束东谈主不错根据情况变化加多或者减少销售机构，并另行公告。销售机构不错根 据情况变化加多或者减少其销售城市、网点，并另行公告。     二、登记机构     称呼：摩根士丹利基金约束（中国）有限公司     注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17层01-04室     办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17层     法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）     考虑东谈主：柏斌     电话：（0755）88318716s 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路68 号期间金融中心19 楼    办公地址：上海市银城中路68 号期间金融中心19 楼    负责东谈主：韩炯    考虑东谈主：陆奇    电话：021-31358666    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼    办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永谈中心11楼    实践事务合伙东谈主：李丹    电话：021-23237080    考虑东谈主：仲文渊    承办注册管帐师：魏佳亮、仲文渊                      第六部分 基金的召募    本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办 法》等相关法律律例及基金合同，经中国证监会2020年9月16日证监许可【2020】2248号文 件准予注册。    本基金召募期为2021年2月9日至2021年2月22日。经普华永谈中天管帐师事务所（特 殊普通合伙）普华永谈中天验字(2021)第0224号验资陈说赐与考据，按照每份基金份额面 值东谈主民币1.00元计算，本基金召募期共召募856,352,968.46份基金份额，其中认购资金利 息折合98,225.24份基金份额。灵验认购户数为45,891户。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）                 第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》、基金合同过头 它干系端正，本基金召募合适相关端正和条件，已向中国证监会办理收场基金备案手续， 并于2021年2月24日获书面阐述，基金合同自该日起矜重收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同收效后，一语气20个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金约束东谈主应当在按期陈说中赐与透露；一语气50个服务日出现 前述情形的，基金合同远离，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）                第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东谈主在招募说 明书或其他干系公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳 证券来回所的正常来回日的来回时刻，但基金约束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时刻变更或其他特殊情 况或根据业务需要，基金约束东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金自2021年5月21日起灵通办理日常申购、赎回业务。基金约束东谈主不得在基金合 同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者鼎新。投资东谈主在基金合同约定 之外的日历和时刻建议申购、赎回或鼎新央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、 赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计算； 售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎回，以确定 所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金约束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金约束东谈主必须在新 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 法律解释驱动实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求收效后，基金约束东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。如遇证券/期货来回所或来回市 场正常或非正常停市、或其来回算帐法律解释变更，或其数据传输延伸、通信系统故障、银行 交换系统故障或其他非基金约束东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响了干系业务进程，则 赎回款项划付时刻相应顺延。   基金约束东谈主应以来回时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的灵验性进行阐述。T日提交 的灵验央求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他 方式查询央求的阐述情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情 况，投资者应实时查询。   五、申购与赎回的数目限制 中个东谈主投资者通过本基金约束东谈主直销中心初次申购公司旗下基金的最低金额为100万元 （含），已有在本约束东谈主直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个东谈主投资东谈主不受初次申 购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额东谈主民币1元的限制。 制。法律律例、中国证监会另有端正的除外。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 户在销售机构或网点托管的基金份额余额不及1份）；若某笔赎回或鼎新导致基金份额持有 东谈主在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份，剩余部分基金份额必须沿途赎回，即 来回账户最低基金份额为1份。 上限，具体端正请参见干系公告。 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作 与风险抑制的需要，可选择上述步履对基金界限赐与抑制。具体见基金约束东谈主干系公告。 量限制。基金约束东谈主必须在调养实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公 告。      六、申购份额与净赎回金额的计算      （一）申购用度      投资东谈主在一天内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。      申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售等各项 用度。      本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施鉴别的申购费 率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金过头投资运营收益形成 的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一蓄意以及集结蓄意、企业年金理事会托付的特定客户资产约束蓄意、企业年金待业金 产物、个东谈主税收递延型营业养老保障等产物、工作年金蓄意。如将来出现经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金约束东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳 入待业金客户范围，并按端正向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资者。      通过基金约束东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表：      （单元：元） 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                             招募说明书（更新）        申购金额（M）                         申购费率         M＜100 万元                       0.60%         M≥500 万元                     每笔1000元   其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单元：元）        申购金额（M）                         申购费率         M＜100 万元                       1.50%         M≥500 万元                     每笔1000元   （二）赎回用度   本基金的赎回用度按基金份额持有东谈主办有时刻的加多而递减。赎回用度由赎回基金份 额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。         具体赎回费率结构如下：持           赎回费率              有时刻（Y）               Y＜7 日             1.5%              Y≥365 日             0   持续持有期少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对峙续持有期不 少于30日（含）但少于90日的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入基金财产；对 持续持有期不少于90日（含）但少于180日的投资东谈主收取的赎回费，将赎回费总额的50%计 入基金财产。对于持有期不少于180日（含）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度25%归 入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （三）申购份额的计算   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。计算公式如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                       招募说明书（更新）    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    上述计算结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产通盘。    例如：假设T日基金份额净值为1.0500元，某非待业金客户当日申购本基金10万元， 对应的本次申购费率为1.50%，该投资东谈主的申购用度及可取得的基金份额为：    净申购金额=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17 元    申购用度=100,000-98,522.17＝1,477.83 元    申购份额=98,522.17/1.0500＝93,830.64 份    即：该非待业金客户投资10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500 元，申购用度为1,477.83元，可取得的基金份额为93,830.64份。    （四）赎回金额的计算    本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。计算公式如下：    赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额-赎回用度    上述计算结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产通盘。    假设某投资东谈主在T日赎回10,000份基金份额，持有时刻为250日，对应的赎回费率为    赎回金额＝10,000×1.2800＝12,800.00元    赎回用度＝12,800×0.5%＝64元    净赎回金额＝12,800.00－64＝12,736元    即：假设某投资东谈主在T日赎回10,000份基金份额，持有时刻为250日，假设该日基金份 额净值为1.2800元，则其取得的赎回金额为12,736元。    （五）基金份额净值的计算    基金份额净值的计算公式为： 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额／T日基金份额总份数。   本基金份额净值的计算，保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   T日的基金份额净值在今日收市后计算，并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情 况，经履行恰当范例，不错恰当延伸计算或公告。   （六）基金约束东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金约束东谈主不错在不违背法律律例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基 金促销蓄意，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金约束东谈主不错 对投资者开展不同的费率优惠行径。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例，罢职干系法律律例以及监管部门、自律法律解释 的端正。   七、申购和赎回的登记业务 续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 记手续。 始实施前依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 申购央求。 值或无法办理申购业务。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金约束东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 例达到或者超越50%，或者变相藏匿50%集聚度的情形。 总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超越基金约束东谈主端正的单日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额超越单个投资东谈主累计持有的份额上限 时；或该投资东谈主单日或单笔申购金额超越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   发生上述除第4、8、9项外暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受投资东谈主的申 购央求时，基金约束东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第9 项情形时，基金约束东谈主不错选择比例阐述等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金管 理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。淌若投资东谈主的申购央求被全部或者部分拒却 的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 赎回央求或减速支付赎回款项。 法计算当日基金资产净值或无法办理赎回业务。 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金约束东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金约束东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主 在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金约束东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   （一）多数赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金鼎新中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额总和后的余额)超越前 一灵通日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   （二）多数赎回的处理方式   当基金出现多数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分宽限赎回。 范例实践。 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消 赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。 份额20%的，基金约束东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回央求实施宽限办 理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条件处理。如该持 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 有东谈主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过20个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   （三）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回何况基金约束东谈主依据“2、部分宽限赎回”进行宽限办理时，基 金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在3 个来回日内文牍基金份 额持有东谈主，说明相关处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 登暂停公告。 定，最迟于重新灵通日在端正媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情 况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十二、基金鼎新 放式基金之间的鼎新业务。   可办理鼎新业务的具体基金称呼、鼎新业务办理时刻、鼎新业务法律解释、鼎新用度等相 关事项详见基金约束东谈主2021年5月19日刊登的《摩根士丹利华鑫新兴产业股票型证券投资基 金灵通日常申购（赎回、鼎新、按期定额投资）业务公告》。   本基金鼎新用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分组成，具 体收取情况视每次鼎新时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金鼎新用度由 基金份额持有东谈主承担，计算方法如下：   转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率   转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费   申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）   鼎新用度＝转出基金赎回费＋申购补差费 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补差费 率 ＝ 转入总金额对应的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率，若转 入总金额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率，则申购补差费 为0。      （2）计算基金鼎新用度所波及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及 干系公告的端正费率实践，对于通过本公司网上来回、费率优惠行径期间发生的基金鼎新 业务，按照本公司最新公告的干系费率计算基金鼎新用度。      十三、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的来回阵势或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 约束东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      十四、基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非来回过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非来回过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于 合适条件的非来回过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收 费。      十五、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的表率收取转托管费。      十六、按期定额投资蓄意      基金约束东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资蓄意，具体法律解释由基金约束东谈主另行端正。 投资东谈主在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金约束东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资蓄意最低申购金额。      十七、基金份额的冻结妥协冻 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的端正或干系公告。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）                   第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金重心矜恤新兴产业的投资契机，精选与新兴产业干系的优质企业进行投资，力 争已毕基金资产的长久雄厚升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 含主板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、地方政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府赈济机构债券、证券公司短期公司债券、可鼎新债券（包括可分离来回可转 债、可交换债券）过头他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括契约入款、按期 入款过头他银行入款）、资产赈济证券、债券回购、同行存单、货币市集器用、股指期 货、国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监 会的端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行恰当范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为80%-95%，投资于本基金 界定的新兴产业的干系股票不低于非现款基金资产的80%。每个来回日日终在扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货过头他金融器用的投资比例合适法律律例和监管机构的端正。   三、投资策略   （一）大类资产配置   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的进攻因素，对股票、债 券和货币资产的风险收益特征进行深刻分析，合理展望各种资产的价钱变动趋势，确定不 同资产类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期波动引起的各种资产的价钱 偏差和风险收益特征的相对变化，动态调养各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险 水平相对安详的基础上，获取相对较高的基金投资收益。   （二）股票投资策略   新兴产业代表新一轮科技改进和产业变革的场地，是栽植发展新动能、获取将来竞争 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 新上风的要道界限。本基金所指的“新兴产业”，指关系到国民经济社会发展和产业结构 优化升级，具有全局性、长久性、导向性和动态性特征的产业。与传统产业比较，具有高 时间含量、高附加值、资源集约等特色，亦然促使国民经济和企业发展走上创新驱动、内 生增长轨谈的根柢阶梯。 建议了七大计谋性新兴产业的重心发展场地和主要任务，并建议了20项工程。本基金约束 东谈主根据里面和外部的研究，并参考《国务院对于加速栽植和发展计谋性新兴产业的决 定》，界说出咫尺在我国干系行业内取得平日招供、现阶段重心发展的新兴产业包括：节 能环保、信息、生物、高端装备制造、新动力、新材料、新动力汽车等。   新兴产业自己是一个动态更新的看法，基金约束东谈主将持续追踪新科研后果、新时间、 新工艺、新营业模式、新主义市集和干系政策的变化，相应调养性新兴产业的范围，本基 金在履行恰当范例后可调养上述界定表率。   本基金在对新兴产业主题干系行业进行识别和配置之后，对新兴产业主题干系的上市 公司使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。   （1）甄选新兴产业   本基金将领受定量与定性研究相结合的方法，夙昔瞻性、标的可投资性、受益于新兴 产业的进程等方针，甄选出受益涌现且行业成长性高的优质新兴产业行业进行配置。 角度启航，判断所选行业是否已被市集充分交融。若在市集之前介入前瞻性的主题，便可 享受时刻上的溢价。 量、市值诡秘是否填塞），以及投资标的自己是否具有投资价值。若可关联股票群填塞广 泛，则可在一定进程上散播风险，而若可关联股票较少，则存在较大的集聚度风险。 受益的时刻曲直及行业受益于新兴产业的体式与性质进行判断评分。 新兴产业一般领有更高的研发干与占比；新兴产业的销售渠谈（线上 或线下）和售后服务 （AI 或 东谈主工）模式与传统产业有鉴别；新兴产业末端存量奢华界限变化不大，但因产业 链鼎新导致国内供应商份额擢升，使得行业呈现涌现成长属性。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （2）个股采纳策略   在对代表新兴产业的典型行业进行识别和配置之后，本基金约束东谈主领受从下到上的策 略筛选与新兴产业干系的上市公司。   A．运筹帷幄才能分析   通过分析公司的老本结构、运筹帷幄模式、创新才能、产物市集空间等多方面的运营约束 才能，判断公司的中枢价值与成长才能，采纳具有精雅运筹帷幄状态的上市公司股票。主要关 注以下几点：   a.上市公司是否具有合理的老本结构，是否具有充分市集化的约束层激励机制；主要 约束层的总体薪酬水平是否好于行业平均水平。   b.上市公司约束层是否具有精雅的运筹帷幄才能，包括但不限于团队修复、市集开拓、研 发抑制等；公司的研发干与处于同行前30%；   c.上市公司的新时间或创新营业模式是否具有原创性、最初性和可已毕性，上市公司 是否具有持续创新才能；   d.上市公司的中枢产物是否具有较高的市集竞争力、盈利才能和较大的市集需求增长 空间。上市公司的产物成本抑制才能处于同行可比公司前30%水平。   B．财务状态分析   本基金将重心矜恤上市公司的盈利才能、成长和股本扩张才能、持续运筹帷幄才能、杠杆 水平以及现款流约束水平，采纳优良财务状态的上市公司股票。上市公司的运筹帷幄杠杆如资 产欠债率好于同行平均水平；上市公司的资产盘活率、存货盘活率和应收账款盘活率等主 要运营类财务方针赢好于同行平均水平。   通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，查考市盈增长比率（PEG）、 市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、摆脱现款流贴现 （DCF）等一系列估值方针，给出股票综合评级，从中采纳估值水平相对合理的公司。   本基金将参考公司状态以及股票估值分析的基本论断，采纳具有较强竞争上风且估值 具有诱惑力的股票，组建并动态调养新兴产业优选股票库。   （三）其他金融器用投资策略   基金约束东谈主通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析市集价钱中隐含的 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 对经济增长、通货蔓延、背信概率、提前偿付速率等因素的展望，根据债券市集中存在的 各式投资契机的相对投资价值和干系风险决定总体的投资策略及类属（政府、企业/公司、 可鼎新债券等）和期限（短期、中期和长久）等部分的投资比例，并基于价值分析精选投 资品种构建债券投资组合。   本基金领受的主要债券资策略包括：利率预期策略、收益率弧线策略、信用利差策 略、公司/企业债券策略、可鼎新债券策略等。   本基金将以套期保值为目的，有采纳地投资于股指期货。套期保值将主要领受流动性 好、来回活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集 运行趋势的研究，并结搭伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   本基金对国债期货的投资以套期保值为目的。本基金将结合国债来回市集和期货来回 市集的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值，以获 取逾额收益。   若干系法律律例发生变化时，基金约束东谈主期货投资约束从其最新端正，以合适上述法 律律例和监管要求的变化。   本基金通过对资产赈济证券的刊行条件、赈济资产的组成及质地等基本面研究，结合 干系订价模子评估其内在价值，严慎参与资产赈济证券投资。   当正股价钱处于特定区间内时，可鼎新债券将推崇出股性、债性或者股债搀杂的特 性。本基金将对可鼎新债券对应的正股进行分析，从行业配景、公司基本面、市集状貌、 期权价值等因素综合筹商可鼎新债券的投资契机，在价值衡量和风险评估的基础上审慎进 行可鼎新债券的投资。   分离来回可鼎新债券，是认股权证和公司债券的组合产物，该种产物中的公司债券和 认股权证可在上市后分别来回，即刊行时是组合在沿途的，而上市后则自动拆分红公司债 券和认股权证。本基金因认购分离来回可鼎新债券所取得的认股权证可择机卖出，分离交 易可鼎新债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行约束。   四、投资限制 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）股票资产占基金资产的比例为80%-95%，本基金界定的新兴产业的干系股票的资 产不低于非现款基金资产的80%；    （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金 后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的10％；    （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的    （5）本基金基金约束东谈主约束的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得超越该上市公司可流畅股票的15%；本基金基金约束东谈主约束的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得超越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金不 合适前款所端正比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    本基金投资流畅受限证券，基金约束东谈主应事前根据中国证监会干系端正，与基金托管 东谈主在基金托管契约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金约束东谈主 应制订严格的投资决策进程和风险抑制轨制，驻守流动性风险、法律风险和操作风险等各 种风险。    （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产赈济证券的比例，不得超越基金资产 净值的10％；    （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得超越基金资产净值的20％；    （10）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产赈济证券的比例，不得超越该资产支 持证券界限的10％；    （11）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产赈济证券，不 得超越其各种资产赈济证券总共界限的10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级陈说发布之日起3个 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净 值的40%；债券回购最长久限为１年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金参与股指期货、国债期货投资，应罢职下列限制： 值的10%； 券市值之和，不得超越基金资产净值的95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的20%； 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金资产的比例为80%-95%； 上一来回日基金资产净值的20%； 值的 15%； 值的 30%； 易日基金资产净值的 30%； 债期货合约价值，总共（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （16）本基金资产总值不得超越基金资产净值的140%；    （17）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）项、第（6）项、第（7）项、第（12）项外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 定投资比例的，基金约束东谈主应当在10个来回日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形 除外。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为 准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行恰当范例 后，则本基金投资不再受干系限制。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不梗直的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻遏的其他行径。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、推行抑制东谈主或 者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来回的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原 则，驻守利益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。相 关来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。首要关联来回应提交基 金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每 半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行恰当 范例后，则本基金投资不再受干系限制。   五、功绩比较基准   中证新兴产业指数收益率*85%+中证综合债券指数收益率*15%   中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制，采纳上海证券来回所和深圳证券来回 所两市上市的新兴产业的公司中界限大、流动性好的100 家公司组成，以综合反馈沪深两 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 市中新兴产业公司的举座推崇。   中证综合债券指数由中证数有限公司编制，是综合反馈银行间和来回所市集国债、金 融债、企业债、央票及短融举座走势的跨市集债券指数，其选样是在中证全债指数样本的 基础上，加多了央行单子、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，以更全 面地反馈我国债券市集的举座价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的市集基准。选用 上述功绩比较基准约略真正、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   淌若今后法律律例发生变化，或者市集推出更具巨擘、更能为市集精深接受的功绩比 较基准，又或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金约束东谈主可 以根据本基金的投资范围和投资策略，依据珍视投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主 协商一致并按照监管部门要求履行恰当范例后调养本基金的功绩比较基准，而无需召开基 金份额持有东谈主大会审议，并应实时公告并报中国证监会备案，同期在更新的招募说明书中 列示。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，表面上其长久平均预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。   七、基金约束东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                                    招募说明书（更新）         九、基金投资组合陈说         基金约束东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在虚伪记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。         基金托管东谈主中国修复银行根据本基金合同端正，于2024年10月22日复核了本陈说中 的财务方针、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性陈 述或者首要遗漏。本投资组合陈说所载数据截止2024年9月30日，本陈说中所列财务数据未 经审计。 序                                                 占基金总资产的比例                 款式             金额（元） 号                                                    （%）         其中：股票                    140,360,987.84             93.33         其中：债券                                -                  -              资产赈济证券                          -                  -         其中：买断式回购的买入返售金                                              -                  -         融资产                                                       占基金资产净值比 代码               行业类别          公允价值（元）                                                         例（%）     A    农、林、牧、渔业                                 -            -     B    采矿业                                      -            -     C    制造业                       126,449,165.84           84.36     D    电力、热力、燃气及水坐蓐和          供应业                                      -            -     E    建筑业                                      -            -     F    批发和零卖业                                   -            -     G    交通运载、仓储和邮政业                              -            -     H    住宿和餐饮业                                   -            -     I    信息传输、软件和信息时间服          务业                         13,911,822.00            9.28 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                                      招募说明书（更新）      J     金融业                                     -              -      K     房地产业                                    -              -      L     租出和商务服务业                                -              -      M     科学研究和时间服务业                              -              -      N     水利、环境和民众设施约束业                           -              -      O     住户服务、修理和其他服务业                           -              -      P     解说                                      -              -      Q     卫生和社会服务                                 -              -      R     文化、体育和文娱业                               -              -      S     综合                                      -              -            总共                          140,360,987.84          93.64                                                              占基金资产 序                            数目   股票代码            股票称呼                 公允价值（元）               净值比例 号                           （股）                                                               （%）          本基金本陈说期末未持有债券。          本基金本陈说期末未持有债券。 细          本基金本陈说期末未持有资产赈济证券。          根据本基金基金合同端正，本基金不参与贵金属投资。          本基金本陈说期末未持有权证。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）   陈说期内，本基金未参与股指期货来回；截止陈说期末，本基金未持有股指期货合约。   根据本基金基金合同的端正，本基金将以套期保值为目的，有采纳地投资于股指期货。 套期保值将主要领受流动性好、来回活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通 过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结搭伙指期货的订价模子寻求其合理的估值水 平。   陈说期内，本基金未参与股指期货来回。   根据本基金基金合同的端正，本基金对国债期货的投资以套期保值为目的。本基金将结 合国债来回市集和期货来回市集的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资 策略进行套期保值，以获取逾额收益。   陈说期内，本基金未参与国债期货来回。   陈说期内，本基金未参与国债期货来回；截止陈说期末，本基金未持有国债期货合约。   陈说期内，本基金未参与国债期货来回；截止陈说期末，本基金未持有国债期货合约。 陈说编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现本陈说期内被监管部门立案看望，或在陈说 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。  序号          称呼                 金额（元） 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）       本基金本陈说期末未持有处于转股期的可鼎新债券。       本基金本陈说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                                           招募说明书（更新）                               第十部分 基金的功绩     基金约束东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勉力的原则约束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 准收益率比较表：                                                      功绩比较                     份额净       份额净值         功绩比较                                                      基准收益    阶段               值增长       增长率标         基准收益               ①－③     ②－④                                                      率表率差                      率①       准差②           率③                                                       ④                     -21.39%   1.80%        -24.08%   1.26%   2.69%    0.54%                     -12.77%   1.26%        -12.78%   0.86%   0.01%    0.40% 自基金合同收效日起                     -12.56%   1.66%        -26.23%   1.15%   13.67%   0.51% 至 2024 年 9 月 30 日 变动的比较                        摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图：                       （2021 年 2 月 24 日至 2024 年 9 月 30 日） 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 注：1、本基金基金合同于 2021 年 2 月 24 日矜重收效； 投资组合比例合适基金合同的相关约定。建仓期扫尾时本基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金             招募说明书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产独处于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支撑。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章摒弃、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回阵势的来回日以及国度法律律例端正需要对 外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、资产赈济证券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃市集且约略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最 近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不成真正反馈 公允价值的，应酬报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制四肢特征筹商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有填塞可利用数 据和其他信息赈济的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在 估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相似 投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱；      ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；      ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；      ④来回所上市来回的可鼎新债券以逐日收盘价四肢估值全价；      ⑤来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间确定公允价值。来回所市集 挂牌转让的资产赈济证券，领受估值时间确定公允价值；      ⑥对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径 或市集行径很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。      （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：      ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      ②初次公开拓行未上市的股票、债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      ③流畅受限股票，包括非公开拓行股票、初次公开拓行股票时公司激动公开拓售股 份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等有明确锁按期的股票（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相关端正确定公允 价值。      （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在涌现互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）      （4）统一债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。      （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估 值。      （6）持有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金约束 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。      （9）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。      如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系 法律律例的端正或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商贬责。      根据相关法律律例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金资产净值 的计算结果对外赐与公布。      五、估值范例 数目计算，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其端正。基金约束东谈主每个服务日计算基 金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金约束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按约定对外公布。      六、估值失实的处理      基金约束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的步履确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值失实时，视为基金份 额净值失实。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）      本基金运作过程中，淌若由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛错酿成估值失实，导致其他当事东谈主际遇损失的，      舛错的使命东谈主应当对由于该估值失实际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实使命方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实责 任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估值失实使命方对平直损失 承担补偿使命；若估值失实使命方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方应酬更正的情况向相关 当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得到更正。      （2）估值失实的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅 对估值失实的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误使命方仍应酬估值失实负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥 得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 淌若取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值 失实使命方。      （4）估值失实调养领受尽量规复至假设未发生估值失实的正确情形的方式。      估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确 定估值失实的使命方；      （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评 估； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）      （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机 构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值计算出现失实时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选择合理的步履防备损失进一步扩大。      （2）失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通 行作念法，基金约束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。      七、暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的阐述      用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责计算，基金托管 东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个灵通日来回扫尾后计算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐述后发送给基金约束 东谈主，由基金约束东谈主对基金净值按约定赐与公布。      九、特殊情况的处理 酿成的过错不四肢基金资产估值失实处理。 失实等原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、恰当、合理的步履进行查验， 但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 任。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步履减弱或排斥由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   第十三部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分派； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式 是现款分红； 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在不违背律例的端正且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金约束东谈主 可在履行恰当范例后对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策真是定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办 法》的相关端正在端正媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法律解释》执 行。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金          招募说明书（更新）   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 定的除外）；      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的约束费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。约束费的计算方法如 下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金约束费      E 为前一日的基金资产净值      基金约束费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东谈主协商贬责。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类中第3－9 项用度”，根据相关律例及相应契约端正，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的端正代扣代缴。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）                第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：淌若《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度透露； 算，按影相关端正编制基金管帐报表； 方式阐述。   二、基金的年度审计 券法》端正的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 事务所需依照《信息透露办法》的相关端正在端正媒介公告。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新）                 第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合适《基金法》、                     《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风 险约束端正》、《基金合同》过头他相关端正。干系法律律例对于信息透露的透露方式、披 露内容、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”                           ）及《信息透露办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金产物的本性等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。     《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金约束东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生首要变更的，基金约束东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金约束东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在端正报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登 载在端正网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主 应当同期将《基金合同》           、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值；   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金份额净值 和基金份额累 计净值； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金约束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在端正网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务管帐 陈说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在端正网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在端正报刊上。   基金约束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其他进攻信息”项 下透露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的 迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中透露基金组合资产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时陈说   本基金发生首要事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 端正报刊和端正网站上。前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的下列事件： 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                    招募说明书（更新） 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回事项，但中国证监会另有端正的除外； 或者基金资产净值低于 5000 万元的； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）涌现公告 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）      在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集华贵传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开涌现，并将相关情况立即陈说中国证监 会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）投资股指期货、国债期货的信息透露      若本基金投资股指期货、国债期货，基金约束东谈主应当在基金季度陈说、基金中期陈说、 基金年度陈说等按期陈说和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货和国债期货来回情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来回、国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。      （十一）投资资产赈济证券的信息透露      若本基金投资资产赈济证券，基金约束东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中透露其持有 的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈说期末通盘的资产赈济证 券明细。基金约束东谈主应在基金季度陈说中透露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市 值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证 券明细。   （十二）算帐陈说      基金合同远离的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在端正网站上，并将算帐陈说提醒性 公告登载在端正报刊上。   （十三）实施侧袋机制期间的信息透露      本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （十四）中国证监会端正的其他信息。      六、信息透露事务约束      基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露约束轨制，指定专门部门及高档约束 东谈主员负责约束信息透露事务。      基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息透露内容 与风景准则等法律端正。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈说、更新 的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐陈说等公开透露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金约束东谈主进行书面或电子阐述。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家透露信息的报刊。基金约束东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信息 的真正、准确、圆善、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前 提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的干系端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，关联词其他民众媒介不得早于端正媒介透露信息，何况在不同媒介上透露同 一信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例端正将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息透露的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金干系信息： 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）                   第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器用，其主邀功能是散播投资， 缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预 期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身的约束 风险、时间风险和合规风险等。多数赎回风险是灵通式基金所迥殊的一种风险，即当单个 来回日基金的净赎回央求超越基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有 的全部基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当矜重阅读《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府概要等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诫、资产状态 等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才能相恰当。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资 是指引投资东谈主进行长久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资方式。关联词按期定额投 资并不成藏匿基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主取得收益，也不是替代储蓄的等效 搭理方式。   基金约束东谈主承诺以诚笃信用、勉力尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过头净值上下并不预示其将来功绩推崇， 基金约束东谈主约束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。基金约束东谈主提醒投资 东谈主基金投资的“买者空闲”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致 的投资风险，由投资东谈主自行职守。   投资东谈主应当通过基金约束东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构购买和赎回基金，基 金销售机构名单详见发售公告及干系公告。   本基金为股票型基金，表面上其长久平均预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。   本基金在认购期内按1.00元面值发售并不改造基金的风险收益特征。投资者按1.00元 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破1.00元、从而际遇损失的风险。      一、投资于本基金濒临的主要风险      基金风险推崇为基金收益的波动，基金约束过程中任何影响基金收益的因素都是基金 风险的来源。基金的风险按来源不错分为市集风险、约束风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、政策变更风险、税收风险、本基金迥殊的风险、法律风险和其他风险。      本基金为股票型证券投资基金，证券市集的变化将影响基金的功绩。因此，宏不雅和微 不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与证券刊行东谈主的变化、投资东谈主风险收益偏好和市 场流动进程等影响证券市集的各式因素将影响到本基金功绩，从而产生市集风险，这种风 险主要包括：      （1）经济周期风险      跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平及证券市集也将呈现周 期性变化。本基金投资于股票、债券等金融器用的收益水平也会随之变化，从而产生风 险。      （2）政策风险      因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券市集价钱波动而产生风险。      （3）上市公司运筹帷幄风险      本基金所投资的上市公司可能会因为运筹帷幄不善，基本面状态恶化而导致其股票价钱下 跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到市集举座估值水平的影响，并可能 会低于上市公司的合理价值。天然本基金可通过散播化投资减少非系统性风险，但并不成 全都排斥该种风险。本基金还必须承担市集的系统性风险。      （4）利率风险      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦白接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到 利率变化的影响而产生波动。      （5）信用风险      基金在来回过程发生交收背信，或者基金所投资证券之刊行东谈主出现背信、拒却支付到 期本息，或者证券刊行东谈主运筹帷幄不善，信息透露不真正、不圆善，都可能导致基金资产损失 和收益变化。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （6）购买力风险   淌若发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响 基金资产的推行收益率。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当市集利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，面 临取得的收益率低于蓝本利率的风险。   （8）市集供需风险   淌若宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体运筹帷幄环境等发生变 化，证券市集参与主体可用资金数目和证券市集可供投资的证券数目可能发生相应的变 化，最终影响证券市集的供需关系，酿成基金投资收益的变化。   （9）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移相关的风险。   （10）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （11）债券回购风险   债券回购为擢升基金举座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操 作时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量 放大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使通盘组合风险放大的风险。回购比例越 高，风险涌现进程也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   在基金约束运作过程中基金约束东谈主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 可能因为基金约束东谈主的约束水平、约束技能和约束时间等因素影响基金收益水平。   流动性风险指基金约束东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险；或是为应酬投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产酿成损失的风险。   本基金的流动性风险一方面来自于投资东谈主的集聚多数赎回，另一方面来自于其投资组 合或其中的部分资产变现才能变弱所产生的风险。主要包括： 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）多数赎回风险：本基金属于灵通式基金，在本基金存续期间，可能会发生多数 赎回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比较大的情形时，若上述投资者集 中大额赎回本基金，亦可能激发多数赎回的情形。投资者可能濒临以下风险：   A．由于我国证券市集的波动性较大，在市集价钱下落时会出现来回量急剧减少的情 形，此时出现多数赎回可能会导致基金资产变现费事，从而产生流动性风险，以至影响基 金份额净值。此外，当出现多数赎回时，因基金运作特色导致的用度计提、计入基金资产 的赎回费以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极点情况下可 能会酿成基金份额净值的大幅波动。   B.当基金发生多数赎回时，根据《基金合同》的约定，基金约束东谈主不错根据基金其时 的资产组合状态决定部分宽限办理赎回或暂停接受基金的赎回央求或减速支付赎回款，投 资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生多数赎回且发生单一投资 者的赎回央求超越上一灵通日基金总份额20%以上的，基金约束东谈主有权选择具体步履对其进 行宽限办理赎回央求，该投资者可能濒临当日的部分赎回央求被宽限办理的风险。   （2）变现风险：投资组合的变现才能较弱所导致基金收益变动的风险。当本基金持 有的部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加 大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时刻内赶快变现。或者，由于基金持有的 某种资产集聚渡过高，导致难以在短时刻内赶快变现，有可能导致基金的净值出现损失。 本基金主要投资于具有精雅流动性的金融器用，其中股票投资占基金资产的比例为80- 较好，存在部分股票品种停牌或交投不活跃的情况；大部分债券品种流动性较好，存在部 分债券品种停牌或是企业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况。综上所 述，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精雅，流动性风险相对可控。但淌若市集短 时刻内发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。   本基金由基金约束东谈主四肢来回参与东谈主通过来回单元在证券来回所进行证券来回。根据 《证券来回资金前端风险抑制业务法律解释》等相关端正，证券来回所、证券登记机构对来回 参与东谈主干系来回单元的全天净买入申报金额总量实施额度约束，并通过来回所对来回参与 东谈主实施前端抑制。因不可抗力、偶然事件、时间故障、首要差错等原因导致资金前端抑制 出现很是的，来回所、证券登记机构不错选择限制来回单元来回权限等处理步履，本基金 可能因上述业务法律解释而无法完成某笔或某些来回，进而可能会影响到基金的流动性，亦有 可能导致基金的净值出现损失。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）      （3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险约束器用，是将特定资产分离 至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的 在于灵验隔断并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并 不得办理申购、赎回和鼎新。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面 临损失。      为了抑制流动性风险，本基金将在坚持散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险抑制步履加强对流动性风险的追踪、驻守和抑制。基金约束东谈主经与基金托管东谈主协 商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，综合运用 各种流动性风险约束器用，对赎回央求等进行限定调养，四肢特定情形下基金约束东谈主流动 性风险约束的赞成步履，包括但不限于：      具体步履，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多数赎回 的情形及处理方式”的干系内容。      具体步履，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形及处理方式”的干系内容。      本基金对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回成 本。      当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上等暂停基金估值的情形 时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金约束东谈主应当暂停估值，并选择减速支付赎回款项或 暂停接受基金申购赎回央求的步履，投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额或如期进 行基金投资的风险。      当基金发生大额申购或赎回情形时，根据基金合同的约定，基金约束东谈主可领受舞动定 价机制，以确定基金估值的公谈性，可能会加大基金份额净值的波动，极点情况下可能会 酿成基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者的申购和赎回价钱。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   侧袋机制属于流动性风险约束器用。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求 时，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手透露基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和鼎新，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部 分的资金的流动性风险。   基金约束东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前刻以及最终变现价钱均具有不 确定性，何况变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主 可能因此濒临损失。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需筹商主袋账 户资产，因此本基金透露的功绩方针不成反馈特定资产的价值及变化情况。实施侧袋机制期 间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主在基金按期陈说中透露陈说期末 特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定 资产的公允价值和最终变现价钱，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   当本基金出现上述1）、2）、4）情形时，本基金可能无法实时得志通盘投资者的赎 回央求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   干系当事东谈主在业务各风景操作过程中，因里面抑制存在颓势或者东谈主为因素酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、管帐部门讹诈、来回失实、IT系 统故障等风险。   在灵通式基金的各式来回行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基 金约束东谈主、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等等。   指基金约束或运作过程中，违背国度法律、律例的端正，或者基金投资违背律例及基 金合同相关端正的风险。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）      因干系法律律例或监管机构政策修改等资产约束东谈主无法抑制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化基金约束东谈主为调养 投资组合而引起基金净值波动的风险等。      在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率 等进行调养。届时，基金约束东谈主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金资产推行承担 的税费发生变化。该等情况下，基金约束东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应调养 税收处理，该等调养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调养。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。 对于现存税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。      （1）本基金为股票型基金，在投资约束中会至少支撑80%的股票投资比例，具有对股 票市集的系统性风险，不周至都藏匿市集下落的风险和个股下落风险，在市集大幅高涨时 也不成保证基金净值约略全都奴婢或超越市集高涨幅度。本基金非现款资产中不低于80%的 资产投资新兴产业主题干系公司股票，须承受与该主题干系的迥殊风险。本基金对于新兴 产业主题干系公司界说和筛选表率真是定是基于该公司过往历史数据过头他多方面因素， 不预示其将来推崇，并具有一定的主不雅性，将在个券投资决策中给基金带来一定的不确定 性的风险。该类主题股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身运筹帷幄状态等因 素的影响，因此，当该类主题干系公司推崇欠安时，本基金的净值将会受到较大影响，本 基金举座表当今特定时期内可能低于其他基金。      （2）本基金投资股指期货、国债期货的风险。      本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货四肢金融养殖品，主要存 在以下风险：      A、基差风险：股指期货、国债期货的标的指数价钱与期货价钱之间的价差被称为基 差。基差风险是期货市集的迥殊风险之一，是由于期货与现货间价差的波动，可能影响套 期保值或套利效果，使之发生偶然损益的风险。      B、保证金约束风险：期货来回领受保证金轨制，保证金账户实行当日无欠债结算制 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 度，对资金约束要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保 证金不及将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策略不 能得以已毕。   C、杠杆风险：由于期货领受保证金来回而存在杠杆效应，因此放大了基金财产波动 幅度。   D、合约品种互异酿成的风险：相似的合约品种在调换因素的影响下，价钱变动不 同。推崇为两种情况：1）价钱变动的场地相背；2）价钱变动的幅度不同。相似合约品种 的价钱，在调换因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。   E、流畅量风险：是指因市集零落广度或深度，可能导致期货合约无法实时以所但愿 的价钱建立或了结头寸的风险。   （3）本基金投资于资产赈济证券的风险。   本基金投资范围包括资产赈济证券，尽管基金约束东谈主本着严慎和抑制风险的原则进行 投资，但仍濒临以下风险：   A、信用风险：若本基金所投资的资产赈济证券之债务东谈主出现背信，或在来回过程中 发生交收背信，或由于资产赈济证券信用质地缩小导致证券价钱下降，可能酿成基金财产 损失。   B、利率风险：市集利率波动会导致资产赈济证券的收益率和价钱的变动，一般而 言，淌若市集利率上升，本基金持有资产赈济证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而 淌若市集利率下降，资产赈济证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   C、流动性风险：受资产赈济证券市集界限及来回活跃进程的影响，资产赈济证券可 能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   D、提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   E、法律风险：由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常执 行，导致基金财产的损失。   （4）本基金投资于流畅受限证券的风险。   本基金可投资流畅受限证券，按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值，本基金 的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资 者在申购赎回时，需筹商估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流畅受 限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱大幅下落的风险。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （5）《基金合同》收效后，一语气50个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，则基金合同远离，不需要召开基金份额持有东谈主大会。 因此，基金份额持有东谈主将可能濒临基金合同自动远离的风险。   由于来回合约在法律上无效、合约内容不合适法律的端正，或者由于税制、停业轨制 的改造等法律上的原因，给来回者带来损失的可能性。法律风险主要发生在ＯＴＣ（也称 为柜台市集）的来回中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非 法性，敌手零落进行该项来回的正当经验，以及现行的法律律例发生变更而使该合约失去 法律效能等；二是来回敌手因运筹帷幄不善等原因失去了债才能或不成依照法律端正对其为清 偿合约进行平仓来回。   （1）因时间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制修复、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而 产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕来回、讹诈等行动产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）搏斗、天然灾害等不可抗力导致基金资产际遇损失产生的风险，以及由此致使 基金的申购和赎回不成按正常时限完成而产生的风险；   （7）其他风险。   二、声明 投资风险； 约束东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。 表述仅为主要基于基金投资场地与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券投资基金业协会发布《基金召募机构投资者恰当性约束实施指引（试行）》及里面评 级表率、将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级别评定分散，其风险评级结果所依 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述 并不消然一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价表率和方法的差 异，对统一产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及基金推交运作情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金 时按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配老到，并须实时矜恤销售 机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   基金约束东谈主承诺以诚笃信用、勉力尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值上下并不预示其将来功绩表 现。基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者空闲”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）          第十八部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当远离： 贯串的；   三、基金财产的算帐 小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 有从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组调处给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具 法律意见书； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）      （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分派      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在端正网站上，并将算帐陈说 提醒性公告登载在端正报刊上。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）                      第十九部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施范例      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金约束 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。      启用侧袋机制当日，基金约束东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相 应侧袋账户份额。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排      （一）基金份额的申购与赎回      侧袋机制实施期间，基金约束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和鼎新。基金份额持有 东谈主央求申购、赎回或鼎新侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或鼎新央求将被拒却。      启用侧袋机制当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。      基金约束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金约束东谈主在干系公告中端正。 招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数 赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求超越前一灵通日主袋账户总份额的10%认 定。      （二）基金的投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期 间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。      基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。      基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      （三）实施侧袋机制期间的基金估值 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合适《企 业管帐准则》的干系要求。   （四）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，主袋账户的约束费和托管费按主袋账户基金资产净值四肢基 数计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。   基金约束东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金约束 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （六）基金的信息透露   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当按照招募说明书“基金的信息透露”部分端正的 基金净值信息透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间，本基金暂停透露侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在基金按期陈说中透露陈说期内特定资产处置进展情况，若透露陈说 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现 价钱，不四肢基金约束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金约束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情 况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进攻信息。   （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金约束东谈主将按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 持有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东谈主都应当实时向 侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金约束东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如 将来法律律例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行恰当范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新）                 第二十部分 基金合同内容撮要   以下内容摘自《摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金基金合同》   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金约束东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他相关端正，基金约束东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、鼎新 和非来回过户等业务法律解释； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关端正，基金约束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勉力的原则约束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产相互独处，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的步履使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他相关端正，履行信息透露及陈说义务；   （12）保守基金营业秘要，不涌现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产约束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临摒弃、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文牍基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他相关端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、勉力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账约束，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金约束东谈主代表基金坚毅的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。按照《基金合同》 的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过头他相关端正另有端正外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金约束东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基金约束 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金约束东谈主有未实践《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金约束东谈主的投资运作； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临摒弃、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金约束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金约束东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过头他相关端正，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）矜重阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息透露文献； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鼎新基金运作方式；   （5）调养基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬报表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、变更收费方式，调低赎回费率或除基金约束费、基金托 管费之外的其他应由基金承担的用度，或调养基金份额类别建树；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金约束东谈主、登记机构、其他基金销售机构调养相关基金认购、申购、赎回、转 换、非来回过户、转托管等业务的法律解释；   （7）变更功绩比较基准；   （8）调养基金收益的分派原则和支付方式；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产算帐并 远离，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 额持有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得袭击、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付表现的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过头考虑方式和考虑东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金约束东谈主到指定地点对表决意见 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金约束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金约束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现合适法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金约束东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布干系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效能； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付表现合适法律律例、                              《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现 场开会和通信方式开会的范例进行。在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明， 基金份额持有东谈主也不错领受集聚、电话或其他方式进行表决，或者领受集聚、电话或其他非 书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会考虑的其他事项。基 金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额持有 东谈主大会召开前实时公告。基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主办东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为 基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；淌若基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主 持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份表现文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，鼎新基金运作方式、更 换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据表现，不然提交合适会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文牍端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日 内在端正媒介上公告。淌若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同祛除和远离的事由、范例以及基金财产的算帐方式   （一） 《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后两日内在端正媒介公告。   （二） 《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当远离： 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 贯串的；   （三） 基金财产的算帐 组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组调处给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四） 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （六） 基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在端正网站上，并将算帐陈说提醒性 公告登载在端正报刊上。   （七） 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有 效的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有约 束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金约束东谈主和基金托管东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自 接续忠实、勉力、尽责地履行《基金合同》和托管契约端正的义务，珍视基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业阵势查阅。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 第二十一部分 基金托管契约内容撮要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称呼：摩根士丹利基金约束（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路1 号嘉里修复广场第二座第17 层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003年3月14日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200333号   组织体式：有限使命公司   注册老本：60,000 万元东谈主民币   存续期间：永续运筹帷幄   考虑电话：0755-88318883   （二）基金托管东谈主   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：领受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督约束机构等监管部门 批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采纳表率的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的风景提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时间系统， 对基金推行投资是否合适《基金合同》对于证券采纳表率的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 含主板、中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债、政府赈济机构债券、证券公司短期公司债券、可鼎新债券（包括可分离来回可转债、可 交换债券）过头他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括契约入款、按期入款过头 他银行入款）、资产赈济证券、债券回购、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行恰当范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%，投资于本基金界 定的新兴产业的干系股票不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期 货、国债期货过头他金融器用的投资比例合适法律律例和监管机构的端正。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 低于非现款基金资产的 80%； 基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不超越该证券的 10%； 公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金基金约束东谈主约束的 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                    招募说明书（更新） 且在本基金托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该 上市公司可流畅股票的 30%； 市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金不合适前款 所端正比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    本基金持有的通盘流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的 15%；本基金 持有的统一流畅受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净值的 10%； 界限的 10％； 各种资产赈济证券，不得超越其各种资产赈济证券总共界限的 10％； 赈济证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资表率，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%； 值之和,不得超越基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金资产的比例为 80%-95%； 一来回日基金资产净值的 20%； 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 的 15%； 的 30%； 日基金资产净值的 30%；   除上述第 2、6、11 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基 金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起驱动。   淌若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行恰当范例后，则本 基金投资不再受干系限制。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第九款基金投资阻遏行动通过过后监督方式进行监督。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、推行抑制东谈主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻守利 益疏漏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息透露义务。首要关联来回应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法 规及行业表率的、经谨防采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金约束东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳来回敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名 单进行来回。基金约束东谈主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。 如基金约束东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金约束东谈主负责对来回敌手的资信抑制，按银行间债券市集的来回法律解释进行来回，并负 责贬责因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 使命及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金约束东谈主确定的时刻前仍未承担背信责 任过头他干系法律使命的，基金约束东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系来回对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金约束东谈主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应及 时提醒基金约束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东谈主投资 流畅受限证券进行监督。   基金约束东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会干系端正，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险抑制轨制，驻守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金约束东谈主是否战胜干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包括由于发布首要音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。本基 金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰宇银行间债券市集来回的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金约束东谈主负责干系服务的 落实和谐和，并确保基金托管东谈主约略正常查询。因基金约束东谈主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全支撑本基金资产的使命与损失，及因流畅受限证券存管 平直影响本基金安全的使命及损失，由基金约束东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基金流 动性费事以及干系损失的应酬贬责步履，以及相关很是情况的处置。基金约束东谈主应在初次投 资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开拓行股票干系流动性风险处置预案。   基金约束东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的步履，在合理的时刻内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金约束东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。如因基金约束东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命 的，基金约束东谈主应补偿基金托管东谈主由此际遇的损失。 交相关书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的相关贵府真正、准确、圆善。相关贵府如有调 整，基金约束东谈主应实时提供调养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。   （2）非公开拓行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）非公开拓行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司坚毅的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 透露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金相关投资流畅受限证券比例如违背相关限制端正，在合理期限内未能进行实时调 整，基金约束东谈主应在两个服务日内编制临时陈评话，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律律例战胜情况。   （2）在基金投资流畅受限证券约束服务方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限制的实践情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文牍基金约束东谈主限 期纠正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到书面文牍 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托 管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （八）基金约束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金约束东谈主应在端正时刻内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金约束东谈主应积极配合提供 干系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据来回范例仍是收效的指示违背法律、行政律例 和其他相关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金约束东谈主，由此酿成的损 失由基金约束东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有首要违游记动，应实时陈说中国证监会，同期文牍 基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金约束东谈主无梗直原理，拒却、阻 挠对方根据本托管契约端正愚弄监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金约束 东谈主计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主指示办理算帐交收、干系信息透露 和监督基金投资运作等行动。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 实践或无故延伸实践基金约束东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本契约过头他相关端正时，应实时以书面体式文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基金约束东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金约束东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金约束东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在端正时刻内回话基金约束 东谈主并改正。   （三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时陈说中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，拒却、阻遏 对方根据本契约端正愚弄监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金约束东谈主建议劝诫仍不改正的，基金约束东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 整与独处。 行协商贬责。基金托管东谈主未经基金约束东谈主的指示，不得自交运用、刑事使命、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内来回交收、 开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户珍视费等用度）。 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主选择步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金约束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募专户”。该账户由基金约束东谈主开立并约束。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金约束东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，遴聘具有从事证券干系业 务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和约束 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。 约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。 资产的支付。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金托管东谈主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 证券账户。 金约束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金约束东谈主负责。   证券账户开户费由基金约束东谈主先行垫付,待本基金启始运营后,基金约束东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金约束东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐服务，基 金约束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的端正以及基金约束东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》 实践。 的证券公司负责办理。销户完成后，基金约束东谈主需将干系表现提供至基金托管东谈主。账户刊出 期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正实践。   （五）债券托管专户的开设和约束   《基金合同》收效后，基金约束东谈主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银行间同行 拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登 记结算机构的相关端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金约束东谈主和基金托管东谈主共同代表基金 坚毅寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和约束 的其他投资品种的投资业务时，淌若波及干系账户的开设和使用，由基金约束东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法律解释使 用并约束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支撑 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金约束东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机 构推行灵验抑制或支撑的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产相关的首要合同的支撑   与基金财产相关的首要合同的签署，由基金约束东谈主负责。由基金约束东谈主代表基金签署 的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金约束东谈主、基金托管东谈主支撑。除本契约另有 端正外，基金约束东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生的首要合同，基金约束东谈主应保证基金约束东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金约束东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式 将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将正本投递基金托管东谈主处。首要合同的 支撑期限为《基金合同》远离后 15 年。   五、基金资产净值计算和管帐复核   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时刻及范例 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后 第五位四舍五入。基金约束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有 端正的，从其端正。   基金约束东谈主每个服务日计算基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金约束东谈主每个来回日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按约定对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和支撑。基金约束东谈主和基金托管东谈主应 分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善支撑，则按干系律例承担 使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金约束东谈主应将相关贵府送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所 支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守秘义务。   七、争议贬责方式 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商贬责，协商不成贬责的，任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有约束力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。   八、托管契约的变更与远离   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何疏漏。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）托管契约远离的情形 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                                招募说明书（更新）                  第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务    基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）网上来回服务    投资东谈主可通过基金约束东谈主的直销网点、基金约束东谈主托付的其他销售机构（以下简称“销 售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 询等业务。    基金约束东谈主网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7 月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括按期定额投资）                            、鼎新业务央求，但已持有基 金份额的投资者可接续办理赎回业务，具体业务法律解释和干系公告请详见基金约束东谈主网站。    （二）网上查询服务    通过基金约束东谈主直销渠谈（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和来回账户 的个东谈主投资者，可通过基金约束东谈主网上来回平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、贵府修改等 多项在线查询服务。    个东谈主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、来回及持有基金的相关信息，可 销售机构进行查询，具体查询阶梯与方式请罢职销售机构的法律解释。    （三）服务产物的定制及发送    投资东谈主可根据个东谈主需要，通过基金约束东谈主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取 消对账单服务及免费定制信息。投资东谈主还可通过发送邮件、短信进行业务接洽。 单。投资东谈主可通过拨打基金约束东谈主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金约束东谈主主 动定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东谈主，基金约束东谈主将默许 提供年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件考虑方式的投资东谈主，基金约束东谈主将默 认提供月度电子邮件账单。    若投资东谈主因特殊原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打基金约束东谈主客服热线 持有基金称呼、购买销售机构、购买金额等，客服东谈主员查对信息无误后，将通过平信方式 为投资东谈主免费邮寄纸质对账单。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                           招募说明书（更新）   对账单服务发送法律解释如下：如投资东谈主顺利定制电子邮件账单或短信账单，基金约束东谈主 将在每月初5个服务日内发送。 基金约束东谈主可通过邮件或短信方式向投资东谈主发送所定制的信息。   （四）在线客服服务   投资东谈主可登录基金约束东谈主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过“在线客服” 进行业务接洽或留言。在线客服提供基金产物信息查询、基金业务接洽、服务投诉和建议 等服务。   在线客服服务时刻为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除外）                                               。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户来回情况、基金产物与 服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东谈主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等来回情况、基金账户余额、信息定制、贵府修改、服务投诉 及取得其他业务接洽等专项服务。   （六）客户投诉处理   投资东谈主不错通过拨打基金约束东谈主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基 金约束东谈主所提供的服务建议建议或投诉（具体渠谈见以下服务考虑方式）。   对于服务日受理的投诉，原则受骗日回复，不成当日回复的，在3个服务日内回复。对 于非服务日受理的投诉，原则上在顺延的第一个服务日回复，不成实时回复的，在3个服务 日内回复。   （七）服务考虑方式   基金约束东谈主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   寰宇调处客服电话：400-8888-668（免资料费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里修复广场第二座第17层摩根士丹利基金 客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式考虑基金 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募说明书。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）                第二十三部分 其他应透露事项   序号             公告事项               法定透露日历        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于旗       2023 年 12 月 22 日        下部分基金加多洪泰金钱（青岛）基金销售有        限使命公司为销售机构并参与费率优惠行径的                    公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于旗       2023 年 12 月 22 日          销售机构并参与费率优惠行径的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司高档管       2024 年 1 月 2 日                理东谈主员变更公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下全       2024 年 1 月 19 日             部基金 2023 年 4 季度陈说        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下全       2024 年 1 月 19 日          部基金 2023 年 4 季度陈说提醒性公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于提       2024 年 1 月 23 日               响业务办理的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于北       2024 年 1 月 24 日            京分公司法命称呼变更的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于暂       2024 年 1 月 26 日                  务的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于部       2024 年 2 月 5 日           分直销银行账户信息变更的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于旗       2024 年 3 月 11 日           机构并参与费率优惠行径的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于旗       2024 年 3 月 19 日                 惠行径的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于旗       2024 年 3 月 22 日        任公司为销售机构并参与费率优惠行径的公告 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                    招募说明书（更新）               金 2023 年年度陈说        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下基       2024 年 3 月 28 日            金 2023 年年度陈说提醒性公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司高档管       2024 年 4 月 2 日                理东谈主员变更公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下全       2024 年 4 月 19 日          部基金 2024 年 1 季度陈说提醒性公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下全       2024 年 4 月 19 日             部基金 2024 年 1 季度陈说        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司高档管       2024 年 5 月 1 日                理东谈主员变更公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司高档管       2024 年 5 月 16 日                理东谈主员变更公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于暂       2024 年 5 月 31 日                  务的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下基       2024 年 6 月 14 日             金基金产物贵府概要更新        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下全       2024 年 7 月 18 日          部基金 2024 年 2 季度陈说提醒性公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下全       2024 年 7 月 18 日            部基金 2024 年第 2 季度陈说        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于提       2024 年 7 月 26 日               响业务办理的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于提       2024 年 8 月 9 日               行违法行径的公告        摩根士丹利基金约束(中国)有限公司对于旗下      2024 年 8 月 23 日           机构并参与费率优惠行径的公告        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下基       2024 年 8 月 29 日               金 2024 年中期陈说        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司旗下基       2024 年 8 月 29 日            金 2024 年中期陈说提醒性公告 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）        摩根士丹利基金约束（中国）有限公司对于暂   2024 年 10 月 11 日           停网上来回系统干系服务的公告 注：以上公告事项透露在端正媒介及基金约束东谈主网站上。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                        招募说明书（更新）             第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东谈主、基金托管东谈主和销售机构的住所，投资者可在办公 时刻免费查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。   基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   投资者还不错平直登录基金约束东谈主的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅 和下载招募说明书。 摩根士丹利新兴产业股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管契约；   （四）法律意见书；   （五）基金约束东谈主业务经验批件、营业派司；   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金约束东谈主的办公阵势，投资东谈主可在办公时刻免费查阅。                      摩根士丹利基金约束（中国）有限公司                             二〇二四年十一月五日