（原标题：监事会议事国法（2024年10月））

吴通控股集团股份有限公司监事会议事国法

第一章 总 则 第一条 为进一步范例吴通控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事模样和表决步地，促使监事和监事会灵验地履行监督职责，完善公司法东说念主贬责结构，凭证《中华东说念主民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司贬责准则》（以下简称“《贬责准则》”）、《深圳证券交游所股票上市国法》和《吴通控股集团股份有限公司公司规定》（以下简称“《公司规定》”）等关联规矩，特制订本国法。

第二条 监事会的构成 公司树立监事会。监事会由 3名监事构成。其中 2名非员工代表监事由鼓舞会选举产生，1名员工代表监事由公司员工通过员工代表大会、员工大会或其他样平民主选举产生。监事会设主席又名，由整体监事过半数选举产生，监事会主席召集和主握监事会会议；监事会主席弗成履行职务粗略不履行职务时，由过半数监事共同推举又名监事召集和主握监事会会议。监事每届任期三年。鼓舞担任的监事由鼓舞会选举或更换，员工担任的监事由公司员工通过员工代表大会、员工大会或其他样平民主选举产生或更换，监事连选不错连任。

第三条 监事履行职责具有孤独性，不受公司的董事、高档不断东说念主员偏激他东说念主员的打扰、报复。公司应保险监事的知情权，为监事泛泛履行职责提供必要的协助。监事会办事经费及履行职责所需的合理用度由公司承担。

第二章 监 事 第四条 监事应当具备下列修养： （一）严格遵命国度法律、行政法例和《公司规定》； （二）诚信、极力、赤诚履行职责； （三）具有法律、财务、司帐等方面的专科常识、办事造就； （四）具有与鼓舞、员工和其他谋划利益者进行相易的才能。

第五条 《公司规定》第一百〇一条对于不得担任董事的情形同期适用于监事。董事、总裁和其他高档不断东说念主员偏激妃耦和嫡系支属在董事、总裁和其他高档不断东说念主员任职本领不得兼任监事。

第六条 监事应当遵命法律、法例和《公司规定》，履行诚信极力义务，爱戴公司利益。当其本人的利益与公司和鼓舞的利益相松懈时，应当以公司和鼓舞的最大利益为行径准则。监事公司负有赤诚义务和极力义务，不得利用权力罗致行贿粗略其他违警收入，不得侵占公司的财产。

第七条 对于可能会对公司股票的买卖或价钱产生紧要影响的而已及公司其他的玄妙信息，监事有躲避的办事，直至公司照章作念出精良公告为止。

第八条 除非有监事会的授权，任何监事的行径均应当以监事会决议的步地作念出，方为灵验。

第九条 不符《公司规定》规矩粗略未经监事会的正当授权，任何监事不得以个东说念主口头代表公司粗略监事会行事。监事以其个东说念主口头行事时，在第三方会合理地以为该监事在代表公司粗略监事会行事的情况下，该监事应当事前声明其态度和身份。

第十条 监事个东说念主粗略其所任职或驱散的其他企业径直粗略波折与公司已有的粗略规画中的公约、交游、安排关联联交游时（聘任公约除外），不管关联事项在一般情况下是否需要董事会或监事会批准愉快，均应当尽快向董事会粗略监事会清晰其关联交游的性质和过程。除非关联联交游的监事按照本条前款的要求向董事会或监事会作了清晰，况兼董事会或监事会批准了该事项，不然公司有权撤消该公约、交游粗略安排，但在对方是善意第三东说念主的情况下除外。

第十一条 如若公司监事在公司初次接头执意关调处同、交游粗略安排畴昔以书面步地奉告董事会，声明由于奉告所列的实验，公司日后达成的公约、交游、安排与其有意益关系，则在奉告陈述的限度内，关联监事视为作了本章前条所规矩的清晰。

第十二条 监事邻接两次未能躬行出席，也不请托其他监事代为出席监事会会议，视为弗成履行职责，自动丧失监事阅历，监事会应当建议鼓舞会给以撤换。

第十三条 公司不以任何步地为监事征税或支付应由个东说念主支付的用度。

第十四条 监事不错在职期届满畴昔忽视辞职。监事辞职应向监事会提交辞职答谢，不必鼓舞会批准，辞职答谢立即奏效。但下列情形除外： （一）该监事正在履行职责况兼负有的办事尚未消灭； （二）公司正在粗略行将成为收购、归并的规画公司。

第十五条 如因监事任期届满未实时改组，粗略监事的辞职可能导致监事会无法达到《公司法》规矩的法定最低东说念主数时，在改组出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法例和《公司规定》的规矩，履行监事职务。补选监事的任期以上任监事孑遗期为限。

第十六条 监事的辞职答谢尚未奏效以及奏效后的合理期限内，其对公司和鼓舞负有的义务并不妥然消灭，其对公司交易机密躲避的义务在其任职杀青后仍然灵验，直至该机密成为公开信息，其他义务的握续期限应当凭证平允的原则决定，视事件发生与离任之间时分的诟谇，以及该离任监事与公司的关系在何种情况和条款下杀青而定。对任期尚未杀青的监事，对其因私自去职使公司际遇亏空的，应当承担补偿办事。对公司负有职责的监事因负有某种职责尚未消灭而弗成辞职，粗略未通过审计而私自去职使公司际遇亏空的须承担补偿办事。

第三章 监事的权力与义务 第十七条 监事具有以下权力： （一）搜检公司财务景象，查阅公司财务账簿偏激他司帐而已，审查公司财务行径情况； （二）有权了解和查阅公司的计议行径，搜检公司紧要投资决策以及膨胀鼓舞会决议的情况； （三）查对公司董事会拟提交鼓舞会审议的答谢，公司财务预算决议、决算决议、利润分拨决议以偏激他谋划议案； （四）监督公司董事、总裁和其他高档不断东说念主员在膨胀公司职务时，是否有违反法律、法例、《公司规定》以及鼓舞会决议的行径； （五）监督公司董事、总裁和其他高档不断东说念主员的行径是否毁伤公司利益； （六）搜检公司处事工资规画、员工福利待遇等是否骚动员工正当权益； （七）当公司发生紧要问题，粗略董事、总裁和其他高档不断东说念主员违反法律、法例和《公司规定》，粗略上述东说念主员毁伤公司利益时，有权提议召开公司监事会会议； （八）对公司董事和总裁的犯罪恶为、毁伤公司紧要利益的行径或紧要溺职行径，有权向董事会忽视更换董事或解聘总裁的建议，并经监事会表决后向鼓舞会或董事会答谢； （九）列席公司董事会会议； （十）必要时，监事不错孤独遴聘中介机构对其履行职责提供协助； （十一）有权凭证《公司规定》的规矩和监事会的请托，运用其他监督权。

第十八条 监事应当遵命法律、行政法例和《公司规定》的规矩，履行诚信和极力的义务，爱戴公司的利益。

第十九条 监事不得利用在公司的地位和权力为我方谋取私利，不得利用权力罗致行贿或其他违警收入，不得侵占公司的财产。

第二十条 监事除依照法律规矩粗略经鼓舞会同巧合，不得泄漏公司机密。

第二十一条 监事膨胀公司职务时，因违反法律、行政法例粗略《公司规定》的规矩，给公司形成亏空的应当承担补偿办事。

第四章 监事会和监事会权力 第二十二条 监事会是公司照章树立的监督机构，对公司鼓舞会负责。监事会运用《公司法》、《公司规定》以偏激他法律、法例所赋予的权力。

第二十三条 监事会运用下列权力： （一）应当对董事会编制的公司依期答谢进行审核并忽视书面审核见解； （二）搜检公司财务； （三）对董事、高档不断东说念主员膨胀公司职务的行径进行监督，对违反法律、行政法例、《公司规定》粗略鼓舞会决议的董事、高档不断东说念主员忽视奉命的建议； （四）当董事、高档不断东说念主员的行径毁伤公司的利益时，要求董事、高档不断东说念主员给以检阅； （五）提议召开临时鼓舞会，在董事会不履行《公司法》规矩的召集和主握鼓舞会职责时召集和主握鼓舞会； （六）向鼓舞会忽视提案； （七）依照《公司法》第一百八十九条的规矩，对董事、高档不断东说念主员拿告状讼； （八）发现公司计议情况尽头，不错进行看望；必要时，不错遴聘司帐师事务所、讼师事务所等专科机构协助其办事，用度由公司承担。

第二十四条 监事会可要求董事、总裁和其他高档不断东说念主员、里面审计东说念主员以及外部审计东说念主员出席监事会会议，解答监事会所温雅的问题。

第五章 监事会会议的召集、奉告和出席 第二十五条 监事会每 6个月至少召开一次会议。监事不错提议召开临时监事会会议。

第二十六条 有下列情形之一，监事会主席应当在十个办事日内召集临时监事会会议： （一）监事会主席以为必要时； （二）三分之一以上的监事联名提议时； （三）公司正在或也曾发生紧要的金钱流失表象，鼓舞权益受到毁伤时； （四）公司董事和高档不断东说念主员违反关联法例和《公司规定》，严重毁伤公司利益时。

第二十七条 监事会会议因故弗成如期召开，应向公司所在地中国证监会派出机构递交书面阐发并对阐发实验进行公告。

第二十八条 监事会会议由监事会主席负责召集，于会议召开旬日前以传真、信函、电子邮件等书面模样奉告整体监事。监事会临时会议应当于会议召开五日前以书面模样奉告整体监事（紧要情况下，应不少于会议前 48小时以其他模样奉告）。在保险监事充分抒发见解的前提下，临时监事会议也不错用电话或传真模样进行并由干涉会议的监事在会议决议上署名后传真至公司或邮寄至公司。

第二十九条 如有极度情形，监事会主席弗成履行召集监事会的职责时，由过半数的监事共同推举又名监事召集和主握监事会会议。

第三十条 监事会会议的奉告应当包括： （一）举行会议的日历； （二）会议方位融会议期限； （三）事由及议题； （四）发出奉告的日历。

第三十一条 召开监事会会议，监事会应按规矩的时分事前奉告整个监事，并提供迷漫的而已，包括会议议题的谋划配景而已和有助于监事认知公司业务施展的信息和数据。

第三十二条 监事会会议应由过半数的监事出席方为灵验。

第三十三条 监事有躬行出席监事会会议的义务。监事因故弗成出席，不错书面请托其他监事代理出席监事会会议。请托书应载明代理东说念主的姓名、代理事项、权限和灵验期限，并由请托东说念主签名或盖印。代为出席会议的监事应当在授权限度大众使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未请托代表出席的，视为烧毁在该次会议上的投票权。

第六章 监事会会议的议程与议案 第三十四条 监事会的议案应顺应以下要求： （一）议案实验与国度的法律、法例和《公司规定》的规矩不相违反，况兼属于公司计议限度和监事会的职责限度； （二）议案必须顺应公司和鼓舞的利益； （三）议案有明确的议题和具体事项； （四）议案必须以书面模样提交。

第三十五条 监事会会议的议程由监事会主席详情。除事前详情的议案之外，监事会可视具体情况在举行本领详情新的议案。监事会详情新的议案，应当保证提供迷漫的而已，包括谋划配景而已和有助于监事认知谋划信息。当 2名以上（含 2名）监事以为而已不充分或论证不解确时，可联名书面向监事会忽视不加入该新议案或不才一次监事会会议上审议该议案，监事会应给以接纳。

第三十六条 监事如有议案或议题需交监事会会议商酌的，应预先书面递交监事会，并由监事会主席决定是否列入议程。如决定不列入议程的，应在会议上阐发意义。如决定列入议程的，应当参照前条的规矩。

第三十七条 监事在监事会会议本领临时忽视议案的，由监事会主席决定是否加入会议议程，如决定不列入议程的，无需阐发任何意义，如决定列入议程的，应当参照本国法的第三十五条文矩。

第七章 监事会会议的表决 第三十八条 监事会会议表决模样为举腕表决或投票表决，每名监事有一票表决权。

第三十九条 监事会对整个列入议事日程的议案应当进行逐项表决，其中凡触及关联交游的议案的监事应当侧目表决，其握有的投票数不计入灵验表决票的总和内。

第八章 监事会会议决议 第四十条 监事会作念出决议，必须经整体监事过半数通过。监事会决议的表决，应当一东说念主一票。

第四十一条 监事会会议应形成书面决议。

第四十二条 监事会会议决议由与会监事签署。

第四十三条 监事应当对监事会会议决议承担办事。监事会决议违反法律法例粗略《公司规定》，使公司际遇亏空的，参与决议的监事对公司包袱补偿办事。但经讲明在表决时曾标明异议并记录于会议记录的，该监事不错免除办事。

第四十四条 监事会会议决议应当凭证《深圳证券交游所创业板股票上市国法》的关联规矩进行公告。

第九章 监事会会议记录 第四十五条 监事会会议应当有记录，出席会议的监事和记录东说念主，应当在会议记录上签名。出席监事有权要求在会议记录上对其在监事会会议上的发言作念出版面阐发性记录。

第四十六条 监事会会议记录包括以下实验： （一）会议届次和召开的时分、方位、模样； （二）会议奉告的发出情况； （三）会议召集东说念主和主握东说念主； （四）会议出席情况； （五）对于会议步地和召开情况的阐发； （六）会议审议的议案、每位监事对关联事项的发言重心和主要见解、对议案的表决意向； （七）每项议案的表决模样和表决效劳（阐发具体的愉快、反对、弃权票数）； （八）与会监事以为应当记录的其他事项。

第四十七条 监事会会议记录应当竣工、真正。监事会会议记录应算作公司主要档案妥善保存，以算作日后明确监事办事的环节依据。

第四十八条 监事会会议记录由董事会通告保存，保存期限为 10年。

第十章 其 他 第四十九条 监事会应当配备具有较强业务水平的专职东说念主员处理日常办事，必要时可建树监事会办公室，监事会主席兼任监事会办公室负责东说念主。监事会主席不错指定公司证券事务代表粗略其他东说念主员协助其处理监事会日常事务，以保证监事会各项职能的落实。

第十一章 附 则 第五十条 本国法未尽事宜，按照国度关联法律、法例及《公司规定》的规矩膨胀。

第五十一条 本国法与《公司法》、《贬责准则》等法律法例及《公司规定》违反时，应按以上法律、法例膨胀。

第五十二条 在本国法中，“以上”、“以内”、“以下”包括本数，“低于”、“少于”、“不及”、“跨越”不含本数。

第五十三条 本国法经鼓舞会审议批准奏效，修改时亦同。

第五十四条 本国法由公司监事会负责解释。

吴通控股集团股份有限公司 2024年 10月