华安先进制造搀和型发起式    证券投资基金     招募说明书 基金料理东说念主：华安基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二〇二四年十二月                 要害辅导   本基金于2024年6月26日经中国证券监督料理委员会《对于准予华安先进制 造搀和型证券投资基金变更注册的批复》                  （证监许可2024983号）准予注册，进 行召募。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、齐全。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和商场前程作出内容性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产品性格，感性判断商场，并承担基 金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、信用风险、资产配置风险、国债期 货/股指期货投资风险、资产扶持证券投资风险、港股通机制下的投资风险、科创 板股票的投资风险、参与融资业务联系风险、投资于存托凭证的风险、投资于北 京证券交易所上市股票的风险、流动性风险、料理风险、合规性风险、操作风险、 基金财产投资运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销 售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为搀和型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币 商场基金，低于股票型基金。   本基金运转面值为东说念主民币1.00元。在商场波动成分影响下，本基金净值可能 低于运转面值，本基金投资者有可能出现亏本。因折算、分成等行动导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会贬低基金投资风险或提高基金 投资收益。   投资者应当郑重阅读《基金合同》、《招募说明书》                         、基金产品贵府概要等信 息露馅文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教化、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受身手相顺应，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   基金料理东说念主料理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金 料理东说念主依照恪称职守、诚笃信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自得”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产如投资于港股，会濒临内地与香港股票商场交易互联互通（以下简 称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易司法等各异带 来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行泛泛交易，港股 不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内商场股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   基金资产如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交易司法等各异带来的独有风险，包括但不限于退市风险、商场风险、流动 性风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或 商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金可能投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创 新式中小企业，在刊行、上市、交易、退市等方面的司法与其他交易场所存在差 异，如投资，本基金须承受与之联系的独有风险，包括：中小企业筹谋风险、股 价波动风险、流动性风险、聚合度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权 各异安排可能激勉的风险、监管司法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须 充分明察和了解北京证券交易所上市股票的特色和刊行、上市、交易、退市等方 面的司法，在感性判断的基础上作念出投资遴荐。   本基金为发起式基金，若《基金合同》顺利之日起三年后的对应日基金资产 净值低于两亿元的，基金合同将自动远离。因此，投资者濒临基金合同自动远离 的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应 轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。侧袋 机制实施时间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金单一投资者（基金料理东说念主推动之外的发起资金提供方除外）持有基金 份额数不得达到或特出基金份额总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或特出50%的除外。法律法则或监管机构另有轨则的，从 其轨则。                                                            目          录 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案）                第一部分      媒介   《华安先进制造搀和型发起式证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“                          《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称“《基金法》”）、                         《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》          （以下简称“《销售办法》”）、                        《公开召募证券投资基金运作 料理办法》     （以下简称“《运作办法》”）、                   《公开召募证券投资基金信息露馅料理办 法》  （以下简称“《信息露馅办法》”）、                  《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险 料理轨则》     （以下简称“《流动性风险料理轨则》”）偏激他接洽轨则以及《华安先 进制造搀和型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 偏激他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权 利和义务，应疑望查阅基金合同。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                  招募说明书（草案）                    第二部分     释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金基金合同的任何灵验更动和补充 搀和型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更动和补充 基金招募说明书》偏激更新 产品贵府概要》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更动     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                  招募说明书（草案） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更动 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更动        《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关 对其常常作念出的更动 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其常常更动）及联系法律法则轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                   招募说明书（草案） 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和交 收、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受华安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 洞开日 本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不洞开申购、 赎回，并按轨则进行公告） 范基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同征服 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案） 由基金料理东说念主、基金料理东说念主推动、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指基金 料理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同顺利之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同顺利之日起不少于 3 年的基金料理东说念主推动、基金 料理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入申 请份额总和后的余额)特出上一洞开日基金总份额的 10% 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调解投资组合的商场冲击成安分配给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 事件 证券交易服务公司，向香港联合交易统统限公司（以下简称“香港联合交易所”） 进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交易所上市的股票 澳门极度行政区和台湾地区 基金份额持有东说念主服务的用度 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置计帐，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值工夫仍导致 公允价值存在紧要概略情趣的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要概略情趣的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要概略情趣的 资产 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                   招募说明书（草案）                    第三部分     基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    二、注册成本和股权结构            推动称号                     股权比例        国泰君安证券股份有限公司                  51%    国泰君安投汉典理股份有限公司                    20%    上海工业投资（集团）有限公司                    12%    上海锦江国际投汉典理有限公司                    12%        上海上国投资产料理有限公司                 5%    三、主要东说念主员情况 情况等。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照管，上海财政 证券有限公司党总支副布告，上海证券有限服务公司党委布告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董事长。现任华安基金料理有 限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监管三 部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院布告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部名目司理；上投投汉典理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部布告、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限服务公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主理服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务窥伺督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投汉典理股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨 询有限公司副总司理；毕博料理筹商（上海）公司筹商咨询人；上海工业投资集团 资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主理服务）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务副 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席扩充官，锦江国际（集团）有 限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产料理有限公司扩充董事、总司理，上海锦江国际投汉典理有限公司扩充董事、 首席扩充官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。   孤独董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市栽培局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，老成。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理老成、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局走访学者、长江商学院和香港大学客座老成、亚洲金 融学会会刊《金融国际驳斥》主编。现任上海交通大学上海高档金融学院金融学 老成、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖学者名目 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限服务公司党委委员、纪委布告、预算料理委 员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特筹生意务总监，麦理根（McLagan）公司中 国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监，华 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 安资产料理（香港）有限公司董事。  诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教化。历任华安基 金料理有限公司监察稽核部高档监察员，聚合交易部总监。现任华安基金料理有 限公司聚合交易部高档总监。  （3）高档料理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教化。历任武警上海警卫局首 所长副团职照管，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限服务公司 党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限服务公司董 事长。现任华安基金料理有限公司党委布告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教化。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中国银 行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席扩充官。现任华安基金料理有限公司总司理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教化。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任华安 基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务教化。历任上海市东说念主 民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金料理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教化。历任香港恒 生银行上海分行交易员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教化。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金料理有限公司 商场业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金料理有限公司副总司理。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金              招募说明书（草案）   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教化。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金料理有限公司副总经 理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教化。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息工夫部系统开发、严防和分析岗、国泰君安证券交易技 术总监、总司理助理兼改进业务总监、副总司理兼改进业务主管、副总司理兼服 务体系开发主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金料理有限 公司首席信息官。   熊哲颖女士，硕士研究生，13 年证券、基金行业从业教化，曾任海通证券股 份有限公司高档分析师、申万菱信基金料理有限公司基金司理。2022 年 11 月加 入华安基金，2023 年 7 月起，担任华安新动力主题搀和型证券投资基金的基金 司理。2023 年 7 月至 2024 年 9 月，同期担任华安新泰利生动配置搀和型证券投 资基金的基金司理。   本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼全都收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                 招募说明书（草案）  收尾 2024 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 71.2% 具有硕士及以上学位，91.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有 丰富的试验操作教化。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及接洽料理 部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、详细行政、合规风控等 五个业务板块组成。   四、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动；   五、基金料理东说念主的承诺 券法》行动的发生； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 金法》及联系法律法则的行动的发生； 家接洽法律法则及行业表率，诚笃信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法筹谋；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）荒芜毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）谢绝、打扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、销耗权利，不按照轨则履行职责；   （7）泄露在职职时间明察的接洽证券、基金的生意私密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事联系的交易行为；   （8）其他法律法则以及中国证监会辞谢的行动。   基金料理东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照诚笃信用、勤勉 尽责的原则，严格征服接洽法律法则和中国证监会发布的监管轨则，不休更新投 资理念，表率基金运作。   （1）依照接洽法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不泄露在职职时间明察的接洽证券、基金的生意私密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事联系的交易行为。   六、基金料理东说念主的里面阻挡轨制 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   （1）健全性原则   里面阻挡包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 扩充、监督、反馈等各个智力。   （2）灵验性原则   通过科学的里面阻挡技巧和方法，建立合理的里面阻挡轨范，严防内控轨制 的灵验扩充。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹谋料理方法贬低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面阻挡后果。   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以收尾对 公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面阻挡系统和撑持其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹谋料理行为、董事和 公司料理层的行动诈欺监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常筹谋料理行为进行 合规性监督和检查，径直向公司董事会和中国证监会讲述。   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风陡立挡而成立的相等设机构，以召开例会姿色开展服务，向公司 总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规讲述、风险料理讲述以偏激 他风陡立挡紧要事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面阻挡轨制的扩充情 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 况进行合规性监督检查，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面阻挡是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风陡立挡。诸位员 工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面阻挡大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是各项基本 料理轨制的提要和统治，里面阻挡大纲应当明确内控宗旨、内控原则、阻挡环境、 内控设施等内容。   基本料理轨制包括风陡立挡轨制、投汉典理轨制、基金司帐轨制、信息露馅 轨制、监察稽核轨制、信息工夫料理轨制、公司财务轨制、贵府档案料理轨制、 功绩评估考核轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、 岗亭服务、操作守则等的具体说明。   里面阻挡的基本要素包括：阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息相通、内 部监控。   （1）阻挡环境   阻挡环境组成公司里面阻挡的基础，包括公司治理结构体系和里面阻挡体系。 公司里面阻挡体系又包括公司的筹谋理念和内控文化、里面阻挡的组织体系、内 部阻挡的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不休加强公司料理层和职工对里面阻挡的默契和阻挡 默契，致力于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造精良的阻挡环境氛围， 使风险默契皆集到公司各个部门、各个岗亭和各个业务智力。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规阻挡栽培，建立了公司里面阻挡体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、筹谋运作行为进行分析、测试检查，发现 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 风险，将风险进行分类、按要害性排序，找出风险散布点，分析其发生的可能性 及对宗旨的影响程度，评估咫尺的阻挡程度和风险凹凸，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的技巧分析考量风险的凹凸和危害程度。在风险评估后，详情 应进一步采取的对应设施，对里面阻挡轨制、司法、公司政策等进行更动和完善， 并监督各个智力的改进实施。   （3）阻挡行为   公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、更动的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构阻挡、操作阻挡、司帐阻挡。   ① 组织结构阻挡   公司各个部门的确立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互互助与制衡 的原则。基金投汉典理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作相互孤独、相互牵制况且有孤独的讲述系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭宗旨服务制为基础的第沿途监控防地：各部门里面服务岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、要害业务处理表单传递及信息相通制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的服务。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   ② 操作阻挡   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风陡立挡轨制、投汉典理轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息工夫料理轨制、 贵府档案料理轨制、功绩评估考核轨制和伏击应变轨制等，阻挡日常运作和筹谋 中的风险。公司各业务部门在试验操作中谨守实施。   ③ 司帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，孤独核算；公司会 计核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 料理的不同基金分别设立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的齐全独 立。   基本的司帐阻挡措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府料理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确野心基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值轨范，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息相通   为了实时收尾信息的相通，灵验地达成从下到上的讲述和从上至下的反馈， 公司采取以下设施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒却流 渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保证信 息实时投递适当的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务讲述轨制，包括如期讲述和不如期讲述轨制。按既定的报 告门道和讲述频率，在适当的时刻向适当的里面东说念主员和外部机构进行讲述。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面阻挡体系想象合感性和运行灵验性的过程，对阻挡环 境、阻挡行为等进行不息的检修和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和谨守里面阻挡制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面阻挡轨制的实施情况进行不息的检 查。检修其是否相宜想象要求，并实时地充实和完善，反应政策法则、商场环境、 组织调解等成分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金料理东说念主声明以上对于里面阻挡轨制的露馅确切、准确，并承诺公司将根 据商场变化和业务发展来不休完善里面风陡立挡轨制。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                 招募说明书（草案）                    第四部分    基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币  存续时间：不息筹谋  接洽电话：010-66060069  传真：010-68121816  接洽东说念主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的勤勉赢得了精良 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹谋理念， 坚持审慎稳健筹谋、可不息发展，安身县域和城市两大商场，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托澌灭世界的分支机构、雄壮的电子化 蚁集和多元化的金融产品，致力于为广博客户提供优质的金融服务，与广博客户共 创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教化丰富，服务 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案） 优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面阻挡审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审 计讲述。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402） 认证，标明了孤独自制第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险料理、内 部阻挡的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强身手栽培，品牌声誉进 一步普及，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中获利杰出，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限服务公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资 产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次设立的“银行间本币商场优秀托 管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/ 详细料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大师 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务身手强，高档料理层均有 20 年以 上金融从业教化和高档工夫职称，能干国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开 式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风陡立挡轨制说明 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）  严格征服国度接洽托管业务的法律法则、行业监管规章和行内接洽料理轨则， 遵法筹谋、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保接洽信息的确切、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面阻挡服务，对托管 业务风险料理和里面阻挡服务进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险料理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，孤独诈欺监督稽核 权利。  具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了料理轨制、阻挡轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务料理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权服务实行聚合阻挡，业务 图章按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操 作区专门确立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，防 止泄密；业求收尾自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，工夫系统齐全、孤独。  （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范  基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、                   《运作办法》、基金合同、托管合同规 定的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主 的投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的 其他行动。  当基金出现特别交易行动时，基金托管东说念主应当针对不戚然况进行以下方式的 处理： 式对基金料理东说念主进行辅导； 书面辅导接洽基金料理东说念主并报中国证监会。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                       招募说明书（草案）                     第五部分      联系服务机构     一、基金份额销售机构     （1）称号：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日      客户服务联合筹商电话：40088-50099      传真：021-58406138      公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金料理有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn      转移客户端：华安基金 APP      (1)称号：广发银行股份有限公司      注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号      接洽电话：400-830-8003      网址：www.cgbchina.com.cn      基金料理东说念主不错根据情况变更或增减销售代理机构，并在基金料理东说念主网站公 示。     二、登记机构     称号：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案）   法定代表东说念主：朱学华   电话：（021）38969999   传真：（021）33627962   接洽东说念主：赵良   客户服务中心电话：40088-50099   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金资产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   接洽电话：010-85085000   传真：010-85185111   接洽东说念主：虞京京   承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                  招募说明书（草案）                 第六部分     基金的召募   一、基金的设立偏激依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 偏激他接洽轨则，经中国证监会 2024 年 6 月 26 日证监许可2024983 号文准予 注册召募。   二、基金的类别、运作方式及存续期限   搀和型、发起式证券投资基金。   契约型洞开式。   不如期。   三、召募期限   本基金的召募期限不特出 3 个月，自基金份额脱手发售之日起野心。   自 2024 年 12 月 26 日至 2025 年 1 月 17 日，本基金同期对相宜法律法则规 定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主进 行发售。   如果在此时间未达到本招募说明书第七部分第一款轨则的基金备案条件，基 金可在召募期限内链接销售，直到达到基金备案条件。基金料理东说念主也可根据基金 销售情况在召募期限内适当延长或裁减基金发售时刻，并实时公告。   四、召募场所   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金料理东说念主露馅的基金销售机构名录。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   五、召募对象   相宜法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1000 万份。   七、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1,000 万元东说念主民币，认购的基金份额持有期 限自基金合同顺利之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。   八、认购安排   认购的具体业务办理时刻以基金份额发售公告或各销售机构的轨则为准。   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立华安基金料理有限公司基金账户。投资者开户需提供灵验身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若一经在华安基金料理有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办理的具体手续由基 金料理东说念主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的联系公告。   （1）本基金认购以金额肯求。   （2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资东说念主认购基金份额时，需按销售 机构轨则的方式全额托福认购款项。   （3）基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表 销售机构照实接收到认购肯求，肯求是否灵验应以登记机构的证明结果为准。对 于 T 日交易时刻内受理的认购肯求，登记机构将在 T+1 日内就肯求的灵验性进 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 行证明，但对肯求灵验性的证明仅代表照实接受了投资东说念主的认购肯求，认购份额 的野心需由登记机构在召募期收尾后证明。投资东说念主应在基金合同顺利后实时到各 销售网点查询最终成交证明情况和认购份额，并妥善诈欺正当权利。   （4）投资东说念主在召募期内不错屡次认购，但认购一领受理不得肃除。   （5）若认购肯求被证明为无效，基金料理东说念主应当将投资东说念主已支付的认购金 额本金退还投资东说念主。   九、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产入彀提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别野心并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履行适当轨范后，基金料理东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及司法进行调 整等，此项调解无需召开基金份额持有东说念主大会，但调解实施前基金料理东说念主需实时 公告。   十、基金认购金额的限制 电子交易平台认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），各代销机 构可根据我方的情况调解初次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通 过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低名额为东说念主民币 100,000 元。 购的金额限制，基金料理东说念主必须在调解实施前依照《信息露馅办法》的接洽轨则 在轨则媒介公告。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案） （基金料理东说念主推动之外的发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者 特出基金总份额的 50%，基金料理东说念主不错采取比例证明等方式对该投资东说念主的认 购肯求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相 避让前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权谢绝该等全部或者部分认购肯求。投 资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证明为准。 份额发售公告或其他公告。   十一、基金份额运转面值、认购价钱   基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   十二、发售方式   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东说念主网站公示。   投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得肃除。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构已 经接收到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   十三、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认 购费。   认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施判袂化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地点社会 保障基金、企业年金单一计划、聚拢计划和管事年金。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                 招募说明书（草案） 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率为每笔 500 元。   其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的加多而递减。 投资东说念主在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求单独野心。具体认 购费率如下表所示：        份额类型      单笔认购金额（M，元）        认购费率                      M      A 类基金份额                     M≥500 万        每笔 1000 元       C 类基金份额                  0      认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于基金的商场扩充、销售、登记等召募时间发生的各项用度。      基金料理东说念主偏激他基金销售机构不错在不不服法律法则轨则及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的联系司法和经由详 见基金料理东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或文书。      十四、基金认购份额的野心 金 A 类基金份额，则认购金额包括认购用度和净认购金额，认购份额的野心公 式为：      当认购用度适用比例费率时，认购份额的野心方法如下：      认购用度=灵验认购金额×认购费率/（1+认购费率）      认购份额＝（灵验认购金额－认购用度）/基金份额发售面值      利息转份额＝利息/基金份额发售面值      实得认购份额=认购份额+利息转份额      当认购用度为固定金额时，认购份额的野心方法如下：      认购用度＝固定金额 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                           招募说明书（草案）   认购份额=（灵验认购金额－认购用度）/基金份额发售面值   利息转份额＝利息/基金份额发售面值   实得认购份额=认购份额+利息转份额   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得到的认购份额为：   认购用度=100,000×1.2%/（1+1.2%）=1,185.77 元   认购份额=（100,000-1,185.77）/1.00=98,814.23 份   利息转份额＝50/1.00=50.00 份   实得认购份额=98,814.23+50.00=98,864.23 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应 的认购费率为 1.2%，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 98,864.23 份 A 类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额运转面值   例：某投资东说念主在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额 在认购时间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额野心如下：   认购份额＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00 份   即：投资东说念主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，对应的认购费率为 0， 假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。 保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   十五、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十六、召募时间的资金与用度   基金召募时间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何 东说念主不得动用。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   基金召募时间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 财产中列支。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案）               第七部分   基金合同的顺利      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1,000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同顺利之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律 法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 验资机构需在验资讲述中对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。基金管 理东说念主自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金料理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公 告。基金料理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动 收尾前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不行顺利时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未繁盛基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列服务： 期活期入款利息（税后）； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》顺利日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动远离，同期不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法则或中国证监会轨则发生变化，上述远离轨则被取消、更正或补充时， 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会轨则扩充。   《基金合同》顺利满三年后链接存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当 在如期讲述中赐与露馅；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该交 易日为非港股通交易日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按轨则进行公告）， 但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调解，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东说念主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购脱手公告中轨则。   基金料理东说念主自基金合同顺利之日起不特出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回脱手公告中轨则。   在详情申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回肯求且 登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行野心； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 处理司法等在征服基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金料理东说念主可在不违背法律法则轨则，且对基金份额持有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，对上述原则进行调解。基金料理东说念主必须在新司法脱手实施前依 照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的轨范，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通交易系统故障、港股通资金交收司法限制或其它非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能阻挡的成分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时刻可相应 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 顺延至影响成分扬弃的下一服务日。   在发生多量赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同接洽条件处理。   基金料理东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金料理东说念主不错在不违背法律法则轨则和基金合同约定的范围内，对上述业 务办理时刻进行调解，并在调解实施前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则 媒介上公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机 构照实接收到肯求。申购和赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构对 最低申购名额及交易级差有其他轨则的，以各代销机构的业务轨则为准。投资者 通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 或监管要求另有轨则的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金料理东说念主股 东之外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或特出基金份额总和的 法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风陡立挡的需要，可采取上述设施对基金规模赐与控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 和赎回份额的数目限制，或新增基金规模阻挡设施。基金料理东说念主必须在调解实施 前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的野心   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施判袂化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地点社会 保障基金、企业年金单一计划、聚拢计划和管事年金。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别野心。具体费率如下表 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                             招募说明书（草案） 所示：        份额类型          单笔申购金额（M，元）                 申购费率                               M      A 类基金份额                              M≥500 万             每笔 1000 元       C 类基金份额                             0   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随肯求份额持偶而刻的加多而递减，本 基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：                                                  计入基金财产比   份额类型          持有期限（Y）            赎回费率                                                       例                   Y＜7天                  1.5%        100%  A类基金份额         30天≤Y＜90天               0.5%         75%                   Y≥180天                 0            /                   Y＜7天                  1.5%        100%  C类基金份额         7天≤Y＜30天                0.5%        100%                   Y≥30天                  0            /   未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介 上公告。 有东说念主利益无内容性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，针对基金 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                      招募说明书（草案） 投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律法则以及 监管部门、自律司法的轨则。    （二）申购份额与赎回金额的野心    （1）若投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的野心公式为：    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 的申购份额为：    净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17 元    申购用度=100,000–98,522.17=1,477.83 元    申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到    （2）若投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的野心公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                        招募说明书（草案）    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额野心如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基 金份额。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述野心结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行野心，野心公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持偶而刻为 90 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00 元    赎回用度=101,500.00×0.5%=507.50 元    净赎回金额=101,500.00–507.50=100,992.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持偶而刻为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 净赎回金额为 100,992.50 元。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的申购份额野心如下：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                     招募说明书（草案）    赎回用度＝101,500.00×0＝0.00 元    赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持偶而刻为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101,500.00 元。    赎回金额为按试验证明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述野心结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别野心基金份额净 值，野心公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日发售在外的该类别基金份额总和。T 日的各种基金份额的基金份额净值在今日 收市后野心，并按法律法则的轨则及基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经 履行适当轨范，不错适当蔓延野心或公告。    本基金各种基金份额净值的野心，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、谢绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 法野心当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主推动之外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者特出 50%， 或者变相避让 50%聚合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金料理东说念主应实时收复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 法野心当日基金资产净值。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额)特出前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有身手支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回轨范扩充。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被肃除。展期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案）      （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求特出上一开 放日基金总份额的 10%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回肯求实表现期办理，即自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的 赎回肯求按前述条件处理，即基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。具体见联系公告。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得特出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。      当发生上述多量赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的各种基金份额净值。若暂停时刻特出 1 日，基金料理东说念主不错根据《信息露馅办 法》的轨则自行详情加多公告的次数。 接洽轨则，在轨则媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况 在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公 告。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   十一、基金调遣   基金料理东说念主不错根据联系法律法则以及本基金基金合同的轨则决定开办本 基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的转 换费，联系司法由基金料理东说念主届时根据联系法律法则及本基金基金合同的轨则制 定并公告，并提前文书基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法则或有权机关轨则的方式处理。   继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资计划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体司法由基金料理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如联系法律法则允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十六、基金份额的交易和转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市交易，或者依照法律法则轨则和基金合同约定在中国证监会招供的交易 场所或者通过其他方式进行转让，具体司法由基金料理东说念主另行轨则，并在业求实 施前依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或联系公告。   十八、在不违背联系法律法则且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的 前提下，经履行适当轨范，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和调解并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案）               第九部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金要点投资于先进制造主题联系股票，在严格阻挡风险的前提下，力求 收尾基金资产的永远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地点政 府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产扶持证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会联系 轨则)。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不特出股票资产的 50%），投资于先进制造主题联系股 票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的 轨则扩充。   如果法律法则对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适当轨范后，本基 金的投资比例相应调解。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   三、投资策略   本基金接纳多成分分析框架，从宏不雅经济环境、政策成分、商场利率水平、 资金供求成分、商场投资价值等方面，采取定量与定性相衔尾的分析方法，对质 券商场投资契机与风险进行详细研判。   本基金料理东说念主根据多成分框架的分析结果，给出股票、债券和货币商场器用 等资产投资契机的全体评估，行为资产配置的要害依据。基金料理东说念主将根据股市、 债市等的相对风险收益预期，调解股票、债券和货币商场器用等资产的配置比例。   （1）先进制造主题的界定   本基金所界说的先进制造主题联系上市公司是指具有先进制造工夫、中枢竞 争上风、产品改进身手的制造类联系公司，主要包括以下几类： 要道工夫、不息迭代升级的行业，包括医药生物、环保、电子、野神思、通讯、 电力开拓； 字化、高端化、绿色化、降本增效、产业升级为宗旨的行业，包括汽车、轻工制 造、纺织衣饰、家用电器。   本基金将对先进制造主题的公司价值和产业发展进行密切追踪，跟着商场环 境的不休变化，联系主题的上市公司的范围也会相应改变。本基金将在履行适当 轨范后，根据试验情况调解联系主题想法的界定，并在更新的招募说明书中进行 公告。   （2）行业配置策略   在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国内 外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周期调 整的潜入研究，在把抓宏不雅经济运行趋势和股票商场行业轮动的基础上，详细考 虑行业景气度、行业不息成长性、行业竞争形状、行业估值水对等成分，对各行 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 业的投资价值进行详细评估，从而详情并动态调解股票资产在各行业之间的配置。   本基金将密切存眷国度联系产业政策、计算动态，并衔尾行业数据不息追踪、 凹凸游产业链潜入调研等方法，根据联系行业盈利水平的横向与纵向比拟，当令 对各行业景气度周期与行业改日盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较高且具 有可不息性的行业。   根据国内产业升级程度，衔尾对国际同类行业发展教化的研究，要点投资未 来具备较大商场空间、增长较快、不息成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业干与者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产品或服务的商场份额来判断公司所处行业竞争形状的变化，要点投资于行 业竞争形状精良的行业。   行业估值水平影响各行业的相对阐扬。本基金将根据各行业的特色，遴荐合 适的估值方法，要点存眷行业平均动态市盈率、行业平均市净率等目的。通过对 各行业估值水平的动态分析，遴荐估值合理的行业进行配置。   （3）个股投资策略   本基金将主要接纳“从下到上”的个股遴荐方法，在拟配置的行业里面通过 定量与定性相衔尾的分析方法选筛选具有较好品性和永远投资价值的公司。   定量研究方面，本基金基于公司财务目的分析公司的基本面价值，初步筛选 出财务和资产情景精良、盈利身手较强、成长性精良、估值水平合理的优质公司， 具体的查考目的主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现金流等； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案） （P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。   定性研究方面，基金料理东说念主投资研究东说念主员将通过案头研究和实地调研等研究 方法潜入剖析影响公司改日投资价值的驱动成分，致力于于挖掘优质公司或有后劲 成为优质公司的股票标的进行投资，本基金合计前述公司应至少具备以下多个特 征： 等四方面进行分析。分娩上风聚合体当今能以相对更低的成本为顾主提供更好的 产品或服务。商场上风主要表当今产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。工夫 上风从专利权及学问产权保护、研究开发两方面查考。政策环境主要存眷所在行 业是否相宜国度产业政策的标的； 盈利效率较高，财务结构合理，各项财务目的在业内处于当先水平。通过对宗旨 企业的资产欠债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利身手、营运身手、偿债 身手及增长身手等财务情景； 整性和表大肆进行全面查考，包括对统统权和筹谋权的分离、对推动利益的保护、 筹谋料理的自主性、公司里面阻挡的制订和扩充情况等； 企业。优秀的企业居品备出色的筹谋才能，而且怀着明晰、永远的愿景，充满激 情，不懈勤勉，扩充力强； 越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值灵验的调遣为公司利润和为推动创 造的价值，以此形成立体的评估模子。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票商场，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点存眷： 为商场龙头； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   （5）投资组合构建   根据本基金的投资决策轨范，审慎精选优质公司，量度风险收益特征，基金 司理构建投资组合并动态调解。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的潜入研究判断，采取定量与定性相衔尾的分析方法，遴荐投 资价值高的存托凭证进行投资。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和推断基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券商场供求关 系变化进行分析和推断，潜入分析利率品种的收益和风险，调解债券组合的平均 久期。在详情组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和 数目分析工夫，遴荐合适的期限结构的配置策略，在合理阻挡风险的前提下，综 合计划组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括宗旨久期策 略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。   （2）信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，详细分析公司债、企业债、短期融 资券等刊行东说念主所处行业的发展前程和情景、刊行东说念主所处的商场所位、财务情景、 料理水对等成分后，衔尾具体刊行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建 立信用类债券池；在宗旨久期详情的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在阻挡风险的基础上，基金料理东说念主不错通过利差弧线研究和 经济周期的判断主动接纳相对利差投资策略。本基金对信用评级的认定参照基金 料理东说念主遴选的评级机构出具的信用评级。   （3）可调遣债券/可交换债券投资策略   可调遣债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可调遣债券/可交换债 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 券条件和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基础上，详细计划可调遣债券 /可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终遴荐合适的投 资品种。   本基金投资资产扶持证券将详细运用久期料理、收益率弧线、个券遴荐和把 抓商场交易契机等积极策略，在严格征服法律法则和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性料理，遴荐经风险调解后相对价值较高的品种进行投资，以期获取 永远褂讪收益。   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货投资。本基 金投资股指期货时，将按照风险料理的原则，以套期保值为目的。通过对现货市 场和期货商场运行趋势的研究，衔尾基金股票组合的试验情况及对股指期货的估 值水平、基差水平、流动性等成分的分析，遴荐合适的期货合约构建相应的头寸， 以调解投资组合的风险透露，贬低系统性风险。基金还将利用股指期货行为组合 流动性料理器用，贬低现货商场流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基 金的建仓或变现效率。   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险料理原则，以套期保 值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照联系法律法则的轨则，衔尾对宏不雅 经济时局和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和现 货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监 控。   本基金在参与融资时将根据风险料理的原则，在法律法则允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制： 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案）   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 特出全部股票资产的 50%，投资于先进制造主题联系股票的比例不低于非现金 基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货交易，应当征服下列要求：   a.基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特出基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差野心） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   e.基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 特出上一交易日基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并野心）不特出基金资产净值的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不特出该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得特出该 资产扶持证券规模的 10%； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案）   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产扶持 证券，不得特出其各种资产扶持证券统共规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。 基金持有资产扶持证券时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得特出该上市公司 可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可运动股票，不得特出该上市公司可运动股票的 30%；完全按照接洽指数的构 成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受 前述比例限制；   （13）本基金若参与融资业务的，应当征服下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得特出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之 外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并野心，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （18）本基金若参与国债期货交易，应当征服下列要求：在职何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；本基金在 任何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券总市值 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得特出上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差野心） 应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；基金在职何交易日日终，持有 的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调解，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 脱手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金料理东说念主在履行适当轨范后，以变更后的轨则为准。法律法则或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投 资不再受联系限制。   为严防基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行为。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验 阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱扩充。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证高端制造主题指数收益率×65%+中证港股通综 合指数收益率×15%+中债详细全价指数收益率×20%。   中证高端制造主题指数从沪深商场中选取波及航天航空与国防、通讯开拓、 半导体产品、生物科技、西药、电子开拓与仪器、汽车、电脑与外围开拓等领域 内的上市公司证券行为指数样本，为投资者提供更各样化的投资标的。该指数与 本基金投资策略、投资作风比拟匹配，适互助为本基金 A 股股票投资的功绩比 较基准。   中证港股通详细指数选取相宜港股通经验的普通股行为样本股，接纳解放流 通市值加权野心，以反应港股通范围内上市公司的全体情景和走势，故本基金选 择该指数来推断港股投资部分的绩效。   中债详细全价指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖 的范围愈加全面，具有庸碌的商场代表性，涵盖主要交易商场（银行间商场、交 易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、短期等）， 梗概很好地反应中国债券商场总体价钱水和蔼变动趋势，适互助为本基金债券投 资的功绩比拟基准。   本基金是搀和型基金，在详细计划了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编 制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准梗概使本基金投 资东说念主感性判断本基金产品的风险收益特征，合理地推断比拟本基金的功绩阐扬。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）   如果今后法律法则发生变化，或上述功绩比拟基准指数住手编制或更更称号， 或者有更巨擘的、更能为商场渊博接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现 愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，基金料理东说念主不错根据本基金的投资范 围和投资策略，详情变更基金的比拟基准或其权重组成。功绩比拟基准的变更需 经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，履行适当轨范，实时在轨则媒介上公告， 并在更新的招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交易司法等各异带来的独有风险。   七、基金料理东说念主代表基金诈欺推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 轨则。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案）               第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案）            第十一部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 法则轨则需要对外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、证券养殖品、资产扶持证券和银 行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃商场且梗概获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不行确切反应公允价值的，移交报价进行调解，详情公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中计划不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息扶持的估值工夫详情公允价值。接纳估值工夫详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 使潜在估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值 进行调解并详情公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调解 最近交易市价，详情公允价钱；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值工夫详情公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会接洽轨则详情公允价值； 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息扶持的估值工夫详情其公允价 值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利 息收入。   本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 及的境酬酢易场所所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收轨则调解或其他原因导致基金试验交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调解日或试验支付日进行相应的估值 调解。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 关轨则进行估值。 按国度最新轨则估值。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案）   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分严防基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法则，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说清朗，按照基金料理东说念主对基金净值信息的 野心结果按轨则对外赐与公布。   五、估值轨范 净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调解机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主于每个服务日野心基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。 或本基金基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估 值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主按照基金合同轨则对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 的服务东说念主应当对由于该估值裂缝遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝服务方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担； 由于估值裂缝服务方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝服务方对径直损失承担补偿服务；若估值裂缝服务方一经积极调和，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝服务方移交更正的情况向接洽当事东说念主进行证明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的服务方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值裂缝的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝服务方仍移交估值裂缝负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的欠妥得 利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝调解接纳尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因详情估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的服务方进行 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 更正和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向接洽当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值野心出现裂缝时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的设施驻防损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，基金料理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日交易收尾后野心当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核证明后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按轨则赐与公布。   九、特殊情况的处理 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 差不行为基金资产估值裂缝处理。 记结算公司、第三方估值机构及入款银行品级三方机构发送的数据裂缝、遗漏， 或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适当、合理的设施进行检查，但未能发现 裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名补偿服务。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施收缩或扬弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）           第十二部分      基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决议以公告为准，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益 分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；   本基金每次收益分配比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   在不不服法律法则及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无内容性不 利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行适当轨范后， 调解基金收益的分配原则。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明收尾收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的野心方法，依照《业务司法》扩充。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案）            第十三部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的野心 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处置。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的野心公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应合同 轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或联系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案）            第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照接洽轨则编制基金司帐报表； 并证明。   二、基金的年度审计 轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案）           第十五部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险料理轨则》、            《基金合同》偏激他接洽轨则。联系法律法则对于信息 露馅的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的自 然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的确切性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息露馅办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证基 金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息 贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体轨范，说明基金产品的性格等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产品贵府概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金产品 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金产品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在轨则网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅洞开日的各种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的野心方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在轨则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述登载在轨则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他要害信息”项下露馅该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，接洽信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的规 定编制临时讲述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验阻挡东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开透露。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐讲述   基金合同出现远离情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   （十一）投资资产扶持证券联系公告   基金料理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中露馅其持有的资产扶持证券总 额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统统的资产扶持证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度讲述中露馅其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券 市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货联系公告   基金料理东说念主将在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货、国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损 益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易、国债期货交易对基金总体风险 的影响以及是否相宜既定的交易政策和交易宗旨等。   （十三）参与融资交易联系公告   基金料理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中露馅参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激料理情况等。   （十四）投资港股通标的股票联系公告   基金料理东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述 和招募说明书（更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。法律法则或中 国证监会另有轨则的，从其轨则。   （十五）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十六）发起资金认购份额讲述   基金料理东说念主应当按照联系法律法则的轨则，在基金合同顺利公告、基金年度 讲述、中期讲述、季度讲述均分别露馅基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主推动、 基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息露馅事务料理 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 露馅内容与格式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产品贵府概要、基金计帐讲述等 公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息的确切、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介露馅信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的联系轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延露馅基金信息的情形 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 他原因暂停营业时；   九、法律法则或中国证监会对信息露馅另有轨则的，从其轨则。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金               招募说明书（草案）                第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且相宜《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计意见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购、赎回与登记 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求特出前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号应以 “基金简称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的名 称加多大写字母 M 记号行为后缀。基金统统侧袋账户刊出后，应取消主袋账户 份额称号中的 M 记号。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）   三、实施侧袋机制时间的基金投资及功绩   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需计划主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调解，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   基金料理东说念主、联系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者诬蔑。   四、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主移交主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定资产作 为一个全体，不行仅分割其公允价值无法详情的部分。   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主移交侧袋账户单独确立账套，实行孤独核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制时间的基金用度 为基数计提。 资产变现后方可列支。 的筹商、审计用度等由基金料理东说念主承担。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任相宜 《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   七、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分轨则的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东说念主应当在基金如期讲述中露馅讲述期内侧袋账 户联系信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期讲述中单独进行露馅，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况 偏激他与特定资产情景联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况露馅特定资产的可变现净值或净值参考 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金料理东说念主 对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险辅导。   司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，移交讲述期内基金侧袋机制运行 联系的司帐核算和年度讲述露馅等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当轨范后，在对基金份额持有东说念主利益无内容 性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调解，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金               招募说明书（草案）               第十七部分       风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。   证券商场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的商场风险来源于股票资产与债券资产商场价钱的波动。影响股 票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险成分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情景的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于股票与债券，其收益水平也会随之发生变 化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金姿色来分配，如果发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。   （5）上市公司筹谋风险   上市公司的筹谋受多种成分影响。如果所投资的上市公司筹谋不善，其股票 价钱可能着落，或者梗概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不行完全扬弃该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移接洽的风险，单一的 久期目的并不行充分反应这一风险的存在。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现背信、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料贬低 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证券交 割风险。   二、本基金独有的风险   本基金是搀和型基金，股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，属于股 票仓位偏高且相对褂讪的基金品种，受股票商场系统性风险影响较大。如果股票 商场出现全体着落，本基金的净值阐扬将受到影响，投资者濒临无法获取收益甚 至可能发生较大亏本的风险。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货接纳保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可 能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   本基金可投资资产扶持证券，资产扶持证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶持证券的投资与基金 资产密切联系，因此会受到特定原始权益东说念主收歇风险及现金流推断风险等的影响； 当本基金投资的资产扶持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调解 持仓的风险；此外当资产扶持证券联系的刊行东说念主、料理东说念主、托管东说念主等出现非法违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。   （1）港股交易失败风险 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使 用已矣的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所不息交易时段， 当日额度使用已矣的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交易的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确 定交易试验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益形成损失。   （3）境外商场的风险 股票商场，在商场干与、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限 制，而且此类限制可能会不休调解，这些限制成分的变化可能对本基金干与或退 出当地商场形成勤恳，从而对投资收益以及泛泛的申购赎回产生径直或障碍的影 响。 票商场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特 殊风险：   a) 香港商场证券交易实行 T+0 反转交易，且对价钱并无涨跌幅凹凸限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b) 只须内地与香港两地均为交易日且梗概繁盛结算安排的交易日才为港股 通交易日，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所轨则的其他情形时，香 港联合交易所将可能停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不行泛泛交易， 港股不行实时卖出，投资者将濒临在停市时间无法进行港股通交易的风险，可能 带来一定的流动性风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易特别情况 时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投 资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性 风险。   c) 投资者因港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者异 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入，内地交易所另有轨则的除外；因港股通标的股票权益分 派或者调遣等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有联系权 益，但不得通过港股通买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为野心基准；投票数目超出持少见量 的，按照比例分配持有基数。   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于轨则模范、上市公司信息露馅或者表率运作存在紧要劣势导 致退市的情形；扩充模范更严，显豁丧失不息筹谋身手，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意内容的关联交易撑持收入的上市公司可能会被退市；且不再设 置暂停上市、收复上市和重新上市智力，上市公司退市风险更大。   （2）商场风险   科创板个股聚合来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现金流、估值均存在概略情趣，与传统二级商场投资存在各异，全体 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，全体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。   （4）聚合度风险 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 商场可能存在高聚合度情景，全体存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技改进企业，在企业筹谋及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场阐扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶持力度及深爱程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资业务，参与融资交易的风险主要包括 流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。为了更好的驻防融资交易所濒临的各种风险，基金料理东说念主将征服审慎筹谋原 则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，灵验驻防和阻挡风险，切实严防 基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   北京证券交易所主要服务于改进型中小企业，在刊行、上市、交易、退市等 方面的司法与其他交易场所存在各异，本基金须承受与之联系的独有风险。包括   （1）中小企业筹谋风险 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   北京证券交易所上市企业为改进型中小企业，该类企业频频具有规模小、对 工夫依赖高、迭代快、议价身手不彊等特色，抗商场风险和行业风险身手较弱， 存在因产品、筹谋模式、联系政策变化而出现筹谋失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有较大不 详情趣，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北京证券交 易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业概略情趣更 大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业濒临无法盈利致使可能导致较 大亏本的风险。   （2）股价波动风险   北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大，可 比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所 的轨制司法存在一定判袂，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制，第 二日脱手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各异可能导致挂牌股票 股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为聚合，若投资者在特定阶段对北 京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致全体流动性相对较弱、基金 濒临无法实时变现偏激他联系流动性风险。   （4）聚合度风险   北京证券交易所为新设世界性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要属 于改进成长型中小企业，其生意模式、盈利身手、筹谋风险等特征较为相似，且 初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，商场可能存在高聚合度状 况，全体存在聚合度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券交易所上市的公司在繁盛《证券法》和中国证监会规 定的基本上市条件和相宜交易所轨则的具体上市条件可肯求转板上市。交易所需 审核并作念出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板奏凯，均可能引起基金 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 净值波动。   （6）退市风险   根据商场过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对 A 股联系商场 更大的退市风险，由此对基金流动性料理、资产处置带来了更大的风险料理压力， 从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权各异安排可能激勉的风险   北京证券交易所允许上市公司存在表决权各异安排。根据此项安排，上市公 司可能存在阻挡权相对聚合，以及因每一极度表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日 常筹谋等事务的影响力受到限制。   （8）监管司法变化的风险   北京证券交易所联系法律、行政法则、部门规章、表大肆文献和交易所业务 司法，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务司法， 可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调解变化。   综上，本基金如投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票阐扬欠安时， 本基金的净值将可能会受到较大影响致使产生亏本。投资者投资于本基金前，须 充分明察和了解北京证券交易所上市股票的特色和刊行、上市、交易、退市等方 面的司法，在感性判断的基础上作念出投资遴荐。   本基金为发起式基金，若《基金合同》顺利之日起三年后的对应日基金资产 净值低于两亿元的，基金合同将自动远离。因此，投资者濒临基金合同自动远离 的风险。   三、流动性风险   本基金洞开赎回后，投资者随时不错赎回，因此本基金要随时移交投资者的 赎回，如果基金资产不行赶快转动成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产 生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回时，如果 基金资产变现身手差，可能会产生基金仓位调解的贫困，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案）   本基金流动性风险评估及联系安排如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币商场器用。其中，“股票资产投资比例为基金资产 的 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不特出股票资产的 50%）”，从投资 范围上看，预期基金拟投资资产的流动性精良；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：                       “本基金主动投资于流动性受 限资产的市值统共不得特出该基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的 比例确立相宜《流动性风险料理轨则》。   要而论之，本基金拟投资商场及资产的流动性精良，流动性风险相对可控。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器用对赎回肯求进行限定调解，以移交 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，具体设施，详见招募说明书“第八部 分 基金份额的申购与赎回”的联系内容。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险料理器用，对赎回申 请等进行限定调解，行为特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助设施，包 括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项   具体设施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系内容。   （2）展期办理多量赎回肯求   具体设施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“多量 赎回的情形及处理方式”的联系内容。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   （3）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金料理东说念主应当暂停估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回肯求的设施。   （4）收取短期赎回费   维不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率谨守联系法律法则以及监管部门、 自律司法轨则。   （6）实施侧袋机制   具体设施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的联系内容。   （7）中国证监会认定的其他设施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时繁盛统统投资者的赎回肯求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效结巴并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额泛泛洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不露馅侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金如期讲述中露馅讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 计划主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩目的不行反应特定资产的真不二价值及变 化情况。   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理工夫等成分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金全体的投资组合料理上，举例资产配 置、类属配置不行相宜基金合同的要求，不行达到预期收益宗旨；也可能表当今 个券个股的遴荐不行相宜本基金的投资作风和投资宗旨等。   跟着中国证券商场与国际商场的接轨，各式国外的投资器用也逐步引入，这 些新的投资器用在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险，例 如可调遣债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基金管 理东说念主可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资裂缝，产生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜联系法律、法则的轨则和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面阻挡存在劣势或者东说念主为成分形成操作裂缝或违背操 作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易裂缝、IT 系统 故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至料理东说念主账户并自基金料理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货商场渊博规矩等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金 的永远风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和代销机构)根据联系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与产品风险之 间的匹配检修。   九、其他风险   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。   当野神思、通讯系统、交易蚁集等工夫保障系统或信息蚁集扶持出现特别情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记结算系统瘫痪、核 算系统无法按泛泛时限炫夸产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   本基金是洞开式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回而不 断变化，如若由于投资东说念主的连气儿多量赎回而导致基金料理东说念主被迫抛售债券和股票 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案） 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商背信等超出基金料理 东说念主自身径直阻挡身手之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。然而，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不行保证其收益或本金安全。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）    第十八部分    基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律 法则轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则 媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各种 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的期限。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金        招募说明书（草案）          第十九部分   基金合同的内容摘记   基金合同的内容摘记详见附件一。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）         第二十部分   基金托管合同的内容摘记   基金托管合同的内容摘记详见附件二。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案）        第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主 的需要和商场的变化，当令对服务名目进行调解。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）电话筹商服务   客服热线提供7X24小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产品与 服务等信息的自助查询。   客服热线东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过热线获取业 务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵府修改等专项服务。   （三）蚁集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的 各式问题进行筹商互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或意见。本公司将在收到投诉之 日起3个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延永远限不 得特出20日，并实时文书投诉东说念主延永远限及原理。  （六）网站交易服务   依据联系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务司法》的轨则，本公司 可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务司法详见基 金料理东说念主网站说明。  （七）基金料理东说念主客户服务接洽方式  客户服务热线：40088-50099（免资料话费） 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                        招募说明书（草案）  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层  邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法认识的内容，请接洽基金料理 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式接洽基金料理东说念主。请确保投资前， 您/贵机构一经全面认识了本招募说明书。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）       第二十二部分    招募说明书存放及查阅方式   招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当按照联系法律法则轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金                招募说明书（草案）             第二十三部分         备查文献   一、备查文献   二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的住 所。   三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）              附件一：基金合同内容摘记   第一节 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回复相宜本基金合同的轨则；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）郑重阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案）      （7）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同顺利日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购、赎回和调遣申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和调解接洽基金认购、申购、 赎回、调遣、非交易过户、转托管、如期定额投资等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的设施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则野心并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他接洽轨则，履行信息露馅及 讲述义务；   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予秘密，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机构等有权机关的要求或因审计、法律等外部 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 专科咨询人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则轨则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽轨则另有 轨则外，在基金信息公开露馅前赐与秘密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务需要而向其提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主野心的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金料理东说念主有未扩充《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法则轨则的期限；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他接洽轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而除名；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有轨则的除外：   （1）远离《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调解基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范、提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调解本基金的申购费率或变更收费方式、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）加多、减少或调解基金份额分类办法及司法；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调解接洽基金申购、赎回、转 换、转托管、基金交易、非交易过户等业务司法；   （7）本基金料理东说念主在履行适当轨范后，推出新业务或新服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 的计票效能。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法则、《基金合 同》和会议文书的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、蚁集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 并表决的，授权方式不错接纳书面、蚁集、电话或其他方式，具体方式在会议通 知中列明。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主理东说念主按照下列第七条文定轨范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有轨则或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基 金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交 相宜会议文书中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 相宜会议文书轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案）      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日后依照《信息露馅办法》的接洽轨则在 轨则媒介上公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管 司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法则或监管司法协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同铲除和远离的事由、轨范以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起顺利，决议顺利后依照《信息露馅办法》的接洽轨则在轨则 媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，                    《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各种 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 轨则的期限。   第四节 争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照该机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁 裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，严防基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门和台 湾法律）统治，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金               招募说明书（草案）                   附件二：托管合同内容摘记     第一节 基金托管合同当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：华安基金料理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199820 号     组织姿色：有限服务公司     注册成本：1.5 亿元     存续时间：不息筹谋     筹谋范围：基金设立，基金业务料理及中国证监会批准的其他业务。                                  【照章 须经批准的名目，经联系部门批准后方可开展筹谋行为】     （二）基金托管东说念主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东说念主：谷澍     成立时刻：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案）   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：不息筹谋   筹谋范围：接管公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理 资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信有观看、筹商、见证业务； 企业、个东说念主财务咨询人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖产品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用联系工夫系统，对基金试验投资是否相宜基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的轨则范围内的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地点政 府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产扶持证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会联系 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 轨则)。   本基金将根据法律法则的轨则参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不特出股票资产的 50%），投资于先进制造主题联系股 票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。股指期货、国债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的 轨则扩充。   如果法律法则对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行适当轨范后，本基 金的投资比例相应调解。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调解期限进行监督：   （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不 特出全部股票资产的 50%，投资于先进制造主题联系股票的比例不低于非现金 基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货交易，应当征服下列要求：   a.基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特出基金持有 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金            招募说明书（草案） 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差野心） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   e.基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 特出上一交易日基金资产净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并野心）不特出基金资产净值的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不特出 该证券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不 受此条件轨则的比例限制；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得特出该 资产扶持证券规模的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并 原始权益东说念主的各种资产扶持证券，不得特出其各种资产扶持证券统共规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。 基金持有资产扶持证券时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包 括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得特出该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东说念主料理的、且由本基 金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得特出该 上市公司可运动股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的开 放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案）   （13）本基金若参与融资业务的，应当征服下列要求：每个交易日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得特出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之 外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并野心，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （18）本基金若参与国债期货交易，应当征服下列要求：在职何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%；本基金在 任何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金持有的债券总市值 的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得特出上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差野心） 应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽约定；基金在职何交易日日终，持有 的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得特出基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调解，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 合基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 脱手。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金料理东说念主在履行适当轨范后，以变更后的轨则为准。法律法则或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投 资不再受联系限制。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及基金合同的约定，对本合同第 十五条第十一项基金投资辞谢行动进行监督。   根据法律法则接洽基金从事的关联交易的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要横蛮关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的确切 性、齐全性、全面性。基金料理东说念主有服务督察确切、齐全、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应实时证明已着名单的变更。名单变更后基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照 最新的关联交易名单开展投资与监督业务。如果基金托管东说念主在运作中严格谨守了 监督经由，基金料理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管 理东说念主承担服务，基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、试验 阻挡东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金 份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱扩充。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 东说念主提供经安定遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调解银行间债券市 场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处置。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面证明 后，被证明调解的名单脱手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信 阻挡，按银行间债券商场的交易司法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。 如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何损结怨服务。如基金料理东说念主在基金初次投资银行间债券商场之前仍未向基金托 管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金料理东说念主招供全商场交易敌手。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风陡立挡；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值野心、各种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即讲述中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资 运动受限证券进行监督。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 受限证券接洽问题的文书》等接洽法律法则轨则。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 风陡立挡轨制、流动性风陡立挡预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风陡立挡轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金料理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供接洽运动受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金料理东说念主与承 销商缔结的销售合同复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的确切、完 整。 场出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的扬弃或驻防设施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面文书基金料理东说念主，有权谢绝扩充其 接洽指示。因谢绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务， 并有权讲述中国证监会。 确保基金托管东说念主梗概泛泛查询。因基金料理东说念主原因产生的运动受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的服务与损失， 由基金料理东说念主承担。 意报送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外， 因投资运动受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违背法律法则和基金合同的轨则，应实时以书面姿色文书基金料理东说念主限期纠正。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后 应实时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行 解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内,基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。基 金料理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述 中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易轨范一经顺利的投资指示违背 法律、行政法则和其他接洽轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金 料理东说念主，并讲述中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应 在轨则时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金料理东说念主应积 极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金料理东说念主无正 当原理，谢绝、拦阻对方根据本合同轨则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托 管东说念主应讲述中国证监会。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 账户、复核基金料理东说念主野心的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同偏激他接洽轨则时，应实时以书面姿色文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一服务日前实时查对并以书 面姿色给基金料理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在轨则时刻内答 复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，谢绝、拦阻对方根据本合同轨则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的齐全与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金料理东说念主采取设施进行催收，并应给予积极的配合和协助。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 提供方承诺其认购的基金份额持有期限相宜《基金法》、                         《运作办法》等接洽轨则 后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资 金账户，同期在轨则时刻内，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所进行验资，出具验资讲述，验资机构需在验资讲述中对发起资金提供方及 其持有份额进行专门说明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级 法东说念主计帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限服务公司的轨则扩充。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 波及联系账户的开设、使用的，按接洽轨则开设、使用并料理；若无联系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并征服上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的接洽轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主代表基金缔结世界银行 间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽司法使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的督察   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验阻挡下的什物证券在 基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验阻挡的证券不承担督察服务。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除合同另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金 接洽的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原来的原件。紧要合同的督察期限不少于法定最低期限。   第五节 基金资产净值野心和司帐核算   （一）基金资产净值的野心及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急调解机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基 金份额、C 类基金份额将分别野心基金份额净值。   基金料理东说念主于每个服务日野心基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。   基金料理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、证券养殖品、资产扶持证券和银 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调解最近交易市价，详情公允价钱；   （2）处于未上市时间的有价证券应划分如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会接洽轨则详情公允价值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （5）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息扶持的估值工夫详情其公允 价值。   （7）入款的估值方法   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利 息收入。   （8）投资证券养殖品的估值方法   本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （9）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （10）估值野心中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （11）对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 波及的境酬酢易场所所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则调解或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调解日或试验支付日进行相应的估 值调解。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （14）本基金参与融资业务的，按照联系法律法则、监管部门和行业协会的 联系轨则进行估值。   （15）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （16）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 序及联系法律法则的轨则或者未能充分严防基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据接洽法律法则，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说清朗，按照基金料理东说念主对基金净值信息的 野心结果按轨则对外赐与公布。 的裂缝不行为基金资产估值裂缝处理。 记结算公司、第三方估值机构及入款银行品级三方机构发送的数据裂缝、遗漏， 或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适当、合理的设施进行检查，但未能发现 裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名补偿服务。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的设施收缩或扬弃由此形成的影响。   （三）基金份额净值裂缝的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时， 视为该类基金份额净值裂缝；任一类基金份额净值野心出现裂缝时，基金料理东说念主 应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的设施驻防损失进一步扩大； 裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应 当公告，并报中国证监会备案；当发生净值野心裂缝时，由基金料理东说念主负责处理， 由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理 东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经证明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任。与本基金接洽的司帐问题， 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金           招募说明书（草案） 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不行达成一致时，按基金司帐服务方的建 议扩充，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且 基金托管东说念主未对野心过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的轨则对基金份额持有东说念主或基 金支付补偿金，就试验向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金料理 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行泛泛复核轨范后仍不行发现该裂缝，进而导致基金份额净值计 算裂缝而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司、证券/ 期货筹谋机构、第三方估值机构及入款银行品级三方机构发送的数据裂缝、遗漏， 或国度司帐政策变更、商场司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适当、合理的设施进行检查，然而未能发 现该裂缝而形成的基金资产估值裂缝，基金料理东说念主、基金托管东说念主除名补偿服务。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的设施扬弃或收缩由此形成的影响。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统确立而产生的净值野心尾 差，以基金料理东说念主野心结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门轨则的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金料理东说念主、基金 托管东说念主分别独速即确立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供确切、齐全的基金财务司帐讲述。《基 金合同》顺利后，基金招募说明书和基金产品贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产品贵府概要并登 载在轨则网站上，基金产品贵府概要还需登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金招募说明书和基金产品贵府概要的其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每 年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书和基金产品 贵府概要。季度讲述应在季度收尾之日起 15 个服务日内编制已矣并赐与公告； 中期讲述在上半年收尾之日起两个月内编制已矣并赐与公告；年度讲述在每年结 束之日起三个月内编制已矣并赐与公告。基金合同顺利不及 2 个月的，基金料理 东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调解，调解以国度接洽轨则为准。基金料理东说念主在月度报表完成 当日，将报表后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金             招募说明书（草案） 核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主或进行电子证明。基金料理东说念主在季度讲述 完成当日，将接洽讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主或进行电子证明。基金料理东说念主 在中期讲述完成当日，将接洽讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主或进行电子证明。基金 料理东说念主在年度讲述完成当日，将接洽讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主或进行电子证明。 基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传的确方式或两边约定的其 他方式进行。   （八）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。   第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主 督察。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，但应提前文书料理东说念主，基金料理东说念主应实时提供，无合理原理不 得拖延或谢绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金要害事项 日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应征服秘密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金          招募说明书（草案） 因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按接洽法则轨则各自承担相应的服务。   第七节 争议处置方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商处置，协商不行解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该机构届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端的，对两边当 事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，严防基金份额持有 东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门 极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。   第八节 基金托管合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更轨范   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的轨则有任何碎裂。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同远离的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金 料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案）   (2) 基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3) 基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲述；   (5)聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   (6)将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。   (8)基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账 户、债券托管专户的销户服务，销户过程中基金料理东说念主应给予必要的配合。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各种 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 华安先进制造搀和型发起式证券投资基金         招募说明书（草案） 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 轨则的期限。