华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约    基金经管东说念主：华安基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金                             托管条约                       目       录 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金               托管条约      鉴于华安基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限使命公司，按照估量法律法例的规矩具备担任基金经管 东说念主的经验和才略,拟召募刊行华安先进制造夹杂型发起式证券投资基 金；      鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照估量法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的 经验和才略；      鉴于华安基金经管有限公司拟担任华安先进制造夹杂型发起式 证券投资基金的基金经管东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任华安 先进制造夹杂型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；      为明确华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金的基金经管东说念主 和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；      除非另有约定，《华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应 具有疏导的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的估量安排见基金 合同和招募评释书的规矩。                    一、基金托管条约当事东说念主      （一）基金经管东说念主      称号：华安基金经管有限公司      注册地址：中国（上海）解放买卖教师区临港新片区环湖西二路      办公地址：中国（上海）解放买卖教师区世纪大路 8 号国金中心 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金                托管条约 二期 31-32 层      邮政编码：200120      法定代表东说念主：朱学华      成立日历：1998 年 6 月 4 日      批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基字199820 号      组织式样：有限使命公司      注册本钱：1.5 亿元      存续时期：握续筹划      筹划范围：基金修复，基金业务经管及中国证监会批准的其他业 务。 【照章须经批准的名堂，经估量部门批准后方可开展筹划行径】      （二）基金托管东说念主      称号：中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层      邮政编码：100031      法定代表东说念主：谷澍      成立时刻：2009 年 1 月 15 日      基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号      批准修复机关和批准修复文号：中国银监会银监复200913 号      注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币      存续时期：握续筹划      筹划范围：摄取公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金清理；种种汇兑业务； 代理计策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或进入银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探访、 盘问、见证业务；企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。          二、基金托管条约的依据、宗旨和原则    （一）签订托管条约的依据    本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》(以下简 称“《信息暴露办法》”)、             《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险经管规矩》      （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）等估量法律、 法例(以下简称“法律法例”)、基金合同过头他估量规矩制订。    （二）签订托管条约的宗旨 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约    本条约的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产 的守护、投资运作、净值规划、收益分拨、信息暴露及相互监督等相 关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。    （三）签订托管条约的原则    基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据估量法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券遴荐范例的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的情势提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用估量时期系统，对基 金实质投资是否恰当基金合同对于证券遴荐范例的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章 刊行或上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注 册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制 下允许投资的规矩范围内的香港聚合交易所上市的股票（以下简称 “港股通地点股票”         ）、债券（包括国债、地方政府债、央行单据、金 融债、企业债、公司债、次级债、可波折债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、金钱相沿 证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金               托管条约 (但须恰当中国证监会估量规矩)。      本基金将根据法律法例的规矩参与融资业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主 在履行妥贴情势后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：股票金钱投资比例为基金金钱的                                  ，投 资于先进制造主题估量股票的比例不低于非现款基金金钱的 80%；每 个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 期货、国债期货过头他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构 的规矩本质。      要是法律法例对该比例要求有变更的，基金经管东说念主在履行妥贴程 序后，本基金的投资比例相应调整。      （二）基金托管东说念主根据估量法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监 督：      （1）股票投资占基金金钱的比例为 60%-95%；港股通地点股票 投资比例不朝上一皆股票金钱的 50%，投资于先进制造主题估量股票 的比例不低于非现款基金金钱的 80%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等；      （3）基金若参与股指期货交易，应当校服下列要求： 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金              托管条约    a.基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得 朝上基金金钱净值的 10%；    b.基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约 价值与有价证券市值之和，不得朝上基金金钱净值的 95%。其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支 握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    c.基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金握有的股票总市值的 20%；    d.基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差规划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的估量约定；    e.基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得朝上上一交易日基金金钱净值的 20%；    （4）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在 内地和香港同期上市的 A+H 股合并规划）不朝上基金金钱净值的 10%；    （5）本基金经管东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆基金 握有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并规划），不朝上该证券的 10%，统共按照估量指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；    （6）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种金钱相沿证券的比例， 不得朝上基金金钱净值的 10%；    （7）本基金握有的一皆金钱相沿证券，其市值不得朝上基金资 产净值的 20%；    （8）本基金握有的统一(指统一信用级别)金钱相沿证券的比例， 不得朝上该金钱相沿证券范畴的 10%；    （9）本基金经管东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆基金 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金                托管条约 投资于统一原始权益东说念主的种种金钱相沿证券，不得朝上其种种金钱支 握证券共计范畴的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱 相沿证券。基金握有金钱相沿证券时期，要是其信用等级下跌、不再 恰当投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上 本基金的总金钱，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；    （12）本基金经管东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆洞开 式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）握有一家 上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%； 本基金经管东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆投资组合握有一 家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 中国证监会认定的衰败投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金若参与融资业务的，应当校服下列要求：每个交易 日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 朝上基金金钱净值的 95%；    （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得朝上该 基金金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不恰当该比例限制的，基金 经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资范围保握一致； 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金               托管条约    （16）本基金金钱总值不朝上基金金钱净值的 140%；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票 本质，与境内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管部门另有要 求的除外；    （18）本基金若参与国债期货交易，应当校服下列要求：在职何 交易日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资 产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约 价值不得朝上基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日 基金金钱净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差规划） 应当恰当基金合同对于债券投资比例的估量约定；基金在职何交易日 日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得朝上基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱相沿证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；    （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 投资限制。    除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分 以致基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 法例另有规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例恰当基金合同的估量约定。在上述时期内，本基金的投资范 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约 围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同奏凯之日起运行。    要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的， 如适用于本基金，基金经管东说念主在履行妥贴情势后，以变更后的规矩为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行妥贴情势后，则本基金投资不再受估量限制。    （三）基金托管东说念主根据估量法律法例的规矩及基金合同的约定， 对本条约第十五条第十一项基金投资侵扰步履进行监督。    根据法律法例估量基金从事的关联交易的规矩，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有 其他要害利弊关系的公司名单过头更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真实性、圆善性、全面性。基金经管东说念主 有使命守护真实、圆善、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 实时证据已著名单的变更。名单变更后基金经管东说念主和基金托管东说念主应按 照最新的关联交易名单开展投资与监督业务。要是基金托管东说念主在运作 中严格遵守了监督进程，基金经管东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基 金金钱亏本的，由基金经管东说念主承担使命，基金托管东说念主有权向中国证监 会论说。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股 鼓励、实质禁止东说念主或者与其有其他要害利弊关系的公司刊行的证券或 承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易的，应当恰当基金 的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防守 利益龙套，建设健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价 格本质。估量交易必须预先得到基金托管东说念主的快活，并按法律法例予 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约 以暴露。要害关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之 二以上的沉着董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述规矩，如适用于本基 金，基金经管东说念主在履行妥贴情势后，则本基金投资不再受估量限制或 以变更后的规矩为准。   （四）基金托管东说念主根据估量法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投 资运作之前向基金托管东说念主提供经自如遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券 市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主评释情理，在与交 易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商惩处。基金经管东说念主 收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调整的名单运行奏凯，新名单生 效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券 市集的交易执法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单 对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损 失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。如基金经管东说念主在基金初度投 资银行间债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易 敌手名单的，视为基金经管东说念主认同全市集交易敌手。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约    （五）基金托管东说念主根据估量法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金经管东说念主投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规矩及基金 合同的约定，建设投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险禁止；并 按照基金托管东说念主的要求互助基金托管东说念主完成估量业务办理。   （六）基金托管东说念主根据估量法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金金钱净值规划、种种基金份额净值规划、应收资金到账、基金 用度开支及收入细目、基金收益分拨、估量信息暴露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   要是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹发达数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将 在发现后立即论说中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据估量法律法例的规矩及基金合同的约定， 对基金投资畅达受限证券进行监督。 票等畅达受限证券估量问题的报告》等估量法律法例规矩。 括非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可交易证券,不包括由于发布要害音尘或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限 证券。 决策进程、风险禁止轨制、流动性风险禁止预案等限定轨制。基金管 理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例， 并在风险禁止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约 限定轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述限定轨制经董事和会过之 后，基金经管东说念主应当将上述限定轨制以及董事会批准上述限定轨制的 决议提交给基金托管东说念主。 向基金托管东说念主提供估量畅达受限证券的估量信息，具体应当包括但不 限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金 经管东说念主与承销商签订的销售条约复印件、缴款报告书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 经管东说念主应保证上述信息的真实、圆善。 觉得因市集出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资步履可能对基 金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的消 除或防守法子进行补充和整改，并作念出版面评释。不然，基金托管东说念主 经预先书面报告基金经管东说念主，有权拒却本质其估量指示。因拒却本质 该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。 名下，并确保基金托管东说念主大要普遍查询。因基金经管东说念主原因产生的流 通受限证券登记存管问题，形成基金财产的亏本或基金托管东说念主无法安 全守护基金财产的使命与亏本，由基金经管东说念主承担。 据或者挑升报送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主 职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依 据基金合同及本条约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的亏本， 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约 基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述亏本。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实质 投资运作中违背法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面式样报告 基金经管东说念主限期改良。基金经管东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到报告后应实时查对并以书面式样给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，评释违纪 原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东说念主有权随时对报告县项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。基 金经管东说念主对基金托管东说念主报告的违纪事项未能在限期内改良的，基金托 管东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易情势已 经奏凯的投资指示违背法律、行政法例和其他估量规矩，或者违背基 金合同约定的，应当立即报告基金经管东说念主，并论说中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法例、 基金合同和本托管条约对基金业务本质核查。对基金托管东说念主发出的书 面领导，基金经管东说念主应在规矩时刻内修起并改正，或就基金托管东说念主的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积极互助提供估量数据资 料和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违纪步履，应实时论说 中国证监会，同期报告基金经管东说念主限期改良，并将改良收尾论说中国 证监会。基金经管东说念主无方正情理，拒却、阻隔对方根据本条约规矩行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监 会。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约          四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主规划的基金金钱净值和 种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、估量信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账经管、未本质或无故蔓延本质基金经管东说念主资金划拨指 令、泄露基金投资信息等违背《基金法》                  、基金合同、本条约过头他 估量规矩时，应实时以书面式样报告基金托管东说念主限期改良。基金托管 东说念主收到报告后应不才一服务日前实时查对并以书面式样给基金经管 东说念主发出回函，评释违纪原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对报告县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极互助基金经管东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交估量贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完 整性和真实性，在规矩时刻内修起基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违纪步履，应实时论说 中国证监会，同期报告基金托管东说念主限期改良，并将改良收尾论说中国 证监会。基金托管东说念主无方正情理，拒却、阻隔对方根据本条约规矩行 使监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金经管东说念主建议警告仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监 会。                 五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约 情势作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事使命、分拨基 金的任何财产。 投资所需账户。 算，分账经管，确保基金财产的圆善与沉着。 的约定守护基金财产，如有衰败情况两边可另行协商惩处。 估量当事东说念主细目到账日历并报告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东说念主应实时报告基金经管东说念主遴选法子进行催 收，并应给予积极的互助和协助。 第三东说念主托管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 发起资金提供方承诺其认购的基金份额握有期限恰当《基金法》、                             《运 作办法》等估量规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一皆资金划 入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规矩时刻内，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验 资论说，验资机构需在验资论说中对发起资金提供方过头握有份额进 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 行专门评释。出具的验资论说由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为有用。 理东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 金账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币相差活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 规矩。 管东说念主专用账户办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方快活私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约 行径。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限使命公司的一级法东说念主清理服务，基金经管东说念主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩本质。 账户金钱的经管和运用由基金经管东说念主负责。 的投资业务，触及估量账户的开设、使用的，按估量规矩开设、使用 并经管；若无估量规矩，则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户 开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司的估量规矩，以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金经管东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主 条约。   （六）其他账户的开立和经管 金合同的规矩，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有 关执法使用并经管。 从其规矩办理。   （七）基金财产投资的估量有价凭证等的守护 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约   基金财产投资的估量什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由 基金托管东说念主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主实质有用禁止下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主 之外机构实质有用禁止的证券不承担守护使命。   （八）与基金财产估量的要害合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金估量的要害合同的原件分 别由基金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除条约另有规矩外，基金经管东说念主 在代表基金签署与基金估量的要害合同期应保证基金一方握有两份 以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。要害合同的守护期限不少于法定最低期限。             六、指示的发送、证据及本质   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头 他款项收付指示，基金托管东说念主本质基金经管东说念主的指示、办理基金名下 的资金来回等估量事项。基金经管东说念主发送指示应给与电子指示或传真 或两边共同证据的方式。 （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金经管东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理估量业务，不会否定其向基金托管东说念主发出 的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 视作基金经管东说念主所为，由此导致的一切成果由基金经管东说念主承担。 端，遴选实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理法子；树立 安全性较高的密码，幸免使用浮浅密码或容易被他东说念主猜到的密码等； 妥善守护客户文凭及相应密码。如因基金经管东说念主未尽到合理注兴味务 导致发生客户文凭被盗用、密码泄露等情况，应实时报告基金托管东说念主 进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的一切后 果，由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主应积极协助基金经管东说念主处理估量 事宜。   当电子指示无法普遍发送时，两边按传真或者两边认同的其他方 式办理估量业务。   （二）基金经管东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 令。 含有基金经管东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主细目经管东说念主所发送指 令口头一致性的惟一依据。基金经管东说念主向托管东说念主发送授权文献后，应 实时电话证据，以保证托管东说念主实时查收。 后，授权文献即奏凯。基金经管东说念主应于发送传真后三个服务日内将授 权文献原件投递基金托管东说念主，若基金托管东说念主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 不得向被授权东说念主及估量操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约   （三）指示的内容 指示）以过头他资金划拨指示等。 间、到账时刻、金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、证据及本质的时刻和情势   基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的筹划 权限和交易权限内发送指示。   基金经管东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示现象将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中”。基金托管东说念主证据收到指示的时刻 视为指示到达基金托管东说念主时刻。基金经管东说念主在发送指示后，应实时查 询指示现象，发现未发送奏凯或指示现象有误，应立即与基金托管东说念主 估量共同惩处。基金托管东说念主通过客户端向基金经管东说念主提供银行间成交 单信息、基金申赎款信息以及经管费、托管费、销售服务费、交易单 元佣金等应付款信息。基金经管东说念主草率根据上述信息生成的电子指示 进行查对或证据，基金托管东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示 金额虚假的使命。   基金经管东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以 电话方式向基金托管东说念主证据。基金经管东说念主应在交易终了后将世界银行 间交易成交单加盖预留印鉴后以两边认同的方式发送给基金托管东说念主， 并电话证据。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示和银行间交 易成交单，修起基金经管东说念主的证据电话。指示或成交单到达基金托管 东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金经管东说念主提供的授权文献进行表 面一致性审查，实时审慎考据估量内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约 真实性不承担使命。如有疑问必须实时报告基金经管东说念主。   基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出本质指示留出至 少 2 个服务小时；对于未预留充足时刻的指示，基金托管东说念主奋力本质。 由基金经管东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时 间，未准备充足资金，以致资金未能实时到账所形成的亏本由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时本质。   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在本质指示时，基金托管资金账户 有充足的资金余额，不然基金托管东说念主可不予本质，但应实时报告基金 经管东说念主并协助处理，由基金经管东说念主审核、查明原因，证据此交易指示 无效。基金托管东说念主不承担因未本质该指示形成亏本的使命。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金经管东说念主必须实时将指 令发送至基金托管东说念主并进行电话证据，为基金托管东说念主预留充足的指示 处理时刻。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予本质，但应及 时以两边认同的方式报告基金经管东说念主，基金经管东说念主证据该指示不予取 消的，以资金备足并报告基金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻，因账 户资金余额不足导致的投资亏本不由基金托管东说念主承担。   （五）基金经管东说念主发送虚假指示的情形和处理情势   基金托管东说念主发现指示虚假，应实时领导基金经管东说念主改正后再赐与 本质，若形成延误亏本，由基金经管东说念主承担。   （六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却本质指示的情形和处 理情势   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 估量规矩，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却本质， 实时报告基金经管东说念主。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易情势还是奏凯的指示违 反法律、行政法例和其他估量规矩，或者违背基金合同约定的，应当 实时报告基金经管东说念主，在基金托管东说念主还是依据本条约约定履行监督职 责的情况下，由此形成的亏本由基金经管东说念主承担。   （七）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示本质的处理方法   基金托管东说念主由于其本人原因未能本质或虚假本质基金经管东说念主指 令以致本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时遴选法子赐与弥补， 给基金份额握有东说念主形成亏本的，对由此形成的径直经济亏本负补偿责 任。   （八）授权报告的变更 个服务日电话报告基金托管东说念主。基金经管东说念主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金托管东说念主，同期以电话形 式向基金托管东说念主证据。变更授权报告文献在基金托管东说念主收到估量文献 传真件和基金经管东说念主的电话证据时奏凯。基金经管东说念主在尔后三个服务 日内将变更授权报告文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一 致，以传真件为准。 至少提前 1 个服务日以传真方式发送基金经管东说念主，同期以电话式样向 基金经管东说念主证据。基金托管东说念主蜕变接收基金经管东说念主指示的东说念主员及估量 方式自基金经管东说念主收到估量文献传真件和基金托管东说念主的电话证据后 奏凯。   （九）其他事项 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时报告基金经管东说念主。 基金托管东说念主按照法律法例、本条约的规矩本质基金经管东说念主指示而引起 的任何可能发生的亏本，基金托管东说念主不承担使命。               七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券、期货筹划机构   基金经管东说念主应瞎想遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹划机 构的范例和情势。基金经管东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经 营机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。基金经管东说念主和被选中 的证券筹划机构签订交易单元租用条约，由基金经管东说念主提前报告基金 托管东说念主。基金经管东说念主应根据估量规矩，在基金的中期论说和年度论说 中将所选证券筹划机构的估量情况、基金通过该证券筹划机构买卖证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与暴露，并将上述情况及 基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以 书面式样报告基金托管东说念主。因估量法律法例或交易执法的修改带来的 变化以届时有用的法律法例和估量交易执法为准。   基金经管东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、                     《基金合同》的估量 规矩本质，若无明确规矩的，可参照估量证券买卖、证券经纪机构选 择的执法本质。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金                  托管条约   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管 东说念主根据基金经管东说念主的交易成交收尾具体办理。   要是因为基金托管东说念主本人原因在清理上形成基金金钱的亏本，应 由基金托管东说念主负责补偿基金的亏本；要是因为基金经管东说念主未预先报告 基金托管东说念主增多交易单元，以致基金托管东说念主接收数据不圆善，形成清 算辗转的使命由基金经管东说念主承担；要是因为基金经管东说念主未预先报告需 要单独结算的交易，形成基金财产亏本的由基金经管东说念主承担；要是由 于基金经管东说念主违背法律法例、交易执法的规矩进行超买、超卖等原因 形成基金投资清理艰苦和风险，基金托管东说念主发现后应立即报告基金管 理东说念主，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金形成的亏本由基金经管东说念主 承担。   交易日（T 日）日终经管东说念主应保证其经管的各托管金钱资金账户 有充足的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管金钱资金账户 T 日无法满足 T+1 日交收要求时，对于托管东说念主给与固定比例最低备付金 计收方式的，经管东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于托管东说念主给与 各别化最低备付金比例计收方式的，经管东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前 补足金额，确保托管东说念主实时完成清理交收。   对于 T 日港股通交易的清理收尾为净应付的，基金经管东说念主应保证 在 T+1 日 14：00 前托管账户有充足的资金用于交易所的证券交易资 金清理，如基金的资金头寸不足，则基金托管东说念主应按照中国结算的有 关规矩办理。对于 T 日港股通交易的清理收尾为净应收的，基金托管 东说念主于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金。对于 T 日清理的风控资金、 红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应付的，基金经管东说念主应保 证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有充足的资金，托管东说念主于 T+1 日上 午 10:00 扣收净应付资金。对于 T 日清理的风控资金、红利/公司收 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金                托管条约 购资金，如为净应收的，托管东说念主于 T+1 日上昼 12:00 前返还应收资金。   基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在本质基金经管东说念主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划款指示，但 应实时报告基金经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分探求基 金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金经管东说念主恰当法律法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或 拒却本质。   （1）交易记录的查对    基金经管东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外暴露净 值之前，必须保证本日统共实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记 录统调处致。要是实质交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不圆善或不真实，由此给基金形成的亏本由使命方承担。    （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账宗旨查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 终了后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末估量各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及波折业务处理的基本规矩 登记机构负责。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 数据传送给基金托管东说念主。基金经管东说念主草率传递的申购、赎回、波折开 放式基金的数据真实性负责。 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述估量数据，并保证估量数据的准 确、圆善。 各式原因，该系统无法普遍发送，两边可协商惩处处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按估量规矩保存。 事宜由基金经管东说念主负责。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资 金清理的专用账户，该账户由登记机构经管。   （四）洞开式基金申购、赎回和基金波折的资金清理   要是当日基金为净应收款，基金经管东说念主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往金钱托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时报告基金经管东说念主划付，由此产生的使命应由基金经管东说念主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示 实时进行划付。要是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时刻。因基金托管资金账户莫得充足的资金，导致基金 托管东说念主不可按时拨付，如系基金经管东说念主的原因形成，使命由基金经管 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金             托管条约            八、基金金钱净值规划和管帐核算    （一）基金金钱净值的规划及复核情势    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    种种基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基 金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏本由基金财产承 担。基金经管东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。 国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将 分别规划基金份额净值。    基金经管东说念主于每个服务日规划基金金钱净值及种种基金份额净 值，并按规矩公告。    基金经管东说念主应每个服务日对基金金钱估值。但基金经管东说念主根据法 律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对 基金金钱估值后，将种种基金份额的基金份额净值收尾发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。    （二）基金金钱估值方法和衰败情形的处理    基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、证券繁衍品、金钱支 握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生要害变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金             托管条约 要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害 事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，调整最近 交易市价，细目公允价钱；    （2）处于未上市时期的有价证券应别离如下情况处理： 易所挂牌的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的 市价（收盘价）估值； 刊行股票、初度公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过巨额交 易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易 中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会估量规矩细目公 允价值；    （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登 记日至实质收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品 种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分探求刊行东说念主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （5）对于在交易所市集上市交易的公开荒行的可波折债券等有 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约 活跃市集的含转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价 算作估值全价；实行净价交易的债券，录取估值日收盘价并加计每百 元税前应计利息算作估值全价。    （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品 种，给与在当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息相沿的 估值时期细目其公允价值。    （7）进款的估值方法    握有的银行按时进款或报告进款以本金列示，按条约或合同利率 逐日证据利息收入。    （8）投资证券繁衍品的估值方法    本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生 要害变化的，给与最近交易日结算价估值。    （9）统一证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处 的市集分别估值。   （10）估值规划中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提 供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币 的中间价。   （11）对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互 联互通机制触及的境社交易场面所在地的法律法例规矩应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整 或其他原因导致基金实质交征税金与估算的应交税金有各别的，基金 将在估量税金调整日或实质支付日进行相应的估值调整。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约 反应公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动 订价机制，以确保基金估值的刚正性。   （14）本基金参与融资业务的，按照估量法律法例、监管部门和 行业协会的估量规矩进行估值。   （15）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股 票本质。   （16）估量法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如 有新增事项，按国度最新规矩估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、情势及估量法律法例的规矩或者未能充分调整基金份额握 有东说念主利益时，应立即报告对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据估量法律法例，基金金钱净值规划和基金管帐核算的义务由 基金经管东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此， 就与本基金估量的管帐问题，如经估量各方在对等基础上充分计议 后，仍无法达成一致的主见，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说后光，按照基金经管东说念主对基金净值信息的规划收尾按规矩对外予 以公布。 时，所形成的错误不算作基金金钱估值虚假处理。 营机构、登记结算公司、第三方估值机构及进款银行品级三方机构发 送的数据虚假、遗漏，或国度管帐计策变更、市集执法变更等非基金 经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金                托管条约 要、妥贴、合理的法子进行查验，但未能发现虚假的，由此形成的基 金金钱估值虚假，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的法子松开或遗弃由此形成的影 响。      （三）基金份额净值虚假的处理方式      （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值虚假时，视为该类基金份额净值虚假；任一类基金份额净值规划 出现虚假时，基金经管东说念主应当立即赐与改良，通报基金托管东说念主，并采 取合理的法子防范亏本进一步扩大；虚假偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告， 并报中国证监会备案 ；当发生净值规划虚假时，由基金经管东说念主负责 处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成亏本的，应由基金经管东说念主先 行赔付，基金经管东说念主按辗转情形，有权向其他当事东说念主追偿。      （2）当基金份额净值规划辗转给基金和基金份额握有东说念主形成损 失需要进行补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定双 方承担的使命，经证据后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任。与本基金估量 的管帐问题，如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时， 按基金管帐使命方的建议本质，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的 亏本，由基金经管东说念主负责赔付。      ②若基金经管东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据 后公告，而且基金托管东说念主未对规划过程建议疑义或要求基金经管东说念主书 面评释，基金份额净值出错且形成基金份额握有东说念主亏本的，应根据法 律法例的规矩对基金份额握有东说念主或基金支付补偿金，就实质向基金份 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 额握有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%。      ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划收尾，虽 然屡次再行规划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基 金份额净值的情形，以基金经管东说念主的规划收尾对外公布，由此给基金 份额握有东说念主和基金形成的亏本，由基金经管东说念主负责赔付。      ④由于基金经管东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东说念主在履行普遍复核情势后仍不可发现该虚假， 进而导致基金份额净值规划虚假而引起的基金份额握有东说念主和基金财 产的亏本，由基金经管东说念主负责赔付。      （3）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算 公司、证券/期货筹划机构、第三方估值机构及进款银行品级三方机 构发送的数据虚假、遗漏，或国度管帐计策变更、市集执法变更等非 基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然还是采 取必要、妥贴、合理的法子进行查验，然而未能发现该虚假而形成的 基金金钱估值虚假，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。但基金 经管东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的法子遗弃或松开由此形成的影 响。      （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统树立而产生的 净值规划尾差，以基金经管东说念主规划收尾为准。      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处 理。要是行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额 握有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值的情形      （1）基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 节沐日或因其他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金金钱价值时；    （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与 基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （五）基金管帐轨制    按国度估量部门规矩的管帐轨制本质。    （六）基金账册的建设    基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管 理东说念主、基金托管东说念主分别独当场树立、记录和守护本基金的全套账册。 若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金经管 东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金金钱净值的规划和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与论说的编制和复核    基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真实、圆善的基金财务管帐 论说。《基金合同》奏凯后，基金招募评释书和基金居品贵府纲目的 信息发生要害变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募评释书和基金居品贵府纲目并登载在规矩网站上，基金居品贵府概 要还需登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募评释书和基金 居品贵府纲目的其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募评释书和基金产 品贵府纲目。季度论说应在季度终了之日起 15 个服务日内编制完结 并赐与公告；中期论说在上半年终了之日起两个月内编制完结并赐与 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约 公告；年度论说在每年终了之日起三个月内编制完结并赐与公告。基 金合同奏凯不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。    基金经管东说念主应实时完成报表编制，将估量报表提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度估量规矩 为准。基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表后提供给基金托管东说念主 复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面 报告基金经管东说念主或进行电子证据。基金经管东说念主在季度论说完成当日， 将估量论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务 日内完成复核，并将复核收尾书面报告基金经管东说念主或进行电子证据。 基金经管东说念主在中期论说完成当日，将估量论说提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核收尾书面通 知基金经管东说念主或进行电子证据。基金经管东说念主在年度论说完成当日，将 估量论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成 复核，并将复核收尾书面报告基金经管东说念主或进行电子证据。基金经管 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传的确方式或两边约定的 其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的论说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主见书或电子证据，双 方各自留存一份。要是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 之日之前就估量报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就估量情况报中国证监会备案。    （八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的 基础数据和编制收尾。                 九、基金收益分拨    基金收益分拨是指按规矩将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。    （一）基金收益分拨的原则    基金收益分拨应遵守下列原则： 际情况进行收益分拨，具体分拨有辩论以公告为准，若基金合同奏凯不 满 3 个月可不进行收益分拨； 者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 基金份额握有东说念主可对本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别遴荐不 同的分成方式； 益分拨基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不可低于面值；    （二）基金收益分拨有辩论的细目、公告与实施    本基金收益分拨有辩论由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核， 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 依照《信息暴露办法》的估量规矩在规矩引子公告。    在分拨有辩论公布后(依据具体有辩论的规矩)，基金经管东说念主就支付的 现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的 指示实时进行分成资金的划付。               十、基金信息暴露    （一）守密义务    基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的估量规矩进 行信息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基 金法》   、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险经管规矩》、基 金合同过头他估量规矩进行信息暴露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。    基金经管东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及 本条约规矩的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所瞻念察 的基金的守密信息，何况应当将守密信息限制在为履行前述义务而需 要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：    （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被暴露、 泄露或公开；    （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为校服和效率法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或 公开；    （3）基金经管东说念主或基金托管东说念主在要求守密的前提下对本人遴聘 的外部法律照顾人、财务照顾人、审计东说念主员、时期照顾人等作念出的必要信息 暴露。    （二）信息暴露的内容 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金               托管条约      基金的信息暴露主要包括基金招募评释书、基金合同、托管条约、 基金份额发售公告、基金居品贵府纲目、基金合同奏凯公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时论说（包括基金年度报 告、基金中期论说和基金季度论说），以及临时论说、清晰公告、清 算论说、基金份额握有东说念主大会决议、投资金钱相沿证券估量公告、投 资股指期货、国债期货估量公告、参与融资交易估量公告、投资港股 通地点股票估量公告、实施侧袋机制时期的信息暴露、发起资金认购 份额论说及中国证监会规矩的其他信息。基金年度论说中的财务管帐 论说应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审 计。      （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露 情势      基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额 握有东说念主利益为宗旨，老诚信用，严守奥秘。基金经管东说念主负责办理与基 金估量的信息暴露事宜，对于本章第（二）条规矩的应由基金托管东说念主 复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主赐与公布。      基金经管东说念主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予暴露的基金 信息通过恰当中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报 刊”  ）和《信息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”） 等引子暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托 管东说念主将通过规矩引子公开暴露。      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露 基金信息：      (1)   基金投资所触及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金             托管条约          节沐日或因其他原因暂停营业时；    (2)   不可抗力；    (3)   发生基金合同约定的暂停估值的情形；    (4)   法律法例规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按估量规矩须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金经管东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中规 定需要暴露的事项时，按基金合同规矩公布。    照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照 估量法律法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻取得上 述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内 容与所公告的内容统调处致。                  十一、基金用度    （一）基金经管费的计提比例和计提方法    本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管 理费的规划方法如下：    H＝E×1.20%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金金钱净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的规划方法如下： 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金               托管条约    H＝E×0.20%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服   务费年费率为 0.40%。销售服务费计提的规划公式如下：    H＝E×0.40%÷往日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值    （四）银行汇划用度、基金的证券/期货等交易用度、基金的开 户用度和账户调整费、基金合同奏凯后的信息暴露用度（但法律法例、 中国证监会另有规矩的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同 奏凯后与基金估量的管帐师费、讼师费、审计费、公证费、仲裁费和 诉讼费、因投资港股通地点股票而产生的各项合理用度等根据估量法 律法例、基金合同及相应条约的规矩，不错列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的名堂    基金召募时期的讼师费、管帐师费和信息暴露用度不得从基金财 产中列支。基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统共履行义务导致 的用度开销或基金金钱的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生 的用度等不列入基金用度。基金合同奏凯前的估量用度，包括但不限 于验资费、管帐师和讼师费、信息暴露费等用度不列入基金用度。    （六）本基金运作前产生的估量用度由基金经管东说念主垫付，运作后 由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次 日起 3 个服务日内从基金金钱中一次性支付给基金经管东说念主。    （七）基金经管费、基金托管费及销售服务费的复核情势、支付 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约 方式和时刻    基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费及销售 服务费等，根据本托管条约和基金合同的估量规矩进行复核。    基金经管费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在 次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，经管东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时估量托管东说念主协商惩处。    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，经管东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时估量托管东说念主协商惩处。    （八）违纪处理方式    基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、                            《运作办 法》过头他估量规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基 金经管东说念主赐与评释解释，如基金经管东说念主无方正情理，基金托管东说念主可拒 绝支付。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金                托管条约          十二、基金份额握有东说念主名册的登记与守护    本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额 握有东说念主名册，包括基金合同奏凯日、基金合同隔断日、基金权益登记 日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有 东说念主的称号和握有的基金份额。    基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交 基金托管东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供大肆一个交易 日或一皆交易日的基金份额握有东说念主名册，但应提前报告经管东说念主，基金 经管东说念主应实时提供，无合理情理不得拖延或拒却提供。    基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 日内提交；基金合同奏凯日、基金合同隔断日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有东说念主名册应于 发寿辰后十个服务日内提交。    基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额握有东说念主名册，保存 期限不少于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。若基 金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额握有东说念主 名册，应按估量法例规矩各自承担相应的使命。             十三、基金估量文献档案的保存    （一）档案保存    基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约 其他估量贵府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、 报表和其他估量贵府。基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限 守护。保存期限不少于法定最低期限。    （二）合同档案的建设    基金经管东说念主代表基金签署与基金估量的要害合同文本后，应实时 以加密方式将要害合同传真给基金托管东说念主，并在十个服务日内将合同 文本原来投递基金托管东说念主处。    （三）变更与协助    若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东说念主接收相应文献。    （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和遑急合同等，承担守密义务， 保存期限不少于法定最低期限。          十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金经管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：    （1）被照章取消基金经管经验；    （2）被基金份额握有东说念主大会罢黜；    （3）照章结果、被照章撤消或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。    更换基金经管东说念主必须依照如下情势进行： 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金              托管条约    （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有    （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个 月内对被提名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏凯；    （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金经管东说念主；    （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中 国证监会备案；    （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规矩引子公告；    （6）布置：基金经管东说念主职责隔断的，基金经管东说念主应妥善守护基 金经管业务贵府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念专揽理基金 经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接 收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱 总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘 请恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支；    （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金 经管东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主估量 的称号字样。    （二）基金托管东说念主的更换 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金              托管条约      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额握有东说念主大会罢黜；      （3）照章结果、被照章撤消或被照章宣告收歇；      （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他 情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计握有      （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个 月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏凯；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中 国证监会备案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规矩引子公告；      （6）布置：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和 基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净 值； 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金            托管条约    （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘 请恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度 在基金财产中列支。    （1）提名：要是基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或 共计握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的 基金经管东说念主和基金托管东说念主；    （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述情势进行；    （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏凯后 2 日内在规矩 引子上聚合公告。    （三）新任或临时基金经管东说念主接收基金经管业务或新任或临时基 金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管 东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规矩陆续履行估量职责，并保证 不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的步履，同期负有义务协助 新任/临时基金经管东说念主或新任/临时基金托管东说念主尽快布置基金金钱。原 基金经管东说念主或基金托管东说念主在陆续履行估量职责时期，仍有权按照基金 合同的规矩收取基金经管费或基金托管费。                  十五、侵扰步履    托管条约当事东说念主侵扰从事的步履，包括但不限于：    （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。    （二）基金经管东说念主不刚正地对待其经管的不同基金财产。基金托 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金              托管条约 管东说念主不刚正地对待其托管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金 份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益 或者承担亏本。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。      （六）基金经管东说念主、基金托管东说念主对泄露因职务便利获取的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事估量的交易行径。      （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主芜俚背负，不按照规矩履行职责。      （八）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基 金经管东说念主的普遍有用指示拖延或拒却本质。      （九）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉着，其高 级经管东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。      （十）基金托管东说念主暗自动用或刑事使命基金金钱，根据基金经管东说念主的 正当指示、基金合同或托管条约的规矩进行刑事使命的除外。      （十一）基金财产用于下列投资或者行径： 外； 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金             托管条约 行径；    （十二）法律法例和基金合同侵扰的其他步履，以及依照法律、 行政法例估量规矩，由中国证监会规矩侵扰基金经管东说念主、基金托管东说念主 从事的其他步履。       十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的清理    （一）托管条约的变更情势    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的 新条约，其内容不得与基金合同的规矩有任何龙套。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。    （二）基金托管条约隔断的情形 管基金金钱； 管基金经管权；    （三）基金财产的清理    (1) 自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立清 算小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金              托管条约 进行基金清理。      (2) 基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管 东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的服务主说念主员。      (3) 基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的 守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必 要的民事行径。      (1)基金合同隔断情形出刻下，由基金财产清理小组调处领受基 金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)制作清表面说；      (5)遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务 所对清表面说出具法律主见书；      (6)将清表面说报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分拨。      (8)基金财产清理完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金 账户、证券账户、债券托管专户的销户服务，销户过程中基金经管东说念主 应给予必要的互助。 性受到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约 统共合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中 支付。    依据基金财产清理的分拨有辩论，将基金财产清理后的一皆剩余资 产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金 份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分拨。    清理过程中的估量要害事项须实时公告；基金财产清表面说经符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于 基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在规矩网站 上，并将清表面说领导性公告登载在规矩报刊上。    基金财产清理账册及估量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少 于法律法例规矩的期限。                  十七、误期使命    （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不符 合约定的，应当承担误期使命。    （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律法例规矩或者基金合同和本托管条约约定，给基金 财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当分别对各自的步履照章承 担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤 的，应当承担连带补偿使命。对亏本的补偿，仅限于径直亏本。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金           托管条约    （三）当事东说念主误期，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就径直亏本 进行补偿；给基金金钱形成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方 当事东说念主有权益及义务代表基金向误期方追偿。如发生下列情况，当事 东说念主免责： 证监会规矩算作或不算作而形成的亏本等； 其投资权形成的亏本等。    （四）当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选 必要的法子，奋力防范亏本的扩大。莫得遴选妥贴法子以致亏本进一 步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非误期方因防范亏本扩大而 开销的合理用度由误期方承担。    （五）误期步履虽已发生，但本托管条约大要陆续履行的，在最 大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应当陆续履行本条约。若基金经管东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而 被告状，另一方应提供合理的必要相沿。    （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可禁止的身分导致业务出 现辗转，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、妥贴、合理的 法子进行查验，然而未能发现该虚假的，由此形成基金财产或基金投 资者亏本，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主和 基金托管东说念主应积极遴选必要的法子遗弃或松开由此形成的影响。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约                 十八、争议惩处方式    因本条约产生或与之估量的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处， 协商不可惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁 委员会，按照该机构届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京 市，仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另 有规矩，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职 责，各自陆续诚挚、辛勤、尽职地履行基金合同和本托管条约规矩的 义务，调整基金份额握有东说念主的正当权益。    本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包 括香港、澳门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。                十九、托管条约的效力    两边对托管条约的效力约定如下：    （一）基金经管东说念主在向中国证监会召募注竹帛基金时提交的托管 条约草案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名，条约当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会注册的文本为风雅文本。 （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏凯之日起 奏凯。托管条约的有用期自其奏凯之日起至该基金财产清表面说报中 国证监会备案并公告之日止。    （三）托管条约自奏凯之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律约 束力。    （四）本条约一式三份，条约两边各握一份，上报估量监管部门 一份，每份具有同等法律效力。 华安先进制造夹杂型发起式证券投资基金          托管条约                  二十、其他事项    除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约 定。本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、估量法律法例等规矩协 商办理。               二十一、托管条约的签订    本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日