国泰君安中证 A500 指数增强型       证券投资基金       招募说明书 基金料理东说念主：上海国泰君安证券资产料理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二零二四年十一月                       攻击教唆   国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证券监 督料理委员会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1451 号文注册召募。上海国泰君安证券 资产料理有限公司（以下称“本基金料理东说念主”）保证招募说明书的内容着实、准确、竣工。 本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当 谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息表露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂静及专科的财务看法。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分研究自身的风险承受智商，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程 中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面 临追踪缺欠控制未达约定所在、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。本基金的 具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。基金 料理东说念主所料理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。投资东说念主在认购（或申购） 本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品贵府概要。   本基金可参与股指期货、国债期货、股票期权等金融生息品的来往，金融生息品是一种 金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱 与价钱波动的预期。投资于金融生息品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险 和法律风险等。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应门径后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的接洽章节。侧袋机制实施期间，基金 料理东说念主将对基金简称进行畸形标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细 阅读干系内容并祥和本基金启用侧袋机制时的特定风险。    《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不错不再更新基金招募说明书。    本基金标的指数为中证 A500 指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    昔日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （3）选样方法    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以 下的上市公司证券；    （2）中式同期快乐以下条件的证券作为待选样本：    ? 样本空间内总市值排行前 1500；    ? 属于沪股通或深股通证券范围；    ? 对主板证券，在所属中证三级行业内开脱流畅市值占比不低于 2%。    （3）在待选样本中，优先中式三级行业开脱流畅市值最大或总市值在样本空间内排行 前 1%的证券作为指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照开脱流畅市值中式一定数目证券，使 样本数目达到 500 只，且各一级行业开脱流畅市值溜达与样本空间尽可能一致（具体作念法： 每步选样时，计较指数样本一级行业开脱流畅市值占比，确定相较样本空间市值占比最低的 行业，中式该行业开脱流畅市值最大证券作为指数样本，重迭该技艺直至样本数目达到 500 只）。      有 关 标的 指 数具 体编 制 有筹备 及成 份 股信 息详 见 中证 指 数有 限 公司 网站 ， 网址 https://www.csindex.com.cn/。                   一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 干系法律律例和《国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应明慧查阅基金合同。                        二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 募说明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、讲述等以及颁布机关对 其经常作念出的校正 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公 开召募证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其经常作念出 的校正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 校正 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投云尔理办法》（包括其经常校正）及干系法律律例规则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、调动、转托管、按时定额投资及提供基金来往账户信息查询等步履 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红 利、建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非来往过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 划注册登记业务料理办法》、《上海国泰君安证券资产料理有限公司基金注册登记业求实 施笃定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产料理有限公司基金注册登记业求实 施笃定（适用于自建 TA）》，是轨范基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的 业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵照 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其合手有基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额调动为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资神情 调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额总额后的余 额)跨越上一绽开日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 份额净值的过程 息表露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表露网站）等媒介 合手有东说念主服务的用度 分为不同的类别。投资东说念主在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资东说念主在认购、申购时不收取认购费、 申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。种种基 金份额分设不同的基金代码，并别离公布基金份额净值 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按时进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、 资产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来往的债券等 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 式，将基金扶助投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 算帐，主见在于灵验破裂并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                       三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主基本情况   称号：上海国泰君安证券资产料理有限公司（以下简称“本公司”）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   接洽电话：021-38676999   接洽东说念主：赵菊   注册成本：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：合手续筹谋   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，合手有股份 100%。   （二）主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主合手职业）、稽核审计总部总司理、筹备财务部总经 理、副财务总监兼筹备财务部总司理、财务总监兼筹备财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行职业部总裁、推广委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金料理有限公司总司理，现任本公司党委通知、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院通知员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律照料人、法律部合规测研与检查总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行外洋部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究照料，国泰君安证券长春大马路营业 部研究照料、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主合手职业）、副总司理（主合手 职业）、长春大街营业部副总司理（主合手职业）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主合手职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、外洋业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主合手职业）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时候中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时候部总司理，本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学作事东说念主事学院老师、副院长兼副通知，中国证监会 东说念主事训诫部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委通知、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与策略研究院高等研究员，国新证券股份有限公司寂静董事，本公司寂静董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司寂静非推广董事，交银施罗德基金料理有限公司寂静非推广董事，中建投信托 有限责任公司寂静非推广董事，上海浦东发展银行股份有限公司寂静董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院讲解，复旦大学作事与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府 决策照料研究基地袁志刚职业室首席民众，上海市决策照料委员会委员，融创中国控股有限 公司寂静董事等职务，本公司寂静董事。   钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔料理学院金融系毕生讲解，好意思国麻省理工 学院斯隆料理学院金融学拜谒副讲解，清华大学经济料理学院金融系特聘讲解，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘讲解、讲解、博士生导师、EMBA 名堂联席主任、EMBA/DBA/EE 名堂联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，外洋学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司寂静非推广董事，现任复旦大学泛海外洋金融学院金融学教 授、推广院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部外洋金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，外洋学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司寂静董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 总监、风险料理部总司理助理级、市集风险料理总监、风险料理一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主合手职业），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 筹备财务部总司理，公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产料理总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险料理部副总司理（主合手职业），现任本公司风险料理部总经 理、公司职工监事。    陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金料理有限公司总司理。现任本公司党委通知、副董事长、总裁 兼财务负责东说念主。    叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任筹备财务部副司理、资金算帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市集官，兼资产料理部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。    丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部推广董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限责任公司，历任证券投资总部高等司理、翻新址品总部高等司理、研究所金融工程部负 责东说念主、基金评价研究中心副总司理、翻新发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原空洞料理部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照料人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、看护长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及生息品投资总部投资司理(策略投资)、证券及生息品投资总部来往司理、证 券生息品投资部高等来往司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 合手职业）、总司理，权益与生息品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信托股份 有限公司风险料理总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主合手职业）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   胡崇海，浙江大学数学系运筹学与控制论专科博士。曾任香港科技大学东说念主工智能实验室 拜谒学者，后来加盟梗直证券研究所、国泰君安证券照料部及研究所从事量化对冲模子的研 发职业，2014 年加入上海国泰君安证券资产料理有限公司，先后在量化投资部、权益与衍 生品部担任高等投资司理，从事量化投资和策略研发职业，在 Alpha 量化策略以及基于机器 学习的投资方面有私有且潜入的研究。现任上海国泰君安证券资产料理有限公司量化投资部 总司理，兼任量化投资部（公募）总司理。自 2021 年 12 月 15 日起担任“国泰君安中证 500 指数增强型证券投资基金”基金司理。自 2022 年 8 月 16 日起担任“国泰君安中证 1000 指 数增强型证券投资基金”基金司理。自 2022 年 8 月 18 日起担任“国泰君安量化选股混杂型 发起式证券投资基金”基金司理。自 2022 年 11 月 16 日起担任“国泰君安科技翻新精选三 个月合手有期股票型发起式证券投资基金”基金司理。自 2023 年 4 月 19 日起担任“国泰君安 沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 12 日起担任“国泰 君安中证 1000 优选股票型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 2 月 6 日起担任“国 泰君幽静债增利债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 4 月 16 日起担任“国泰 君安科创板量化选股股票型发起式证券投资基金”基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委通知、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司空洞策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险料理部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主合手职业），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂静，对所料理的不同基金别离料理，别离记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按接洽规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他接洽规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予隐秘，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 期限不低于法律律例规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时刻和神情，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担责任； 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主的承诺 监会的接洽规则，建立健全里面控制轨制，选定灵验措施，预防违背现行灵验的接洽法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会接洽规则的步履发生。 规，建立健全里面控制轨制，选定灵验措施，预防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来往步履；   （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会抑遏的其他步履。 律、律例及行业轨范，老实信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、烦闷、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、铺张权柄；   （7）违背现行灵验的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 露在职职期间明察的接洽证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹备等信息；      （8）违背证券来往场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，淆乱市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息表露和告白中有意含有乌有、误导、诓骗因素；      （13）其他法律、行政律例以及中国证监会抑遏的步履。      （1）依照接洽法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不违背现行灵验的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则， 泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹备等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券来往过甚他步履。      （五）基金料理东说念主的里面控制轨制      为保障公司过甚所开展的资产料理业务轨范运作，灵验谨防、遁藏和化解种种风险，最 大限制地保护利益干系者及公司的正当权益，基金料理东说念主建立了科学合理、控制严实、运行 高效的里面控制轨制。      里面控制轨制是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本料理轨制的 摘要和统治，贯串公司运营的统统要津，其内容包括公司内控所在、内控原则、控制环境、 内控措施等。      （1）确保公司筹谋运作严格遵照国度接洽法律、律例和行业监管功令，自愿形成遵法 筹谋、轨范运作的筹谋念念想和筹谋理念。      （2）谨防和化解筹谋风险，提高筹谋料理效益，完结公司资产料理业务的合手续、结实、 健康发展。      （3）建立行之灵验的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全竣工，调度公司 推动的正当权益，并最大限制地保护投资东说念主的正当权益。      （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息着实、准确、竣工、实时。      （5）保证公司里面规章轨制的贯彻推广，提高公司筹谋效益。   （1）健全性原则。里面控制机制应作为念到事前、事中、过后控制相统一；笼罩公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、推广、监督、反馈等各个要津。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面控制门径，调度内控 轨制的灵验推广。   （3）寂静性原则。公司各部门和岗亭职责应当保合手相对寂静，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的料理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险料理部，承担里面控制监 督检查职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险料理。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台料理支合手允洽分离。   （5）成本效益原则。公司里面控制与公司业务范围、筹谋范围、风险状态相适合，运 用科学化的筹谋料理方法，以合理的成本完结里面控制所在。   里面控制环境主要包括公司筹谋理念与风险领会、治理结构、组织架构与决策门径、内 部控制体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险控制评估体系，通过按时与不按时风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开端和类型，针对不同的风险由干系部门提倡相应的风 险控制有筹备，实时谨防和化解风险。   控制步履主要包括：授权控制、内幕来往控制、关联来往控制和法律风险控制等。里面 控制的主要内容包括：市集设备业务控制、投云尔理业务控制、信息表露控制、信息时候系 统控制、管帐系统控制和东说念主力资源控制等。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和支合手里面控制轨制是基金料理东说念主的责任；   （2）上述对于里面控制的表露着实、准确；   （3）基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金料理东说念主业务的发展赓续完善里面控 制轨制。                            四、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主概况      称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）      设立日历：1987 年 4 月 8 日      注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      法定代表东说念主：缪建民      行长：王良      基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号      电话：0755-83077987      传真：0755-83195201      资产托管部信息表露负责东说念主：张姗      招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主合手股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家选定 外洋管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又胜利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 权重法下成本充足率 14.41%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、名堂支合手团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务禀赋最全的交易银行，领有证券投资基金托管、 受托投云尔理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 寰球社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所想”的托料理念和“资产所托、坚守承诺”的托管核 心价值，创举“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的资产”为历史职业， 赓续翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系 统和“6 心”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，胜利托管国内第一只券商汇注资产料理筹备、第一只 FOF、 第一只信托资金筹备、第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 支合手，完结从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改换，得 到了同行认同。   招商银行资产托管业务合手续妥当发展，社会影响力赓续晋升,四度蝉联获《财资》“中 国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银巨匠》2016 中国金融翻新“十佳 金融居品翻新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”；8 月荣膺外洋财经泰斗媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责 任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险料理系统 荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有筹备一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青 联第五届“双晋升”金点子有筹备二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖； 资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月招 商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月 荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记 结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管 机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限 责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度 最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行 奖”和《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”；9 月荣获 《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非推广董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投云尔理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限责任公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行推广董事、党委通知、行长。中国东说念主民大学硕士研究生学历，高等 经济师。1995 年 6 月加入招商银行北京分行，自 2001 年 10 月起历任招商银行北京分行行 长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任招商银行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月 不再兼任招商银行北京分行行长，2015 年 1 月任招商银行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 年 8 月任招商银行常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任招商银行董事会秘书、公司秘 书及香港上市干系事宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主合手招商银行职业，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委通知，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任中国支付算帐 协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常 务理事。   彭家文先生，招商银行行长助理兼财务负责东说念主。中南财经大学国民经济筹备专科本科学 历，高等经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行筹备财务部总司理助理、副总司理， 总行零卖空洞料理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总 行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债料理部总司理，2023 年 2 月起任招商 银行行长助理、财务负责东说念主，兼任招商银行总行资产欠债料理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教诲，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等范围有潜入的研究和丰富的实务教诲。   （三）基金托管业务筹谋情况   收尾 2023 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1223 只证券投资基金。   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度接洽法律律例和行业监管轨制，坚合手遵法筹谋、规 范运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、推广机制和监督机制，谨防和化解筹谋风险， 确保托管业务的妥当运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、甩掉隐患， 保证业务妥当运行的风险控制轨制，确保托管业务信息着实、准确、竣工；确保内控机制、 体制的赓续改进和各项业务轨制、历程的赓续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险谨防体系：   一级里面控制及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和控制；   二级里面控制及风险谨防是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门里面风险 防患和控制；   三级里面控制及风险谨防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，受命内控制衡原则， 根据业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制笼罩各项业务过程和操作要津、笼罩统统团队和岗亭，并 由沿途东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以谨防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对寂静，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的检查、评价部门寂静于里面控制 的建立和推广部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制瞎想的灵验性、里面控制推广的灵验 性。里面控制瞎想的灵验性是指里面控制的瞎想笼罩了统统应祥和的攻击风险，且瞎想的风 险草率措施允洽。里面控制推广的灵验性是指里面控制好像按照瞎想要求严格灵验推广。   （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险料理的需要，并好像跟着托管 业务筹谋策略、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面破裂，办公 网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险谨防的主见。   （7）攻击性原则。里面控制在完结全面控制的基础上，祥和攻击托管业务攻击事项和 高风险要津。   （8）制衡性原则。里面控制好像完结在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制莳植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，保证资产 托管业务科学化、轨制化、轨范化运作。      （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选定加密、直连神情传输数据，数据推广外乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。      （3）客户贵府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 隐秘，除法律律例和其他接洽规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息时候系统风险控制。招商银行对信息时候系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，统统电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的救急备份料理措施等，保证信息时候系统的安全。      （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立深邃的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验的进行东说念主力资源料理。      （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和门径      根据《基金法》、《运作办法》等接洽法律律例的规则及基金合同、托管条约的约定， 对基金的投资运作进行必要的监督。      在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要津中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检查监督，对违背法律律例、 基金合同的指示拒却推广，独立即讲述基金料理东说念主。      基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据来往门径依然见效的投资指示违背法律、行政律例和 其他接洽规则，或者违背基金合同约定，实时以书面方式讲述基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的扶助期限。基金料理东说念主收到讲述后应实时查对阐发并 以书面方式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                     五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 （1）上海国泰君安证券资产料理有限公司直销中心 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区石门二路街说念新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 法定代表东说念主：陶耿 电话：021-38676999 接洽东说念主：甘珉 网址：www.gtjazg.com （2）上海国泰君安证券资产料理有限公司网上直销系统 详见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站公示。 （二）基金登记机构 称号：上海国泰君安证券资产料理有限公司 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 法定代表东说念主：陶耿 电话：021-38676999 接洽东说念主：茹建江 （三）讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陆奇 接洽东说念主：陆奇 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：毕马威华振管帐师事务所（畸形庸俗合伙） 注册地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 推广事务合伙东说念主：邹俊 接洽电话：（010）85085000 传真电话：（010）85185111 承办注册管帐师：虞京京 李博 接洽东说念主：虞京京                 六、 基金的召募   （一） 基金类别、运作神情、存续期间、基金份额类别   本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费，将基金份额分为不同的类别。投资 东说念主在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份 额，称为 A 类基金份额；投资东说念主在认购、申购时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资 产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额别离设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类 基金份额和 C 类基金份额将别离计较并公告基金份额净值。   投资者可自行选定认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互 调动。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金本质运作情况，在履行允洽门径后，基金料理东说念主可罢手某类基金份额的销售、 调低某类基金份额的费率水平或者加多新的基金份额类别等，此项扶助无需召开基金份额合手 有东说念主大会，但扶助实施前基金料理东说念主需实时公告。   （二）召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金 份额发售公告。   （三）召募对象   相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （四）召募场所   投资者应当在基金料理东说念主过甚指定的销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金 料理东说念主、销售机构提供的神情办理基金份额的认购。   基金料理东说念主过甚指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和接洽神情，请参见基金 份额发售公告。   基金料理东说念主不错根据情况扶助其他销售机构。   （五）召募上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金不错设召募范围上限，具体限制请参看干系公告。   法律律例和监管机构另有规则的除外。   （六）召募神情   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金料理东说念主网站公示。   （七）基金面值、认购用度、认购价钱及计较公式   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金按运行面值发售，认购价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果 有多笔认购，适用费率按单笔别离计较。   本基金 A 类基金份额认购费率见下表：        认购金额（M）                  认购费率            M＜100 万元              1.00%            M≥500 万元            每笔 1000 元   A 类基金份额的认购用度由 A 类基金份额的认购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本 基金召募期间发生的市集推广、销售、登记等各项用度。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的计较公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的计较公式为：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   本基金认购份额的计较包括认购金额和认购金额在基金召募期间产生的利息（具体数额 以本基金登记机构计较并阐发的结果为准）折算的基金份额。认购用度以东说念主民币元为单元， 认购份额的计较结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，且该认购央求被全额阐发，认 购费率为 1.00%，假设认购期产生的利息为 50.00 元，则可认购的 A 类基金份额为：   认购金额=100,000 元   净认购金额＝100,000/(1+1.00%)＝99,009.90 元   认购用度=100,000－99,009.90＝ 990.10 元   认购份额=（99,009.90+50)/1.00=99,059.90 份   即投资者选定投资 100,000 元本金认购本基金 A 类基金份额，可得到 99,059.90 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，且该认购央求被全额阐发，假 定认购期产生的利息为 50.00 元，则可认购的 C 类基金份额为：   净认购金额=100,000 元   认购份额=（100,000+50）/1.00=100,050 份   即投资者选定投资 100,000 元本金认购本基金 C 类基金份额，可得到 100,050 份 C 类 基金份额。   基金料理东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠步履，详见基金料理东说念主发布的干系公告。   （八）投资东说念主对基金份额的认购   认购时刻安排、投资东说念主认购时应提交的文献和办理的手续、认购的神情及阐发等均在本 基金基金份额发售公告中明慧列明，请参见基金份额发售公告及销售机构干系公告。   （1）本基金选定金额认购神情，投资东说念主认购时，需按销售机构规则的神情全额缴款。   （2）投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购央求一采纳理不得打消。   （3）投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户初次最低认购金额为 10 元（含认 购费），追加认购单笔最低金额为 10 元（含认购费），具体认购金额由非直销销售机构制 定和扶助。通过本基金料理东说念主官网来往平台认购，单个基金账户初次最低认购金额为 10 元 （含认购费），追加认购单笔最低金额为 10 元（含认购费）。通过本基金料理东说念主直销机构 认购，单个基金账户的初次最低认购金额为 10 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为   （4）基金召募期间单个投资东说念主的累计认购范围莫得限制，但需快乐本基金对于召募上 限和法律律例对于投资者累计合手有基金份额上限的干系规则。   （5）投资者在 T 日规则时刻内提交的认购央求，经常可在 T+2 日到原认购网点查询认 购央求的受理情况。   （6）销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售机构确乎接 收到认购央求。认购央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购央求及认购份额确切 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （7）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%，基 金料理东说念主不错于召募期收尾后选定部分阐发等神情对该投资东说念主的认购央求进行限制，以使该 投资东说念主合手有本基金基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金料理东说念主接受某笔或者某些认 购央求有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权拒却该等沿途或者 部分认购央求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐发为准。   （九）召募期资金的存放和认购资金利息的处理神情   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主统统，其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募期间的信息表露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列支。                   七、基金备案   （一） 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 料理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念附近理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不行见效时召募资金的处理神情   如果召募期限届满，未快乐基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列责任： 利息； 东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效后，一语气 20 个职业日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时敷陈中赐与表露；一语气 30 个职业 日、一语气 40 个职业日及一语气 45 个职业日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主将对可能触发基金合同隔断情形的情况发布教唆 性公告；一语气 50 个职业日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定过问基 金财产算帐门径并隔断，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。           八、基金份额的申购、赎回及调动   （一）申购、赎回及调动的场所   本基金的申购、赎回及调动将通过各销售机构的基金销售网点进行。   具体非直销销售机构名单以基金份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招 募说明书第五部分“干系服务机构”及干系公告。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业场所。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调动。   （二） 绽开日及绽开时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的泛泛来往日的来往时刻，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货来往市集、证券、期货来往所来往时刻变更、 新的业务发展或其他畸形情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   基金料理东说念主可根据本质情况照章决定本基金伊始办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购绽开公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月伊始办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回绽开公告中规则。   在确定申购伊始与赎回伊始时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的接洽规则在规则媒介上公告申购与赎回的伊始时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调动央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行计较； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行扶助。基金料理东说念主必须在新规 则伊始实施前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （四）申购、赎回及调动的接洽限制 理东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的干系公告为准。 的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次沿途赎回。本质操作中，以各代销机构的具 体规则为准。 售机构协商一致后的干系公告为准。 作中，在不低于本招募说明书干系约定的前提下，以各销售机构的具体规则为准。 限，具体规则请参见干系公告。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可选定上述措施对基金范围赐与控制。具体见基金料理东说念主干系公告。 限制。基金料理东说念主必须在扶助实施前依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规则为准。   （五） 申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构规则的门径，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购见效。   投资者在提交赎回央求时，必须有鼓胀的基金份额余额。基金份额合手有东说念主递交赎回央求， 赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回央求见效后，基金料理东说念主将通过基 金登记机构过甚干系基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回 或《基金合同》载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件 处理。   遇来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金料理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至下一个职业日划 往基金份额合手有东说念主的银行账户。   基金料理东说念主应以来往时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日作为申购或赎回央求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 神情查询央求的阐发情况。若申购不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回央求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况， 投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   在不违背法律律例规则和基金合同约定的情形下，本基金登记机构可根据干系业务功令， 对上述业务办理时刻进行扶助，本基金料理东说念主将于伊始实施前按照接洽规则赐与公告。   （六）申购、赎回及调动的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔别离计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：         申购金额（M）               申购费率            M＜100 万元            1.20%            M≥500 万元          每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气合手有时刻（N）              赎回费率            N＜7 日               1.50%            N≥30 日               0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气合手有时刻（N）              赎回费率            N＜7 日               1.50%   对于合手续合手有 A 类基金份额少于 30 天、                        C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。如法律 律例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基金份额合手有 东说念主大会。   （1）各基金间调动的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调动央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律律例 及基金合同、招募说明书的规则收取。   （3）每笔调动央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调动时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金调动时，不收取申购补差用度。   （4）基金调动选定单笔计较法，投资者当日屡次调动的，单笔计较调动用度。   （5）合手有东说念主对转入份额的一语气合手有时刻自转入阐发之日算起。 提下扶助费率或收费神情，并最迟应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息表露办法》 的接洽规则在规则媒介上公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作轨范受命干系法律律例以及监管部门、自律功令的 规则。 益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹备，按时或不按时地开展基金 促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适 当调低本基金的申购费率和赎回费率。   基金料理东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠步履，详见基金料理东说念主发布的干系公告。   （七）申购份额、赎回金额的计较 基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入的方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较神情：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较神情：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 101,200 元本金申购本基金 A 类基金份额，且该申购央求被全额确 认，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可申 购的 A 类基金份额为：   申购金额=101,200 元   净申购金额＝101,200/(1+1.20%)＝100,000.00 元   申购用度＝101,200－100,000.00＝1,200.00 元   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33 份   即投资者选定投资 101,200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均 按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且合手有时刻大于 7 日但不悦 30 日，赎回费 率为 0.5%，假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元      赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元      即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且合手有时刻大于 7 日但不悦 30 日，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。      例 2：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，合手有时刻为 5 天，对应的赎回费 率为 1.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元      赎回用度=10,680.00×1.5%=160.20 元      赎回金额=10,680.00-160.20= 10,519.80 元      即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，合手有期限为 5 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,519.80 元      T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目。      T 日的种种基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇畸形情况，经履行允洽门径，不错允洽蔓延计较或公告。本基金种种基金份额净值的计较， 均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。如干系法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则推广。      （八）申购、赎回的登记      投资者申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金料理东说念主不错在不违背法律律例规则的范围内，对上述登记办理时刻进行扶助，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金料理东说念主最迟于伊始实施前依照《信息表露办法》的接洽 规则在规则媒介上公告。      （九）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 值。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%鸠集度的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。      发生上述第 1、2、3、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停或拒却 接受基金投资东说念主的申购央求时，基金料理东说念主应当根据接洽规则在规则媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 甩掉时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 值。 停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或 减速支付赎回款项时，基金料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的 干系条件处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先选定将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理神情   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调动中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有智商支付投资东说念主的沿途赎回央求时，按泛泛赎回 门径推广。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有辛苦或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选定脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到沿途赎回为止；选定取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被打消。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现无数赎回时且基金料理东说念主决定部分脱期赎回的，在单个基金份额合手 有东说念主赎回央求跨越前一绽开日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主合计支付该基金份额合手 有东说念主的沿途赎回央求有辛苦或者因支付该基金份额合手有东说念主的沿途赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该基金份额合手有东说念主的赎回央求跨越前一开 放日基金总份额 10%的部分进行脱期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回央求，应当按单 个账户未脱期办理的赎回央求量占未脱期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选定脱期赎回或取消赎回。选定延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到沿途赎回为止；选定取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被打消。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选定，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神情在 3 个来往日内讲述基金份额合手有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 关规则，在规则媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公告；也不错根据本质情况在暂停公告 中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   （十三）基金调动   基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，干系功令由基金料理东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机构。   （十四）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据见效司法通知将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件 的非来往过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   如果出现基金料理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额合手有东说念主的转托管央求。   （十六）按时定额投资筹备   基金料理东说念主不错为投资东说念附近理按时定额投资筹备，具体功令由基金料理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理按时定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资筹备最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻和质押等其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如干系法律律例允许基金料理东说念附近理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                 九、 基金的投资   （一） 投资所在   本基金为增强型股票指数基金，在勤奋对中证 A500 指数进行灵验追踪的基础上，通过 数目化的方法进行积极的指数组合料理与风险控制，力求完结卓著所在指数的投资收益，谋 求基金资产的永恒升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有深邃流动性的金融器具，包括标的指数的成份股（包括存 托凭证、下同）、备选成份股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票和存 托凭证（包括主板、创业板和其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可调动债券（包括可交换债券、可分离来往 债券）、公设备行的次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机构债、政府支合手债券、 中期单子等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、资产支合手证券、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中 国证监会干系规则)。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 中证 A500 指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个来往日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例忖度不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行允洽门径后，以变 更后的规则为准。   （三）投资策略   本基金为增强型指数居品，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模子对行业配置及 个股权重等进行主动扶助，力求控制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离 度的统统值不跨越 0.5%，年化追踪缺欠不跨越 7.75%，在控制追踪缺欠的基础上获取卓著标 的指数的投资收益。   如果标的指数成份股发生明显负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出 扶助的，基金料理东说念主应当按照份额合手有东说念主利益优先原则，履行里面决策门径后实时对干系成 份股进行扶助。   本基金为增强型股票指数基金，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模子对行业配 置及个股权重等进行主动扶助，力求在控制追踪缺欠的基础上获取卓著标的指数的投资收 益。指数增强量化投资策略主要运用赓续迭代的量化模子构建投资组合，同期优化组合来往 并严格控制组合风险。本基金在追求逾额收益的同期，需要控制追踪偏离过大的风险。本基 金将根据投资组合相对标的指数的显现度等因素的分析，对组合追踪后果进行预估，实时调 整投资组合，勤奋将追踪缺欠控制在所在范围内。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相纠合的 神情，筛选相应的存托凭证投资标的。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选定两个档次进行投云尔理。在类 属配置档次，本基金纠合对宏不雅经济、市集利率、供求变化等因素的空洞分析，根据来往所 市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，按时对投资组合类属资产进行优化配置和调 整，确定类属资产的权重。   在券种选定上，本基金以永恒利率趋势分析为基础，纠合经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投云尔理。   跟着国内债券市集的潜入发展和结构性变迁，更多债券新品种和来往方式将加多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，选定合适的介入契机，谋求高于市集平均水 平的投资答复。   可调动债券（包括可交换债券、可分离来往债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的 特质。本基金将选定公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可调动债券 进行投资，并选定期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并合手有。 本基金合手有的该类债券不错调动为股票。   本基金可在空洞研究预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选定投资价值较 高的资产支合手证券进行投资。   本基金可参与股指期货来往。若本基金参与股指期货来往，将根据风险料理的原则，以 套期保值为主要主见，空洞研究流动性、基差水平、与股票组合干系度等因素，以对冲投资 组合的风险、灵验料理现款流量或缩短建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金可参与国债期货来往。若本基金参与国债期货来往，将根据风险料理的原则，以 套期保值为主要主见，空洞研究流动性、基差水平、与债券组合干系度等因素，以对冲投资 组合的风险、灵验料理现款流量或缩短建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金投资股票期权将根据风险料理的原则，以套期保值为主要主见。股票期权为本基 金辅助性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、控制下落风险、完结保值 和锁定收益。 为更好地完结投资所在，在加强风险谨防并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投云尔理 的需要参与融资、转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作 用，缩短因申购酿成基金仓位较低带来的追踪缺欠，达到灵验追踪标的指数的主见。参与转 融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数成份 股过甚备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金料理东说念主料理的沿途绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时开 放基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的沿途投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%，但完全按 照接洽指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；   （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 但完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支 合手证券范围的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 跨越其种种资产支合手证券忖度范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货来往的，应当遵照下列要求： 的 10%；在职何来往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值 的 20％；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20％；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 的 15%；在职何来往日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券总市值 的 30%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来往 日基金资产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，忖度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽 约定； 值之和，不得跨越基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （12）每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例忖度不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，在职何来往日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主 之外的因素致使基金投资不相宜本条上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不相宜前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推广，与境内上市来往 的股票合并计较；   （19）本基金参与股票期权来往的，需遵照下列投资比例限制： 合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计较；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（9）、（12）、（14）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来往日内进行扶助。法律律例或监管部门另有规则的， 从其规则。基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起伊始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则推广，但需提前公告。   为调度基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不正直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则抑遏的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、本质控制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜本基金的投资所在和投资策略，受命基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推广。干系来往必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与表露。要紧关联来往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则推广。   （五）标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为：中证 A500 指数   本基金的功绩比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%+同期银行活期进款利率（税后） ×5%。   中证 A500 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是数从各行业中式市值较大、流 动性较好的 500 只证券作为指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的合座推崇， 适融合为本基金股票投资功绩比拟基准。银行活期进款利率由中国东说念主民银行公布，如果活期 进款利率或利息税发生扶助，则新的功绩比拟基准将从扶助当日起伊始见效。   翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个职业日向中国证监会敷陈并提倡处置有筹备，如更换基金标的指数、调动运作 神情，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行 表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有筹备确按时刻，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息受命基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金 投资运作。   若标的指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等）， 则无需召开基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数和业 绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，基金料理东说念主可依据调度基金份 额合手有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和市集旧例扶助基金功绩比拟基准，无需召开基金 份额合手有东说念主大会，但基金料理东说念主扶助功绩比拟基准应取得基金托管东说念主同意后，履行允洽门径， 基金料理东说念主应在扶助实施前依照《信息表露办法》的接洽规则在中国证监会规则媒介上刊登 公告。   （六）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基金及 货币市集基金。   本基金通过指数化投资，争取赢得与标的指数同样的总答复，具有与标的指数同样的风 险收益特征。   （七）基金料理东说念主代表基金哄骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料管帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。                十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表放纵文献为本基金开立证券账户、资金账户过甚他投 资所需账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂静。   （四）基金财产的支合手和刑事责任   本基金财产寂静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券来往场所的来往日以及国度法律律例规则需要对 外表露基金净值的非来往日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、资产支合手证券、债券、生息器具和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金料理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门接洽规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加扶助地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选定最近来往 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来往日的报价不行着实反应公允价值 的，草率报价进行扶助，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制作为特征研究。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其多量合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值时候确定公允价值。选定估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 扶助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行扶助并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化因素，扶助最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）对于来往所上市来往的可调动债券，若为实行全价来往的债券，中式估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价来往的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息作为估值全价进行估值；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值时候确定公允价值；来往所市 场挂牌转让的资产支合手证券，选定估值时候确定公允价值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经扶助的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行扶助以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应选定在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支合手的 估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，选定估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公设备售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会接洽规则确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显相反，未上市期间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，选定当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支合手的 估值时候确定其公允价值。 期间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期应 充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   合手有的银行按时进款或讲述进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。 环境未发生要紧变化的，选定最近来往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及干系法 律律例的规则或者未能充分调度基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据接洽法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   （五）估值门径 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急扶助机制。国度法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主于每个职业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。    （六）估值缺欠的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时， 视为该类基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺欠酿成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠的责任东说念主应当对由于该 估值缺欠遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现有时候水平无 法预感、无法幸免、无法抵抗，则属不可抗力，按照下述规则推广。   由于不可抗力原因酿成投资者的来往贵府灭失或被缺欠处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺欠责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠责任方承担；由于估值缺欠责任方未 实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺欠责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值缺欠责任方依然积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值缺欠责任方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的责任方对接洽当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对 估值缺欠的接洽平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠 责任方仍草率估值缺欠负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值缺欠责任方。   （4）估值缺欠扶助选定尽量收复至假设未发生估值缺欠的正确情形的神情。   估值缺欠被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值缺欠发生的原因确定 估值缺欠的责任方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺欠的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值计较缺欠偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；       （八）基金净值的阐发   用于基金信息表露的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个职业日来往收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 对基金净值信息赐与公布。   （九）畸形情况的处理 为基金资产估值缺欠处理。 误或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然依然选定必要、允洽、合理的措 施进行检查，可是未能发现该缺欠而酿成的基金份额净值计较缺欠，基金料理东说念主、基金托管 东说念主应免除抵偿责任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施甩掉或磨蹭由此酿成 的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户 的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。                  十二、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 具体分派有筹备以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益分派 神情是现款分成； 日的种种基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分派 权；      在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金料理东说念主可在不违背法律律例的前提下酌情 扶助以上基金收益分派原则，此项扶助不需要召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。      （四）收益分派有筹备      基金收益分派有筹备中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派神情等内容。      （五）收益分派有筹备确切定、公告与实施      本基金收益分派有筹备由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表露办法》 的接洽规则在规则媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      收益分派选定红利再投资神情免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务料理办法 及笃定》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。               十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神情于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神情于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神情于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金料理东说念主并由基金料理东说念主代付给各基 金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽律例及相应条约规则，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规则或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推广。基金财 产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的规则代扣代缴。              十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非来往过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立托付代理条约，以明确基金料理 东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金来往阐发、披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检查情形及法律律例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表露； 按照接洽规则编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介公告。             十六、 基金的信息表露   （一）本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险料理规则》、《基金合同》过甚他接洽规则。干系法律律例对于信息表露的 规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表露的基金信息通过相宜 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》 约定的时刻和神情查阅或者复制公开表露的信息贵府。   （三）本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表露的信息应选定汉文文本。同期选定外文文本的，基金信息表露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表露的信息选定阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 合手有东说念主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表露及基金份额合手有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支合手及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个职业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规则网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规则网站上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金料理东说念主应于基金份额申购伊始日、赎回伊始日前在规则媒介上公告。   《基金合同》见效后，在伊始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规则网站表露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点表露绽开日的种种基金份额净值和种种基金份额 累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表露半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较神情及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时敷陈“影响投资者决策的其他攻击信息” 项下表露该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈期内合手有份额变化情况及本基金 的特有风险，中国证监会认定的畸形情形除外。   本基金发生要紧事件，接洽信息表露义务东说念主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规则 报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金算帐；   （3）调动基金运作神情、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更合手有百分之五以上股权的推动、变更公司的本质控制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、本质控制 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来往事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金料理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 神情和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价缺欠达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金伊始办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项扶助或潜在影响投资者赎回等要紧事项的；   （22）扶助基金份额类别的设立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金料理东说念主选定舞动订价机制进行估值；   （25）基金存续期内，本基金一语气 30 个职业日、一语气 40 个职业日及一语气 45 个职业日 出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主 将对可能触发基金合同隔断情形的发布教唆性公告；   （26） 基金信息表露义务东说念主合计可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，干系 信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制 作算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈教唆性公 告登载在规则报刊上。   在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中表露的股 指期货来往情况，应当包括来往政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来往政策和来往所在等。   基金料理东说念主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献 中表露的国债期货来往情况，应当包括来往政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的来往政策和来往所在等。   基金料理东说念主应在基金季度敷陈中表露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。基金料理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中表露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产支合手证券明细。   基金料理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等 文献中表露参与融资和转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚料理情况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内发生的要紧关联来往事项作念明慧 说明。   基金料理东说念主应当在按时信息表露文献中表露参与股票期权来往的接洽情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资所在。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息表露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表露内容与 方式准则等法律律例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐敷陈等公开表露的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选定一家报刊表露本基金信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息， 并保证干系报送信息的着实、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，晋升信息表露服务质地，基金料理东说念主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表露信息，可是其他环球媒介不得早于规则媒介表露信息，况兼在不同媒介上表露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延表露基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金干系信息：                  十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料管帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调动。基金份额合手有东说念主 央求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动央求将被拒却。   （2）主袋账户   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在干系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金料理东说念主应照章向投资者进行充分表露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度、与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的照料、审计用度等由 基金料理东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额快乐基金合同收益分派条件的情形下，基金料理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按时敷陈   侧袋机制实施期间，基金按时敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时敷陈中单独进行表露，包括但不限于：敷陈期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时敷陈   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等攻击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等攻击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金料理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则制定变现有筹备，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金料理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计看法，具体如下：   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得相宜《中华东说念主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科看法。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，聘用于侧袋机制启用日发表看法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，草率敷陈期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报表露，推广允洽门径并发表审计看法。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金料理东说念主应参照基金算帐敷陈的干系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表露专项审计看法。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律 律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行允洽 门径后，在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行 修改和扶助，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                  十八、 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的料理风险、时候风险和合规风险等。      无数赎回风险是绽开式基金所特有的一种风险，即当本基金单个绽开日的基金份额净赎 回央求跨越上一绽开日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回合手有的沿途 基金份额。      基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期 限、投资教诲、资产状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。      基金料理东说念主建议基金投资者在选定本基金之前，通过正规的途径，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、明慧的了解。在对我方的资金状态、投资期限、收益预期和风险承受智商作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出现短期的赔本也 不会给我方的泛泛生存带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄神情的区别。按时定额投资是 结合投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资神情。可是按时定额投资并 不行遁藏基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金料理东说念主承诺以老实信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主料理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的 保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢畅”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。      （一）证券市集风险      证券市集受各式因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策与流畅政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影 响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的筹谋状态受多种因素影响，如管贤人商、财务状态、市集远景、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或好像用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选定现款方式来分派，而通货推广将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的本质收益率。   （二）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”章节。   本基金的投资市集主要为证券、期货来往所、寰球银行间债券市集等流动性较好的轨范 型来往场所，主要投资对象为本基金的标的指数成份股或备选成份股、具有深邃流动性的金 融器具（包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、货币市集器具等），同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高鸠集度的特征，空洞评估在泛泛市集环境下本 基金的流动性风险适中。   当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额合手有东说念主在单个绽开日央求赎回基金 份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金料理东说念主有权对其选定部分脱期赎回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性衰败等顶点情况下发生无法草率投资者无数赎回的情形时，基 金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，空洞运用 种种流动性风险料理器具，对赎回央求等进行限定扶助，作为特定情形下基金料理东说念主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：      （1）脱期办理无数赎回央求      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”中“无数赎回的情形 及处理神情”的干系内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时快乐统统投资东说念主的赎回央求，投资东说念主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。      （2）暂停接受赎回央求      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，明慧了解本基金暂停接受赎回央求的情形及门径。      在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。      （3）减速支付赎回款项      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调动”中“无数赎回的情形及处 理神情”，明慧了解本基金减速支付赎回款项的情形及门径。      在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。      （4）收取短期赎回费      本基金对合手续合手有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。      （5）暂停基金估值      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，明慧了解 本基金暂停估值的情形及门径。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金际遇大额申购赎回时，通过扶助基金份额净值的神情，将基金扶助投资组合的 市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于种种流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批门径并与基金托管东说念主协商一致。在 本质运用种种流动性风险料理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金料理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。   （三）信用风险   基金在来往过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   （四）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的常识、技能、教诲、判断等主不雅因素会影响其对 干系信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金特定风险   标的指数并不行完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与统统这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋状态、投资东说念主状貌 和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数扶助成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等步履导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时扶助投资组合以及与基金运作干系的用度等因素使本基 金产生追踪偏离度和追踪缺欠。   本基金力求控制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不 跨越 0.5%，年化追踪缺欠不跨越 7.75%。但因标的指数编制功令扶助或其他因素可能导致跟 踪缺欠跨越上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调度，翌日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和调度，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会敷陈并提倡处置有筹备，如更换基金标的指数、调动运作神情，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有 东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将面对更换基金标的 指数、调动运作神情，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有筹备确按时刻，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息受命基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系市集推崇有在差 异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 基金可能因无法实时扶助投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大。   根据本基金的投资策略，为了赢得卓著指数的投资答复，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化扶助，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者加多一些非成份股。 扶助投资组合的决策存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低 于指数收益率。 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于金融生息品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律 风险等。   资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。基金料理东说念主将本着严慎和控制风险的原则进行资产支合手证券投 资，请基金份额合手有东说念主祥和包括投资资产支合手证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和 信用风险在内的各项风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：(1)流动性风险：面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险： 证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。   （1）市集风险 然放大投资风险。将股票作为担保品进行融资来往时，既需要承担原有的股票价钱下落带来 的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承担的 风险可能远远跨越庸俗证券来往。 贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而加多，将 面对融资成本加多的风险。 外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信托关系和担保关系。证 券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债情况实时监控，在一定条件下不错 对投资组合担保资产推广强制平仓,且平仓的品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的控 制，平仓的数额可能跨越沿途欠债，由此给投资组合带来损失。 易所和证券公司都将可能对融资来往选定相应措施，举例提高融资保证金比例、支合手担保比 例和强制平仓的条件等，以调度市集稳固运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应缩短、 以致提前过问追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不行按照约定的期限送还债务，或上市证券价钱波 动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓支合手担保比例，且不行按照约定的时刻追 加担保物时面对强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指来往敌手违约产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照融资合同的 要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资来往期间，证券公司融资业务履历、 融资业务来往权限被取消或被暂停，证券公司可能无法践约，则投资组合可能会面对一定的 风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 推动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、 哄骗表决权等方面的畸形安排可能激发的风险；存托条约自动不停存托凭证合手有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息表露监管方面与境内可能 存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所面对的主要风险是生息品价钱波动带来的市集风 险；生息品基础资产来往量大于市集可报价的来往量而产生的流动性风险；生息品合约价钱 和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无法实时筹措资金快乐建立或者支合手 生息品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；来往敌手不肯或无法履行契约而产生 的信用风险；以及种种操格调险。   《基金合同》见效后，一语气 50 个职业日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定过问基金财产算帐门径 并隔断。   翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主将召集基金份 额合手有东说念主大会对处置有筹备进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通 过的，基金合同隔断。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动。启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后 同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金料理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表露侧袋账户份额的 净值，即便基金料理东说念主在基金按时敷陈中表露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广宽规矩等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销中心和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配试验。   （八）其他风险   干系当事东说念主在业务各要津操作过程中，因里面控制存在残障或者东说念主为因素酿成操作无理 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、管帐部门诓骗、来往缺欠、IT 系统故 障等风险。   在绽开式基金的各式来往步履或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响来往的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金料理公司、 登记机构、销售机构、证券、期货来往所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不行泛泛推广，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金料理东说念主自身直 接控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。       十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定的可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 根据法律律例或监管机构要求报中国证监会备案。 后依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介公告。      （二）基金合同的隔断事由      有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当隔断： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处置有筹备进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律看法书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹备，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。           二十、基金合同的内容摘抄   一、基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂静运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分派有筹备；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调动央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选定、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜接洽法律、律例的前提下，制订和扶助接洽基金认购、申购、赎回、调动 和非来往过户等的业务功令；      （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产；      （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋神情 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂静，对所料理的不同基金别离料理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按接洽规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则，履行信息表露及敷陈义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他接洽规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予隐秘，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》规则的时刻和神情，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；   （19）面对罢了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金料理东说念主 承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全支合手基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户过甚他投资所需账户，为基 金办理证券/期货来往资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、辛勤尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂静；对 所托管的不同的基金别离设立账户，寂静核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金料理东说念主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规则开设基金财产的证券账户、资金账户过甚他投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则另有规则外， 在基金信息公开表露前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具看法，说明基金料理 东说念主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东说念主有未推广《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或接洽规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；   （18）面对罢了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督料理机构，并讲述基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事功令及表决的门径和功令      基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额合手有东说念主大会未设立日常机构，若翌日本基金份额合手有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律律例的规则推广。      （一）召开事由 开基金份额合手有东说念主大会：      （1）隔断《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；      （2）更换基金料理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调动基金运作神情；      （5）扶助基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资所在、范围或策略；      （9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；      （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；      （11）单独或忖度合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大 会：      （1）调低其他应由基金承担的用度；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）扶助本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费神情或调 整基金份额类别设立、对基金份额分类办法及功令进行扶助；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （6）基金料理东说念主在履行允洽门径后，基金推出新业务或服务；      （7）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构扶助接洽认购、申购、赎回、调动、基金 来往、非来往过户、转托管等业务功令；      （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集神情 集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集 或在规则时刻内未能作出版面修起，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集或在规则时 间内未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要 召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规则时刻内未能作出版面修起，单独 或忖度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得障碍、烦闷；      （三）召开基金份额合手有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述神情 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决神情；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所选定的具体通信神情、托付的公证机关过甚接洽神情和接洽东说念主、表决 看法寄交的截止时刻和收取神情。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面讲述基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效能。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的神情   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律律例及监管机构允许的 其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解相宜法律律例、                          《基金合同》和会议讲述的规则， 况兼合手有基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额 应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 份额合手有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面神情或基金份额合手有东说念主大会公告载明的相宜法律律例或监管机构允许的其他方式 进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神情视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职业日内一语气公布干系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述规则的神情收取基金份额合手 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经讲述不参加收取表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主平直出具表决看法或 授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表 出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的托付东说念主合手 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议讲述公布前报中国证监会备案。 不错选定收集、电话或其他神情进行表决，或者选定收集、电话或其他神情授权他东说念主代为出 席会议并表决，具体神情由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的神情下，领先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定门径确定和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额合手有东说念主作为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效能。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 接洽神情等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后      （六）表决      基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的神情通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，调动基金运作 神情、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通 过方为灵验。      基金份额合手有东说念主大会选定记名神情进行投票表决。      选定通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲解，不然提交相宜会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议讲述规则的表 决看法视为灵验表决，表决看法吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议伊始后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议伊始后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息表露办法》的接洽规则在规则媒介上 公告。如果选定通信神情进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当推广见效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的畸形约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主别离合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东说念主作为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的干系规则以本节畸形约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和扶助，无需 召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同湮灭和隔断的事由、门径   （一）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当隔断： 邻接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对处置有筹备进行表决，基金份额合手有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；      （二）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐敷陈；      （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律看法书；      （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。      （三）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （四）基金财产算帐剩余资产的分派      依据基金财产算帐的分派有筹备，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。      （五）基金财产算帐的公告      算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 算帐小组进行公告。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低 期限。   四、争议处置神情   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商、长入未能处置的，则任何一方有权将争议提交上海外洋仲裁中心，按照上海外洋仲 裁中心届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有不停力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应遵循各自的职责，络续赤诚、辛勤、尽责地履行 基金合同规则的义务，调度基金份额合手有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港很是行政区、澳门 很是行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。             二十一、基金托管条约的内容摘抄    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：上海国泰君安证券资产料理有限公司    住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室    邮政编码：200002    法定代表东说念主：陶耿    成立时刻：2010 年 8 月 27 日    批准设立机关：中国证券监督料理委员会    批准设立文号：证监许可【2010】631 号    组织方式：有限责任公司    注册成本：20 亿元东说念主民币    存续期间：合手续筹谋    筹谋范围：证券资产料理，公开召募证券投资基金料理。    （二）基金托管东说念主    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时刻：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关及批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织方式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：合手续筹谋    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。    本基金的投资范围主要为具有深邃流动性的金融器具，包括标的指数的成份股（包括存 托凭证、下同）、备选成份股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票和存 托凭证（包括主板、创业板和其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包 括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、可调动债券（包括可交换债券、可分离来往 债券）、公设备行的次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机构债、政府支合手债券、 中期单子等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、资产支合手证券、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中 国证监会干系规则)。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数成份股及 其备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个来往日日终在扣除国债期货、股指 期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 忖度不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行允洽门径后，以变 更后的规则为准。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数成份 股过甚备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金料理东说念主料理的沿途绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时开 放基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金料理东说念主料理的沿途投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的 30%，但完全按照标的指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%，但完全按 照接洽指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；   （4）本基金料理东说念主料理的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%， 但完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越该资产支 合手证券范围的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 跨越其种种资产支合手证券忖度范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货来往的，应当遵照下列要求： 的 10%；在职何来往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值 的 20％；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20％；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 的 15%；在职何来往日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券总市值 的 30%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来往 日基金资产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，忖度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的接洽 约定； 值之和，不得跨越基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （12）每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例忖度不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，在职何来往日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证 券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均计较；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主 之外的因素致使基金投资不相宜本条上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值忖度不得跨越基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 不相宜前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推广，与境内上市来往 的股票合并计较；   （19）本基金参与股票期权来往的，需遵照下列投资比例限制： 合约行权所需的全额现款或来往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计较；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（9）、（12）、（14）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来往日内进行扶助。法律律例或监管部门另有规则的， 从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起伊始。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不正直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则抑遏的其他步履。 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来往的，应当相宜本基金的投资所在和投资策略，受命基金份额合手有东说念主利益优先原则，谨防 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推广。干系来往必须 预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与表露。要紧关联来往应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。 门径后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规则推广，但需提前公告。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主选定 进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的规则及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否相宜接洽规则进行监督。对于不相宜规则的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却推广，并讲述基金料理东说念主。   基金料理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务历程、岗亭 职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实谨防接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等接洽 文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付智商等触及到进款银行选定方面的风险。因选定进款银行欠妥酿成基金财产损失 的，由基金料理东说念主承担责任。   （2）基金料理东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不行快乐基金泛泛结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险控制轨制的莳植。如因基金料理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运 作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款条约的订立、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东说念主应与相宜履历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务总体 融合条约》（以下简称《总体融合条约》），确定《进款条约书》的方式范本。《总体融合 条约》和《进款条约书》的方式范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系律例对《总体融合条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金料理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《进款条约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切责任。   （6）基金料理东说念主应在《进款条约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面讲述进款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具持重书面阐发书。变更讲述的 送达神情同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加 盖公章书面讲述对方。   （7）基金料理东说念主应在《进款条约书》中规则，因按时进款产生的存单不得被质押或以 任何神情被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与进款银行订立的《总 体融合条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支合手和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在 《进款条约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为支合手进款凭证的，由进款银行分支机构指 定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向进款银行提倡补办央求，基金料理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的神情快递或上门托付至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《进款条约书》中规则，对于存期跨越 3 个月的按时进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的接洽时限要求实时回 复。基金料理东说念主有责任督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复酿成的资金 被挪用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。进款到期前基金 料理东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金料理东说念主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日讲述基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《进款条约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职业日支付，进款银行需 按原条约约定利率和本质脱期天数支付脱期利息。   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行订立的《进款条约书》推广。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违背接洽法律律例的规则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面方式讲述基金料理东说念主在 10 个职业日内纠正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主讲述的违纪事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基 金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期讲述基金料理东说念主在 由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应责任。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业圭臬的、经注重选定的、本基金适用的银行间债券市集来往敌手名单并约定各来往 敌手所适用的来往结算神情。基金料理东说念主有责任确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集来往敌手名单的，视为基金料理东说念主认同全市集来往敌手。 基金料理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券市集选定来往敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基 金料理东说念主不错扶助来往敌手名单，但应将扶助结果至少提前一个职业日书面讲述基金托管 东说念主。新名单确定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结 算，但不得再发生新的来往。如基金料理东说念主根据市集需要临时扶助银行间债券来往敌手名单 及结算神情的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金 托管东说念主协商处置。   基金料理东说念主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券市集的来往功令进行来往，并负 责处置因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来往敌手在基金料理东说念主确定 的时刻内仍未承担违约责任过甚他干系法律责任的，基金料理东说念主有权向干系来往敌手追偿， 基金托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往 时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨责任。   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证 券接洽问题的讲述》等接洽监管规则。 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来往所或寰球银行间债券市集来往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。基金投资非公设备行 股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金料理东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个职业日内， 以书面或其他两边认同的神情阐发收到上述贵府。   基金料理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选定积极有 效的措施，在合理的时刻内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛苦时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金料理 东说念主应保证上述信息的着实、竣工，并应至少于拟推广投资指示前两个职业日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。   由于基金料理东说念主未按上述约定实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 限证券的步履。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、《托管条约》以过甚他干系法律法 规的接洽规则，应实时讲述基金料理东说念主，并报告中国证监会，同期选定合理措施保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的犯科、违纪以及违背《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予推广，独立即讲述基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不推广时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的 干系规则。   （七）基金托管东说念主根据接洽法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）计较、应收资金到账、基金用度开 支及收入确定、基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面教唆等神情讲述基金料理东说念主 限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到讲述后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金料理东说念主应以书面方式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主 对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务推广核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金料理东说念主应在规则 时刻内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东说念主应 积极配合提供干统统据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来往门径依然见效的指示违背法律、行政律例 和其他接洽规则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金料理东说念主实时纠正，由此酿成 的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其讲述义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主 计较的基金资产净值和种种基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金料理东说念主指 令办理算帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 推广或无故蔓延推广基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管条约过甚他接洽规则时，应实时以电话、邮件或书面方式等神情讲述基金托管东说念主 限期纠正。基金托管东说念主收到讲述后应不才一职业日前实时查对并以书面方式给基金料理东说念主发 出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金料理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务推广核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的教唆，基金托管东说念主应在规则时刻 内修起并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和着实性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会，同期讲述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   四、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 财产的竣工与寂静。 经基金料理东说念主的正直指示，不得自交运用、刑事责任、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 本质灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支合手期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的责任。 并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 料理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向接洽当事东说念主追 偿基金财产的损失，但基金托管东说念主应提供充分的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于证券来往资金账 户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诓骗、果决、缺欠或歇业等原因给基金 资产酿成的损失等不承担责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等接洽规则后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时刻内，基金料理东说念主应聘用 相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资 敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），支合手基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和证券来往资金账户的开立和料理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金料理东说念主负责。 来往结算资金的存管、纪录来往结算资金的变动明细以及场内证券来往算帐，并与基金托管 东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券来往资金账户，亦不得使用证 券账户或证券来往资金账户进行本基金业务除外的步履。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构作为结算参与东说念主代理本基金进行结算。 券来往资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按接洽规则开立、使用并料理；若无干系规则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则推广。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的接洽规则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面 方式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必 实时讲述基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照接洽法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按接洽规则使用 并料理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的支合手   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单子营业中心的代支合手库，什物支合手凭证由基金托管东说念主合手有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构本质灵验控制的有价凭证不承担支合手责任。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的支合手   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件别离由基金料理东说念主、 基金托管东说念主支合手。除本条约另有规则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧 合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金料理东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将原来送达基金托管东说念主处。 因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基金料理东说念主 负责。要紧合同的支合手期限不低于法律律例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急扶助机制。国度法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主于每个职业日计较基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 并按规则公告。   基金料理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值缺欠的处理神情   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值缺欠。   （四）基金管帐轨制   按国度接洽部门规则的管帐轨制推广。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，别离独巧合设立、记录和支合抄本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂静的复核。查对不符时， 应实时讲述基金料理东说念主共同查出原因，进行扶助，直至两边数据完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个职业日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行扶助，扶助以国度接洽规则为准。基金年度敷陈中的财务会 计敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同见效不 足两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支合手，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应别离支合手基金份额合手有东说念主名册，保存期不低于法律律例规则的最低期限。如不行妥 善支合手，则按干系法律律例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将接洽贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将 所支合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照隐秘义务。   七、争议处置神情   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，如经友好协商、长入 未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海外洋仲裁中心，按照上海外洋仲裁中心届时有 效的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有不停力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵循基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续赤诚、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，调度基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅并从其解释。   八、托管条约的修改与隔断   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何冲破。基金托管条约的变更应根据法律律例或监管机构要求报中国证 监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形 月内无其他允洽的托管机构邻接其原有权利义务； 月内无其他允洽的基金料理公司邻接其原有权利义务；               二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改服务名堂：   （一）基金份额合手有东说念主来往记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金料理东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国 泰君安资管 APP）查询历史来往记录。   （二）基金份额合手有东说念主的对账单服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子方式向通过基金料理东说念主直销机构合手 有基金料理东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于合手有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、缺欠、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常赢得前述服务的合手有东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金料理东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留接洽神情。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。                    国泰君安资管 APP 下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述客户服务电话或其他 神情接洽基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领会了本招募说明书。     二十三、其他应表露事项 无       二十四、招募说明书存放过甚查阅神情   本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                二十五、备查文献   投资者如果需了解更明慧的信息，可向基金料理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管条约》；   （四）基金料理东说念主业务履历批件、营业牌照；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照；   （六）讼师事务所法律看法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                            上海国泰君安证券资产料理有限公司