富国安泽债券型证券投资基金     招募说明书  基金管理东说念主：富国基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      二零二四年十一月 富国安泽债券型证券投资基金                       招募说明书                  蹙迫指示   富国安泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2024 年 10 月 12 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】1398 号《对于准予富国安 泽债券型证券投资基金注册的批复》）。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容的确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和阛阓远景等作念出本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券阛阓举座环境激励 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收毁约和投资债券激励的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独有风险等等。本基金为债券型基金，在频繁情 况下其预期收益及预期风险水平高于货币阛阓基金，低于股票型基金和搀杂型基 金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应谨慎阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵寓纲要等信息走漏文献，全面鉴定本基金居品的风险收益特 征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教训、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分谈判自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出孤苦决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货可能濒临阛阓风险、基差风险、流 动性风险。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行相当记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金合同收效后，一语气 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，应通过友好协商或者调 解处理。当事东说念主不肯通过协商、和谐处理或者协商、和谐不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为上海市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主具有约 束力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   基金的过往功绩并不预示其畴昔施展。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩施展的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者景观”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓绝基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外。法 律法则、监管机构另有划定的，从其划定。 富国安泽债券型证券投资基金                                              招募说明书                                目 录 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书                 第一部分   绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“                        《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）和 其他联系法律法则的划定，以及《富国安泽债券型证券投资基金基金合同》                                 （以下 简称“基金合同”）编写。   本招募说明书理解了富国安泽债券型证券投资基金的投资主见、策略、风险、 费率等与投资者投资决策联系的通盘必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或首要遗 漏，并对其的确性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应属目查阅基金合同。 富国安泽债券型证券投资基金                              招募说明书                   第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用改良和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充 书》偏激更新 偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 改良 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 富国安泽债券型证券投资基金                              招募说明书 改良       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良       《流动性风险管理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关 对其常常作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》                （及颁布机关对其常常作念出的改良）及干系法 律法则划定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、解救、转托管及按期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 富国安泽债券型证券投资基金                           招募说明书 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、解救、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证实的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 绽放日     《业务法则》：指《富国基金管理有限公司绽放式基金业务法则》，是表率 基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和 投资东说念主共同治服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 划定的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额解救为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金解救中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金解救中转入申 请份额总额后的余额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，分别磋议和公告基金 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书 份额净值和基金份额累计净值 金财产入网提销售服务费的一类基金份额 资产入网提销售服务费的一类基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与 银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、资产支捏证券、因刊行 东说念主债务毁约无法进行转让或走动的债券等 管理信用风险的信用生息器用 保护的金额，各项支付和结算以此金额为磋议基准 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技能仍导致 公允价值存在首要不确定性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；                  （三）其他资产价值存在首要不确定性的 资产 件 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书   以上释义中波及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则改良后， 如适用本基金，干系内容以改良后法律法则、业务法则为准。 富国安泽债券型证券投资基金                             招募说明书                  第三部分     基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于2024 年 10 月 31 日）：      鼓吹称号                       出资比例      海通证券股份有限公司                 27.775%      申万宏源证券有限公司                 27.775%      加拿大蒙特利尔银行                  27.775%  山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 富国安泽债券型证券投资基金                         招募说明书 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资产 管理首席履行官。历任多伦多证券走动所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍德 岗迪证券公司固定收入销售和走动员、金融居品部履行总监，加拿大帝邦交易银 行世界阛阓公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思国汇 丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高档董事 总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼金钱处理 决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员；兼 任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用友 电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽植中心任副 教诲，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副处长， 中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深圳监管 局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万国证券 股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成员、财 务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会副主任 委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部容颜司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建作事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操立场险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券走动风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡走动所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（相当普通合伙） 山东分所容颜司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏作事）    ，财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁至极助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学料理学院教诲、香港大学料理学 院环球交易管理学硕士容颜总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨邦交易学系副教诲、管理学系教诲，香港大学料理学院副院长。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师， 从事金融学教学科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋蓄意部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏作事），山东省金融资产管 理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部长， 山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部 部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部长， 山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券走动所博士后，海通证券股份有限公司销售走动总部网站计划及留神， 柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主捏作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生诱惑层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部履行总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金鸠合走动部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（相当普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中走动部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销计划司理、高档营销计划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任富 国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品锻真金不怕火局秘 书、晋江相差口商品锻真金不怕火局处事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有 限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。 富国安泽债券型证券投资基金                              招募说明书   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室容颜官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票 风险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大 中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国基金 管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理，现 任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限公 司，历任居品开拓主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资部 总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子商 务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理兼数字金融业务部副总 司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理、数字金融业 务部副总司理。   吴旅忠，硕士，曾任国泰君安证券投资司理，中银基金管理有限公司基金经 理；自 2018 年 10 月加入富国基金管理有限公司，自 2019 年 1 月起历任固定收益 基金司理、固定收益策略研究部固定收益投资总监助理、固定收益策略研究部固 定收益投资副总监；现任富国基金固定收益策略研究部副总司理，兼任富国基金 固定收益基金司理。自 2019 年 02 月起任富国安益货币阛阓基金(原富国收益宝货 币阛阓基金)基金司理；自 2019 年 02 月起任富国富钱包货币阛阓基金基金司理； 自 2019 年 02 月起任富国收益宝走动型货币阛阓基金基金司理；自 2019 年 02 月 起任富国天时货币阛阓基金基金司理；自 2019 年 04 月起任富国中债-1-3 年国开 行债券指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中债 0-2 年国开行 债券指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 04 月起任富国安泰 90 天滚动捏有短 债债券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 12 月起任富国安慧短债债券型证券 投资基金基金司理；自 2023 年 07 月起任富国安瑞 30 天捏有期债券型发起式证券 投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国安恒 60 天捏有期债券型发起式证券 投资基金基金司理；具有基金从业阅历。 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇。   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金收益； 法律步履；   四、基金管理东说念主对于治服法律法则的承诺                             《基金法》、                                  《运作 办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的内 部按捺轨制，采取有用措施，防守行恶步履的发生。 部风险按捺轨制，采取有用措施，防守下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担亏欠； 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深刻因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事干系的走动举止；   （7）草率背负，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定不容的其他步履。 联系法律、法则及行业表率，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）挑升挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、阻挠、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、奢侈权柄，不按照划定履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系 划定，深刻在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的走动举止；   （8）协助、接受托福或以其他任何容颜为其他组织或个东说念主进行证券走动；   （9）违背证券走动局面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，扰 乱阛阓步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗要素；   （12）以不正大技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则不容的步履。   五、基金管理东说念主对于不容性步履的承诺   为留神基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书   如法律法则或监管部门取消或诊疗上述不容性划定，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，本基金可不受上述划定的限制或按诊疗后的划定履行。   六、基金司理承诺 谋取最大利益； 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的走动活 动；   七、基金管理东说念主的风险管理体系和里面按捺轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括独有风险、阛阓风险、流动性风险、 操立场险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、主见，建立相应的组 织机构，配备相应的东说念主力资源与技能系统，设定风险管理的期间边界与空间边界 等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原因。   （3）分析风险。查抄存在的按捺措施，分析风险发生的可能性偏激引起的后 果。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的度 量技能。定性的度量是把风险水平分裂为几许级别，每一种风险按其发生的可能 性与后果的严重进度分别插足相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的范例相对比，对于那些级别较低的风险， 则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于 一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时加以改变。   （7）答复与商酌。建立风险管理的答复系统，使公司鼓吹、公司董事会、公 司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求商酌认识。   （1）里面按捺的原则   ①全面性原则。里面按捺轨制诡秘公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营方式。   ②孤苦性原则。公司诞生孤苦的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的孤苦性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来拆除里面按捺中的盲点。   ④蹙迫性原则。公司的发展必须建立在风险按捺完善和巩固的基础上，里面 风险按捺与公司业务发展同等蹙迫。   （2）里面按捺的主要内容   ①按捺环境   公司董事会、监事会醉心建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 按捺体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计答复，确保公司财务报 告的的确性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理诱惑下，谨慎履行董事会确定的里面按捺计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，诞生了总司理办公会、投资决策 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 委员会、风险按捺委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险按捺作事，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险气象，包括通盘能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估答复报总司理办公会和风险按捺委员会。   ③操作按捺   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，而且有孤苦的答复系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查抄、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，建立科学、合理、范例化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查抄、复核范例。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递妥当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查抄、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进认识， 促进公司里面管理轨制有用地履行。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 答复提交全体董事审阅并报送中国证监会。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑捏里面按捺轨制是基金管理东说念主董事会及 管理层的职责；   （2）上述对于里面按捺的走漏的确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展约束完善里面按捺 轨制。 富国安泽债券型证券投资基金                               招募说明书                 第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家寰球性 的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合走动所 挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《财 富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银各人》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   适度 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年 二季度，交通银行达成净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、 证券和银行的从业教训，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高档专科技能职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业技能优良， 职业说念德素养过硬，是一支忠实勤勉、积极跳动、开拓立异、奋斗朝上的资产托 管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况 富国安泽债券型证券投资基金                                招募说明书    任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事 长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限 公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币走动业务 总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国诞生银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国诞生银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国诞生银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽 省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 捏作事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通 银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业 务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    适度 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、理 财居品、相信计划、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺主见   交通银行严格治服国度法律法则、行业规章及行内干系管理划定，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、按捺及缓释，有用地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东说念主的正当权益。   （二）里面按捺原则 要求，并谀媚于托管业务经营管理举止遥远。 按捺机制，诡秘各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、 反馈等各个经营方式，建立全面的风险管理监督机制。 银行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别建立账户，孤苦核算，分 账管理。 上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施拆除 里面按捺中的盲点。 的基础上，形成科学合理的里面按捺决策机制、履行机制和监督机制，通过行之 有用的按捺经过、按捺措施，建立合理的内控门径，保障各项内控管理主见被有 效履行。 的风险按捺要求相妥当，尽量数落经营运作成本，以合理的按捺成本达成最好的 里面按捺主见。   （三）里面按捺轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托 管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务交易玄妙管理划定》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履表率》、《交 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展 约束加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管理表率，业务管理轨制健全， 核心功课区实行阻塞管理，落实各项安全阻扰措施，干系信息走漏由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方式的事前揭示、事中按捺和过后查抄措施实 现全经过、全链条的风险管理，遴聘国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际范例的里面按捺评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和联系证券法则的划定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的磋议、基金管理东说念主报答的计提和支 付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券法则和《基金合同》的步履，及 时通知基金管理东说念主给予纠正，基金管理东说念主收到通知后实时证实并进行诊疗。交通 银行有权对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违章事项未能实时纠正的，交通银行按划定答复中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有首要违章步履，按划定答复中 国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正。 富国安泽债券型证券投资基金                           招募说明书                   第五部分         干系服务机构     一、基金份额发售机构     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一商酌电话：95105686、4008880688（寰球统一，免资料话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     交通银行股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号     法东说念主代表：任德奇     筹商东说念主员：高天     客服电话：95559     公司网站：www.bankcomm.com     具体名单详见本基金份额发售公告及基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可根据有 关法律法则的要求，采纳其它得当要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站 公示。 富国安泽债券型证券投资基金                          招募说明书     二、登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东说念主：徐慧     三、出具法律认识书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     筹商东说念主：陈颖华     承办讼师：清晨、陈颖华     四、审计基金财产的司帐师事务所     称号：安永华明司帐师事务所（相当普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     履行事务合伙东说念主：毛鞍宁     筹商电话：010-58153000     传真：010-85188298     筹商东说念主：王珊珊     承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤 富国安泽债券型证券投资基金                          招募说明书                 第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他联系划定召募，召募央求经中国证监会 2024 年 10 月 12 日证监许可【2024】   本基金的类别为债券型证券投资基金。   本基金运作方式为契约型绽放式。   基金存续期限为不按期。   一、召募期   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   基金管理东说念主可根据基金销售情况在召募期限内妥当延长或镌汰基金发售期间， 并实时公告。   二、发售对象   得当法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金暂不向金融机构自营账户（基金管理东说念主自有资金除外）销售，如畴昔 本基金绽放向金融机构自营账户公开拓售或对发售对象的边界给予进一步适度， 基金管理东说念主将另行公告。   本基金单一投资者单日认、申购金额不卓绝 1000 万元（个东说念主投资者及公募资 产管理居品、职业年金计划、企业年金计划及基金管理东说念主自有资金除外）。基金管 理东说念主不错诊疗单一投资者单日认、申购金额上限，具体划定请参见更新的招募说 明书或干系公告。公募资产管理居品的具体边界以基金管理东说念主认定为准（下同）。   三、基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   四、发售方式   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告及基金管理东说念主网站。   五、基金份额类别建立 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提 销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。在投资者认/申购时不收取认/申购 费，但从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别磋议和公告基金份额净值，磋议公式为磋议日 种种别基金资产净值除以磋议日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳认/申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违背法律法则划定、基金合同约定且 对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，在履行妥当门径后，增多新 的基金份额类别、或者诊疗现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服务费率、或者变更收费方式、或者罢手现存基金份额类别的销售等，诊疗 实施前基金管理东说念主需依照《信息走漏办法》的划定在划定媒介公告，不需要召开 基金份额捏有东说念主大会。   六、认购原则 笔 A 类基金份额认购央求单独磋议，但已受理的认购央求不允许取销。 机构如实接收到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购申 请及认购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。如投资者怠 于履行该项查询等各项义务，因此产生的亏欠由投资者自行承担。   七、认购用度   认购本基金 A 类基金份额收取认购用度。认购 C 类基金份额不收取认购用度， 而是从本类别基金资产入网提销售服务费。召募期投资者不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购费率按每笔认购央求单独磋议。各销售机构销售的份额类别以 其业务划定为准，敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施远隔的认购费率。 富国安泽债券型证券投资基金                              招募说明书   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰球社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及麇集计划；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型交易养老保障等居品；   g、养老主见基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：                     认购费率                                        认购费率 认购金额（M，含认购费） （通过直销中心认购的                                   （非待业金客户）                    待业金客户）     M＜100 万元        0.03%              0.30%     M≥500 万元                1000 元/笔   A类基金份额的认购用度用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等召募期间 发生的各项用度，不列入基金资产。   八、认购期认购资金及利息的处理方式   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别 的基金份额归基金份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。   九、基金认购份额的磋议 取认购用度，认购 C 类基金份额不收取认购用度。 富国安泽债券型证券投资基金                                        招募说明书   基金认购接纳金额认购的方式。基金份额的认购金额包括认购用度和净认购 金额。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的磋议方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的磋议方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的磋议保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或亏欠由基金财产承担。   例 1：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 则对应的认购费率为 0.30%，假设召募期产生的利息为 55.00 元，则可认购 A 类 基金份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90 元   认购用度＝100,000-99,700.90＝299.10 元   认购份额＝（99,700.90＋55.00）/1.00＝99,755.90 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期产生的利息为 55.00 元，可得到 99,755.90 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心认 购本基金 A 类基金份额，则对应的认购费率为 0.01%，假设召募期产生的利息为   净认购金额＝2,000,000/（1＋0.01%）＝1,999,800.02 元   认购用度＝2,000,000-1,999,800.02＝199.98 元   认购份额＝（1,999,800.02＋1,100.00）/1.00＝2,000,900.02 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心认购 本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 1,100.00 元，可得到 2,000,900.02 富国安泽债券型证券投资基金                               招募说明书 份 A 类基金份额。    C 类基金份额不收取认购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    认购份额的磋议保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或亏欠由基金财产承担。    例 3：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，则可认购基金份额为：    认购份额＝（100,000＋55.00）/1.00=100,055.00 份    即：该投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生的 利息为 55.00 元，可得到 100,055.00 份 C 类基金份额。    十、基金认购金额的限制    基金管理东说念主划定，本基金的认购金额最先为东说念主民币 10 元（含认购费）。    投资者通过销售机构认购本基金时，除需知足基金管理东说念主最低认购金额限制 外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵命干系销售 机构的业务划定。    基金管理东说念主直销网点接受初次认购央求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元 （含认购费），追加认购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含认购费）。已在直 销网点有认购过本基金管理东说念主管理的其他基金记载的投资者不受初次认购最低金 额的限制，本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理东说念主酌情诊疗；通过基 金管理东说念主网上走动系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限 制，初次单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元（含认购费），追加认购的单笔最低认 购金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。    本基金单一投资者单日认购金额不卓绝 1000 万元（个东说念主投资者及公募资产管 理居品、职业年金计划、企业年金计划及基金管理东说念主自有资金除外）。基金管理东说念主 不错诊疗单一投资者单日认购金额上限，具体划定请参见更新的招募说明书或相 关公告。    本基金可建立初次召募限制上限，卓绝召募限制上限时基金管理东说念主不错接纳 比例证实或其他方式进行证实，具体召募上限及限制按捺的决策详见基金份额发 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书 售公告或其他公告。若本基金建立初次召募限制上限，基金合同收效后不受此募 集限制的限制。   十一、基金份额的认购和捏有名额   如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%， 基金管理东说念主不错采取比例证实等方式对该投资者的认购央求进行限制。基金管理 东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相消散前述 50%比例要求的， 基金管理东说念主有权拒却该等通盘或者部分认购央求。投资者认购的基金份额数以基 金合同收效后登记机构的证实为准。   基金管理东说念主不错对每个账户的认购和捏有基金份额的限制进行诊疗，具体限 制请参见干系公告。 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书             第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   基金合同收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期答复中给予走漏；连 续 50 个作事日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书中列明或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日及期间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的宽泛走动日的走动期间，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理期间在招募说明书或干系公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货走动阛阓、证券/期货 走动所走动期间变更或其他相当情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放 期间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定 媒介上公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购开动公告中划定。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理期间在赎回开动公告中划定。   在确定申购开动或赎回开动期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告申购或赎回的开动期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者解救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或解救 央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书 额净值为基准进行磋议； 给与理不得取销； 序赎回； 理法则等，在治服基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理 东说念主必须在新法则开动实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构划定的门径，在绽放日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的期间内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额 时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，必须捏有富有的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求不成立。基金份额捏有东说念主在划定的期间内递交赎回央求，赎回成立； 登记机构证实赎回央求时，赎复活效。   投资者 T 日赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理经过，则赎 回款顺延至上述情形拆除后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同载 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书 明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的边界内，对上述业务办理期间 进行诊疗，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以走动期间收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购或 赎回央求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用 性进行证实。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销 售机构或以销售机构划定的其他方式查询央求的证实情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款项产生 的利息等亏欠。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于申购、赎回央求及份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善愚弄合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的亏欠或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的边界内对上述申购和赎回央求的证实期间 进行诊疗，并在诊疗实施日前按照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵命干系销售机构 的业务划定。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行走动要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上走动系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，诊疗本基金申购的最低金 额。   本基金暂不向金融机构自营账户（基金管理东说念主自有资金除外）销售，如畴昔 本基金绽放向金融机构自营账户公开拓售或对发售对象的边界给予进一步适度， 基金管理东说念主将另行公告。   本基金单一投资者单日申购金额不卓绝 1000 万元（个东说念主投资者及公募资产管 理居品、职业年金计划、企业年金计划及基金管理东说念主自有资金除外）。基金管理东说念主 不错诊疗单一投资者单日申购金额上限，具体划定请参见更新的招募说明书或相 关公告。   投资者可屡次申购，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓绝基金份额 总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50% 的除外）    。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次通盘央求赎回。但各销售机构对走动 账户最低份额余额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 见更新的招募说明书或干系公告。 购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体划定请参见更新的招募 说明书或干系公告。 金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 富国安泽债券型证券投资基金                                招募说明书 额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的联系划定在规 定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度；投资者如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别磋议。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本类 别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务划定为准， 敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投 资者实施远隔的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰球社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及麇集计划；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型交易养老保障等居品；   g、养老主见基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                    申购费率（通过直销中      申购费率（非待业金客 申购金额（M，含申购费）                    心申购的待业金客户）             户）     M＜100 万元          0.04%               0.40%     M≥500 万元                  1,000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 富国安泽债券型证券投资基金                        招募说明书 主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用一样的赎回费率，详见下表：            捏有期限（N）           赎回费率                 N＜7 日        1.50%                 N≥7 日          0   （注：赎回份额捏有期间的磋议，以该份额自登记机构证实之日开动磋议。）   （2）赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎 回基金份额时收取。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介上 公告。 捏有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销计划，定 期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错妥当调 低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有远隔的费率优惠举止。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管 部门、自律法则的划定。   七、申购份额与赎回金额的磋议   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的磋议方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的磋议方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的磋议方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度 富国安泽债券型证券投资基金                                 招募说明书    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏欠由基金财产承担。    例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.40%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.40%）=39,840.64 元    申购用度=40,000-39,840.64=159.36 元    申购份额=39,840.64/1.0400=38,308.31 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,308.31 份 A 类基金份额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.02%，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.02%）=1,999,600.08 元    申购用度=2,000,000?1,999,600.08=399.92 元    申购份额=1,999,600.08/1.0400=1,922,692.38 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的磋议方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的磋议方法如下： 富国安泽债券型证券投资基金                            招募说明书   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏欠由基金财产承担。   例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，捏有期间为 100 日，赎回费率为 0.00%，其获取的赎回金 额磋议如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00?0.00=12,500.00 元   即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，捏有期间为 100 日，则其获取的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金种种基金份额净值的磋议，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在 本日收市后磋议，并在 T+1 日内公告。遇相当情况，经履行妥当门径，不错妥当 蔓延磋议或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引 起基金份额净值剧烈波动的，为留神基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在 证实完成后给予还原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或亏欠由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到极少点 富国安泽债券型证券投资基金                       招募说明书 后 2 位，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 金资产净值。 额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相消散 50%鸠合度的情形时。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 销售系统、登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。 日申购金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、 单个投资者累计捏有的基金份额上限的。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购央求被通盘或部分拒却，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款项产生的利息等亏欠。 在暂停申购的情况拆除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 款项： 资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按划定报中国证监会备案，根据联系划定在划定媒介上刊登暂停赎回公 告，已证实的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额 捏有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回 的情况拆除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 解救中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金解救中转入央求份额总 数后的余额）卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的通盘赎回央求时，按 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 宽泛赎回门径履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或以为 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动 转入下一个绽放日连续赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额的基金份额净值为基础磋议赎回金额， 依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资 东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   若基金发生多数赎回，在出现单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的 基金份额卓绝前一绽放日基金总份额 10%（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金 管理东说念主不错对大额赎回央求东说念主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主 （“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证实小额赎回央求东说念主的 赎回央求，具体为：如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被通盘证实，则基金管 理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回央求的边界内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例证实，对大额赎回申 请东说念主未予证实的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全 部证实，则对通盘未证实的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额 赎回央求东说念主的通盘赎回央求）脱期办理。脱期办理的具体门径，按照本条划定的 脱期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东说念主在履行妥当门径后，有权根据其时阛阓环境诊疗 前述比例和办理措施，并在划定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得卓绝 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个走动日内通知基金份额捏有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 关划定，最迟于再行绽放日在划定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也可 以根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发 布再行绽放的公告。   十二、基金解救   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基 金管理东说念主管理的其他基金之间的解救业务，基金解救不错收取一定的解救费，相 关法则由基金管理东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提 前见知基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的走动局面或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非走动过户，或者 按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者或者是按 照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金 登记机构要求提供的干系贵寓，对于得当条件的非走动过户央求按基金登记机构 的划定办理，并按基金登记机构划定的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的范例收取转托管费。   十六、按期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理按期定额投资计划，具体法则由基金管理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定额 投资计划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法则或监管部门另有划定的除外。   如干系法律法则允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或干系公告。 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书                 第九部分   基金的投资   一、投资主见   本基金在保捏资产流动性以及严格按捺风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力图为基金份额捏有东说念主创造高于功绩相比基准的投资收益。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有精湛流动性的金融器用，包括债券（含国债、方位 政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资 券（含超短期融资券）、政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离走动可转债的 纯债部分）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、合同入款、通 知入款等）、同行存单、现金等货币阛阓器用、国债期货、信用生息品等，以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须得当中国证 监会的干系划定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资边界。   本基金不投资于股票，也不投资于可解救债券（可分离走动可转债的纯债部 分除外）    、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥当门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金采取稳健天确凿投资策略，辛勤在有用按捺风险的基础上，获取基金 资产的巩固升值，辛勤提高基金总体收益率。   （一）资产配置策略   本基金在基金合同约定的边界内实施稳健的资产配置，通过对国表里宏不雅经 济气象、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况，以及证券阛阓走势、信用风险情况、 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书 风险预算和联系法律法则等因素的综合分析，展望种种资产在长、中、短期收益 率的变化情况，进而在最大适度地数落投资组合的风险前提下，提高投资组合的 收益。   （二）债券等固定收益类资产的投资策略   本基金在债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析以及 对宏不雅经济的动态追踪，接纳久期按捺下的主动性投资策略，主要包括：久期控 制、期限结构配置、信用风险按捺、跨阛阓套利和相对价值判断等管理技能，对 债券阛阓、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行展望，不雅机而动、积极 诊疗。 定组合的举座久期，有用的按捺举座资产风险。 组合期限结构，包括接纳鸠合策略、两头策略和梯形策略等。 主体的经营气象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行为品种采纳的基 本依据。 组合，提高投资收益，达成跨阛阓套利。 增捏相对低估、价钱将高潮的债券，减捏相对高估、价钱将下降的债券。   本基金管理东说念主以为，信用债阛阓运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的举座信用气象。监管层的干系政策率领、信用债投资群体的投资理 念偏激步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个阛阓资金面的松紧进度 以及信用债的供求情况等支配阛阓的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面气象、 行业以及个券信用气象的研判，积极主动发掘收益充分诡秘风险，甚而在诡秘之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级适度、久期按捺等 方式有用按捺投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性、 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 安全性的中持久有用结合。   本基金将温雅不同阛阓可比信用债的价钱，动态优化组合捏仓，在信用债投 资操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以期间换空间的操作方式决定了 本基金管理东说念主在具体操作上必须在获取收益和防护信用风险之间取得均衡。   本基金在投资信用债（含资产支捏证券，下同）时治服以下约定：本基金主 动投资于信用债时的信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以 上的信用债的比例不低于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债的 比例不高于信用债资产的 50%。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用 评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的， 参照主体信用评级。本基金捏有信用债期间，如果其信用评级下降不再得当前述 范例，应在评级答复发布之日起 3 个月内诊疗至得当约定。本基金对信用债评级 的认定参照基金管理东说念主选用的评级机构出具的债券信用评级。   （三）动态收益增强策略   在以上债券等固定收益类资产投资策略的基础上，本基金还将根据债券阛阓 的动态变化，采取多种天确凿策略，力图获取逾额收益。主要包括骑乘收益率曲 线策略、息差策略等。   骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率曲 线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限镌汰， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，获取成本 利得收益。   息差策略是指通过约束正回购融资并捏续买入债券的操作，只须回购资金成 本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套利主见。   本基金将根据对阛阓回购利率走势的判断，妥当地采纳杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （四）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，辛勤达成基金资产的中持久巩固升值。   （五）信用生息品投资策略   本基金将根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用生息品投资，合理确定信用生息品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用生息品的走动敌手方、创设机 构的风险管理，合理分散走动敌手方、创设机构的鸠合度，对走动敌手方、创设 机构的财务气象、偿付能力及杠杆水对等进行必要的尽责造访与严格的准入管理。   畴昔，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金可在履行妥当门径后，相 应诊疗和更新干系投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金捏 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的 10%，实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求 划定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的通盘资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该 资产支捏证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证 券，不得卓绝其种种资产支捏证券揣测限制的 10％； 富国安泽债券型证券投资基金                       招募说明书   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保 捏一致；   （10）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用生息品，不得捏有合约类信 用生息品;   （11）本基金捏有的信用生息品的口头本金不得卓绝本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用生息品的口头本金揣测 不得卓绝基金资产净值的 10%；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不得当前述（11）所划定比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之 内进行诊疗；   （12）基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货走动，应当治服下列要求：在职何走动日日终， 捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%；在职何走动日日 终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的 30%；本基 金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，揣测（轧差磋议）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交 易日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得卓绝本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监 会划定的相当情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当基 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当门径后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准。   为留神基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动举止；   （7）法律法则、中国证监会及基金合同划定不容从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺 按捺东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱履行。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的应承，并按法律 法则给予走漏。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或诊疗上述不容性划定，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，本基金可不受上述划定的限制或按诊疗后的划定履行。   五、功绩相比基准   中债综合全价指数收益率*80%+一年期按期入款利率（税后）*20%   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 边界全面，具有平凡的阛阓代表性，涵盖主要走动阛阓（银行间阛阓、走动所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期等），简略很 好地反应中国债券阛阓总体价钱水暖热变动趋势，适互助为本基金债券投资的业 绩相比基准。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   一年期按期入款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期东说念主民币入款基 准利率。   本基金管理东说念主以为，该功绩相比基准简略忠实地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者干系指数编制单元罢手磋议编制以上指数 或篡改指数称号，或者有更巨擘的、更能为阛阓盛大接受的功绩相比基准推出， 或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东说念主不错依 据留神基金份额捏有东说念主正当权益的原则，且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，根据践诺情况在按照监管部门要求履行妥当的门径，不错变更业 绩相比基准并实时公告。   本基金的功绩相比基准仅行为掂量本基金功绩的参照，未定定也不消然反应 本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，在频繁情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和搀杂型基金。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄干系权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 富国安泽债券型证券投资基金   招募说明书 划定。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书                 第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书            第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货走动局面的走动日以及国度法律 法则划定需要对外走漏基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、资产支捏证券和银行入款本息、同行存单、 应收款项、信用生息品、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》    、监管部门联系划定。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近走动日的报价不行的确反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有富有 可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊疗并确定公允价值。 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书   四、估值方法 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选 估值全价进行估值，同期充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 情况下适用而且有富有可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近走动日结算价 估值。 基金管理东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而奉命；选用的第三方估值基准服 务机构未提供估值价钱的，依照联系法律法则及《企业司帐准则》要求接纳合理 估值技能确定公允价值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的自制性。 国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的划定或者未能充分留神基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法则，基金净值信息磋议和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 富国安泽债券型证券投资基金                       招募说明书 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。   五、估值门径 值除以当日该类基金份额的余额数目磋议，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎 回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法则、监管机构、基金合同另有划定的， 从其划定。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引 起基金份额净值剧烈波动的，为留神基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并在 证实完成后给予还原，具体保留位数以届时公告为准。   基金管理东说念主于每个作事日磋议基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。 基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将 种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主按划定对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受亏欠的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直亏欠按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成亏欠机，估值差错职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成亏欠的，由估 值差错职责方对径直亏欠承担补偿职责；若估值差错职责方还是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有富有的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对子系当事东说念主的径直亏欠负责，不合波折亏欠负责， 而且仅对估值差错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值差错职责方仍应付估值差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不通盘返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益亏欠（“受损方”），则估值差错职责方 应补偿受损方的亏欠，并在其支付的补偿金额的边界内对获取不妥得利确当事东说念主 享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不妥得利 返还的总和卓绝其践诺亏欠的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的 原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的亏欠进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更 正和补偿亏欠；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值磋议出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防守亏欠进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 证实后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责磋议，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个作事日走动收尾后磋议当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复核证实后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按划定给予公布。   九、相当情形的处理 不行为基金资产估值差错处理； 机构发送的数据差错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管 东说念主固然还是采取必要、妥当、合理的措施进行查抄，但未能发现差错的，由此造 成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施拆除或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收效活气 3 个月，本基金可不进行收益分派； 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可 供分派利润将有所不同；   在治服法律法则和监管部门的划定，且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在履行妥当门径后可对基金收益分派原则和支付方式 进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书 走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋议方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的划定。 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书            第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的磋议 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的期间，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指 令。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 富国安泽债券型证券投资基金                       招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的期间，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指 令。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。磋议方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的 期间，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无 需再出具划款指示。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规 定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应合同 划定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 金财产的亏欠；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。 富国安泽债券型证券投资基金                         招募说明书            第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 计年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 以书面方式证实。   二、基金的年度审计 和国证券法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系划定在划定媒介公告。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书            第十五部分    基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流 动性风险管理划定》、基金合同偏激他联系划定。干系法律法则对于信息走漏的披 露方式、登载媒介、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予走漏的基金信 息通过得当中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息 走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等划定媒介走漏，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开走漏的信息资 料。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵寓纲要 有东说念主大会召开的法则及具体门径，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利 益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏 及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在划定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。        《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲要的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在划定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金 合同和基金托管合同登载在划定网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载基金合 同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在划定网站走漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的磋议方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在划定网站上，并将年度答复指示性公告登载在划定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在划定网站上，并将中期答复指示性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在划定网站上，并将季度答复指示性公告登载在划定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期报 告或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期答复“影响投资者决策的 其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的相当情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组结伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 富国安泽债券型证券投资基金                        招募说明书 践诺按捺东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有划定的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同划定的其他事项。   （八）融会公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓文静传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏 有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开融会。   （九）计帐答复   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上， 并将计帐答复指示性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的划定进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）投资于资产支捏证券的信息走漏   本基金投资于资产支捏证券的，基金管理东说念主应在基金年度答复及中期答复中 走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复 期内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度答复中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十三）投资于国债期货的信息走漏   本基金投资于国债期货的，基金管理东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复 等按期答复和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货走动情况，包括走动政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的走动政策和走动主见。   （十四）投资于信用生息品的信息走漏   本基金投资于信用生息品的，基金管理东说念主应当在按期答复及招募说明书（更 新）等文献中属目走漏信用生息品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并 充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资主见及 策略。   （十五）中国证监会划定的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 走漏内容与方式准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期答复、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐答复等公开披 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息的的确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介走漏信息，然则其他民众媒介不得早于划定媒介走漏信息，而且 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律认识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律法则的干系划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系信 息： 业时； 产价值或无法进行信息走漏时； 证实后暂停估值的；   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书                 第十六部分   侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《中 华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。 同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主磋议各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需谈判主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应得当《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原走动等方式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金管理东说念主王人应 当实时向侧袋账户通盘份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘得当 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期答复中走漏答复期内侧袋账 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书 户干系信息，基金按期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度答复进行审计时，应付答复期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度答复走漏等发表审计认识。   八、本部分对于侧袋机制的干系划定，但凡径直援用法律法则或监管法则的 部分，如将来法律法则或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行妥当门径后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书                 第十七部分   风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）独有风险 量变化形成的信用风险。债券阛阓的变化会影响到基金功绩施展，基金净值施展 因此可能受到影响。本基金管理东说念主将施展专科研究上风，加强对阛阓、证券基本 面的深入研究，捏续优化组合配置，以按捺特定风险。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货可能濒临阛阓风险、基差风险、流 动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货阛阓的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险常常是由阛阓费力广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的相信的相信受益权份额。受托机构以相信财产为限向投资机构承担支付资产 支捏证券收益的义务，其支付主要开始于支捏证券的资产池产生的现金流。资产 支捏证券在二级阛阓的成交流动秉性况相反较大，其投资者可能濒临资产支捏证 券难以以合理价钱变现进而遭受亏欠的情况。资产支捏证券固然在法律上达成了 与原始权益东说念主的歇业阻扰，但仍然依赖原始权益东说念主的捏续运营，并濒临与原始权 益东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支捏证券，当资产支捏证券的原始 权益东说念主出现违章毁约时，本基金行为资产支捏证券的捏有东说念主可能濒临无法收取投 资收益甚而亏欠本金的风险。资产支捏证券的走动结构较为复杂，波及开阔走动 方，固然干系的走动文献对走动各方的权利和义务均有属目的划定，然则无法排 除由于任何一方毁约或发生首要不利变化导致投资者利益亏欠的风险。此外皮资 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书 产支捏证券的投资中基金管理东说念主还濒临现金流展望风险、操立场险等。当本基金 投资的资产支捏证券信用评级发生变动不再得当法则划定或基金合同约定时，基 金管理东说念主将需要在规按期限内完成诊疗，该诊疗也可能导致或有的变现亏欠。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用生息品在交 易转让过程中，因无法找到走动敌手或走动敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用生息品的存续期内，由于不可按捺的阛阓及环境 变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用生息品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用生息品走动价钱波动的风 险。   基金合同收效后，一语气 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。故基金合同存在提前停止的风险。   （二）阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资容颜和走动轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金主要 投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利朴径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务气象、阛阓远景、 行业竞争、东说念主员素养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其证券价钱可能下降，或者简略用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不行 实足消散。   主如果指债务东说念主的毁约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 亏欠掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金容颜来分派，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移联系的风险，单一的久期 方针并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   （三）流动性风险   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金主要投资于内照章刊行上市的债券、资产支捏证券、债券回购、银行 入款、同行存单、现金等货币阛阓器用、国债期货、信用生息品等投资品种，本 基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，每个走动日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。上述资产均在表率的走动局面、运作期间长，阛阓透明度较高，运 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书 作方式表率，历史流动性气象精湛，宽泛情况下简略实时知足基金变现需求，保 证基金按时应付赎回要求。极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导 致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教训统计， 绝大部分期间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到极点阛阓情况时， 基金管理东说念主会按照基金合同及干系法律法则要求，实时启动流动性风险应付措施， 保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金在基金合同约定的边界内实施稳健的资产配置，通过对国表里宏不雅经 济气象、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况，以及证券阛阓走势、信用风险情况、 风险预算和联系法律法则等因素的综合分析，展望种种资产在长、中、短期收益 率的变化情况，进而在最大适度地数落投资组合的风险前提下，提高投资组合的 收益。   债券投资方面，本基金在债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策 的深入分析以及对宏不雅经济的动态追踪，接纳久期按捺下的主动性投资策略，主 要包括：久期按捺、期限结构配置、信用风险按捺、跨阛阓套利和相对价值判断 等管理技能，对债券阛阓、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行展望， 不雅机而动、积极诊疗。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在综合谈判宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业分散度较高，受到单一瞥业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以数落基金的流动性 风险本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得卓绝本基金资产净值的   本基金为绽放式基金，本基金为保捏较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在治服本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，防护流动性风险，知足流动性的需求。同期，结合阛阓流动性特性， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹谈判投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额捏有 东说念主的正当权益，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理按捺基 金份额捏有东说念主鸠合度，审慎证实申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。   （3）本基金管理东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求、减慢支付赎回款项或暂停接受基 金赎回央求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回央求进行适度诊疗，以应付 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主央求赎 回的基金份额卓绝前一绽放日基金总份额 10%（“大额赎回央求东说念主”）的情形下， 基金管理东说念主不错对大额赎回央求东说念主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回申 请东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证实小额赎回央求 东说念主的赎回央求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书   在阛阓大幅波动、流动性费力等极点情况下发生无法应付基金份额捏有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等划定，中式脱期办理多数赎回央求、暂停接受基金申购央求、 暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、接纳舞动 订价机制、实施侧袋机制等流动性风险管理器用行为扶持措施。对于种种流动性 风险管理器用的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管 东说念主协商一致。在践诺运用种种流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理 东说念主将依照法律法则、基金合同等划定进行操作，保障基金份额捏有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，属目了解本基金侧袋机制 的情形及门径。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和解救，仅主袋账户份额宽泛绽放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临亏欠。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期答复中走漏答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主磋议各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 谈判主袋账户资产，并根据干系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书 按投资亏欠处理，因此本基金走漏的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值及变 化情况。   （四）操立场险   干系当事东说念主在业务各方式操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为因素造 成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章走动、司帐部门诈骗、 走动差错、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 素会影响其对干系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。 具，基金可能会濒临一些相当的风险。   （六）合规性风险 反基金合同联系划定的风险。 善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的概述性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律法则及里面评级范例，将基金居品按照风险由低到高规章进行 风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不消然一致或存在对应关系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的相反，对归并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 践诺运作情况等当令诊疗对本基金的风险评级。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的诊疗情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券走动所、登记结算 机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽泛作事，从而影响基金的各项业务按正 常时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常走动以致 利益受损。 因为技能系统的故障或者差错而影响走动的宽泛进行或者导致投资者的利益受到 影响。这种技能风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期货交 易所、证券/期货登记结算机构等等。 东说念主自身径直按捺能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   二、声明 金管理东说念主与基金销售机构王人不保证其收益或本金安全。 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书   第十八部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主应承后变更并公告。 收效后两日内在划定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，基金合同应当停止： 金托管东说念主联贯的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复指示性公告登载在 划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书           第十九部分   基金合同的内容纲要   一、基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他联系划定，基金份额捏有东说念主的权利 包括但不限于： 事项愚弄表决权； 告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他联系划定，基金份额捏有东说念主的义务 包括但不限于： 件； 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他联系划定，基金管理东说念主的权利包括 但不限于： 产； 用度； 基金合同及国度联系法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益； 得基金合同划定的用度； 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、解救、转托管、非走动过户、按期定额投资、收益分派等的业务法则；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他联系划定，基金管理东说念主的义务包括 但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 得当基金合同等法律文献的划定，按联系划定磋议并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 务； 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 基金合同偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东说念主深刻，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外； 基金收益； 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 贵寓，保存期限不少于法律法则的划定； 证投资者简略按照基金合同划定的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 通知基金托管东说念主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命； 东说念主违背基金合同形成基金财产亏欠机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他联系划定，基金托管东说念主的权利包括 但不限于： 用度； 及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要亏欠的情形，应 禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 资所需账户，为基金办理证券资金计帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他联系划定，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： 的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管理，保 证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜； 在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主深刻，但向监管机构、司法机关等 有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管 理东说念主有未履行基金合同划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥当的措 施； 不少于法律法则的划定； 回款项； 配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主； 因其退任而奉命； 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书 基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产亏欠机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的划定履行。   （1）除法律法则、监管机构或基金合同另有划定的，当出现或需要决定下列 事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： 捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会； 大会的事项。 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书   （2）在法律法则划定和基金合同约定的边界内且对基金份额捏有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会： 减少或诊疗基金份额类别建立、对基金份额分类办法及法则进行诊疗、或者罢手 现存基金份额类别的销售； 基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 整或修改《业务法则》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、解救、基金交 易、非走动过户、转托管、按期定额投资等内容；   （1）除法律法则划定或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按划定召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金 管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就归并事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就归并事项要求召 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或揣测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、阻挠。   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会期间、地点、方式和权 益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在划定媒介 公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 效期限等）、投递期间和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和筹商东说念主、表决认识寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效率。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福诠释请托 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释得当法律法则、基金合同和会 议通知的划定，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面 容颜或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 关指示性公告； 基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 知划定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知 不参加收取表决认识的，不影响表决效率； 所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决意 见； 表决认识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理 东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释得当法律 法则、基金合同和会议通知的划定，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额捏有东说念主亦可采 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并愚弄表决权， 具体方式在会议通知中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行。基金份额捏有东说念主不错接纳书面、采集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会 谈论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第 7 条划定门径确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主 行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有划定或基金合同另有约定外，解救基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交 得当会议通知中划定的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议通知划定的表决认识视为有用表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在得当上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会 知为准。   （1）现场开会 当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额 捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或 基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后文牍 在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金 管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 布计票结果。 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或揣测代表干系 基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）；   （4）若参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的干系划定以本节相当约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的干系划定。 条件等划定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管 法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。   三、基金合同变更和停止的事由、门径以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法则划定或本基金合同约定应经基金份额捏有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主应承后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东说念主大会决议自收效后方可履行，自决 议收效后两日内在划定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系门径后，基金合同应当停止： 金托管东说念主联贯的； 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 低于 5000 万元情形的；   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个作事日内成 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐门径： 出具法律认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算答复报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐答复登载在划定网站上，并将计帐答复指示性公告登载在 划定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议处理方式   各方当事东说念主应承，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，应通 过友好协商或者和谐处理。当事东说念主不肯通过协商、和谐处理或者协商、和谐不成 的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会 其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点为上海市。仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同划定的义务，留神基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。 富国安泽债券型证券投资基金                          招募说明书            第二十部分       基金托管合同的内容纲要     一、基金托管合同当事东说念主  （一）基金管理东说念主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立期间：1999 年 4 月 13 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号     注册成本：5.2 亿元东说念主民币     组织容颜：有限职责公司     经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：捏续经营     电话：021-20361818  （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立期间：1987 年 3 月 30 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银 行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     经营边界：罗致公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织容颜：股份有限公司    存续期间：捏续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权 基金的投资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有精湛流动性的金融器用，包括债券（含国债、方位 政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资 券（含超短期融资券）、政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离走动可转债的 纯债部分）、资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、合同入款、通 知入款等）、同行存单、现金等货币阛阓器用、国债期货、信用生息品等，以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器用（但须得当中国证 监会的干系划定）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资边界。   本基金不投资于股票，也不投资于可解救债券（可分离走动可转债的纯债部 分除外）    、可交换债券。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下划定：本基 金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，每个走动日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的走动保证金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 妥当门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下 投资限制： 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 定的比例限制； 资产净值的 10%； 产支捏证券限制的 10％； 不得卓绝其种种资产支捏证券揣测限制的 10％； 展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保捏 一致； 生息品; 值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用生息品的口头本金揣测不 得卓绝基金资产净值的 10%；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不得当前述 11）所划定比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内 进行诊疗； 有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%；在职何走动日日终， 富国安泽债券型证券投资基金                     招募说明书 捏有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所 捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，揣测（轧差磋议）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在 任何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一走动 日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   除上述 2）、9）、10）、11）、14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当 上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会 划定的相当情形除外。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当门径后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准。   基金托管东说念主依照上述划定对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正大的证券走动举止；   （7）法律法则、中国证监会及基金合同划定不容从事的其他步履。 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺 按捺东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当得当基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防护利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱履行。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的应承，并按法律 法则给予走漏。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或诊疗上述不容性划定，基金管理东说念主在履行妥当 门径后，本基金可不受上述划定的限制或按诊疗后的划定履行。 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法则的划定和《基金合同》的约定对于基金管 理东说念主参与银行间阛阓走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法则及行业范例的银行间阛阓走动 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函证实收到该名单。 基金管理东说念主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函证实，新名单自基金托管 东说念主证实当日收效。新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓走动时，有职责按捺走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的亏欠,基金管理东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。 管理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下划定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的的确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系划定，就本基金银行入款业务另行 签订书面合同，明确两边在干系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、看护等流 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当 权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核 干系合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项划定。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值磋议、种种基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入 证实、基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩 施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职责，并有权在 发现后答复中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在划定期间 内复兴并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金管理东说念主应积极配合提供干整个 据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》偏激 他联系法则、《基金合同》和本合同划定的步履，应实时以书面容颜通知基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以电话或书面容颜向基金 托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权答复中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违章步履，应立即答复中国证监会，同期 通知基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他联系划定，或 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 者违背《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即通知基金管理东说念主，并有权向中 国证监会答复。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动门径还是收效的指示违背法律、行政法 规和其他联系划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 并有权向中国证监会答复。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他联系法则、《基金合同》和本合同划定，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主磋议的基金资产净值和种种基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则划定和《基金 合同》划定进行干系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在划定期间内复兴并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本合同偏激他联系划定的，应实时以书面容颜通知基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面容颜对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应答复中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督答复的，基金托管东说念主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应立即答复中国证监会，同期 通知基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 刑事职责、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 制履行。 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债 权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照划定开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的完 整和孤苦。 由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主采取措施进 行催收。由此给基金形成亏欠的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担相应职责，但应给予基金管理东说念主积极的协助。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘得当 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具 的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金管理东说念主应将召募到的通盘资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系诠释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的举止。 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的 资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责 公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方应承私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算 备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金的 口头在基金托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓计帐所股份有限公 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的 计帐。基金管理东说念主负责央求基金插足寰球银行间同行拆借阛阓进行走动，由基金 管理东说念主在中国外汇走动中心开设同行拆借阛阓走动账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）期货干系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系划定开立期货资金账户，在中国金融 期货走动所获取走动编码。期货资金账户称号及走动编码对应称号应按照联系规 定诞生。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管理东说念主授权基金托管东说念专揽 富国安泽债券型证券投资基金                  招募说明书 理干系银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款合同/入款 证实单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等确定。   为防护相当情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按有 关法则使用并管理。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 践诺有用按捺的本基金资产不承担看护职责。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看护，不负责对入款证实书真伪的鉴别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看护职责。   （十）与基金财产联系的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别由基金托管 东说念主、基金管理东说念主看护，干系业务门径另有限制除外。除本合同另有划定外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应尽可能保证捏有二份以上的正 本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的原件，基金管理东说念主应及 时将底本投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按照国度联系划定履行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得漂浮。   五、基金资产净值磋议和司帐核算 富国安泽债券型证券投资基金                       招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的磋议与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，某类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目磋议，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回 情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法则、监管机构、基金合同另有划定的， 从其划定。   基金管理东说念主应每个作事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                   《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的率领认识》偏激他法律、法则的划定。基 金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责磋议，基金托管东说念主复核。基金 管理东说念主应于每个作事日走动收尾后磋议当日的基金资产净值和种种基金份额净值， 以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复核后，将复核结果 反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按划定给予公布。   本基金按以下方法估值： 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选 估值全价进行估值，同期充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 情况下适用而且有富有可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。 结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近走动日结算价 估值。 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书 基金管理东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而奉命；选用的第三方估值基准服 务机构未提供估值价钱的，依照联系法律法则及《企业司帐准则》要求接纳合理 估值技能确定公允价值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的自制性。 国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的划定或者未能充分留神基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法则，基金净值信息磋议和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。 由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏欠以及因该走动日基金净值磋议顺延差错 而引起的亏欠，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何职责。   （二）净值差错处理   当发生净值磋议差错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成亏欠的，由基金管理东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条 款进行补偿。 值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金管理东说念主净值磋议出错，基金托管东说念主在 复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东说念主亏欠的，应根据法律法则的划定对 投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理 东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 富国安泽债券型证券投资基金                      招募说明书 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的磋议结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏欠以及因 该走动日基金资产净值磋议顺延差错而引起的亏欠，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负补偿职责； 的第 6 项进行估值时，所形成的过失不行为基金资产估值差错处理。   由于不可抗力，或证券、期货走动所、登记结算机构及入款银行品级三方机 构发送的数据差错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 固然还是采取必要、妥当、合理的措施进行查抄，但未能发现差错的，由此形成 的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施拆除或收缩由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的划定，则按新的划定履行； 如果行业有通行作念法，在不违罪犯律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （三）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，分别独随即建立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的磋议和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。 富国安泽债券型证券投资基金                    招募说明书   （六）基金按期答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。按期答复文献应按中国证监会的要求公 告。季度答复的编制，应于季度收尾之日起 15 个作事日内完成；基金招募说明书、 基金居品贵寓纲要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个作事日内，更 新基金招募说明书和基金居品贵寓纲要并登载在划定网站上，并将基金居品贵寓 纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵寓纲要 的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品贵寓纲要。中期答复在上半年收尾之 日起的 2 个月内公告；年度答复在每年收尾之日起 3 个月内公告。如果基金合同 收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度报 告。   基金管理东说念主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将联系 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式通知基金管理东说念主。对于季度答复、中期答复、 年度答复、更新招募说明书、基金居品贵寓纲要等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门划定的期间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，诊疗以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于 应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述答复复核结束后，不错出具复核证实书（盖印）或以其他 两边约定的方式证实，以备有权机构对干系文献审核查抄。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则划定的最低期限。如不行妥善看护，则按干系法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管理东说念主应将联系贵寓 富国安泽债券型证券投资基金                   招募说明书 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和竣工 性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应治服守密义务。   七、争议处理方式   两边当事东说念主应承，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应通过友 好协商或者和谐处理。托管合同当事东说念主不肯通过协商、和谐处理或者协商、和谐 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的， 并对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本合同划定的义务，留神基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   八、托管合同的变更与停止   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何迫害。   （二）基金托管合同的停止 事由形成其他基金托管东说念主接管基金财产； 事由形成其他基金管理东说念主接管基金管理权； 项。 富国安泽债券型证券投资基金                          招募说明书        第二十一部分      对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务容颜。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东说念主走动贵寓服务   投资者在走动央求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印走动 证实单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生走动或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、网上走动、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）微 降服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱 包”APP 享受网上走动、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或相 关说明。   三、信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金走动证实信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、采集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资商酌、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。 富国安泽债券型证券投资基金                          招募说明书    六、客户投诉受理服务    投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东说念主网站投诉栏目、客户服务 中心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基 金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政计划定提议投诉或认识。    七、基金管理东说念主个东说念主信息保护政策    投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因治服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法则及监管划定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金走动时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微降服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查 看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。    八、基金管理东说念主客户服务鸠合方式    客户服务热线：95105686，4008880688（寰球统一，免资料话费），作事期间 内可转东说念主工坐席。    客户服务传真：021-20513277    公司网址：http://www.fullgoal.com.cn    电子信箱：public@fullgoal.com.cn    客服中心性址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼 二座 27 层    九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请筹商基金管理东说念主 客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。请确 保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。 富国安泽债券型证券投资基金                 招募说明书      第二十二部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。 富国安泽债券型证券投资基金                          招募说明书                 第二十三部分   备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面，在办公期间可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国安泽债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国安泽债券型证券投资基金基金合同》   （三）《富国安泽债券型证券投资基金托管合同》   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）对于央求召募注册富国安泽债券型证券投资基金的法律认识   （七）中国证监会要求的其他文献                                 富国基金管理有限公司