上海国泰君安证券钞票管束有限公司
国泰君安中证 A500 指数增强型
证券投资基金
基金合同
基金管束东谈主：上海国泰君安证券钞票管束有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
二〇二四年十一月
第一部分 绪论
一、坚决本基金合同的办法、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资
基金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基
金信息浮现管束办法》(以下简称“《信息浮现办法》”)、
《公开召募洞开式证券投
资基金流动性风险管束章程》
（以下简称“《流动性风险管束章程》”）、
《公开召募
证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》
（以下简称“《指数基金换取》”）
和其他关联法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金磋商的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有羁系，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他关联章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金管束东谈主依照《基金
法》、基金合同偏激他关联章程召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当矜重阅
读基金招募讲明书、基金合同、基金居品尊府撮要等信息浮现文献，自主判断基
金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金管束东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪症结适度未达约定方向、
指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。
四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外浮现触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有羁系，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东谈主履行
相应身手后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的关联章节。
侧袋机制实施时间，基金管束东谈主将对基金简称进行寥落标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读磋商内容并顾问本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使
出现较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行机制磋商的风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《国泰君安中证 A500 指数增
强型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
A500 指数增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补
充
明书》偏激更新
基金居品尊府撮要》偏激更新
基金份额发售公告》
司法解释、行政表率以偏激他对基金合同当事东谈主有不戮力的决定、决议、申诉等
以及颁布机关对其时时作念出的改造
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时作念出
的改造
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货表率的决
定》改造的《公开召募证券投资基金信息浮现管束办法》及颁布机关对其时时作念
出的改造
的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改造
机关对其时时作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布机
关对其时时作念出的改造
务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其时时改造）及磋商法律法例律程使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
金份额发售、申购、赎回、调度、转托管、按时定额投资及提供基金走动账户信
息查询等行径
和中国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基
金销售服务合同，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等
券钞票管束有限公司或接受上海国泰君安证券钞票管束有限公司请托代为办理
登记业务的机构
管束的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
金管束东谈主向中国证监会办理结束基金备案手续，并得回中国证监会书面证明的日
期
产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
洞开日
《业务管束办法及笃定》：指《上海国泰君安证券钞票管束有限公司钞票
管束酌量注册登记业务管束办法》、
《上海国泰君安证券钞票管束有限公司基金注
册登记业求实施笃定（适用于中登 TA）》、
《上海国泰君安证券钞票管束有限公司
基金注册登记业求实施笃定（适用于自建 TA）
》，是范例基金管束东谈主所管束的开
放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同盲从
告的章程央求购买基金份额的行径
告的章程央求购买基金份额的行径
磋商公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告章程的条件，央求将其握有基金管束东谈主管束的某一基金的基金份额调度为基金
管束东谈主管束的其他基金基金份额的行径
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入
央求份额总和后的余额)逾越上一洞开日基金总份额的 10%
行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项偏激他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息浮现办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介
事件
基金份额握有东谈主服务的用度
基金份额分为不同的类别。投资东谈主在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从
本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资东谈主在
认购、申购时不收取认购费、申购费，而从本类别基金钞票入网提销售服务费的
基金份额，称为 C 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并离别公
布基金份额净值
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购
与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通晓受
限的新股及非公开荒行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
走动的债券等
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归
还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到公谈对待
进行处置算帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于
流动性风险管束用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称
为侧袋账户
致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资方向
本基金为增强型股票指数基金，在奋力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基
础上，通过数目化的方法进行积极的指数组合管束与风险适度，力求收尾高出目
标指数的投资收益，谋求基金钞票的长久升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募讲明书及基金居品尊府撮要的章程
施行，本基金C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费，将基金份额分为不同的
类别。投资东谈主在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金钞票入网
提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资东谈主在认购、申购时不收取
认购费、申购费，而从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C
类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额离别缔造代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别缠绵并公告基金份额净值。
投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得相互调度。
在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体性不
利影响的情况下，根据基金执交运作情况，在履行适合身手后，基金管束东谈主可停
止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者加多新的基金份额类
别等，此项调整无需召开基金份额握有东谈主大会，但调整实施前基金管束东谈主需实时
公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管束东谈主网站公示。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确
实采纳到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购央求
及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益。
妥贴法律法例律程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募讲明书及基
金居品尊府撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的缠绵方法在招募讲明书中列示。
认购份额的缠绵结果均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募讲明书或磋商公告。
体限制和处理方法请参看招募讲明书或磋商公告。
袪除。
请进行限制，以使该投资东谈主握有本基金基金份额数低于本基金总份额数的 50%。
基金管束东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相回避前述 50%比
例要求的，基金管束东谈主有权断绝该等一皆或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金
份额数以基金合同奏效后登记机构的证明为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金管束东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈垄断理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金管束东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。
基金管束东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未骄横基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列使命：
期活期进款利息；
基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范围
《基金合同》奏效后，联结 20 个做事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时论说中赐与
浮现；联结 30 个做事日、联结 40 个做事日及联结 45 个做事日出现基金份额握
有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主将对
可能触发基金合同隔绝情形的情况发布教导性公告；联结 50 个做事日出现前述
情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定插足基金财产算帐身手并隔绝，
不需召开基金份额握有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回时势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主
在招募讲明书或其他磋商公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动
所、深圳证券走动所的遍及走动日的走动时辰，但基金管束东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券、期货走动阛阓、证券、期货走动所走动
时辰变更、新的业务发展或其他寥落情况，基金管束东谈主将视情况对前述洞开日及
洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息浮现办法》的关联章程在
章程媒介上公告。
基金管束东谈主可根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体
业务办理时辰在申购洞开公告中章程。
基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月运转办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回洞开公告中章程。
在确定申购运转与赎回运转时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时辰。
基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或调度
央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基
金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行缠绵；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。
基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主
必须在新执法运转实施前依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的身手
投资东谈主必须根据销售机构章程的身手，在洞开日的具体业务办理时辰内冷落
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时辰内全额托福申购款项，投资东谈主托福
申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。
投资者在提交赎回央求时，必须有填塞的基金份额余额。基金份额握有东谈主递
交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回央求奏效
后，基金管束东谈主将通过基金登记机构偏激磋商基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)
内支付赎回款项。在发生普遍赎回或本《基金合同》载明的减慢支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。
遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能适度的身分影响业务处理经由，则赎回款
顺延至下一个做事日划往基金份额握有东谈主的银行账户。
基金管束东谈主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购
或赎回央求日(T 日)，在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有
效性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证明情况。若申购不得胜或无
效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售
机构确乎采纳到申购、赎回央求。申购与赎回的证明以登记机构的证明结果为准。
对于央求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益。
在不违犯法律法例律程和基金合同约定的情形下，本基金登记机构可根据相
关业务执法，对上述业务办理时辰进行调整，本基金管束东谈主将于运转实施前按照
关联章程赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，也不错对基金的总范围进行限制，具体章程请参见招募讲明书或
磋商公告。
体章程请参见招募讲明书或磋商公告。
申购金额上限，具体章程请参见招募讲明书或磋商公告。
基金管束东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金管束东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选定上述措施对基金范围赐与控
制。具体见基金管束东谈主磋商公告。
份额等数目限制。基金管束东谈主必须在调整实施前依照《信息浮现办法》的关联规
定在章程媒介上公告。
磋商约定的前提下，以各销售机构的业务章程为准。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
本基金各样基金份额净值的缠绵，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值和基金
份额累计净值在今日收市后缠绵，并在 T+1 日内公告。遇寥落情况，经履行适
当身手，不错适合蔓延缠绵或公告。如磋商法律法例以及中国证监会另有章程，
则依章程施行。
明书。本基金的申购费率由基金管束东谈主决定，并在招募讲明书及基金居品尊府概
要中列示。某类基金份额的申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额
的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述缠绵结果均按四舍五入的方法，保留
到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管束东谈主决定，并在招募讲明书及基金居品尊府撮要中列
示。某类基金份额的赎回金额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份
额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述缠绵结果均按四
舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照磋商法律法例设定，具体
见招募讲明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
赎回金额具体的缠绵方法和收费方式由基金管束东谈主根据基金合同的章程确定，并
在招募讲明书中列示。基金管束东谈主不错在基金合同约定的范围内且对基金份额握
有东谈主无本体不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介上公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例死守磋商法律法例以及
监管部门、自律执法的章程。
额握有东谈主权益产生本体性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销酌量，定
期或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按磋商监管部门要求履
行必要手续后，基金管束东谈主不错适合调低本基金的申购费率和赎回费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
基金钞票净值。
格且给与估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法遍及运行。
例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定
暂停或断绝接受基金投资东谈主的申购央求时，基金管束东谈主应当根据关联章程在章程
媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管束东谈主应实时归附申购业务的办
理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回
款项：
基金钞票净值。
管束东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。
格且给与估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投资东谈主的
赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金管束东谈主应按章程报中国证监会备案，已确
认的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分
按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支
付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的磋商条目处理。基金份额握有东谈主
在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与袪除。在暂停赎回的情况
放置时，基金管束东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
九、普遍赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额
总和后的余额)逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了普遍赎回。
当基金出现普遍赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定
全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一皆赎回央求时，
按遍及赎转身手施行。
（2）部分展期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有艰辛或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，
将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被袪除。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础缠绵赎回金额，以此
类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未
能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金出现普遍赎回时且基金管束东谈主决定部分展期赎回的，在单个
基金份额握有东谈主赎回央求逾越前一洞开日基金总份额 10%的情形下，基金管束东谈主
觉得支付该基金份额握有东谈主的一皆赎回央求有艰辛或者因支付该基金份额握有
东谈主的一皆赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，可
以对该基金份额握有东谈主的赎回央求逾越前一洞开日基金总份额 10%的部分进行
展期办理。对于其余当日未展期办理的赎回央求，应当按单个账户未展期办理的
赎回央求量占未展期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对
于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳
展期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被袪除。展期的赎回央求与下一洞开日
赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础缠绵赎
回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低
份额的限制。
（4）暂停赎回：联结 2 个洞开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管束
东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付
赎回款项，但不得逾越 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述普遍赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募讲明书章程的其他方式在 3 个走动日内申诉基金份额握有东谈主，讲明关联处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
办法》的关联章程，在章程媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告；也不错根
据执行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重
新洞开的公告。
十一、基金调度
基金管束东谈主不错根据磋商法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管束东谈主管束的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度
费，磋商执法由基金管束东谈主届时根据磋商法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前示知基金托管东谈主与磋商机构。
十二、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形
而产生的非走动过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非走动过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金登记机构要求提供的磋商尊府，对于妥贴条件的非走动过户央求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的步履收费。
十三、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的步履收取转托管费。
要是出现基金管束东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限
制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额握有东谈主的转托管央求。
十四、按时定额投资酌量
基金管束东谈主不错为投资东谈垄断理按时定额投资酌量，具体执法由基金管束东谈主另
行章程。投资东谈主在办理按时定额投资酌量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管束东谈主在磋商公告或更新的招募讲明书中所章程的按时定
额投资酌量最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押等其他基金业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例
或监管部门另有章程的除外。
如磋商法律法例允许基金管束东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管束东谈主将制定和实施相应的业务执法。
十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或磋商公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管束东谈主
（一） 基金管束东谈主简况
称号：上海国泰君安证券钞票管束有限公司
住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
邮政编码：200002
法定代表东谈主：陶耿
建设日历：2010 年 8 月 27 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管束委员会；证监许可【2010】
组织方式：有限使命公司
注册成本：20 亿元东谈主民币
存续期限：握续谋划
磋商电话：021-38676999
（二） 基金管束东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例律程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行径进行监督和处
理；
（9）担任或请托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权益，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、
赎回、调度和非走动过户等的业务执法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互独处，对所管束的不同基金离别
管束，离别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定适合合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程缠绵并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程，履行信息浮现及
论说义务；
（12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不
向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府，保存期限不低于法律法例律程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且
保证投资者约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近终结、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行径承担使命；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，
基金管束东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：缪建民
成随即间：1987 年 4 月 8 日
批准建设机关和批准建设文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银
复（1987）86 号文
基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时间：握续谋划
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例律程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据磋商阛阓执法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需
账户，为基金办理证券/期货走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老实信用、勤苦尽责的原则握有并安全看守基金财产；
（2）建设特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时势，配备填塞的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金离别缔造账户，独处核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的证券账户、资金账户偏激他投资所需账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有
章程外，在基金信息公开浮现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主缠绵的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息浮现事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说
明基金管束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金管束东谈主有未施行《基金合同》章程的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选定
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他磋商尊府，保存期
限不低于法律法例律程的最低期限；
（12）从基金管束东谈主或其请托的登记机构处采纳并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按章程制作磋商账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近终结、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行业监督管束机构，并申诉基金管束东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其抵偿
使命不因其退任而罢职；
（20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管束东谈主追偿；
（21）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，本基金消失类别的每份基金
份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开浮现的基金信息尊府；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书、基金居品尊府撮要等信息
浮现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）顾问基金信息浮现，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会未建设日常机构，若畴昔本基金份额握有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程施行。
一、召开事由
的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）隔绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金步履或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会身手；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就消失事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
性不利影响的情况下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需
召开基金份额握有东谈主大会：
（1）调低其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收
费方式或调整基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及执法进行调整；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（6）基金管束东谈主在履行适合身手后，基金推出新业务或服务；
（7）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、
调度、基金走动、非走动过户、转托管等业务执法；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管束东谈主召集；
冷落书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合；
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷落书面提议。基金管束东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向
基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基
金管束东谈主应当配合；
开基金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在章程时辰内
未能作出版面回应，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主依
法自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、搅扰；
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式
告。基金份额握有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和场地；
（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中讲明本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、请托的公证机关偏激联
系方式和磋商东谈主、表决主张寄交的截止时辰和收取方式。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管束东谈主
到指定场地对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决主张的计票进行监督。基金
管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
的计票遵守。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主
握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释妥贴法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，况且握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到
会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基
金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金
在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集
东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的妥贴法
律法例或监管机构允许的其他方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个做事日内连
续公布磋商教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定场地对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管束东谈主经
申诉不参加收取表决主张的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本
东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额握有东谈主所握有的
基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金
份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集
基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决意
见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主张的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的
代理东谈主出具的请托东谈主握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构纪录相符；
（5）会议申诉公布前报中国证监会备案。
额握有东谈主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其
他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉
中列明。
五、议事内容与身手
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条章程身手确定和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管束东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该
次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金
份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主
姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以畸形决
议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，调度基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合
同》、与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交
妥贴会议申诉中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥贴会议申诉章程的表决主张视为灵验表决，表决主张笼统不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转
后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当速即公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息浮现办法》的关联章程在
章程媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束
东谈主、基金托管东谈主均有不戮力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的寥落约定
若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主离别握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若磋商
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日磋商基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，消失主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的磋商章程以本节寥落约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文磋商约定。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、表决
条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内容
被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本
部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第九部分 基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和身手
一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责隔绝的情形
（一） 基金管束东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔绝：
（二） 基金托管东谈主职责隔绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：
二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换身手
（一） 基金管束东谈主的更换身手
的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的
决议自表决通过之日起奏效；
金管束东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈垄断理基金管束业务的打法手续，临
时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时采纳。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东谈主关联的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换身手
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的
决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议奏效后依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束东谈主查对
基金钞票总值和净值；
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和身手。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后依照《信息浮现办法》的关联章程在章程
媒介上联合公告。
（四）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主采纳基金管束业务或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主采纳基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任基
金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程络续履行磋商职责，并保证不作念出对
基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的行径。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在继
续履行磋商职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管束费或基金托管
费。
三、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和身手的约定，但凡平直
援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内容被取消或变更的，基金
管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程坚决
托管合同。
坚决托管合同的办法是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值缠绵、收益分拨、信息浮现及相互监督等磋商事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主请托的其他妥贴条件的机构
办理。基金管束东谈主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订请托代
理合同，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、
算帐及基金走动证明、披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关章程于运转实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资方向
本基金为增强型股票指数基金，在奋力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基
础上，通过数目化的方法进行积极的指数组合管束与风险适度，力求收尾高出目
标指数的投资收益，谋求基金钞票的长久升值。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融用具，包括标的指数的成份
股（包括存托凭证、下同）、备选成份股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章
刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板和其他中国证监会允许基金投资
的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、
可调度债券（包括可交换债券、可分离走动债券）、公开荒行的次级债、短期融
资券、超短期融资券、政府支握机构债、政府支握债券、中期单据等）、债券回
购、同行存单、银行进款、货币阛阓用具、钞票支握证券、股指期货、国债期货、
股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须妥贴中
国证监会磋商章程)。
本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合
身手后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的
产的 80%；每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的
走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资
产净值的 5%，其中，现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适合程
序后，以变更后的章程为准。
三、投资策略
本基金为增强型指数居品，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模子对
行业设立及个股权重等进行主动调整，力求适度本基金净值增长率与事迹比拟基
准之间的日均追踪偏离度的实足值不逾越 0.5%，年化追踪症结不逾越 7.75%，在
适度追踪症结的基础上获取高出标的指数的投资收益。
要是标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机
构暂未作出调整的，基金管束东谈主应当按照份额握有东谈主利益优先原则，履行里面决
策身手后实时对磋商成份股进行调整。
本基金为增强型股票指数基金，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模
型对行业设立及个股权重等进行主动调整，力求在适度追踪症结的基础上获取超
越标的指数的投资收益。指数增强量化投资策略主要运用持续迭代的量化模子构
建投资组合，同期优化组合走动并严格适度组合风险。本基金在追求逾额收益的
同期，需要适度追踪偏离过大的风险。本基金将根据投资组合相对标的指数的暴
露度等身分的分析，对组合追踪后果进行预估，实时调整投资组合，奋力将追踪
症结适度在方向范围内。
对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相结合的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。
在债券投资方面，本基金将主要通过类属设立与券种采纳两个档次进行投资
管束。在类属设立档次，本基金结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等身分的
详细分析，根据走动所阛阓与银行间阛阓类属钞票的风险收益特征，按时对投资
组合类属钞票进行优化设立和调整，确定类属钞票的权重。
在券种采纳上，本基金以长久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货
币战略及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，实施积极主动
的债券投资管束。
跟着国内债券阛阓的深化发展和结构性变迁，更多债券新品种和走动方式将
加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，采纳合适的介入契机，
谋求高于阛阓平均水平的投资答复。
可调度债券（包括可交换债券、可分离走动债券）兼具权益类证券与固定收
益类证券的特点。本基金将采纳公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高
高涨后劲的可调度债券进行投资，并给与期权订价模子等数目化估值用具评定其
投资价值，以合理价钱买入并握有。本基金握有的该类债券不错调度为股票。
本基金可在详细研讨预期收益率、信用风险、流动性等身分的基础上，采纳
投资价值较高的钞票支握证券进行投资。
本基金可参与股指期货走动。若本基金参与股指期货走动，将根据风险管束
的原则，以套期保值为主要办法，详细研讨流动性、基差水平、与股票组合磋商
度等身分，以对冲投资组合的风险、灵验管束现款流量或镌汰建仓或调仓过程中
的冲击成本等。
本基金可参与国债期货走动。若本基金参与国债期货走动，将根据风险管束
的原则，以套期保值为主要办法，详细研讨流动性、基差水平、与债券组合磋商
度等身分，以对冲投资组合的风险、灵验管束现款流量或镌汰建仓或调仓过程中
的冲击成本等。
本基金投资股票期权将根据风险管束的原则，以套期保值为主要办法。股票
期权为本基金辅助性投资用具。股票期权的投资原则为有意于基金钞票升值、控
制着落风险、收尾保值和锁定收益。
为更好地收尾投资方向，在加强风险防卫并盲从审慎原则的前提下，本基金
可根据投资管束的需要参与融资、转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基
金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪症结，
达到灵验追踪标的指数的办法。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市
场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的
基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于中证
A500 指数成份股偏激备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金管束东谈主管束的一皆洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开
期的按时洞开基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得逾越该上市公司
可通晓股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的
可通晓股票，不得逾越该上市公司可通晓股票的 30%，但完全按照标的指数的构
成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%，
但完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（4）本基金管束东谈主管束的一皆基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10%，但完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
（7）本基金握有的消失（指消失信用级别）钞票支握证券的比例，不得超
过该钞票支握证券范围的 10％；
（8）本基金管束东谈主管束的一皆基金投资于消失原始权益东谈主的各样钞票支握
证券，不得逾越其各样钞票支握证券共计范围的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证
券。基金握有钞票支握证券时间，要是其信用等第下降、不再妥贴投资步履，应
在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与股指期货、国债期货走动的，应当盲从下列要求：
金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越
基金握有的股票总市值的 20％；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期
货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金钞票净值的 20％；本基金所握有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缠绵）应当妥贴基金合同
对于股票投资比例的关联约定；
金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越
基金握有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得逾越上一走动日基金钞票净值的 30%；基金所握有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合
计（轧差缠绵）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；
有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95％，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
（12）每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的
走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资
产净值的 5%，其中，现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
（13）本基金参与融资的，在职何走动日日终，融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券钞票不得逾越基金钞票净
值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束规
定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得逾越本基金握有
该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借
的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；因证券
阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投
资不妥贴本条上述章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务；
（15）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值
的 15%。因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束
东谈主之外的身分致使基金不妥贴前述所章程比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增
流动性受限钞票的投资；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票施行，与境
内上市走动的股票合并缠绵；
（19）本基金参与股票期权走动的，需盲从下列投资比例限制：
净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所执法认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；
（20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除上述第（9）、（12）、（14）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个走动日内进行调整。法律法例
或监管部门另有章程的，从其章程。
基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起
运转。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行适合身手后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的章程施行，但需提
前公告。
为调治基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、支配证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、执行
适度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联走动的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，死守基金
份额握有东谈主利益优先原则，防卫利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照阛阓公谈合理价钱施行。磋商走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律
法例赐与浮现。紧要关联走动应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行适合身手后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的章程施行。
五、标的指数与事迹比拟基准
本基金的标的指数为：中证 A500 指数
本基金的事迹比拟基准为：中证 A500 指数收益率×95%+同期银行活期存
款利率（税后）×5%。
中证 A500 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是数从各行业及第市
值较大、流动性较好的 500 只证券行为指数样本，以反应各行业最具代表性上市
公司证券的举座发扬，适协行为本基金股票投资事迹比拟基准。银行活期进款利
率由中国东谈主民银行公布，要是活期进款利率或利息税发生调整，则新的事迹比拟
基准将从调整当日起运转奏效。
畴昔若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会论说并冷落责罚方
案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时辰，基金管束
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额握有东谈主
利益优先原则缓助基金投资运作。
若标的指数变更对基金投资无本体性影响（包括但不限于编制机构变更、指
数改名等），则无需召开基金份额握有东谈主大会，基金管束东谈主可在取得基金托管东谈主
同意后变更标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。
若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管束东谈主可依据
调治基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和阛阓成例调整基金事迹比
较基准，无需召开基金份额握有东谈主大会，但基金管束东谈主调整事迹比拟基准应取得
基金托管东谈主同意后，履行适合身手，基金管束东谈主应在调整实施前依照《信息浮现
办法》的关联章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。
六、风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于搀和型基金、债
券型基金及货币阛阓基金。
本基金通过指数化投资，争取得回与标的指数相似的总答复，具有与标的指
数相似的风险收益特征。
七、基金管束东谈主代表基金应用鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法
护基金份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并忖度司帐师事
务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项
以偏激他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据磋商法律法例、范例性文献为本基金开立证券账户、资金账
户偏激他投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
四、基金财产的看守和责罚
本基金财产独处于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看守。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章袪除或者被照章宣告收歇等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制施行。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金磋商的证券走动时势的走动日以及国度法律法例
章程需要对外浮现基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、钞票支握证券、债券、繁衍用具和银行进款
本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管束东谈主在确定磋商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
（一）对存在活跃阛阓且约略获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应给与最近走动日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值
日或最近走动日的报价不行委果反应公允价值的，打发报价进行调整，确定公允
价值。
与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值本事中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作
为特征研讨。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量握有磋商钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有填塞
可利用数据和其他信息支握的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得磋商钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发
估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
（1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；
如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近走动市
价，确定公允价钱；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估
值；
（4）对于走动所上市走动的可调度债券，若为实行全价走动的债券，及第
估值日收盘价行为估值全价进行估值；若为实行净价走动的债券，及第估值日收
盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价进行估值；
（5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值本事确定公允价值；
走动所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，给与估值本事确定公允价值；
（6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以证明估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应给与在当前情况下
适用况且有填塞可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌
的消失股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开荒行未上市的股票，给与估值本事确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、
初度公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过大批走动取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通晓受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程确定公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对银行
间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市
场利率不存在彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，给与
当前情况下适用况且有填塞可利用数据和其他信息支握的估值本事确定其公允
价值。
执行收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价
或推选估值全价，同期应充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回
售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
值。
握有的银行按时进款或申诉进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利
息收入。
易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近走动日结算价估值。
金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公谈性。
按国度最新章程估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及磋商法律法例的章程或者未能充分调治基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据关联法律法例，基金钞票净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经磋商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照
基金管束东谈主对基金净值的缠绵结果对外赐与公布。
五、估值身手
日该类基金份额的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五
入。基金管束东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法
规另有章程的，从其章程。
基金管束东谈主于每个做事日缠绵基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个做事日对基金钞票估值
后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主对外公布。
六、估值空虚的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4
位)发生估值空虚时，视为该类基金份额净值空虚。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值空虚，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛讹
的使命东谈主应当对由于该估值空虚碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值空虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。
上述估值空虚的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若
系同行业现存本事水平无法意象、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下
述章程施行。
由于不可抗力原因形成投资者的走动尊府灭失或被空虚处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担抵偿使命，
但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空虚使命方应及
时协调各方，实时进行转变，因转变估值空虚发生的用度由估值空虚使命方承担；
由于估值空虚使命方未实时转变已产生的估值空虚，给当事东谈主形成损失的，由估
值空虚使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值空虚使命方如故积极协调，况且
有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行转变而未转变，则其应当承担相应抵偿责
任。估值空虚使命方打发转变的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值空虚已得
到转变。
（2）估值空虚的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，
况且仅对估值空虚的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值空虚而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值空虚使命方仍打发估值空虚负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当
事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的欠妥
得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值空虚使命方。
（4）估值空虚调整给与尽量归附至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。
估值空虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的身手如下：
（1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值空虚发生
的原因确定估值空虚的使命方；
（2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的损失
进行评估；
（3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的使命方进行
转变和抵偿损失；
（4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基
金登记机构进行转变，并就估值空虚的转变向关联当事东谈主进行证明。
（1）基金份额净值缠绵出现空虚时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选定合理的措施防患损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额的基金份额净值缠绵空虚偏差达到该类基金份额净值
的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达
到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商证明后，基金管束东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证明
用于基金信息浮现的基金净值信息由基金管束东谈主负责缠绵，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管束东谈主应于每个做事日走动收尾后缠绵当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缠绵结果复核证明后发
送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息赐与公布。
九、寥落情况的处理
的症结不行为基金钞票估值空虚处理。
送的数据空虚或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然如故选定
必要、适合、合理的措施进行检查，关联词未能发现该空虚而形成的基金份额净值
缠绵空虚，基金管束东谈主、基金托管东谈主应罢职抵偿使命。但基金管束东谈主、基金托管
东谈主应积极选定必要的措施放置或缩小由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户的基金净值信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管束费的缠绵
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日
起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休
日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日
起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计
提。
销售服务费的缠绵方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日
起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管
理东谈主并由基金管束东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应合同
章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
东谈主承担；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募讲明书的章程或磋商公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
磋商用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已收尾收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
益分拨基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分
配金额后不行低于面值；
金份额收取销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金消失类别的每
份基金份额享有同等分拨权；
在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管束东谈主可在不违犯法律法例
的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额握有东谈主
大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策确凿定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息浮现办法》的关联章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
收益分拨给与红利再投资方式免收再投资的用度。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投
资的缠绵方法，依照《业务管束办法及笃定》施行。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度浮现；
司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表；
并以书面方式证明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息浮现
一、本基金的信息浮现应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》、
《流动性风险管束章程》、
《基金合同》偏激他关联章程。磋商法律法例对于信息
浮现的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息浮现义务东谈主
本基金信息浮现义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规
定的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组织。
本基金信息浮现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程浮现基金信息，并保证所浮现信息的委果性、准确性、
圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息浮现义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予浮现的基金信
息通过妥贴中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息浮现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介浮现，并保证
基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开浮现的信
息尊府。
三、本基金信息浮现义务东谈主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开浮现的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信
息浮现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开浮现的信息给与阿拉伯数字；除畸形讲明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开浮现的基金信息
公开浮现的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的执法及具体身手，讲明基金居品的特点等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息
发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募讲明书并登载
在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新
一次。基金隔绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募讲明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府撮要信息发生紧要变更
的，基金管束东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在章程网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基
金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品资
料撮要。
（二）基金份额发售公告
基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府撮要、
《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，其中基金居品尊府撮要还应当
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基
金托管合同登载在章程网站上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金份额运转申购、赎回公告
基金管束东谈主应于基金份额申购运转日、赎回运转日前在章程媒介上公告。
（五）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应
当至少每周在章程网站浮现一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点浮现洞开日的各样基金份
额净值和各样基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站浮现半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息浮现文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的缠绵方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（七）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在章程网站上，并将年度论说教导性公告登载在章程报刊上。基金年
度论说中的财务司帐论说应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在章程网站上，并将中期论说教导性公告登载在章程报刊上。
基金管束东谈主应当在季度收尾之日起十五个做事日内，编制完成基金季度报
告，将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说教导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》奏效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
本基金握续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中浮现基金组结伴
产情况偏激流动性风险分析等。
如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金按时论说“影响投资
者决策的其他蹙迫信息”项下浮现该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、
论说期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的寥落情形除
外。
（八）临时论说
本基金发生紧要事件，关联信息浮现义务东谈主应在 2 日内编制临时论评话，并
登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务磋商行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
执行适度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
事项的；
个做事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元
情形的，基金管束东谈主将对可能触发基金合同隔绝情形的发布教导性公告；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（九）走漏公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额握有东谈主权益的，磋商信息浮现义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开走漏。
（十）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）算帐论说
基金合同隔绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并制作算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，
并将算帐论说教导性公告登载在章程报刊上。
（十二）参与股指期货走动信息浮现
在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲明书（更新）等文献
中浮现的股指期货走动情况，应当包括走动战略、握仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示股指期货走动对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的交
易战略和走动方向等。
（十三）参与国债期货走动信息浮现
基金管束东谈主在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲明书（更
新）等文献中浮现的国债期货走动情况，应当包括走动战略、握仓情况、损益情
况、风险办法等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴
既定的走动战略和走动方向等。
（十四）投资钞票支握证券信息浮现
基金管束东谈主应在基金季度论说中浮现其握有的钞票支握证券总额、钞票支握
证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支握证券明细。基金管束东谈主应在基金年度论说及中期论说中浮现其
握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和论说期内所
有的钞票支握证券明细。
（十五）参与融资及转融通证券出借走动信息浮现
基金管束东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲明书
（更新）等文献中浮现参与融资和转融通证券出借走动情况，包括投资策略、业
务开展情况、损益情况、风险偏激管束情况等，并就转融通证券出借业务在论说
期内发生的紧要关联走动事项作念详备讲明。
（十六）投资股票期权信息浮现
基金管束东谈主应当在按时信息浮现文献中浮现参与股票期权走动的关联情况，
包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票
期权走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资战略和投资方向。
（十七）实施侧袋机制时间的信息浮现
本基金实施侧袋机制的，磋商信息浮现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募讲明书的章程进行信息浮现，详见招募讲明书的章程。
（十八）中国证监会章程的其他信息。
六、信息浮现事务管束
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息浮现管束轨制，指定特意部门及
高档管束东谈主员负责管束信息浮现事务。
基金信息浮现义务东谈主公开浮现基金信息，应当妥贴中国证监会磋商基金信息
浮现内容与格局准则等法律法例的章程。
基金托管东谈主应当按照磋商法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购
赎回价钱、基金按时论说、更新的招募讲明书、基金居品尊府撮要、基金算帐报
告等公开浮现的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子
证明。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊浮现本基金信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的
基金信息，并保证磋商报送信息的委果、准确、圆善、实时。
为强化投资者保护，提高信息浮现服务质料，基金管束东谈主应当自中国证监会
章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上浮现信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介浮现信息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介浮现信息，况且
在不同媒介上浮现消失信息的内容应当一致。
为基金信息浮现义务东谈主公开浮现的基金信息出具审计论说、法律主张书的专
业机构，应当制作做事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10
年。
七、信息浮现文献的存放与查阅
照章必须浮现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法
表率程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延浮现基金磋商信息的情形
当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延浮现基金磋商信
息：
钞票价值时；
第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定的可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法例或监管机构要求报中国证监会
备案。
自决议奏效后依照《信息浮现办法》的关联章程在章程媒介公告。
二、《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行磋商身手后，《基金合同》应当隔绝：
基金托管东谈主联贯的；
的身分致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
论说出具法律主张书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例
章程的最低期限。
第二十部分 负约使命
一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损
害的，应当离别对各自的行径照章承担抵偿使命；因共同行径给基金财产或者基
金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于平直
损失。
如发生下列情况，当事东谈主免责：
定行为或不行为而形成的损失等；
成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》约略络续履行的应当络续履行。非负约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时选定必要的措施，防患损失的扩大。莫得选定适合措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防患损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金
管束东谈主和基金托管东谈主天然如故选定必要、适合、合理的措施进行检查，关联词未能
发现空虚的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主罢职赔
偿使命。关联词基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施放置或缩小由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商、息争未能责罚的，则任何一方有权将争议提交上海海外仲裁
中心，按照上海海外仲裁中心届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁场地为上海市，
仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不戮力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁
费由败诉方承担。
争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、勤苦、
尽责地履行基金合同章程的义务，调治基金份额握有东谈主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港畸形行
政区、澳门畸形行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边盖公章以及两边法定代表东谈主
或授权代表署名或盖印并在募蚁合束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证明后奏效。
《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不戮力。
《基金合同》原本一式二份，基金管束东谈主、基金托管东谈主各握有一份，每份
具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公时势和营业时势查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协
商责罚。
第二十四部分 基金合同内容选录
一、基金份额握有东谈主、基金管束东谈主及基金托管东谈主的权益与义务
（一）基金份额握有东谈主的权益、义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开浮现的基金信息尊府；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募讲明书、基金居品尊府撮要等信息
浮现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）顾问基金信息浮现，实时应用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管束东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例律程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行径进行监督和处
理；
（9）担任或请托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权益，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、
赎回、调度和非走动过户等的业务执法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互独处，对所管束的不同基金离别
管束，离别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定适合合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程缠绵并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程，履行信息浮现及
论说义务；
（12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开浮现前应予守秘，不
向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关尊府，保存期限不低于法律法例律程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，况且
保证投资者约略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近终结、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行径承担使命；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，
基金管束东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例律程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据磋商阛阓执法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需
账户，为基金办理证券/期货走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老实信用、勤苦尽责的原则握有并安全看守基金财产；
（2）建设特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时势，配备填塞的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金离别缔造账户，独处核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的证券账户、资金账户偏激他投资所需账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联章程另有
章程外，在基金信息公开浮现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主缠绵的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息浮现事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说
明基金管束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是
基金管束东谈主有未施行《基金合同》章程的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选定
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他磋商尊府，保存期
限不低于法律法例律程的最低期限；
（12）从基金管束东谈主或其请托的登记机构处采纳并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按章程制作磋商账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联章程，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近终结、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会
和银行业监督管束机构，并申诉基金管束东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其抵偿
使命不因其退任而罢职；
（20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管束东谈主追偿；
（21）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事执法及表决的身手和执法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会未建设日常机构，若畴昔本基金份额握有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程施行。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）隔绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金步履或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会身手；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就消失事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
性不利影响的情况下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需
召开基金份额握有东谈主大会：
（1）调低其他应由基金承担的用度；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收
费方式或调整基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及执法进行调整；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（6）基金管束东谈主在履行适合身手后，基金推出新业务或服务；
（7）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、
调度、基金走动、非走动过户、转托管等业务执法；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管束东谈主召集；
冷落书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合；
召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷落书面提议。基金管束东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额握
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基
金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是
否召集，并书面示知冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基金
管束东谈主应当配合；
基金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在章程时辰内未
能作出版面回应，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有
东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自
行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、
搅扰；
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式
告。基金份额握有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事身手和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和场地；
（5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中讲明本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、请托的公证机关偏激联
系方式和磋商东谈主、表决主张寄交的截止时辰和收取方式。
决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管束东谈主
到指定场地对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决主张的计票进行监督。基金
管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张
的计票遵守。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主
握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释妥贴法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，况且握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会
者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的
二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、
额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集
东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额握有东谈主大会公告载明的妥贴法
律法例或监管机构允许的其他方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个做事日内连
续公布磋商教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定场地对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管束东谈主经
申诉不参加收取表决主张的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主
平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额握有东谈主所握有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份
额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决意
见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主张的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的
代理东谈主出具的请托东谈主握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解释符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构纪录相符；
（5）会议申诉公布前报中国证监会备案。
额握有东谈主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其
他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉
中列明。
（五）议事内容与身手
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程身手确定
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管束东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为
该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基
金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主
姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以畸形决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，调度基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合
同》、与其他基金合并以畸形决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交
妥贴会议申诉中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥贴会议申诉章程的表决主张视为灵验表决，表决主张笼统不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转
后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当速即公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息浮现办法》的关联章程在
章程媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行奏效的基金份额握有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束
东谈主、基金托管东谈主均有不戮力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的寥落约定
若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主离别握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若磋商
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日磋商基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，消失主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的磋商章程以本节寥落约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文磋商约定。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内
容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对
本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、施行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已收尾收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
益分拨基准日的各样基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分
配金额后不行低于面值；
份额收取销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金消失类别的每份
基金份额享有同等分拨权；
在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管束东谈主可在不违犯法律法例的
前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额握有东谈主大
会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策确凿定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
浮现办法》的关联章程在章程媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
收益分拨给与红利再投资方式免收再投资的用度。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资
的缠绵方法，依照《业务管束办法及笃定》施行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的章程。
四、与基金财产管束、运用关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金管束东谈主的管束费
本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管束费的缠绵
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日
起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休
日等，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日
起 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
（三）C 类基金份额的基金销售服务费
销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计
提。
销售服务费的缠绵方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月首日
起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管
理东谈主并由基金管束东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围主要为具有考究流动性的金融用具，包括标的指数的成份
股（包括存托凭证、下同）、备选成份股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章
刊行上市的股票和存托凭证（包括主板、创业板和其他中国证监会允许基金投资
的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、
可调度债券（包括可交换债券、可分离走动债券）、公开荒行的次级债、短期融
资券、超短期融资券、政府支握机构债、政府支握债券、中期单据等）、债券回
购、同行存单、银行进款、货币阛阓用具、钞票支握证券、股指期货、国债期货、
股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须妥贴中
国证监会磋商章程)。
本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合
身手后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的
的 80%；每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票
净值的 5%，其中，现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适合程
序后，以变更后的章程为准。
（二）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于中证 A500
指数成份股偏激备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金管束东谈主管束的一皆洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开
期的按时洞开基金）握有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得逾越该上市公司
可通晓股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的
可通晓股票，不得逾越该上市公司可通晓股票的 30%，但完全按照标的指数的构
成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%，
但完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（4）本基金管束东谈主管束的一皆基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10%，但完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；
（5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金握有的一皆钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
（7）本基金握有的消失（指消失信用级别）钞票支握证券的比例，不得超
过该钞票支握证券范围的 10％；
（8）本基金管束东谈主管束的一皆基金投资于消失原始权益东谈主的各样钞票支握
证券，不得逾越其各样钞票支握证券共计范围的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时间，要是其信用等第下降、不再妥贴投资步履，应在评
级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与股指期货、国债期货走动的，应当盲从下列要求：
金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越
基金握有的股票总市值的 20％；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期
货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金钞票净值的 20％；本基金所握有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差缠绵）应当妥贴基金合同
对于股票投资比例的关联约定；
金钞票净值的 15%；在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越
基金握有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得逾越上一走动日基金钞票净值的 30%；基金所握有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合
计（轧差缠绵）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；
有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95％，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
（12）每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的
走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资
产净值的 5%，其中，现款类钞票不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等；
（13）本基金参与融资的，在职何走动日日终，融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券钞票不得逾越基金钞票净
值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束规
定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得逾越本基金握有
该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借
的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；因证券
阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投
资不妥贴本条上述章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务；
（15）本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值
的 15%。因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束
东谈主之外的身分致使基金不妥贴前述所章程比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增
流动性受限钞票的投资；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票施行，与境
内上市走动的股票合并缠绵；
（19）本基金参与股票期权走动的，需盲从下列投资比例限制：
净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所执法认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；
（20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除上述第（9）、（12）、（14）、（16）、（17）项外，因证券、期货阛阓波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不符
合上述章程投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个走动日内进行调整。法律法例
或监管部门另有章程的，从其章程。
基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起
运转。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行适合身手后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的章程施行，但需提
前公告。
为调治基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、支配证券走动价钱偏激他不正直的证券走动行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、执行
适度东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联走动的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，死守基金
份额握有东谈主利益优先原则，防卫利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照阛阓公谈合理价钱施行。磋商走动必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律
法例赐与浮现。紧要关联走动应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行适合身手后，则本基金投资不再受磋商限制或按变更后的章程施行。
（三）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并忖度司帐师事
务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的章程。
六、基金钞票净值的缠绵方法和公告方式
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项
以偏激他钞票的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应
当至少每周在章程网站浮现一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点浮现洞开日的各样基金份
额净值和各样基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站浮现半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
七、基金合同根除和隔绝的事由、身手以及基金财产算帐方式
（一）《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行磋商身手后，《基金合同》应当隔绝：
基金托管东谈主联贯的；
的身分致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管束东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（二）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
论说出具法律主张书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
（三）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（四）基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分拨。
（五）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。
（六）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例
章程的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商、息争未能责罚的，则任何一方有权将争议提交上海海外仲裁
中心，按照上海海外仲裁中心届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁场地为上海市，
仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不戮力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁
费由败诉方承担。
争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、勤苦、
尽责地履行基金合同章程的义务，调治基金份额握有东谈主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港畸形行
政区、澳门畸形行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公时势和营业时势查阅。
（本页无原本，为《国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》
签署页）
基金管束东谈主：上海国泰君安证券钞票管束有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签署地：
签署时辰： 年 月 日
