融通通和债券型证券投资基金      更新招募说明书   （2024 年第 5 号）  基金管束东谈主：融通基金管束有限公司  基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司  日    期： 二〇二四年十月                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                      要害辅导    融通通和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”                          ）经 2016 年 5 月 16 日中国证券监 督管束委员会（以下简称“中国证监会”                  ）下发的《对于准予融通通和债券型证券投资基金 召募的批复》      （证监许可20161039 号文）准予召募注册。本基金的基金合同奏效日为 2016 年 11 月 2 日。    基金管束东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场长进等作出实 质性判断或者保证。    投资有风险，投资东谈主在认购（或申购）本基金前应厚爱阅读本基金的基金合同、招募说 明书、基金家具贵府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。    证券投资基金是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等不详提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主 购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金，属于较低风险/收益的家具。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。    投资东谈主购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构。投资东谈主应当 厚爱阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资主见、投资期限、投资教导、资产状态等判断基金是否和自身的风险承受才能相适合，并 通过基金管束东谈主或基金管束东谈主寄托的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。投资东谈主在 取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的万般风险，可能包括：证券商场合座环 境激勉的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管束东谈主在投资计划过程中产生的操作风险以及本基金专有风险等。    基金管束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来阐扬，基金管束东谈主管 理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管束东谈主提醒投资东谈主留意基金投                      融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   本次招募说明书对增设 D 类基金份额的关系内容进行了更新，并更新了基金管束东谈主和基 金托管东谈主信息，关系内容更新截止日为 2024 年 10 月 29 日；对提高万般基金份额净值精度 的关系内容更新截止日为 2024 年 9 月 27 日；对增设 C 类基金份额关系内容更新截止日为 截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日（本招募说明书中 的财务贵府未经审计）。                                                     融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                                                              目         录                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                    第一部分   弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作管束办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售管束办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、         《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束端正》                                （以下简称“《流动性 风险管束端正》       ”）等关联法律法例及《融通通和债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书证明了融通通和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                       ） 的投资场所、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、完满性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同偏激他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应防御查阅基金合同。                     融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                      第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    《基金合同》或基金合同：指《融通通和债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验矫正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、汇报等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次 会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《销售办法》          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《信息败露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其通常作念出的矫正                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 受融通基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                     融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）           ：指《融通基金管束有限公司通达式基金业务司法》，是范例基金管束 东谈主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同恪守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额退换为基金管束东谈主管束的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额) 杰出上一通达日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 额净值的过程 为不同的类别 服务费的基金份额 额 务费的基金份额 有东谈主服务的用度 （包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）及资产复古证券，因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 来往的债券等 新 置计帐，主见在于灵验圮绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值本事仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                            融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                            第三部分   基金管束东谈主    一、基金管束东谈主概况    称号： 融通基金管束有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    确立日历：2001年5月22日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    研究东谈主：赖亮亮    注册老本：12500万元东谈主民币    股 权 结 构 ：诚 通 证券 股份 有 限 公司 60% 、日 兴资 产 管 理 有限 公 司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文牍、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管束部总司理、诚通基金管束有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司奉行董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    独处董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学种植、中国政法大学歇业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最能手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制更正研究会研究员、中国银行间来往商协会法 律专科委员会相配参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司独处董事、大悦城股份有限公司独处董 事、中华联合财产保障股份有限公司独处董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司独处董事。    独处董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院种植，兼任中财大资产 计划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司独处董事、大唐国际发电股份有限公司 独处董事、中海油动力发展股份有限公司独处董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司独处董事。                       融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   独处董事席德应先生，工商管束硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司独处董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司独处董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非奉行董事、中国工商银行（巴西）有限公司非奉行董事、 中国工商银行计谋管束与投资者管束部资深人人、中国工商银行机构金融业务部资深人人、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东谈主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司独处董事。   董事罗小平先生，工商管束硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限职业公司董事，曾任诚通基金管束有限公司董事、国海海工资产管束有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计谋发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业扣问有限公司奉行总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管束部副总司理、诚通财务有限职业公司监事、国海证券股份有限公司 场外商场部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、寰球中小企业股份转让系统 有限职业公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管束有限公司常务副总司理兼融通国际资产 管束有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管束有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管束有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管束有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管束硕士，现任日兴资产管束有限公司专务执 行役员兼 CFO、计谋计划负责东谈主，曾任日兴资产管束有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管束有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国际资产管束有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管束有限公司总司理，曾任上海社会科学                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 院研究助理、和昇投资扣问（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产管束部副总经 理、融通基金管束有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管束有限公司总司理兼投资总监、 融通基金管束有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、计较机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管束有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部神气助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资扣问（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国际证券股份有限公司资产管束部副总司理、融通基金管束有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金管束有限公司总司理兼投资总监、融通基金管束有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金管束有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管束有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管束 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产管束有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管束有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公 司副总司理。   副总司理杜国彦先生，管束学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部商场总监、中国 国际期货经纪有限公司来往助理、华安基金北京分公司高等投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限职业公司投行部高等司理、中信建投证券有限职业公司固收部高等司理、中国 保障业监督管束委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本商场部总监、中原银行股份有 限公司金融商场部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产管束部总司理、中信建投基金                       融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 管束有限公司特定资产管束部总司理、吉祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司职业，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职老练）三级调研员、融通基金管束有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。   首席信息官高翔先生，计较机及应用本科，曾任中信建投基金管束有限公司副总司理、 首席信息官，元达信老本管束（北京）有限公司奉行监事，大成基金管束有限公司信息本事 部总监，鹏华基金管束有限公司信息本事部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主办、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件家具有限公司开荒三部圭表员、高等圭表员。   （1）现任基金司理情况   王超先生，厦门大学金融工程硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。 年 8 月加入融通基金管束有限公司，历任投资司理、固定收益部总监、融通汇玉帛货币商场 基金基金司理（2014 年 1 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日）、融通通源短融债券型证券投资基 金基金司理（2014 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通通瑞债券型证券投资基金基 金司理（2015 年 6 月 23 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经 理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月 24 日）、融通增丰债券型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、融通现金宝货币商场基金基金司理（2016 年 11 月 10 日至 2018 年 11 月 7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 18 日至 年 5 月 18 日）、融通通泰保本羼杂型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 13 日至 2019 年 月 28 日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 5 日起至 2019 年 12 月 30 日）、融通超短债债券型证券投资基金基金司理（2019 年 3 月 19 日起至 2020 年 3 月 19 日）、                      融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 融通汇玉帛货币商场基金基金司理（2018 年 7 月 5 日起至 2021 年 4 月 15 日）、融通易支 付货币商场证券投资基金基金司理（2018 年 7 月 12 日起至 2022 年 1 月 4 日）、融通通优 债券型证券投资基金基金司理（2018 年 12 月 26 日起至 2022 年 9 月 15 日）、融通增强收 益债券型证券投资基金基金司理（2019 年 7 月 16 日起至 2022 年 11 月 29 日）、融通稳健 增长一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理（2021 年 9 月 16 日起至 2024 年 6 月 19 日）、 融通收益增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起至 2024 年 9 月 28 日）， 现任固定收益投资部总司理、融通债券投资基金基金司理（2013 年 12 月 27 日起于今）、 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通岁岁 添利依期通达债券型证券投资基金基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通增益债券型 证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 11 日起于今）、融通中证中诚信央企信用债指数证券 投资基金基金司理（2023 年 6 月 6 日起于今）、融通通恒 63 个月依期通达债券型证券投资 基金基金司理（2023 年 8 月 5 日起于今）、融通通灿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通通和债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、 融通增强收益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   雷冠中先生，经济学硕士，7 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业阅历。2017 年 7 月至 2023 年 8 月在汇添富基金管束股份有限公司职业，担任助理固定收益分析师。2023 年 8 月加入融通基金管束有限公司。现任融通通跃一年依期通达债券型发起式证券投资基金 基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通通安债券型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融 通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通通 源短融债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 28 日起于今）、融通通和债券型证券投 资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通通玺债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2016 年 11 月 2 日起至 2017 年 7 月 27 日，由王涛先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 7 月 28 日起至 2017 年 9 月 8 日，由黄浩荣先生担任本基金的基金司理。   自 2017 年 9 月 9 日起至 2018 年 8 月 10 日，由黄浩荣先生和朱浩然先生担任本基金的 基金司理。   自 2018 年 8 月 11 日起至 2018 年 11 月 19 日，由朱浩然先生担任本基金的基金司理。   自 2018 年 11 月 20 日起至 2022 年 6 月 28 日，由刘明先生担任本基金的基金司理。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   自 2022 年 6 月 29 日起至 2023 年 7 月 21 日，由刘明先生和李冠頔女士共同担任本基金 的基金司理。   自 2023 年 7 月 22 日起至 2024 年 9 月 29 日，由李冠頔女士担任本基金的基金司理。   自 2024 年 9 月 30 日起于今，由王超先生和雷冠中先生共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管束部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，来往部总司理谭奕舟先生，风险管束部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，来往部总司理谭奕舟先生，风险管束部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 来往部总司理谭奕舟先生，风险管束部总司理任飞先生。   三、基金管束东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管束东谈主的财产相互独处，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 合同等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到关联贵府的复印件； 管东谈主； 抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职业； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   四、基金管束东谈主对于恪守法律法例的承诺 选择灵验步伐，防御违背《证券法》步履的发生； 制轨制，选择灵验步伐，防御下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往举止；  （7）粗拙职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。 法例及行业范例，憨厚信用、辛劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或非法计划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）稀疏毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、干涉、阻难或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗拙职守、浮滥权力；  （7）泄露在职职期间细察的关联证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何神态为其他组织或个东谈主进行证券来往；  （10）违背证券来往场地业务司法，利用对敲、对倒和倒仓等妙技控制商场价钱，侵犯                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 商场治安；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中稀疏含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）以不刚直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例辞谢的步履。   五、基金管束东谈主对于辞谢性步履的承诺   为调整基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、推行限度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资场所和投资策略，罢免持有东谈主利益优先原则，防御利益碎裂，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱奉行。关系来往必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资野心等信息；   七、基金管束东谈主的里面限度轨制                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   为了保证公司范例运作，灵验地防御和化解管束风险、计划风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真实、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为杀青里面限度场所而建立的一系列组织机制、管束方法、操作 圭表与限度步伐的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本管束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管束轨制 的统治和率领，里面限度大纲明确了内控场所、内控原则、限度环境、内控步伐等内容。   基本管束轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资管束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息本事管束轨制、贵府档案管束轨制、功绩评估侦察轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职业、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作才能。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，调整内限度度的灵验 奉行。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步伐来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰计划运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   （1）里面管帐限度轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、会 计职业操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金财务计帐轨制和圭表、成本限度轨制、财务进出审批轨制和用度报销管束办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、管帐档案督察和财务布置轨制等。   （2）风险管束限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的场所和原 则、风险限度的机组成立、风险限度的圭表、风险类型的界定、风险限度的主要步伐、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险管束轨制、来往风险管束轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等圭表 性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立督察长，负责监察稽核职业，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当规避的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司关系档案，就里面限度 轨制的奉行情况独偶然履行查验、评价、酬劳、建议职能。督察长应当依期和不依期向董事 会酬劳公司里面限度奉行情况，董事会应当对督察长的酬劳进行审议。   公司确立监察稽核部门，具体奉行监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业经由。   监察稽核轨制包括里面监察稽核管束办法、里面监察稽核职业准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东谈主员恪守关联法律、法例和规章的关联情况；查验公司各业务 部门和东谈主员奉行公司里面限度轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。   （1）本公司承诺以上对于里面限度的败露真实、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司发展接续完善里面合规限度。                            融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                        第四部分      基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    注册日历：1997 年 04 月 10 日    批准确立机关和批准确立文号：中国银监会，银监复200764 号    组织神态：股份有限公司    注册老本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期间：持续计划    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门研究东谈主：王海燕    电话：0574-89103171    （二）主要东谈主员情况    甘休 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主， 扫数职工领有大学本科以 上学历。    （三）基金托管业务计划情况    当作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年取得证券投资基金资产托管的资 格以来，继承“憨厚信用、辛劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面限度体系、 范例的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 庞杂投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 商场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和老练的家具线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司鸠合股产管束野心、证券公司定向资产 管束野心、基金公司特定客户资产管束等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险管束等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。    甘休 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管范畴                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （四）基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭表的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主 要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系本事系统，对基金推行投资是否安妥 基金合同对于证券遴聘圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据 关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金投资辞谢步履和关联来往进行监督。根 据法律法例关联基金从事关联来往的端正，基金管束东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机 构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名 单。基金管束东谈主和基金托管东谈主有职业确保关联来往名单的真实性、准确性、完满性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行间债券 商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业标 准的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单，并约定各来往敌手所适 用的来往结算方式。基金管束东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘来往 敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行交 易。   （五）基金托管东谈主的里面限度轨制   强化里面管束，保障国度的金融方针政策及关系法律法例贯彻奉行，保证自发合规照章 计划，形成一个运作范例化、管束科学化、监限度度化的内控体系，保障业务平淡运行，维 护基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面成立专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径坦荡领下，依照关联法律规章，对 业务的运行独处愚弄稽核监察权力。   （1）正当性原则：必须安妥国度及监管部门的法律法例和各项轨制并皆集于托管业务 计划管束举止的恒久。   （2）完满性原则：一切业务、管束举止的发生都必须有相应的范例圭表和监督制约；                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作才能，袒护到基金托管部扫数的部门、岗 位和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务计划举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须杀青防御风险、审慎计划，保证基金财产的安全与完满。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行计划管束的发展变化进行应时 矫正；必须保证轨制的全面落实奉行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）独处性原则：确立专门履行基金托管东谈主职责的管束部门；径直的操作主谈主员和限度 东谈主员必须相对独处、安妥分开；基金托管部里面成立独处的负责审计内控部门专责内限度度 的查验。   （六）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管束东谈主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督酬劳，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才能中，对基金管束东谈主发送 的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每职业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限度场所进行例行监 控，发现投资比例超标等特地情况，向基金管束东谈主发出版面汇报，与基金管束东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时酬劳中国证监会。   （2）收到基金管束东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及来往敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督酬劳，对各基金投资运 作的正当合规性、投资独处性和作风显贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌非法来往，电话或书面要求基金管束东谈主进行 解释或举证，并实时酬劳中国证监会。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                     第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 （1）融通基金管束有限公司 地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 研究东谈主：陈念念辰 研究电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金管束有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 研究东谈主：鲁婷 电话：   （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金管束有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 研究东谈主：王诗期 研究电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金管束有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518054 研究东谈主：韦荣涛 研究电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）A 类基金份额的其他销售机构                         融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） （1）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 研究东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 研究东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （3）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：谢宁 客户服务电话：95302 公司网址：www.njcb.com.cn （4）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 研究东谈主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （5）天迎合资参谋人有限公司                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 研究东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （6）深圳市新兰德证券投资扣问有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 研究东谈主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （7）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 研究东谈主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （8）厦门市鑫欢叫控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  电话：0592-3122757  传真：0592-3122701  研究东谈主：梁云波  客户服务电话：400-6533-789  公司网址：www.xds.com.cn  （9）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  研究东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：www.txfund.com  （10）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦）  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509998  传真：021-64385308  研究东谈主：屠彦洋  客户服务电话：95021 / 4001818188  公司网址：1234567.com.cn  （11）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室  法定代表东谈主：杨文斌  电话：021-36696312  传真：021-68596919  研究东谈主：鲁育铮                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 研究东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （13）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 研究东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （14）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 研究东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （15）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 研究东谈主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （16）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 研究东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （17）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 研究东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （18）上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易老练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 传真：021-20219923 研究东谈主：王悦伟                         融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （19）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 研究东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （20）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （21）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 研究东谈主：郑理 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （22）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东谈主：肖雯                          融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）    电话：020-89629099    传真：020-89629011    研究东谈主：邱湘湘    客户服务电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    （23）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    电话：0755-89460500    传真：0755-21674453    研究东谈主：叶健    客户服务电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    （24）上海中原金钱投资管束有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    研究东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （25）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    研究东谈主：梁好意思娜                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （26）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：   （010）60834768 研究东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （27）中信证券（山东）有限职业公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 研究东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （28）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：潘鑫军 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （29）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：   （020）88836999 研究东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （30）国金证券股份有限公司                          融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  电话：    （028）86690057  研究东谈主：陈瑀琦  客户服务电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  基金管束东谈主可根据关联法律法例的要求，变更现存销售机构或遴聘其他安妥要求的机构 销售本基金，并在基金管束东谈主网站公示。  （三）C 类基金份额的其他销售机构  （1）招商银行股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号  办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号  法定代表东谈主：缪建民  电话：0755-83198888  研究东谈主：季平伟  客户服务电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  （2）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  研究东谈主：黄海平  客户服务电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  （3）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦）  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509998  传真：021-64385308                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 研究东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 研究东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 研究东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （6）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 研究东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （7）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室                         融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 研究东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （8）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 研究东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （9）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易老练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 研究东谈主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （10）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369                            融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）     公司网址：www.jiyufund.com.cn     （11）上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号     法定代表东谈主：陈祎彬     电话：021-20665952     传真：021-22066653     研究东谈主：郑理     客户服务电话：4008219031     公司网址：www.lufunds.com     （12）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629099     传真：020-89629011     研究东谈主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （13）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开荒区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （14）东方证券股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     法定代表东谈主：潘鑫军                         融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  客户服务电话：95503  公司网址：www.dfzq.com.cn  基金管束东谈主可根据关联法律法例的要求，变更现存销售机构或遴聘其他安妥要求的机构 销售本基金，并在基金管束东谈主网站公示。  （四）D 类基金份额的其他销售机构  （1）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  研究东谈主：黄海平  客户服务电话：95574  公司网址：www.nbcb.com.cn  （2）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦）  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509998  传真：021-64385308  研究东谈主：屠彦洋  客户服务电话：95021 / 4001818188  公司网址：1234567.com.cn  （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东谈主：王珺  研究东谈主：韩爱彬  客户服务电话：95188-8  公司网址：www.fund123.cn  （4）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                       融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （5）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 研究东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （6）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 研究东谈主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （7）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易老练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161                         融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  研究东谈主：徐亚丹  客户服务电话：400-799-1888  公司网址：www.520fund.com.cn  基金管束东谈主可根据关联法律法例的要求，变更现存销售机构或遴聘其他安妥要求的机构 销售本基金，并在基金管束东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：融通基金管束有限公司  办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层  确立日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东谈主：张威  电话：0755-26948075  研究东谈主：杜嘉   三、出具法律倡导书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  承办讼师：清早、陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东谈主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：中国（上海）目田贸易老练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   奉行事务合伙东谈主：李丹   研究电话：       （021）23238888   传真：     （021）23238800   研究东谈主： 段黄霖  承办注册管帐师：沈兆杰、段黄霖 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                       融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                      第六部分      基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的关联端正，经 2016 年 5 月 16 日中国证监会证监许可20161039 号文准予召募。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2016 年 10 月 28 日。   本基金召募期共召募 4,000,007,217.04 份基金份额，灵验认购户数为 238 户。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                    第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   基金合同已于 2016 年 11 月 2 日奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期酬劳中给予败露；一语气 60 个职业日出现 前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会酬劳并残忍方分有野心，如退换运作方式、与其他 基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。                    融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东谈主在其他关系 公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平淡往翌日的来往时刻，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时刻变更或其他特殊情况， 基金管束东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金合同奏效后，自 2017 年 1 月 23 日起通达申购、赎回业务。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻残忍申购、赎回或退换肯求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的万般基金份额净值为基 准进行计较； 时刻结果后不得清除；   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   投资东谈主必须根据销售机构端正的圭表，在通达日的具体业务办理时刻内残忍申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回肯求到手后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管束东谈主应以来往时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资者应及 时查询。   五、申购和赎回的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及来往级差有端正的，以各销售机构的业务司法为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元。 额为 1 份；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余额不及 1 份时，基金管 理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回 的份额限制有其他端正的，需同期恪守该销售机构的关系端正。 限制。基金管束东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介上公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。                     融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 告 A 类、C 类、D 类基金份额净值和基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的计较， 均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的万般基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错安妥延长计较或公告。投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本 基金不同基金份额类别之间不得相互退换。 份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   （1）本基金对 A 类、D 类基金份额的申购成立级差费率。投资者在申购本基金 A 类、D 类基金份额时缴纳申购用度。如果投资者屡次申购本基金 A 类、D 类基金份额，申购费适用 单笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类、D 类基金份额的申购用度领受前端收费模式。C 类基金份额不收取申购用度。申购 A 类、D 类基金份额的具体费率如下表：   申购金额（M）            A 类基金份额申购费率       D 类基金份额申购费率   M＜100 万元           0.80%             0.60%   M≥500 万元           单笔 1000 元         单笔 1000 元   （2）本基金 A 类、D 类基金份额的申购用度由申购 A 类、D 类基金份额的投资者承担， 不列入基金财产，主要用于支付本基金的商场扩充、销售、注册登记等关系用度。   （3）基金管束东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠举止，详见基金管束东谈主发布的相 关公告。   （4）基金管束东谈主对部分基金份额持有东谈主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   基金申购领受金额申购的方式。A 类、D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购 金额。   （1）投资者申购 A 类或 D 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：                          融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度＝申购金额－净申购金额    或：申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类或 D 类基金份额净值    （2）投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予阐明，其对应申购费率为 0.80%，则可得 到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/(1+0.80%)＝99,206.35 元    申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    申购份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.24 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 94,482.24 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 D 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予阐明，其对应申购费率为 0.60%，则可得 到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/(1+0.60%)＝99,403.58 元    申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元    申购份额＝99,403.58/1.0500＝94,670.08 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.60%，假设申 购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 94,670.08 份 D 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部给予阐明，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0500＝95,238.10 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到 95,238.10 份 C 类基金份额。 应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回用度   本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：     持有期限(Y)            A 类基金份额赎回费率       C 类/D 类基金份额赎回费率       Y＜7 日                  1.50%            1.50%       Y≥30 日                   0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份 额时收取。本基金赎回费全额计入基金财产。   赎回份额持有时刻的计较，以该份额在登记机构的登记日启动计较。   （2）赎回金额的计较   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日相应类别的基金份额净值为基准进行计较，赎 回金额计较方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基 金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0.10%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0.10%＝121.30 元   净赎回金额＝121,300.00－121.30＝121,178.70 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 20 日，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类或 D 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 C 类基                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金份额，持有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×1.50%＝1,819.50 元   净赎回金额＝121,300.00－1,819.50＝119,480.50 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 日，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 119,480.50 元。   例：假设 T 日本基金的 D 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 D 类基 金份额，持有期限为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×1.50%＝1,819.50 元   净赎回金额＝121,300.00－1,819.50＝119,480.50 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份 D 类基金份额，持有期限为 5 日，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 119,480.50 元。   注：由于持有基金份额时刻不同所对应的费率不疏导，上述示例仅作参考。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介上公告。 基金促销野心，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 例达到或者杰出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 选择暂停申购的步伐。 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停申购时， 基金管束东谈主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管束东谈主应实时复原 申购业务的办理。   八、暂停赎回、拒却赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停、拒却接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 停接受投资东谈主的赎回肯求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 选择暂停基金赎回或减慢支付赎回款项的步伐。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管束东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管束东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额）杰出前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回 圭表奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。 遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日杰出上一通达日基金总份额 30% 以上的赎回肯求，基金管束东谈主不错缓期办理。对于该基金份额持有东谈主未杰出上述比例的部分， 基金管束东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金 份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管束东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往翌日内汇报基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 公布最近 1 个职业日的万般基金份额净值。   十一、基金退换   基金管束东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管束东谈主 管束的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系司法由基金管束东谈主 届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非来往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈控制有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于安妥条件 的非来往过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭表收取转托管费。   十四、依期定额投资野心   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资野心，具体司法由基金管束东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资野心最低申购金额。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来往场地或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束 东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或关系公告。                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第九部分    基金的投资   一、投资场所    本基金在严格限度风险的前提下，力求取得高于功绩比拟基准的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、资产复古证券、次级债、可分离来往可转债的 纯债部分、债券回购、银行进款、货币商场器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须安妥中国证监会的关系端正）                     。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：    本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%。   三、投资策略   本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券遴聘 策略以及资产复古证券投资策略等部分。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行状态、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及老本商场资金环境的研究，积极控制宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融器用的资产比例配 置。在灵验限度风险的基础上，应时调整组合久期，以取得基金资产的清醒升值，提高基金 总体收益率。   本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关系因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整有野心，以裁汰利率变动对组合带来 的影响。本基金管束东谈主的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 场所，当预期商场利率水平将飞腾时，裁汰组合的久期；预期商场利率将下跌时，提高组合 的久期，以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率主见。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   本基金将根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比拟，并讨好 不同信用等第间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化，调整债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验地利用本基金管束东谈主比拟完善的信用债券评级体系，研究和追踪 刊行主体所属行业发展周期、业务状态、公司治理结构、财务状态等因素，概括评估刊行主 体信用风险，确定信用家具的信用风险利差，灵验管束组合的合座信用风险。   本基金根据券种特质及商场特征，将商场诀别为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行单据、来往所国债等子商场。概括议论商场的流动性和容量、商场的信用状态、各商场 的风险收益水平、税收遴聘等因素，对几个商场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进 行概括分析后确定万般别债券资产的配置。   本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、统统和相对价值分析、信用分析、公司研究 等角度精选有投资价值的投资品种。本基金勉力通过统统和相对订价模子对商场上扫数债券 品种进行投资价值评估，从中遴聘具有较高票息率且暂时被商场低估或估值合理的投资品 种。   本基金通过对资产复古证券资产池结构和质料的追踪检会、分析资产复古证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产复古证券将来现金流的影响，严慎投资资产复古证券。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产复古证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产复古证券的比例，不得杰出该资产支 持证券范畴的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产复古证券，不得 杰出其万般资产复古证券整个范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证券。基金持有 资产复古证券期间，如果其信用等第下跌、不再安妥投资圭表，应在评级酬劳发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金投入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （11）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金不安妥前款所端正的，基金 管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）                、（13）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金管束东谈主应 当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的端正奉行。   为调整基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；                融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、控制证券来往价钱偏激他不刚直的证券来往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、推行限度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资场所和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱奉行。关系来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来往应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 安妥圭表后，则本基金投资按照取消或调整后的端正奉行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债概括指数收益率   中债概括指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券商场指数。根据 本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准不详客不雅、合理地响应本基金的风险 收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比 较基准适用于本基金时，本基金管束东谈主不错依据调整基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据 推行情况对功绩比拟基准进行相应调整。调整功绩比拟基准应经基金托管东谈主同意，并报中国 证监会备案，而无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应在调整实施前实时在指定媒介 上给予公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金，属于较低风险/收益的家具。   七、基金管束东谈主代表基金愚弄推动权利和债权东谈主权利的处理原则及方法                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 利益； 的利益； 不当利益。      八、基金投资组合酬劳      本基金托管东谈主宁波银行根据基金合同端正，复核了本投资组合部分的内容，保证复核内 容不存在子虚记录、误导性论述或者要紧遗漏。      本投资组合酬劳所载数据甘休 2024 年 3 月 31 日。 序号              神气               金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                -                -        其中：债券                171,674,970.42               85.80             资产复古证券                          -                -        其中：买断式回购的买入返售金                       -                -        融资产 序号            债券品种          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债               104,524,870.06                52.32                                融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                                                                      占基金资产净 序号           债券代码          债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                                      值比例（%）      无。      无。      无。      无。      无。      无。 告编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案造访，或在酬劳编制日前 一年内受到公开斥责、处罚。 序号                    称号                             金额（元）                    融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）      无。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                            融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                           第十部分     基金的功绩    基金管束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    基金合同奏效日为 2016 年 11 月 2 日，基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日。    自基金合同奏效以来本基金 A 类份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表如 下：                           净值增                   功绩比拟基                 净值增长率             功绩比拟基      阶段                   长率标                   准收益率标     ①－③     ②－④                  ①                准收益率③                           准差②                    准差④ 日至 2016 年 12      0.00%   0.05%        -2.42%     0.17%   2.42%   -0.12%   月 31 日                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的督察和刑事职业   本基金财产独处于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的端正刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场地的往翌日以及国度法律法例端正需要对 外败露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调整以确定计量日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则领受估值本事确定其公允价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考不异投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱。   （2）在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有端正的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来往所商场上市来往的可退换债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   （4）对在来往所商场挂牌转让的资产复古证券，估值日不存在活跃商场时领受估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本不详近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的安妥性， 并在情况发生改变时作念出安妥调整。   （1）初度公开荒行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率商场报价进行调整，阐明计量日的公允价值；对于不                    融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 存在商场举止或商场举止很少的情况下，则领受估值本事确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 泄漏各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或汇报进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的端正或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管束东谈主对基金净值的计较结果 对外给予公布。   五、估值圭表 净值除以当日 A 类、C 类或 D 类基金份额的余额数目计较，万般基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主每个职业日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个职业日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按约定对外公布。   六、估值子虚的处理                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为该类基 金份额净值子虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值子虚，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的职业东谈主应当对由于该 估值子虚遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职业。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚职业方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚职业方承担；由于估值子虚职业方未 实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估值子虚职业方对径直损失承担抵偿 职业；若估值子虚职业方也曾积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值子虚职业方草率更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值子虚已得到更正。   （2）估值子虚的职业方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值子虚的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值子虚而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值子虚 职业方仍草率估值子虚负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚职业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果取得 不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的不当得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值子虚职业方。   （4）估值子虚调整领受尽量复原至假设未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因确定                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 估值子虚的职业方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的职业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值子虚的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现子虚时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步伐防御损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 商阐明后；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个通达日来往结果后计较当日的基金资产净值和万般 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管束 东谈主，由基金管束东谈主对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值子虚处理。 和基金托管东谈主天然也曾选择必要、安妥、合理的步伐进行查验，然则未能发现该子虚而形成 的基金资产净值计较子虚，基金管束东谈主、基金托管东谈主不错免除抵偿职业。但基金管束东谈主、基 金托管东谈主应积极选择必要的步伐消弱或抛弃由此形成的影响。                融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 类别内每一基金份额享有同等分拨权；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管束东谈主可对 基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有野心   基金收益分拨有野心中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有野心果然定、公告与实施   本基金收益分拨有野心由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻不得杰出   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                      融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                    第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   在频繁情况下，本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管束费 的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管 东谈主于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   在频繁情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费 的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管                     融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，D 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.01%。   本基金销售服务费按前一日某一类基金份额的基金资产净值的销售服务费的年费率计 提。C 类、D 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金 托管东谈主于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给该 类基金份额的销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约端正，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联端正在指定媒介公告。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、基金合同及 其他关联端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主、组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者不详按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公 开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。   本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府概要                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 召开的司法及具体圭表，说明基金家具的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三 个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三 个职业日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金管束东谈主不再更新基金家具贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同撮要登载在指定媒介上；基金管束东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金合同奏效公 告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在指 定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期酬劳，包括基金年度酬劳、基金中期酬劳和基金季度酬劳   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬劳，将年度酬劳登载 在指定网站上，并将年度酬劳辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度酬劳中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬劳，将中期酬劳登 载在指定网站上，并将中期酬劳辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度酬劳，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬劳辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度酬劳、中期酬劳或者年度 酬劳。   如酬劳期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等依期酬劳文献中 “影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、酬劳期末持有份额及占比、 酬劳期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金管束东谈主应当在基金年度酬劳和中期酬劳中败露基金组合股 产情况偏激流动性风险分析等。   （七）临时酬劳   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬劳书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 败露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）资产复古证券的投资情况   本基金投资资产复古证券，基金管束东谈主应在基金年度酬劳及中期酬劳中败露其持有的资 产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和酬劳期内扫数的资产复古证券明 细。基金管束东谈主应在基金季度酬劳中败露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占 基金净资产的比例和酬劳期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明 细。   （十一）计帐酬劳   基金合同圮绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐酬劳。基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在指定网站上，并将计帐酬劳辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高等管束东谈主 员负责管束信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息败露内容与 样子准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管束 东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬劳、更新 的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐酬劳等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的真实、准确、完满、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计酬劳、法律倡导书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律司法的关系端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法例端正及基金合同约定的内容为准。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任安妥《中华东谈主民共和 国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东谈主计较各项投 资运作场所和基金功绩场所时仅需议论主袋账户资产。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应安妥《企业会 计准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 为基数计提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原来往等方式复原流动性后，基金管束东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘任安妥《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的万般基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金依期酬劳中败露酬劳期内侧袋账户关系信 息，基金依期酬劳中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 酬劳进行审计时，草率酬劳期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度酬劳败露等发表审 计倡导。   八、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例 修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥圭表 后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                  第十八部分     风险揭示   本基金投资于债券商场，基金净值会因为债券商场波动等因素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是本基金专有的风险；二是国内债券商场风险，包括政策风险、 利率风险等；三是通达式基金共有的风险，包括流动性风险、管束风险等。   一、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和来往轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的推行收益下跌。 关联的风险，单一的久期场所并不成充分响应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行状态将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   二、本基金的专有风险   本基金收益分拨方式有现金分成和红利再投资两种，对于遴聘红利再投资的投资东谈主，其 因红利再投资所得的份额自阐明之日起启动计较持有时刻，并于该份额赎回时按照本基金相 关法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主寄望。   三、通达式基金共有的风险                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 会影响其对信息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管束风险。 易的奉行难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属通达式基金，在扫数通达日 管束东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如果出现巨额赎回的情形，可能形成基金仓位调整和资产 变现贫困，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度场所加强对流动性风险的追踪、防御和限度，但基金管束东谈主并不保证完全幸免此 类风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金为等闲通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，罢免基金份额持有东谈主利益优先的原则，本 基金管束东谈主将合理限度基金份额持有东谈主聚首度，审慎阐明申购、赎回业务肯求，包括但不限 于： 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 选择暂停申购的步伐。   本基金的其他申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章 节。请投资者留意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资野心。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%。从投资品种来看，本基金 将主要投资于有活跃商场的利率债及信用债。利率债方面，在平淡商场条件下具有较好流动 性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级分散、行业聚首度等方面动手，分散信用债持 仓聚首度，严格限度永久期、低评级信用债的投资比例。同期，本基金将坚持有单一债券及 并吞刊行东谈主所刊行债券占基金净资产比例进行限度，以使本基金投资组合保持高超流动性。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管束步伐                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   当基金出现巨额赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序奉行。 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日杰出上一通达日基金总份额 30% 以上的赎回肯求，基金管束东谈主不错缓期办理。对于该基金份额持有东谈主未杰出上述比例的部分， 基金管束东谈主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回肯求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回肯求将被清除。 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、圭表及对投资者潜在的影响   本基金备用的流动性风险管束器用包括暂停赎回或减慢支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值、侧袋机制等。对于万般流动性风险管束器用的使用，基金管束东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估。多样器用实施的情形、程 序及对投资者的潜在影响如下：   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停、拒却接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项：   ①因不可抗力导致基金管束东谈主不成支付赎回款项。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   ②发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回 肯求或减慢支付赎回款项。   ③证券来往所来往时刻非平淡停市，导致基金管束东谈主无法计较当日基金资产净值。   ④一语气两个或两个以上通达日发生巨额赎回。   ⑤发生接续接受赎回肯求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金管束东谈主可暂停 接受投资东谈主的赎回肯求。   ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当 选择暂停基金赎回或减慢支付赎回款项的步伐。   ⑦法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管束东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管束东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   敬请投资者寄望因份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。   ①基金投资所触及的证券来往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力以至基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商 阐明后；   ④中国证监会和基金合同认定的其它情形。   敬请投资者寄望本基金发生暂停估值情形时无法平淡进行申购和赎回的风险。 如若由于投资东谈主的一语气巨额申购而导致基金管束东谈主在短期内被迫持有巨额现金，或由于基金 份额持有东谈主的一语气巨额赎回而导致基金管束东谈主被迫抛售所持有的证券以草率基金赎回的现                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因商场剧烈波动或其他原因而一语气出现巨额赎回，并导致基金管束东谈主的现金支付出现困 难，基金份额持有东谈主在赎回基金份额时，可能会遭受部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于灵验圮绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平淡通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金依期 酬劳中败露酬劳期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的 职业。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作场所和基金功绩场所时仅需议论主袋账 户资产，基金功绩场所应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的功绩场所不成响应特 定资产的真不二价值及变化情况。   (1)因本事因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制修复、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来往、欺骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）         第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当圮绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬劳；   （5）聘任管帐师事务所对计帐酬劳进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐酬劳出具法 律倡导书；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （6）将计帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产按下列章程退回：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   六、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分拨。   七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬劳经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬劳报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在指定网站上，并将计帐酬劳辅导性公告 登载在指定报刊上。   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                第二十部分   基金合同的内容撮要   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一） 基金管束东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联端正，基金管束东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管束基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金合 同及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要步伐保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关联法律端正决定基金收益的分拨有野心；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、退换 和非来往过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联端正，基金管束东谈主的义务包括但不限于：                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产相互独处，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择安妥合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥基 金合同等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬劳；   （10）编制季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同偏激他关联端正，履行信息败露及酬劳义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有野心，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏激他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者 不详按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （19）面对终结、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会并汇报基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金管束 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背基金合同及国度 法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选择必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场地，配备填塞的、及格的熟悉                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管束，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、基金合同偏激他关联端正另有端正外，在基金 信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐酬劳、季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳出具倡导，说明基金管束 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管束东谈主有未奉行基金合 同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了安妥的步伐；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏激他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对终结、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会和银行监管 机构，并汇报基金管束东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任 而免除；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金管束东谈主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。           、《运作办法》偏激他关联端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）厚爱阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同圮绝的有限职业；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈控制有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂未设日常机构，在安妥关系法律法例端正及基金合同的约定的 前提下，履行相应圭表后可增设日常机构。   （一）召开事由   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭表、提高销售服务费率，但法律法例要求 调整该等酬劳圭表或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同端正的范围内且在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式、 调整本基金的基金份额类别的成立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会的，应当向基金管束东谈主残忍书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应 当配合。 额持有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主残忍书面提议。 基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告残忍提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主残忍书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金 管束东谈主、基金托管东谈主和残忍提议的基金份额持有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金管束东谈主、基金托管东谈主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，按照未确立日常机构的关系规 定奉行。 有东谈主大会，而基金份额持有东谈主大会的日常机构（如设）、基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁锢、干涉。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的汇报时刻、汇报内容、汇报方式 额持有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面 表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金管束东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面汇报基金管束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 其他方式召开，基金管束东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主愚弄投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈控制有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明安妥法律法例、基金合同和会议汇报的端正，并 且持有基金份额的凭证与基金管束东谈控制有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 甘休日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议汇报后，在 2 个职业日内一语气公布关系辅导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议汇报端正的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管束东谈主经汇报不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面倡导或授权 他东谈主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的寄托东谈控制 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明安妥法律法例、基金合同和会议汇报的 端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议汇报中 列明。 相讨好的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进 行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定圮绝基 金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同端正的 其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会控制东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会控制东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会控制东谈主为基金管束 东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能控制大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表控制；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能控制大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的控制东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或控制基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托 管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背把柄证 明，不然提交安妥会议汇报中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面安妥会议汇报端正的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导暧昧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的控制东谈主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的控制东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会控制东谈主赶紧公布计票                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 结果。   （3）如果会议控制东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会控制东谈主应当赶紧公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有 不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和圭表”部分 约定的以下情形中的关系基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主 分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召集和审 议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈控制有或代表的基金份额或表决权安妥该等 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的控制东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管束东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同澌灭和圮绝的事由和圭表   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当圮绝： 连结的；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （三）基金财产的计帐 基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬劳；   （5）聘任管帐师事务所对计帐酬劳进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐酬劳出具法 律倡导书；   （6）将计帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列章程退回：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （六）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有野心，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的基金份额比例进行分拨。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬劳经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬劳报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在指定网站上，并将计帐酬劳辅导性公告 登载在指定报刊上。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，除经友好协商可 以处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续赤诚、辛劳、尽责地履行基金 合同端正的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营 业场地查阅。                          融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                第二十一部分       基金托管条约的内容撮要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：融通基金管束有限公司   住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   法定代表东谈主：张威   成立时刻：2001 年 5 月 22 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字20018 号   计划范围：公开召募证券投资基金管束、私募资产管束。   注册老本：12500 万元东谈主民币   组织神态：有限职业公司   存续期间：持续计划   （二）基金托管东谈主   称号：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   成立日历：1997 年 4 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号   组织神态：股份有限公司   注册老本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：持续计划   计划范围：收受公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履愚弄监督权   （1）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金的                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有高超流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、资产复古证券、次级债、可分离来往可转债的 纯债部分、债券回购、银行进款、货币商场器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须安妥中国证监会的关系端正）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：    本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%。    基金托管东谈主对基金管束东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起启动履行。    （2）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下端正： 期； 者到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%； 券范畴的 10%；本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产复古证券的比例，不得杰出基金资 产净值的 10%；本基金管束东谈主管束的全部证券投资基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产支 持证券，不得杰出其万般资产复古证券整个范畴的 10%；本基金持有的全部资产复古证券， 其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证监会端正的特殊品种除外。                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 复古证券期间，如果其信用等第下跌、不再安妥投资圭表，将在评级酬劳发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 知》（证监基金字2006141 号）及关系端正奉行； 券商场波动、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金不安妥前款所端正的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素以至基金投资比例不安妥 基金合同约定的投资比例端正的，基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行调整（上述第 6、8、   法律法例或监管部门修改或取消上述限制端正时，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 安妥圭表后，本基金不再受关系限制或按照调整后的端正奉行。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 留步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、推行限度东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 易的，应当安妥本基金的投资场所和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利 益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱奉行。关系来往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来往应提交基金管束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金管束 东谈主在履行安妥圭表后，则本基金投资按照取消或调整后的端正奉行。   （4）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金管束东谈主 参与银行间债券商场进行监督。 间商场来往时面对的来往敌手资信风险进行监督。   基金管束东谈主向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业圭表的银行间商场来往敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话或回函阐明收到该名单。基金管束东谈主应依期和不 依期对银行间商场现券及回购来往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业 日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。 资信风险引起的损失,基金管束东谈主应当负责向关系职业东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金管束东谈主 遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管束东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，确定 安妥条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的来往敌手是否安妥关联端正进行监督。   本基金投资银行进款应安妥如下端正： 账目及核算的真实、准确。 议，明确两边在关系条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与奉行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等的各项端正。   （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 问题的汇报》等关联法律法例端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券,不包括由于发布要紧 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流畅受限证 券。 会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开荒行 股票,基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。基金管束东谈主应至少于初度 奉行投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有填塞的时 间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个职业日内,以书面或其他两边招供的方式 阐明收到上述贵府。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管束东谈主应保证上述信息的真实、完满, 并应至少于拟奉行投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主 有填塞的时刻进行审核。 可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管束东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的抛弃 或防御步伐进行补充书面说明,并保留检察基金管束东谈主风险管束部门就基金投资流畅受限证 券出具的风险评估酬劳等备查贵府的权利。不然,基金托管东谈主有权拒却奉行关联指示。因拒 绝奉行该指示形成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何职业,并有权酬劳中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处分。如果基金                融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职业。   （7）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金投资中 期单据的监督 单据关系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金管束东谈主是否恪守关系制 度、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督。 据的数目和价钱、应划付的金额等奉行指示所需关系信息，并保证上述信息的真实、准确、 完满。 行，因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担职业。 年度酬劳等酬劳中公开败露基金投资中期单据的关系信息。   （8）基金托管东谈主根据法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、关系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。如果基金管束东谈主未 经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何职业，并有权在发现后酬劳中国证监会。   （三）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时刻内回复并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督酬劳的，基金管束东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》偏激他关联法例、 《基金合同》和本条约端正的步履，应实时以书面神态汇报基金管束东谈主限期纠正，基金管束 东谈主收到汇报后应实时查对，并以电话或书面神态向基金托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主汇报的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权酬劳中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法步履，应立即酬劳中国证监会，同期汇报基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联端正，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却奉行，立即汇报基金管束东谈主，并有权向中国证监会酬劳。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据来往圭表也曾奏效的指示违背法律、行政法例和其他有 关端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即汇报基金管束东谈主，并有权向中国证监会报 告。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本条约端正，基金管束东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财 产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和万般基金份额净值，是否根据基金管束东谈主指示办理清 算交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行关系信息败露和监督基金投资运作等行 为。   基金管束东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的 完满性和真实性，在端正时刻内回复并改正。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管束、私行挪用基金资产、未奉行或 无故延长奉行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约偏激他关联端正的，应实时以书面神态汇报基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到汇报后应实时查对并以书面神态对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时 对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主汇报的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管束东谈主应酬劳中国证监会。对基金管束东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督酬劳的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即酬劳中国证监会，同期汇报基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （1）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金管束东谈主的指示，不得自交运用、刑事职业、 分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应独处于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的完满和独处。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管束东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东谈主应实时汇报基金管束东谈主选择步伐进行催收。由此给基金形成损失 的，基金管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职业。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管束东谈主聘任具有从事证券、 期货关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资酬劳，出具的验资酬劳应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管束东谈主应将召募到的全部 资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相 关讲明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管束   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管束。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章及监管名章，账户 的开立应罢免基金托管东谈主《单元银行结算账户管束条约》关系端正。本基金的一切货币进出 举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户 进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金托管东谈主不错通过肯求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用宁波银行企业网上银行（简称“宁波银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管束应安妥《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行账户 结算管束办法》、《现金管束暂行条例实施确定》、《东谈主民币利率管束端正》、《支付结算                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 办法》以及银行业监督管束机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   基金管束东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券来往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管束   （1）基金合同奏效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限职业公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的计帐。基金管束东谈主负责肯求基金投入寰球银行间同行拆借商场进行来往，由基 金管束东谈主在中外洋汇来往中心开设同行拆借商场来往账户。   （2）基金管束东谈主代表基金签订寰球银行间债券商场债券回购主条约，条约本来由基金 管束东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管束   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例 的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并管束。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行灵验限度的本基 金资产不承担督察职业。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，关系业务圭表另有限制除外。除本条约另有端正外，基金管束东谈主在代基金签署与                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 基金关联的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的本来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份本来的原件，基金管束东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按 照国度关联端正奉行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   五、基金资产净值计较和复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管束东谈主应每职业日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《对于证券投 资基金奉行估值业务及份额净值计价关联事项的汇报》偏激他法律、法例的 端正。基金资产净值和万般基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个职业日来往结果后计较当日的基金资产净值和万般基金份额净值，以约定方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管束东谈主，由 基金管束东谈主对基金净值信息给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考不异投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱。   （2）在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有端正的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来往所商场上市来往的可退换债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   （4）对在来往所商场挂牌转让的资产复古证券，估值日不存在活跃商场时领受估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本不详近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的安妥性， 并在情况发生改变时作念出安妥调整。   （1）初度公开荒行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （2）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率商场报价进行调整，阐明计量日的公允价值；对于不 存在商场举止或商场举止很少的情况下，则领受估值本事确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 泄漏各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或汇报进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法例的端正或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   当发生净值计较子虚时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损 失的，由基金管束东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管束东谈主和基金托管东谈主 应根据推行情况界定两边承担的职业，经阐明后按以下条件进行抵偿。   （1）如领受本条约第八章“基金资产净值及基金份额净值的计较与复核”中估值方法 的第 1－5 进行处理时，若基金管束东谈主净值计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就推行 向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按看护束费率和托管费率的比 例各自承担相应的职业；   （2）如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金净值信息的计较结果，天然屡次从头计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的计较结 果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往翌日基金净值信息计较顺 延子虚而引起的损失，由基金管束东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿职业；   （3）基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的舛误不当作 基金份额净值子虚处理。   由于不可抗力，或证券来往所、登记结算公司发送的数据子虚等原因，基金管束东谈主和基 金托管东谈主天然也曾选择必要、安妥、合理的步伐进行查验，然则未能发现该子虚的，由此造 成的基金资产估值子虚，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职业。但基金管束东谈主和基金 托管东谈主应当积极选择必要的步伐抛弃或裁汰由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或中国证监会有新的端正，则按新的端正奉行；如果 行业有通行作念法，在不违罪犯律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制奉行。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独偶然成立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束 东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务场所的查对   两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （六）基金依期酬劳的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金管束东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更 新基金招募说明书。基金管束东谈主在每个季度结果之日起 15 个职业日内完成季度酬劳编制并 公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期酬劳编制并公告；在每年结果之日起三个月内 完成年度酬劳编制并公告。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将关联报表提供基金托管 东谈主；基金托管东谈主在 2 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面汇报基金管束东谈主。基金管 理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将关联报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个职业 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管束东谈主。基金管束东谈主在更新招募说明书完成当日， 将关联酬劳提供基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时复核并将复核结果反馈给基金管束东谈主。基金 管束东谈主在中期酬劳完成当日，将关联酬劳提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进 行复核，并将复核结果反馈给基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度酬劳完成当日，将关联酬劳提 供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管束东谈主。基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不成于 应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度酬劳、中期酬劳或年度酬劳复核结束后，不错出具复核 阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对关系文献审核查验。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金管束东谈主可寄托基金登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个 往翌日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有东谈主名册 的真实性、完满性和准确性负责。   基金管束东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主                   融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 名册。   （一）基金管束东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》圮绝日后 10 个职业日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管束东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个职业日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管束东谈主于每年终末一个往翌日后 10 个职业日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管束东谈主商议一致后， 由基金管束东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版神态妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应恪守守密义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额 持有东谈主名册，应按关联法例端正各自承担相应的职业。   七、争议处分方式   关系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过友好协商 或者长入处分。托管条约当事东谈主不肯通过协商、长入处分或者协商、长入不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端的，并对关系各方当事东谈主均有不断力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，接续赤诚、辛劳、 尽责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律统率。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何碎裂。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的圮绝   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被清除、歇业，被照章取消基金托管阅历或因其他事由造 成其他基金托管东谈主接受基金财产；                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （3）基金管束东谈主终结、照章被清除、歇业，被照章取消基金管束阅历或因其他事由造 成其他基金管束东谈主接受基金管束权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正的圮绝事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐组接受基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和 本条约的端正接续履行保护基金资产安全的职责。 基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产计帐圭表 倡导书；   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下章程进行退回：                  融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   基金财产未按前款 1）－3）项端正退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬劳经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬劳报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在指定网站上，并将计帐酬劳辅导性公告 登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                            融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                   第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管束东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务神气。   主要服务内容如下：   一、     客户服务中心电话服务   持有东谈主拨打基金管束东谈主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供职业日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。持有东谈主不错通过该 热线取得业务扣问、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。   二、     概括对账单服务   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主提供概括对账单服务，服务神态包括基金管束东谈主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、     自助查询服务   基金管束东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为持有东谈主提供基金账户及来往情况 查询、贵府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、     自助来往服务   基金管束东谈主提供通达式基金网上直销服务。投资者通过基金管束东谈主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、退换、撤单、基金定投、分成方式修 改、账户贵府修改、来往密码修改、积分兑换等万般业务。   五、     客户投诉建议受理服务   持有东谈主不错通过基金管束东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠谈进行投诉或残忍建议。   六、     研究方式                        融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 金客户服务中心（邮编：518054）                  。                 融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）              第二十三部分 其他应败露事项          公告事项                信息败露方式       败露日历                             中国证监会指定 融通通和债券型证券投资基金基金司理变更公告                   2023年7月22日                              报刊及网站 融通基金管束有限公司对于调低旗下部分基金费率并     中国证监会指定 矫正基金合同的公告                    报刊及网站 融通基金管束有限公司对于调整旗下部分通达式基金                             中国证监会指定 申购、赎回、退换及投资者基金账户最低持有份额的数                2023年11月6日                              报刊及网站 量限制的公告 融通对于旗下部分通达式基金新增宁波银行股份有限                             中国证监会指定 公司为销售机构并灵通依期定额投资业务、退换业务及                2023年11月13日                              报刊及网站 参与其费率优惠的公告                             中国证监会指定 融通通和债券型证券投资基金第五次分成公告                    2023年12月6日                              报刊及网站                             中国证监会指定 融通基金对于网上直销平台费率优惠的公告                     2023年12月12日                              报刊及网站 融通基金管束有限公司对于提醒投资者留意防御积恶     中国证监会指定 分子乱来举止的辅导性公告                 报刊及网站                             中国证监会指定 融通基金管束有限公司对于高等管束东谈主员变更的公告                 2024年1月27日                              报刊及网站 融通基金管束有限公司对于旗下部分通达式基金新增                             中国证监会指定 上海长量基金销售有限公司为销售机构并参加其费率                 2024年3月26日                              报刊及网站 优惠举止的公告 融通基金管束有限公司对于旗下部分通达式基金新增                             中国证监会指定 上海大聪惠基金销售有限公司为销售机构并参加其费                 2024年4月18日                              报刊及网站 率优惠举止的公告                融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）          第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主也不错径直登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              融通通和债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）             第二十五部分      备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金管束东谈主的办公场地，在办公时刻可供免费查阅。