（原标题：上海市锦天城讼师事务所对于浙江震元股份有限公司2024年度向特定对象刊行股票的法律见识书）

上海市锦天城讼师事务所对于浙江震元股份有限公司2024年度向特定对象刊行股票的法律见识书

一、本次刊行的批准和授权 1. 2024年4月29日，刊行东谈主召开十一届四次董事会会议，审议通过了与本次刊行揣测的议案。 2. 2024年5月20日，刊行东谈主召开2024年第一次临时激动大会，审议批准了与本次刊行揣测的议案，包括刊行股票种类和面值、发事业貌及刊行时期、刊行对象及认购样子、订价基准日、刊行价钱与订价原则、刊行数目、限售期、召募资金金额及用途、上市场地、滚存未分拨利润安排、本次刊行决议的灵验期等。

二、刊行东谈主本次刊行的主体经验 1. 刊行东谈主的基本情况：浙江震元股份有限公司，斡旋社会信用代码91330000145919552E，住所为浙江省绍兴市稽山街谈延安东路558号，法定代表东谈主吴海明，注册成本33412.3286万元，公司类型为其他股份有限公司（上市）。 2. 刊行东谈主为照章配置且正当存续的股份有限公司，配置门径、经验、条目、样子等稳妥其时法律法例的划定。 3. 刊行东谈主为股票经核准公开刊行并在深圳证券交易所上市交易的股份有限公司，1997年4月10日在深圳证券交易所上市，证券简称为“浙江震元”，证券代码为“000705”。

三、刊行东谈主本次刊行的本体条目 1. 刊行东谈主本次刊行稳妥《公司法》《证券法》《注册科罚宗旨》《法律适宅心见第18号》等法律、法例和设施性文献的划定。 2. 刊行东谈主本次刊行弃取向特定对象刊行股票的样子，召募资金总数不进步49,500.00万元，将用于浙江震元生物科技有限公司生物定向合成年产2400吨组氨酸（盐酸组氨酸）、1000吨左旋多巴、1000吨酪氨酸等系列居品上虞产业化基地开发样子和浙江震元制药有限公司原料药汇注普及样子。

四、刊行东谈主的零丁性 1. 刊行东谈主的钞票完满，业务及东谈主员、财务、机构零丁，具有完满的业务体系和径直面向市集零丁筹办的智商，不存在对关联方的依赖过甚他严重影响零丁性的情形。

五、控股激动及实践限度东谈主 1. 限定本法律见识书出具日，刊行东谈主的控股激动为震元健康集团，实践限度东谈主为绍兴市国资委。

六、刊行东谈主的股本过甚演变 1. 刊行东谈主系经浙江省股份制试点责任融合小组批准，由原浙江省绍兴医药采购供应站算作主要发起东谈主，荟萃绍兴市财务开发公司、中国工商银行浙江相信投资公司等两个单元算作发起东谈主，同期定向召募社会法东谈主股、里面员工股而配置的股份有限公司，于1993年4月2日在绍兴市工商行政科罚局登记注册。 2. 1997年3月6日，中国证券监督科罚委员会出具证监发字[1997]57号《对于浙江震元股份有限公司肯求公开刊行股票的批复》，喜悦浙江震元向社会公开刊行东谈主民币日常股2,500万股，每股面值一元。

七、刊行东谈主的业务 1. 刊行东谈主的筹办限度和筹办样子稳妥揣测法律、法例和设施性文献的划定。 2. 刊行东谈主的主营业务为医药交易和医药工业两大板块，其中医药交易主要包括医药零卖业务和医药批发业务；医药工业业务主要包括原料药、制剂及小品种氨基酸的研发、分娩和销售业务，刊行东谈主主营业务未发生变更。 3. 刊行东谈主的主营业务隆起，具备现阶段分娩筹办所需的天禀文凭，不存在影响其握续筹办的法律放荡。

八、关联交易及同行竞争 1. 刊行东谈主的关联交易订价公允，不存在毁伤刊行东谈主过甚他激动利益的情形。 2. 刊行东谈主与其控股激动、实践限度东谈主不存在同行竞争的情形，且其控股激动已作出幸免同行竞争的承诺，该等承诺内容正当、灵验。

九、刊行东谈主的主要财产 1. 刊行东谈主过甚子公司领有68处不动产权，承租的年房钱在100万元以上的租出共6处。 2. 刊行东谈主过甚子公司领有204项境内注册商标，28项境内专利。 3. 刊行东谈主的主要分娩筹办开辟为机器开辟、运载开辟、电子开辟和办公开辟，均由刊行东谈主实践占有和使用。 4. 刊行东谈主共有10家全资和控股下属子公司、1家参股公司。

十、刊行东谈主的首要债权债务 1. 刊行东谈主正在履行的首要公约正当、灵验，该等公约履行不存在首要法律放荡。 2. 刊行东谈主不存在因环境保护、常识产权、居品性量、就业安全、东谈主身权等原因产生的首要侵权之债。 3. 刊行东谈主与关联方之间不存在首要债权债务关系，不存在为控股激动过甚关联方或董事、监事和其他高等科罚东谈主员提供担保的情形。 4. 刊行东谈主限定2024年6月30日的金额较大的其他应收、嘱托款均系由正常分娩筹办而发生的来回款，正当灵验。

十一、刊行东谈主的首要钞票变化及收购兼并 1. 刊行东谈主回报期内不存在兼并、分立、增资扩股、减少注册成本的情形，不存在首要钞票出售或收购、钞票置换、钞票剥离的情形。 2. 限定回报期末，刊行东谈主不存在拟进行的首要钞票出售或收购等行径。

十二、刊行东谈主轨则的制定与修改 1. 刊行东谈主现行的《公司轨则》的制定与回报期内轨则的修改均已履行法定门径，内容稳妥揣测法律、法例及设施性文献的划定。

十三、刊行东谈主激动大会、董事会、监事会议事法令及设施运作 1. 刊行东谈主具有健全的组织机构，激动大会、董事会和监事会议事法令，稳妥相关法律、法例和设施性文献的划定。 2. 刊行东谈主回报期内历次激动大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署正当、合规、真正、灵验。 3. 刊行东谈主回报期内激动大会或董事会历次授权或首要有谋划行径正当、合规、真正、灵验。

十四、刊行东谈主董事、监事和高等科罚东谈主员过甚变化 1. 刊行东谈主的董事、监事和高等科罚东谈主员的任职稳妥法律、法例、规章和设施性文献以及《公司轨则》的划定。 2. 回报期内刊行东谈主董事、监事和高等科罚东谈主员的相关变动履行了必要的法律门径，稳妥法律、法例、规章和设施性文献以及《公司轨则》的划定。 3. 回报期内刊行东谈主董事、高等科罚东谈主员均莫得发生首要不利变化。 4. 刊行东谈主零丁董事任职经验、权利限度均稳妥揣测法律、法例、规章和设施性文献的划定。

十五、刊行东谈主的税务 1. 刊行东谈主过甚子公司回报期内实施的主要税种、税率稳妥法律、法例、规章和设施性文献的划定。 2. 刊行东谈主过甚子公司回报期内享受的税收优惠稳妥法律、法例的划定。 3. 刊行东谈主过甚子公司回报期内享受的财政补贴具有相应的计策依据，正当、合规、真正、灵验。 4. 刊行东谈主过甚子公司在回报期内照章征税，不存在因违抗税收法律法例而受到行政处罚且情节严重的情形。

十六、刊行东谈主的环境保护和居品性量、时间等尺度 1. 刊行东谈主过甚子公司回报期内的分娩筹办举止未发生过严重环境沾污事件，不存在因违抗环境保护方面的法律、法例和设施性文献而受到情节严重行政处罚的情形。 2. 刊行东谈主召募资金投资样子稳妥环境保护相关法律、法例的要求。 3. 刊行东谈主的分娩筹办稳妥国度揣测质地和时间的要求，回报期内不存在因违抗揣测质地时间监督相关法律、法例和设施性文献而受到首要行政处罚的情形。 4. 刊行东谈主回报期内不存在因违抗安全分娩方面的法律法例而被处罚的情形。

十七、刊行东谈主召募资金的愚弄 1. 刊行东谈主本次召募资金投资样子稳妥国度产业计策，主要投向公司主营业务。 2. 刊行东谈主本次召募资金投资样子均已按照揣测法律法例的划定得到或办理必要的立项、环评等有权部门的批准或备案，况且稳妥地皮计策和城市筹算。 3. 本次召募资金投资样子不波及与他东谈主进行互助的情形，召募资金将主要用于主营业务并有明确的用途，不会新增组成首要不利影响的同行竞争，不会对刊行东谈主的零丁性产生不利影响。 4. 刊行东谈主本次向特定对象刊行股票无需编制上次召募资金使用情况回报，也无需礼聘管帐师事务所就上次召募资金使用情况出具鉴证回报。

十八、刊行东谈主的业务发展方针 1. 刊行东谈主的业务发展方针与其主营业务一致，稳妥国度法律、法例和设施性文献的划定。

十九、诉讼、仲裁或行政处罚 1. 刊行东谈主过甚子公司不存在尚未了结的或可预思的首要诉讼、仲裁案件。 2. 刊行东谈主过甚子公司回报期内不存在受到被处以1万元以上罚金的其他行政处罚的情形。 3. 握有刊行东谈主5%以上股份的主要激动、刊行东谈主实践限度东谈主不存在尚未了结的或可预思的首要诉讼、仲裁或行政处罚案件。 4. 刊行东谈主现任董事、监事、高等科罚东谈主员不存在尚未了结的或可预思的首要诉讼、仲裁或行政处罚案件。 5. 刊行东谈主过甚控股激动、实践限度东谈主不存在严重毁伤上市公司利益、投资者正当权益、社会全球利益的首要违游记径。

二十、刊行东谈主召募发挥书道律风险的评价 1. 《召募发挥书》所援用的本法律见识书和《讼师责任回报》的相关内容不存在过失记录、误导性发达或首要遗漏引致的法律风险。

二十一、其他需要发挥的事项 1. 限定2024年6月30日，刊行东谈主财务性投资统共余额未进步刊行东谈主兼并报表包摄于母公司净钞票的30%，刊行东谈主最近一期末不存在金额较大的财务性投资（包括类金融业务），稳妥《法律适宅心见第18号》的相关要求。

二十二、论断见识 1. 刊行东谈主本次刊行已得到现阶段必需的批准和授权；刊行东谈主具备本次刊行的主体经验；本次刊行稳妥《公司法》《证券法》《注册科罚宗旨》等揣测法律、法例和设施性文献划定的本体条目；刊行东谈主《召募发挥书》中所援用的本法律见识书及《讼师责任回报》的内容适合；刊行东谈主本次向特定对象刊行股票尚待深交所审核通过并经中国证监会注册。