中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）     招募说明书          中欧基金经管有限公司   中欧恒生科技指数发起式证券投资基金         （QDII）         招募说明书        基金经管东说念主：中欧基金经管有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  二〇二四年十二月 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               招募说明书   本基金经 2024 年 12 月 11 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证 监会”）下发的《对于准予中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）注册 的批复》（证监许可20241818 号文）准予召募注册。                           紧迫教唆   基金经管东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出路收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应阐发阅读本基金的招募说 明书、基金居品尊府撮要和基金合同等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种经久投资器用，其主邀功能是散播投资，镌汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预 期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺欠禁止未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”章节。   本基金的标的指数为恒生科技指数。恒生科技指数代表经筛选后最大 30 间 与科技主题高度干系的香港上市公司。选股畛域包括于香港交易所主板上市的股 票，不包括第二上市的番邦公司和根据香港交易所主板上市法则第 21 章上市之 投资公司。需要适合干系流动性要求、业务要求、主题要乞降立异筛选要求后， 市值名次最高的 30 只证券会被选为成份股。相关标的指数具体编制决议及成份 股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。   投资东说念主购买本基金并不就是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当阐发阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府撮要等基金信息败露 文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资方针、投资期限、投资训导、 资产景色等判断基金是否和自身的风险承受材干相适合，并通过基金经管东说念主或基 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 金经管东说念主托福的具有基金销售业务资历的其他机构购买基金。投资东说念主在得回基金 投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：国际投资的特 殊风险、证券商场举座环境激励的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、 大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金经管东说念主在投资筹谋过程中产生的操作风 险以及本基金独有风险等。   本基金投资于境表里证券、期货商场，基金净值会因为境表里证券、期货市 场波动等要素产生波动。投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特质， 充分辩论自身的风险承受材干，感性判断商场，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：境外投资风险、因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响 而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险等等。本基金投资的主要境 外商场为香港证券交易所。   本基金属于股票型基金居品，预期风险和收益水平高于夹杂型基金、债券型 基金和货币商场基金。本基金为被迫经管的指数型基金，具有与标的指数以及标 的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金投资于境外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场 波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、股价波动风险等境外证 券商场投资所面对的至极投资风险。   在本基金存续期间，基金经管东说念主不承担基金销售、基金投资等运作圭表中的 任何汇率变动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大亏本的风险，以及与立异企业、刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及交易 机制等干系的风险。   本基金投资范围包括境内股指期货、境内国债期货、境内股票期权等金融衍 生品，境内股指期货、境内国债期货、境内股票期权等金融繁衍品投资可能给本 基金带来额外风险，包括杠杆风险、商场风险、流动性风险、保证金风险等，由 此可能加多本基金净值的波动性。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，以标的指数的成份股偏激 备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生赫然负面事件面对退市或爽约风 险时，可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除模范，仍 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 存在于指数成份股中。为充分顾惜基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券， 基金经管东说念主有权镌汰配置比例或全部卖出，或进行合理估值诊治，从而可能形成 与标的之间的追踪偏离度和追踪缺欠扩大。   本基金资产投资于港股，会面对港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交易法则等各别带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不行平淡交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方认购本基金份额的金 额不低于 1000 万元东说念主民币或等值货币（好意思元金额需按基金召募期终末一日中国 东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币），认购的基金份额持有 期限自基金合同收效日起不少于 3 年，如干系法律律例以及监管部门有新规定的， 从其规定。但发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或 收益的任何判断、预测、保举和保证，发起资金也并毋庸于对投资东说念主投资亏本的 补偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。另外，基金合同收效满 3 年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币或等值货币（好意思元资产按当日中国东说念主 民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币），基金合同应当拆伙，且 不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。因此，投资东说念主将面对基金合同可 能拆伙的不信赖性风险。   本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境 外商场同期怒放交易的服务日。怒放日的业务办理时辰受到香港证券交易所交易 时辰的影响，具体办理时辰以销售机构公布时辰为准。若香港证券交易所交易时 间变更或发生其他情况，本基金业务办理时辰可能进行相应的诊治。请投资东说念主关 注本基金的怒放日及业务办理时辰。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 其畴昔阐发，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐发的保 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 证。基金经管东说念主提醒投资东说念主闪耀基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自哄骗命。   本基金单一投资东说念主（基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主 员除外）持有基金份额数不得达到或者跳跃基金总份额的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律律例或监管机 构另有规定的，从其规定。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及招募说明书的干系章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                                                                                                       招募说明书                                                           目            录 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书                     第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规定》                     （以下简称“《流动性风险经管规 定》”）、     《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》                           （以下简称“《试行办 法》”）、《对于实施相关问题 的通告》           《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指    （以下简称“《通告》”）、 数基金指引》      （以下简称“《指数基金指引》”）等相关法律律例及《中欧恒生科技 指数发起式证券投资基金（QDII）基金合同》                      （以下简称“基金合同”或“《基金 合同》”）编写。   本招募说明书阐扬了中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决 策相关的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性通告或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 相关规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                     招募说明书                     第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主遴荐、更换和肃除 同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 指数发起式证券投资基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和 补充 金（QDII）招募说明书》偏激更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出 的改良     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《流动性风险经管规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关 对其频频作念出的改良     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其频频作念出 的改良     《通告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施相关问题的通告》及颁 布机关对其频频作念出的改良     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其频频作念出的改良 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其频频改良）及干系法律律例规定， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受中欧基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 供证券买卖建议或投资组合经管等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金经管东说念主遴荐、更换和肃除 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               招募说明书 不得跳跃 3 个月 怒放日 海证券交易所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外商场同期怒放交易的工 作日为本基金的怒放日，怒放日的具体办理时辰以销售机构公布时辰为准。基金 经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回 时除外 范基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规定的条件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转机为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入 肯求份额总和后的余额）跳跃上一服务日基金总份额的 10% 基金份额分为不同的类别。以东说念主民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别， 统称为东说念主民币份额；以好意思元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，统称为好意思 元份额（专指好意思元现汇份额）；其他外币份额（如有）依此类推。在东说念主民币份额 和好意思元份额类别内，根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将东说念主民 币份额和好意思元份额各自分为 A 类基金份额和 C 类基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋 基金应收款项偏激他资产的价值总和 币份额的基金份额净值为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和；本基金 好意思元份额的基金份额净值以东说念主民币份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估 值汇率进行折算 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书 件 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开拓行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，方针在于灵验顽固并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不信赖性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不信赖性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 基金居品尊府撮要》偏激更新。 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主员中照章具 有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 定金额并持有一按时限的证券投资基金 经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元东说念主民币或等值货币，且发起资金认购的基金 份额持有期限不低于三年 金份额持有期限不少于三年的基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员   以上释义中触及法律律例的内容，法律律例改良后，如适用本基金，干系内 容以改良后法律律例为准。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               招募说明书                 第三部分           风险揭示   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等要素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国际投资的特殊 风险，包括国际商场风险、汇率风险、政事风险等；二是怒放式基金风险，包括 流动性风险、经管风险、大额赎回风险、繁衍品投资风险等；三是本基金独有的 风险等。   （一）国际投资的特殊风险   证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资 东说念主风险收益偏好和商场流动进程等各式要素的变化而波动，将对本基金资产产生 潜在风险，这种风险主要包括：   商场风险是指由于商场要素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些商场要素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国际证券商场，因而会受到不同国度或地区（其中，本基 金投资的主要境外商场为香港证券交易所）独有的政事要素、法律轨制、经济周 期等基本要素的影响，导致本基金的投资绩效面对较大的波动性和存在潜在损失 的风险。   本基金东说念主民币份额以东说念主民币召募和计价,本基金好意思元份额以好意思元召募和计价, 经过换汇后投资于境外商场除外币计价的金融器用（如需）。外币相对于东说念主民币、 好意思元的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币、好意思元计价的基金资产价值,从而导致 基金资产面对潜在风险。此外,部分国度/地区可能对外汇实施管制,从而带来一定 的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致商场波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会频频采取某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资步履在 部分国度/地区受到限制或合同不行平淡实践，或者由于税制、歇业轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外商场对上市公司日常筹谋举止的管帐处理、财务报表败露等管帐核 算模范的规定存在一定各别，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定各别，当投资某个国度/ 地区商场时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收规定可能发生变化，或者实施具有回顾力的改良，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未斟酌的额外税项。   本基金在投资境外证券商场时会预先了解了了当地的税务法律律例，同期， 在境外托管东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴服务。   国度的主权评级下降或评级瞻望负面，都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东说念主如果不行或拒却支付到期本息，或者不行履行合约 规定的其他义务，或者其信用等级镌汰，将会导致债券价钱下降，进而形成基金 资产损失。   指除外币计价或成交的交易，由于外币与本币的比值发生变化而引起亏本的 风险，即在除外币筹备成交的交易中，因为交易过程中外汇汇率的变化使得践诺 支付的本币现金流量变化而产生的亏本。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资步履在 部分国度/地区受到限制或合同不行平淡实践，或者由于税制、歇业轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。境外的证券交易所对挂牌交易的 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 股票的政策、法则或监管也可能随时修改，在实践方面也存在不开朗要素，可能 会对本基金形成一定的法律风险。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金 资产损失的风险。由于境外所适用法律律例与境内法律律例有所不同的原因，可 能导致本基金的某些投资及运作步履在境外受到限制或合同不行平淡实践，从而 使得基金资产面对损失风险。此外，托管资产中的现金可能依据境外托管东说念主注册 地的法律律例，归入其计帐财产，由此可能形成基金资产的损失。   （二）怒放式基金风险   怒放式基金要随时草率投资者的赎回，如果基金资产不行迅速蜕变成现金， 或者变现为现金时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。   尤其是在发生大批赎回时，如果基金资产变现材干差，可能会产生基金仓位 诊治的勤恳，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外商场的交易日、交易时辰、结算法则等与国内存在一定的各别，本 基金相关申购、赎回的怒放与交易证实的安排不同于国内一般怒放式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户可能需要更长的时辰。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金以恒生科技指数为标的指数，接纳完全复制标的指数的方法，进行被 动指数化投资。充分辩论到标的指数成份股及备选成份股的流动性、对于境外投 资上限以及境外商场股票的波动性，可能会轮廓投资股票、ETF 以及金融繁衍产 品。同期，本基金通过投资限制对种种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和集 中度进行了禁止，并严格禁止了主动投资于流动性受限资产的比例上限，轮廓评 估在平淡商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大批赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金出现大批赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器用对赎回肯求进行禁止诊治，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 大批赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险经管器用，对赎回申 请等进行禁止诊治，手脚特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 大批赎回的情形及处理方式”的干系内容。   上述具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系内容。   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律律例以及监管 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 部门、自律法则的规定。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及圭表。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务，无法实时欣慰所 有投资者的赎回肯求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投 资者投资的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有 效顽固并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不信赖性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金按时申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理信赖申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 辩论主袋账户资产，并根据干系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩方针不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、经管系统建设欠妥形成操作 诞妄或公司里面失控而可能产生的损失。经管风险包括： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监 督检查过程中，由于决策诞妄而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交易操作 诞妄等东说念主为要素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司经管信息系统建设欠妥等要素而可能形成的损失。   本基金为怒放式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金份额的申购赎回而连接 变化，如果由于投资东说念主的连气儿大批赎回而导致基金经管东说念主被迫以低于方向价钱抛 售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   基金经管东说念主在有时会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等 辅助其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不允洽、模子 参数的臆度舛讹、数据录入舛讹等导致模子使用失败，面对出现舛讹论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   繁衍器用是为了灵验经管金融风险而假想的器用，一般是一种私东说念主合约，其 价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现 金流相对较少，是以繁衍器用有杠杆作用。然则，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本荒谬低，杠杆作用可使繁衍器用成为一种对冲风险和投契的有 效器用；另一方面，由于预先触及的现金支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下落风险。   本基金投资繁衍品的方针是为了更好地获取全球商场增长的收益，而不是投 机，和会过禁止规模、计较风险价值等技巧来灵验禁止风险。   本基金可参与境内股指期货交易。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证 金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东说念主权益际遇 较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时辰内 补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   本基金可投资境内股票期权。股票期权手脚一种金融繁衍品，具备一些独有 的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带来的商场风险； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 繁衍品基础资产交易量大于商场可报价的交易量而产生的流动性风险；繁衍品合 约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无法实时筹措资金 欣慰建立或者提拔繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交易对 手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操作风险。   本基金可参与境内国债期货交易。国债期货交易接纳保证金交易方式，基金 资产可能由于无法实时筹措资金欣慰建立或者提拔国债期货头寸所要求的保证 金而面对保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外， 国债期货在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约 标的价钱波动不一致而面对基差风险。   境外证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对 于证券假贷，手脚证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金 可能面对到期无法得回证券假贷收入以致借出证券无法送还的风险，从而导致基 金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回 已买入证券未如约支付售出证券产生的统统股息、利息和分成的风险；对于逆回 购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础资产干系的风险主要包括特定原始权益东说念主歇业风险、现金流预 测风险等与基础资产干系的风险；   （2）与资产救助证券干系的风险主要包括资产救助证券信用增级措施干系 风险、资产救助证券的利率风险、资产救助证券的流动性风险、评级风险等与资 产救助证券干系的风险；   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技巧风险和操作风险。   本基金可投资非公开拓行股票等流通受限证券，因此，本基金可能由于持有 流通受限证券而面对流动性风险以及流通受限期间证券价钱下落的风险。   基金资产可投资于存托凭证，会面对与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 交易机制等各别带来的独有风险，包括但不限于存托凭证持有东说念主与境外基础证券 刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托条约 自动不休存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方 面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱各别以及受境外商场影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被 摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判诞妄等导致基 金资产损失的风险。2）合规风险是指由于违背干系监管律例，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规定范围、风险禁止方针跳跃监管部 门规定阀值等。3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、业务法则 诊治、信息技巧不行平淡运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方爽约、业务法则诊治、信息技巧不行 平淡运行等风险。   本基金境外投资触及复杂的业务圭表及不同确当事方，在各业务圭表的操作 过程中，可能因里面禁止不到位或者东说念主为要素形成操作诞妄或违背操作规程而引 致风险；本基金后台运作中，可能因为技巧系统故障或者差错而影响交易的平淡 进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。   (1)系统故障风险 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   当计较机系统、通讯相聚等技巧保障系统出现荒谬情况，可能导致基金日常 的赎回无法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生 净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   (2)东说念主为操作诞妄风险   基金司理或交易员在境外证券投资经管业务过程中由于东说念主为诞妄，形成舛讹 指示或舛讹交易，从而激励操作风险，给投资者带来损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍法则等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。   （1）因东说念主为要素而产生的风险，如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （2）由于基金经管东说念主违背法律律例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）往复、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   （三）本基金独有的风险   经济成长放缓或利率抬升可能会影响基金所投资之特定地域或商场的公司 股价。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   基金所投资之特定地域或商场可能会接纳目田化的经济政策，这一趋势的逆 转将影响该地域或商场的风险溢价。   特定商场政府可能会对某些资产进行价钱禁止，并可能在畴昔对商品或服务 采取价钱管控步履，这可能会对投资公司的利润产生不利影响。   所投商场对于股市的监管可能发生变化，当地监管机构可能会引入对交易成 本和目田度产生不利影响的监管措施。   地缘政事风险向来被合计是影响世界经济不褂讪的要素，偶发性的地域打破， 或受到全球恐怖主义阻拦的影响，此风险于拟投资的商场并不常见，但是地缘政 治的不褂讪性可能会影响该商场的股票价钱。   任何地域商场的主权评级下调，都将影响该地域或商场的投资的风险溢价。   手脚原材料的入口国及东说念主力资源、货色和服务的出口国，任何外汇商场的波 动都可能影响基金投资的价值。   政府为均衡国际收支和提拔本国货币汇率有可能对外汇收支实行的限制性 措施，任何限制性措施都将影响外汇商场进而影响基金投资的价值。 基金在多数情况下将提拔较高的股票投资比例，在股票商场下落的过程中，可能 面对基金净值与标的指数同步下落的风险。 各别，此外因标的指数编制方法的不锻真金不怕火也可能导致指数诊治较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪缺欠，影响投资收益。 要素、上市公司筹谋景色、投资者心情和交易轨制等各式要素的影响而波动，导 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 与标的指数阐发之间产生各别的不信赖性。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如果指数编制机构变更或罢手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等要紧变更导致该指数不宜连续手脚标的 指数，或证券商场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金经管东说念主 不错依据顾惜投资者正当权益的原则，在履行稳健圭表后变更本基金的标的指数。   基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风 险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   在平淡商场情况下，本基金力图禁止基金净值增长率与功绩比拟基准之间的 日均追踪偏离度小于 0.35%，基金净值增长率与功绩比拟基准之间的年化追踪误 差不跳跃 4%，但因标的指数编制法则诊治或其他要素可能导致追踪缺欠跳跃上 述范围，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金经管东说念主根据基金合同的 约定可能采取降速支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将面对无法按时获 得赎回款项或者无法赎回全部或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 诊治的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，轮廓辩论成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪缺欠的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应诊治。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和顾惜，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提议经管决议，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同自动拆伙。投资东说念主将面对更换基金标的指数、转机运作方 式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决议确按时辰，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与干系商场阐发有在各别，影响投资收益。 基金（ETF），基金经管东说念主有权决定本基金是否变更为该 ETF 的聚拢基金。投资 者还有可能面对基金自动转型的风险。   本基金为发起式基金，基金合同收效满三年之日（指当然日），若基金资产 净值低于 2 亿元东说念主民币或等值货币（好意思元资产按当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币），本基金应当按照基金合同的约定圭表进行清 算并拆伙，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东说念主 大会的方式延续。   因此，基金份额持有东说念主还有可能面对基金合同自动拆伙的风险。   本基金的怒放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境 外商场同期怒放交易的服务日。本基金投资的主要境外商场为香港证券交易所。 因此，怒放日的业务办理时辰受到香港证券交易所交易时辰的影响，具体办理时 间以销售机构公布时辰为准。若香港证券交易所交易时辰变更或发生其他情况， 本基金业务办理时辰可能进行相应的诊治。请投资东说念主温雅本基金的怒放日及业务 办理时辰。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   本基金若灵通外币申购和赎回业务，在便捷投资者的同期，也会加多干系业 务处理的复杂性，从而带来相应的风险，加多投资者的支拨和基金运作成本。此 外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大东说念主民币份额基金净值波动的幅度。 由于本基金外币份额的净值计较与汇率挂钩，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可 能加大外币份额净值波动的幅度。   （1）本基金将投资于香港商场，在商场插足、投资额度、可投资对象、税 务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会连接诊治，这些限制要素的 变化可能对本基金插足或退出当地商场形成穷困，从而对投资收益以及平淡的申 购赎回产生径直或波折的影响。   （2）香港商场交易法则有别于内地 A 股商场法则，参与香港股票投资还将 面对包括但不限于如下特殊风险： 个股交易价钱并无涨跌幅凹凸限的规定，因此港股可能阐发出比 A 股更为剧烈 的股价波动； 日方可进行港股通交易，因此在内地开市香港休市的情形下，港股不行平淡交易， 港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易所 证券交易服务公司认定的交易荒谬情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将 可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行 港股通交易的风险； 所取得的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股卖出，但不得买入，内地证 券交易所另有规定的除外；因股票权益分拨或者转机等情形取得的联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股卖出，但不得行权；因股票权益分 派、转机或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益， 但不得通过港股买入或卖出； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有手脚计较基准；投票数目超出持特别量 的，按照比例分配持有基数。   （四）声明 不行保证其收益或本金安全； 公司的授权发布及编制。恒生科技指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全 权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意中欧基金经管有限公 司可就中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII)（“该居品”）使用及参考该 指数。但是，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数偏激计 算或任何与之相关的数据的准确性或完好性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所 原宥的数据的适用性或适合性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或 其所原宥的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或该居品持有东说念主或任何其 它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担 保。恒生指数有限公司可随时篡改或修改计较及编制该指数偏激任何相关的公式、 成份股份及系数的过程及基准，而无须作出通告。在适用法律允许的范围内，恒 生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)中欧基金经管有限公司就该 居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计较该指数时的任何失准、 遗漏、诞妄或舛讹；或(iii)与计较该指数相关并由任何其它东说念主士提供的尊府的任 何失准、遗漏、诞妄﹑舛讹或不完好；或(iv)任何经纪、该居品持有东说念主或任何其 它交易该居品的东说念主士，因上述原因而径直或波折蒙受的任何经济或其它损失承担 任何使命或债务，任何经纪、该居品持有东说念主或任何其它交易该居品的东说念主士不得因 该居品，以任何容貌向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、 法律行动或法律诉讼。任何经纪、持有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责 声明，而况不行依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 居品。为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、持有东说念主或任何其它东说念主士与 恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系， 也不应视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该居品权益，该投资者将 被视为已承认、相识并接受此免责声明并受其不休，以及承认、相识并接受该产 品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计较的结果。   因此，如果标的指数值出现舛讹，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能 导致损失。对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及 干系服务机构形成的损失，基金经管东说念主亦不承担任何使命。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书                  第四部分     基金的投资   一、投资方向   本基金进行被迫指数化投资，素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。其余资产可投资于其他金 融居品或器用。   境外投资器用包括：与中国证监会签署双边监管融合谅解备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪合并标的指数的公募基金（包括交易型 怒放式基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管融合谅解备忘录的国度或地 区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产 信托凭证；政府债券、公司债券、可转机债券、住房按揭救助证券、资产救助证 券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购条约、短期政府债券等货币商场器用； 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远 期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等 金融繁衍居品；以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须 适合中国证监会干系规定。本基金还不错进行证券假贷交易、正回购交易、逆回 购交易。   境内投资器用包括：国内照章刊行或上市的股票、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融 资券、中期单据、证券公司短期公司债等）、资产救助证券、银行进款、债券回 购、同行存单、繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股票期权），以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会干系规定。 本基金将根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   香港商场可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进 行投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份 股、备选成份股以及追踪合并标的指数的境外基金的比例不低于非现金资产的 易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行稳健圭表后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金接纳完全复制策略，按照标的指数成份股组成偏激权重构建股票资产 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化对股票组合进行动态诊治。但因特 殊情况导致基金无法灵验追踪标的指数时，本基金将运用其他方法建立践诺组合， 发奋终了基金相对功绩比拟基准的追踪缺欠最小化。   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份 股、备选成份股以及追踪合并标的指数的境外基金的比例不低于非现金资产的 易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。基金经管 东说念主将轮廓辩论商场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等要素，信赖股 票、债券等资产的具体配置比例。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值禁止在 0.35%以内，年化追踪缺欠控 制在 4%以内。如因标的指数编制法则诊治或其他要素导致追踪缺欠跳跃上述范 围，基金经管东说念主应采取合理措施幸免追踪缺欠进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊治的，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策圭表后实时对干系成份股进行诊治。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应诊治。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可采取包 括成份股替代策略在内的其他指数投资技巧稳健诊治基金投资组合，以达到素雅 追踪标的指数的方针。特殊情形包括但不限于：                     （1）法律律例的限制；                               （2）标的 指数成份股流动性严重不及；             （3）标的指数的成份股票经久停牌；                             （4）标的指数 成份股进行配股、增发或被领受合并；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6） 指数成份股按时或临时诊治；             （7）标的指数编制方法发生变化；                            （8）其他基金管 理东说念主认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金基于禁止投资组合追踪缺欠与流动性经管的需要，可投资于与本基金 有临近的投资方向、投资策略、且以标的指数为投资标的的公募基金（包括 ETF）。   本基金可本着严慎和风险可控的原则，禁止投资于远期合约、互换、权证、 经中国证监会允许的种种金融繁衍居品，如股指期货、国债期货、股票期权，以 偏激他繁衍器用。本基金投资于金融繁衍品主要是为了避险和升值、经管汇率风 险，以便更好地终了基金的投资方向。   （1）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管的原则，以套期保值为方针， 在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的 系统性风险，改善组合的风险收益特质。套期保值将主要接纳流动性好、交易活 跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运 行趋势的研究，并引诱股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   基金经管东说念主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策历程和风险禁止 等轨制并报董事会批准。   （2）国债期货投资策略   基金经管东说念主将按照干系法律律例的规定，根据风险经管原则，以套期保值为 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 方针，引诱对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等指 标进行追踪监控，主要遴荐流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要方针，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验禁止风险的前提下，遴荐流动性好、交易活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并引诱股票期权订价模子，遴荐估值 合理的期权合约。   基金经管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按影相关 要求作念好东说念主员培训服务，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识 和相应的专科材干，同期授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以 贯注期权投资的风险。   （4）境外金融繁衍品投资策略   为进行流动性经管、应付赎回、镌汰追踪缺欠以及普及投资效率，本基金可 投资于金融繁衍品，如追踪合并标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选 成份股等干系的繁衍器用等。本基金将根据风险经管的原则，主要遴荐流动性好、 交易活跃的繁衍品合约进行交易。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。相关证 券假贷交易的内容以专门签署的三方或多方条约约定为准。   本基金将在禁止商场风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的深远分析以及对宏不雅经济的持续追踪，引诱不同债券品种的到期收益率、流 动性、商场规模等情况，天真运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、 证券公司短期公司债券等多种投资策略，实施积极主动的组合经管，并根据对债 券收益率弧线形态、息差变化的预测，对债券组合进行动态诊治。   其中对于证券公司短期公司债券，本基金通过对质券公司短期公司债券刊行 东说念主基本面的深远调研分析，引诱刊行东说念主资产欠债景色、盈利材干、现金流、筹谋 褂讪性以及债券流动性、信用利差、信用评级、爽约风险等的轮廓评估结果，选 取具有价钱上风和套利契机的优质信用债券进行投资。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   本基金轮廓辩论商场利率、刊行条件、救助资产的组成及质地等要素，主要 从资产池信用景色、爽约干系性、历史爽约记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进程等方面对资产救助证券的风险与收益景色进行评估，在严格控 制风险的情况下，信赖资产合理配置比例，以期得回经久褂讪收益。   本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   为更好地终了投资方向，在加强风险贯注并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合 理信赖出借证券的范围、期限和比例。   为更好地终了投资方向，在加强风险贯注并盲从审慎原则的前提下，基金管 理东说念主可根据干系法律律例，参与融资业务，以普及投资效率及进行风险经管。   畴昔，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，经履行稳健圭表，基金可相应 诊治和更新干系投资策略，并在更新招募说明书中公告。   四、投资限制   （一）投资组合限制   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%；   （2）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股以及追踪合并标的指数的 境外基金的比例不低于非现金资产的 80%，其中投资于追踪合并标的指数的境外 基金的比例不跳跃基金资产净值的 10%；   （3）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约应缴纳的 交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   （4）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （5）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不 适合上述第（2）项规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个服务日内进行诊治； 不适合上述第（1）、第（4）项规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日 内进行诊治。法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。   （1）本基金持有合并家银行的进款不得跳跃基金资产净值的 20%，其中银 行应当是中资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不 受上述限制；   （2）本基金持有与中国证监会签署双边监管融合谅解备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的   （3）基金持有境外基金的市值所有不得跳跃基金净值的 10%，持有货币市 场基金不错不受前述限制；   （4）基金经管东说念主经管的全部基金持有任何一只境外基金，不得跳跃该境外 基金总份额的 20%；   （5）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现金的比例不得跳跃基金资产 净值的 10%；   （6）基金持有非流动性资产市值不得跳跃基金净值的 10%。前述非流动性 资产是指法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   （7）金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格盲从下列规定： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 投资柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 下要求：   ①统统参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而况基金可在职何时候 以公允价值拆伙交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%。 监会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度申报。   （8）本基金不错参与证券假贷交易、而况应当盲从下列规定： 招供的信用评级机构评级。 券市值的 102%。 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物 以欣慰索赔需要。   ①现金；   ②进款说明；   ③贸易单据；   ④政府债券；   ⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。 期限内要求送还任一或统统已借出的证券。   （9）基金不错根据平淡商场惯例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 盲从下列规定： 证监会招供的信用评级机构信用评级。 保现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和相关 法律有权保留或处置卖出收益以欣慰索赔需要。 股息、利息和分成。 保已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和 相关法律有权保留或处置已购入证券以欣慰索赔需要。   （10）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未送还证券总市 值或统统已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50%。前述比例限 制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入 基金总资产；   （11）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资不适合 上述第（1）至第（4）项、第（6）项规定投资比例的，基金经管东说念主应当在跳跃 比例后 30 个服务日内接纳合理的贸易措施减仓以适合投资比例限制要求，但中 国证监会规定的特殊情形除外。   （1）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （3）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券规模的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产救助 证券，不得跳跃其种种资产救助证券所有规模的 10%； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （8）本基金参与转融通证券出借业务，需盲从下列投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规定》所述流动性受限证券的范围； 均计较；   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素致 使基金投资不适合上述规定的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之 外的要素致使基金不适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价 值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；本基金经管东说念主应当按照中国金融期 货交易所要求的内容、方法与时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情 况、交易方针及对应的证券资产情况等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的有 关约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得 跳跃基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；   （12）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等。若本基金在交易日日终未持有股指期货、国债期货合约， 则不受此条件不休；   （13）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资 产净值的 10%；本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出 认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法则招供的可冲抵期权保 证金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践， 并与境内上市交易的股票合并计较，法律律例或监管机构另有规定的从其规定；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（5）、（8）、（9）、（14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制 等基金经管东说念主之外的要素致使基金不适合前款所规定比例限制的，基金经管东说念主应 在 10 个交易日内进行诊治；法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。 适合基金合同的相关约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 开头。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行稳健圭表后，则本基金投资不再受干系限制。   （二）破裂步履 破裂从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买珍惜金属或代表珍惜金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现金，该临时用途借入 现金的比例不得跳跃基金资产净值的 10%；   （9）参与境外投资时，利用融资购买证券，但投资金融繁衍品以及法律法 规及中国证监会另有规定的除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于禁止或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）径直投资与什物商品干系的繁衍品；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （15）其时灵验的法律律例、中国证监会及基金合同规定破裂从事的其他行 为。 践诺禁止东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   本基金投资基金经管东说念主关联方经管基金的情况，不属于前述要紧关联交易， 但是应当按照法律律例或监管规定的要求履行信息败露义务。   （1）不自制对待不同基金财产或不同投资者；   （2）除法律律例规定除外，向任何第三方泄露基金或投资者尊府；   （3）中国证监会破裂的其他步履。 本基金，本基金经管东说念主在履行稳健圭表后可不受上述规定的限制或依变更后的规 定实践。   五、功绩比拟基准   本基金的标的指数：恒生科技指数   本基金的功绩比拟基准为：恒生科技指数收益率（经汇率诊治后）×95%+ 银行活期进款利率（税后）×5%。   本基金以“素雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化”手脚投 资方向，在投资中将不低于非现金基金资产的 80%的资产投资于标的指数成份股、 备选成份股以及追踪合并标的指数的境外基金，并在每个交易日日终扣除股指期 货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后保留不低于基金资产净值 年以内的政府债券，因此录取“恒生科技指数收益率（经汇率诊治后）×95%+ 银行活期进款利率（税后）×5%”手脚功绩比拟基准，好像比拟真正、客不雅地 反馈本基金的风险收益特征。银行活期进款利率由中国东说念主民银行公布，如果活期 进款利率或利息税发生诊治，则新的功绩比拟基准将从诊治当日起开头收效。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并提议经管 决议，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动拆伙。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决议确按时辰，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则提拔基金投资运作。   六、投资决策   投资决策依据包括：国度相关法律、律例、规章和基金合同的相关规定；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券商场走势。   正当合规、阴事、忠于客户、资产分离、使命分离、严慎投资、自制交易及 严格禁止。   本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东说念主、基金 司理、研究部和中央交易室，投资过程须接受风险经管部、监察稽核部的监督和 信息技巧部、基金运营部的技巧救助。   其中，投资决策委员会手脚公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。   投资策略组负责东说念主负责本策略组内投资策略和表里部疏通服务，并监控、审 查基金资产的投资功绩和策略风险。   基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，引诱证券池及相关研究报 告，负责投资组合的构建和日常经管，向中央交易室下达投资指示并监控组合仓 位。   本基金通过对不同档次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作历程：   （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席附近，对基金总体投资 政策、功绩阐发和风险景色、基金投资授权决议等要紧投资决策事项进行深远分 析、辩论并作念出决议。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书   （2）在借助外部研究后果的基础上，研究部同期进行孤苦的里面研究。   （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究救助 下，拟定投资筹备，并进行投资组合构建或诊治。在组合构建和诊治的过程中， 基金司理必须严格盲从基金合同的投资限制偏激他要求。   （4）中央交易室按影相关轨制历程负责实践基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。   研究部负责按时和不按时就投资方向终了情况、功绩归因分析、追踪缺欠来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供干系申报。基金司理不错据此评判 投资策略，进而诊治投资组合。   基金司理将追踪宏不雅经济景色和发展预期以及证券商场的发展变化，引诱基 金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和诊治。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金居品，预期风险和收益水平高于夹杂型基金、债券型 基金和货币商场基金。本基金为被迫经管的指数型基金，具有与标的指数以及标 的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金投资于境外证券商场，因此还面对汇率风险等境外证券商场投资所面 临的至极投资风险。   八、基金经管东说念主代表基金哄骗权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                                    招募说明书                            第五部分       基金经管东说念主      一、基金经管东说念主概况 厦 8、10、16 层                                             注册本钱 序号                鼓励称呼                                    比例                                           （东说念主民币/万元）        WP Asia Pacific Asset Management         华平亚太资产经管有限公司        上海睦亿投资经管合伙企业(有限              合伙)        上海穆延投资经管合伙企业(有限              合伙) 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                        招募说明书           共 计                   22,000       100% 注：因四舍五入,股权比例加总存在尾差。      二、主要东说念主员情况      窦玉明先生，中国籍。清华大学经济经管学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金经管有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资 保障资产经管有限公司孤苦董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金经管有 限公司。历任嘉实基金经管有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基金经 理，富国基金经管有限公司总司理、董事。      周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高等经管东说念主 职工商经管硕士。现任中欧基金经管有限公司副董事长，好意思国华平投资集团中国 区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东说念主、董事总 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                                   招募说明书 司理，河南华夏耗尽金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大） 银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金经管有限 公司董事，国都景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆国际信托股份有限公 司北京业务经管总部副总司理、金融商场业务部实践总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商经管博士。现任中欧基金经管有限公司董事、总司理兼首席信 息官，中欧基金国际有限公司董事长，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁人。历 任北京大学老师，中国证券监督经管委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管 理有限公司督察长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高等工商管 理硕士。现任中欧基金经管有限公司孤苦董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事总司理， 中信产业基金经管公司投资总监，国际金融公司中国代表处投资官员、高等投资 官员，北京鹏联投资看护人有限公司副总裁，德勤盘问（上海）有限公司北京分公 司高等盘问看护人、司理，荷兰银行北京分行信贷司理，渣打银行天津分行信贷助 理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金经管有限公司 孤苦董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师 事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高等合伙东说念主，陕西省洋县东说念主 民法院副院长。    戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学国际金融系世 界经济专科博士。现任中欧基金经管有限公司孤苦董事，上海财经大学金融学教 授、上海财经大学青岛资产经管研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公 司孤苦董事，上海袅之体裁艺术创作有限公司实践董事，利群贸易集团股份有限 公司孤苦董事，江苏昆山农村贸易银行股份有限公司孤苦董事。历任上海财经大 学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常 务副院长、院长、党委文告，上海财经大学 MBA 学院院长兼文告，上海财经大 学商学院直属党支部文告兼副院长。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商经管硕士。现任中欧基金经管有限 公司监事会主席，国都创业投资有限使命公司副总司理。历任北京锦润投资经管 有限公司客户部总司理，重庆国投资产投资经管有限公司大客户部副总司理，重 庆国际信托股份有限公司信托司理，天风证券股份有限公司交易员，星河德睿资 本经管有限公司投资司理。   江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金经管有限 公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球商场 部司理，上海维信荟智金融科技有限公司计谋诡计司理，瑞士信贷（香港）有限 使命公司投资银行部分析师。   李琛女士，中国籍。同济大学计较机及应用专科学士。现任中欧基金经管有 限公司监事、答理诡计总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统经管员，大通 证券上海番禺路营业部客户服务部主管。   刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金经管有限公司监 事、计谋诡计及业务发展总监。历任华宸畴昔基金经管有限公司居品与金融工程 部居品司理。   刘建平先生，中欧基金经管有限公司总司理，中国籍。简历同上。   卢纯青女士，中欧基金经管有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总监、 基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振管帐师 事务所审计，中信基金经管有限使命公司研究员，银华基金经管有限公司研究员、 行业主管、研究总监助理、研究副总监。   许欣先生，中欧基金经管有限公司副总司理，上海中欧资产基金销售有限公 司实践董事，中欧基金国际有限公司董事，中国籍。中国东说念主民大学金融学硕士， 中欧国际工商学院 EMBA。历任华安基金经管有限公司北京分公司投资看护人，嘉 实基金经管有限公司机构答理部总监，富国基金经管有限公司总司理助理。   卞玺云女士，中欧基金经管有限公司督察长，中欧盛世资产经管（上海）有 限公司董事，抖擞天成投资经管（南平）有限公司董事，中欧私募基金经管（上 海）有限公司董事，中国籍。清华大学五说念口金融学院 EMBA。历任毕马威管帐 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                              招募说明书 师事务所助理审计司理，银华基金经管有限公司投资经管部副总监，中欧基金管 理有限公司风控总监。   于岚女士，中欧基金经管有限公司财务负责东说念主/东说念主力资源总监，上海中欧财 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产经管（上海）有限公司董事长，中欧私 募基金经管（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交 通大学高等金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基 金经管有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。      姓名        FANG SHENSHEN           性别             女      国籍           澳大利亚            最高学历、学位           本科、学士                历任高盛私东说念主资产经管部税务分析师，Cooper Investors 助   其他公司历任                    理基金管帐师、交易员、新兴商场组研究员    本公司历任                         研究员、高等研究员    本公司现任                            基金司理 本基金司理所经管基                   居品称呼               起任日历           离任日历    金具体情况                中欧港股数字经济                 投资基金(QDII)                中欧中证港股通央                企红利指数发起式                  证券投资基金                    (QDII)   权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任委 员会委员，周蔚文担任委员会主席； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯担任 委员会委员，邵凯担任委员会主席；   多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员会 委员，黄华担任委员会主席。   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、基金经管东说念主的承诺 建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，着重违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 险禁止轨制，采取灵验措施，着重下列步履的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待经管的不同基金财产； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的交易举止；   （7）草率职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规定破裂的其他步履。 取灵验措施，着重违背基金合同步履的发生。 家相关法律律例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律律例、基金合同和中国证监会的相关规定， 不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的贸易深重、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的 交易举止；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他举止。   五、基金经管东说念主的里面禁止轨制   （1）健全性原则。里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个圭表。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的灵验实践。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋经管方法镌汰运作成本，普及 经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效果。   公司的里面禁止体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险经管措施的 实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面禁止政策，对里面禁止负完全的和最终 的使命。   （2）监事会：对公司的筹谋情况进行检查，并对董事会和经管层履行职责 的情况进行监督。   （3）督察长：孤苦哄骗督察权利，径直对董事会负责；就里面禁止轨制和 实践情况独有时履行检查、评价、申报、建议职能；向董事会和中国证监会进行 按时、不按时申报。   （4）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作，对基金投资的统统要紧 问题进行决策。   （5）风险禁止委员会：协助确立公司风险禁止的原则、方向和策略，并就 风险禁止紧迫事项进行辩论和决策。   （6）监察稽核部：孤苦于其他部门和业务举止，对里面禁止轨制的实践情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在考究的里面禁止环境中终了业务方向。   （7）业务部门：具体实践公司各项里面禁止轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。   （1）部门及岗亭建设体现了职责明确、相互制约原则。   各部门及岗亭均设立明确的授权单干及服务职责，并编制详备的岗亭说明书 和业务历程；建立紧迫凭据传递及信息疏通轨制，终了干系部门、干系岗亭之间 的监督制衡。   （2）严格授权禁止。   授权禁止流通于公司筹谋举止的遥远。公司建立了合理的授权模范和历程， 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 确保授权轨制的贯彻实践。要紧业务的授权应采取书面容貌，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制。   （3）实行允洽的岗亭分离。   建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在稳健授权的基础上实行允洽的岗亭 分离。紧迫业务和岗亭进行物理顽固，投资与交易、交易与计帐、基金管帐与公 司管帐等紧迫岗亭不得有东说念主员重复。   （4）建立完善的资产分离轨制。   建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行孤苦运作，分别核算。   （5）建立严实灵验的风险经管系统。   风险经管系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、紧迫 部门风险方针观望体系以及业务东说念主员说念德风险贯注体系等；二是公司天真灵验的 救急、应变措施和危险处理机制。通过严实灵验的风险经管系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时贯注和化解风险。   （6）建立完好的信息尊府保全系统。   真正、全面、实时、准确地记录每一笔业务，实时准确地进行管帐核算和业 务记录，完好妥善地看守好管帐、统计和各项业务尊府档案，确保原始记录、合 同契约、各式信息尊府数据真正完好。   基金经管东说念主确知建立里面禁止系统、提拔其灵验性以及灵验实践里面禁止制 度是基金经管东说念主董事会及经管层的使命，董事会承担最终使命；本基金经管东说念主特 别声明以上对于里面禁止轨制和风险经管的败露真正、准确，并承诺根据商场的 变化和基金经管东说念主的发展连接完善风险经管和里面禁止轨制。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                                招募说明书                       第六部分    基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及 其 他 法 律 法 规 的 有 关 规 定 ， 经 2024 年 12 月 11 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 20241818 号文准予召募。    二、基金类别与运作方式    本基金的类别为股票型证券投资基金（QDII）。    本基金的运作方式为契约型、怒放式、发起式。    三、基金存续期限    不按时。    四、基金份额的类别    本基金根据认购/申购、赎回所使用的货币的不同，将基金份额分为不同的 类别。以东说念主民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，统称为东说念主民币份额； 以好意思元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，统称为好意思元份额（专指好意思元现 汇份额）。    在东说念主民币份额和好意思元份额类别内，根据认购/申购用度、销售服务费收取方 式的不同，将东说念主民币份额和好意思元份额各自分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。 在投资东说念主认购/申购时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财产入彀提销 售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类别基金财产 入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金对东说念主民币份额类别内的 A 类基金份额、C 类基金份额及好意思元份额类 别内的 A 类基金份额、C 类基金份额分别建设代码，分别公布基金份额净值。 东说念主民币份额和好意思元份额合并投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在 认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别，并托付相应币种的款项。    在畴昔商场和技巧锻真金不怕火时，本基金可增设其他外币基金份额，通过指定的销 售渠说念接受投资者申购与赎回，该事项无须基金份额持有东说念主大会审议通过；其他 外币基金份额申赎的原则、用度等届时由基金经管东说念主信赖并提前公告。    在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书 利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行稳健圭表后，基金经管东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别、诊治现有基金份额类别的申购费率 或变更收费方式或对基金份额分类办法及法则进行诊治、加多新的销售币种、调 整现有基金销售币种建设、罢手现有币种的销售等，此项诊治无需召开基金份额 持有东说念主大会，但诊治实施前基金经管东说念主需实时公告。   五、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开拓售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告及基金经管东说念主官网公示的基金销售机构名录。   投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别，并托付相应币种 的款项。   本基金不同类别份额的发售机构、业务办理法则可能不同，投资者在办理业 务前应查阅招募说明书及发售公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构已 经接收到认购肯求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。   六、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   七、召募规模   本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1,000 万元东说念主民币或等值货币。 召募资金中的好意思元应以召募期终末一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率 中间价折算为东说念主民币并与东说念主民币份额的金额相加以信赖召募是否达到最低召募 金额要求。   发起资金提供方承诺持有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同收效 日起不少于 3 年，期间份额不行赎回。如干系法律律例以及监管部门有新规定的， 从其规定。   本基金可建设初度召募规模上限，具体召募规模上限及规模禁止的决议详见 基金份额发售公告或其他公告。若本基金建设初度召募规模上限，基金合同收效 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书 后不受此召募规模的限制。   八、发起资金认购   发起资金提供方认购金额不低于 1,000 万元东说念主民币或等值货币（好意思元金额需 按基金召募期终末一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主 民币），且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效之日起不少于三年， 期间份额不行赎回。如干系法律律例以及监管部门有新规定的，从其规定。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。   九、召募对象   适正当律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东说念主。   十、基金份额开动面值、认购用度及认购份额的计较 民币份额的开动面值按照召募期终末一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元， 四舍五入保留少许点后 8 位。种种份额按各自开动面值发售。   本基金东说念主民币/好意思元 A 类基金份额收取认购用度，东说念主民币/好意思元 C 类基金份额 不收取认购用度。本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费。本基金对通过直 销中心认购 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的认购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）宇宙社会保障基金；   （2）不错投资基金的场地社会保障基金；   （3）企业年金单一筹备以及鸠总筹备；   （4）企业年金理事会托福的特定客户资产经管筹备；   （5）企业年金待业金居品；   （6）办事年金筹备；   （7）养老方向基金；   （8）个东说念主税收递延型贸易养老保障等居品。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    招募说明书   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过 基金经管东说念主的直销中心认购的待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金经管东说念主的直销中心认购本基金东说念主民币 A 类基金份额的待业金客户 的优惠认购费率见下表：              认购金额（M，单元：东说念主民                                费率              币元）   认购费率              M＜500 万           0.08%              M≥500 万           每笔 1000 元   其他客户认购本基金东说念主民币 A 类基金份额的认购费率见下表：              认购金额（M，单元：东说念主民                                费率              币元）   认购费率              M＜500 万           0.80%              M≥500 万           每笔 1000 元   投资东说念主如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计较。   通过基金经管东说念主的直销中心认购本基金好意思元 A 类基金份额的待业金客户的 优惠认购费率见下表：              认购金额（M，单元：好意思元） 费率   认购费率       M＜100 万           0.10%              M≥100 万           每笔 200 好意思元   其他客户认购本基金好意思元 A 类基金份额的认购费率见下表：              认购金额（M，单元：好意思元） 费率   认购费率       M＜100 万           1.00%              M≥100 万           每笔 200 好意思元   投资东说念主如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计较。   （1）若投资者遴荐认购 A 类基金份额，则认购份额的计较公式为： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                            招募说明书   当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/该类基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/该类基金份额发售面值   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（其他客户）在认购期内投资 100,000 元认购本基金东说念主民币 A 类基金份额，认购费率为 0.80%，假定这 100,000 元东说念主民币在认购期间产生的利 息为 29.50 元东说念主民币，则其可得到的东说念主民币 A 类基金份额数计较如下：   净认购金额＝100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元   认购用度＝100,000-99,206.35=793.65 元   认购份额＝（99,206.35+29.50）/1.00=99,235.85 份   即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 元东说念主民币认购本基金东说念主民币 A 类基金 份额，在认购期收尾时，假定这 100,000 元东说念主民币在认购期间产生的利息为 29.50 元东说念主民币，投资东说念主账户登记有本基金东说念主民币 A 类基金份额 99,235.85 份。   例：某投资东说念主（其他客户）在认购期内投资 100,000 好意思元认购本基金好意思元 A 类基金份额，认购费率为 1.00%，假定这 100,000 好意思元在认购期间产生的利息为 期终末一日中国东说念主民银行公布的好意思元对东说念主民币汇率中间价），则其可得到的好意思元 A 类基金份额数计较如下：   净认购金额＝100,000/(1+1.00%)=99,009.90 好意思元   认购用度＝100,000-99,009.90=990.10 好意思元   好意思元份额的发售面值=1.00/6.3205=0.15821533 好意思元   认购份额＝（99,009.90+29.50）/0.15821533=625,978.53 份   即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 好意思元认购本基金好意思元 A 类基金份额， 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                          招募说明书 在认购期收尾时，假定这 100,000 好意思元在认购期间产生的利息为 29.50 好意思元，投 资东说念主账户登记有本基金好意思元 A 类基金份额 625,978.53 份。   （2）若投资者遴荐认购 C 类基金份额，则认购份额的计较公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/该类基金份额发售面值   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主在认购期投资 100,000 元东说念主民币认购本基金东说念主民币 C 类基金份 额，假定这 100,000 元东说念主民币在认购期间产生的利息为 30.00 元东说念主民币，则其可 得到的东说念主民币 C 类基金份额数计较如下：   认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份   即：投资东说念主投资 100,000 元东说念主民币认购本基金东说念主民币 C 类基金份额，在认购 期收尾时，假定这 100,000 元东说念主民币在认购期间产生的利息为 30.00 元东说念主民币， 投资东说念主账户登记有本基金东说念主民币 C 类基金份额 100,030.00 份。   例：某投资东说念主在认购期投资 100,000 好意思元认购本基金好意思元 C 类基金份额，假 设这 100,000 好意思元在认购期间产生的利息为 30.00 好意思元，召募期终末一日好意思元估 值汇率为 1 好意思元对东说念主民币 6.3205 元（即召募期终末一日中国东说念主民银行公布的好意思 元对东说念主民币汇率中间价），则其可得到的好意思元 C 类基金份额数计较如下：   好意思元份额的发售面值=1.00/6.3205=0.15821533 好意思元   认购份额＝（100,000＋30.00）/0.15821533＝632,239.62 份   即：投资东说念主投资 100,000 好意思元认购本基金好意思元 C 类基金份额，在认购期收尾 时，假定这 100,000 好意思元在认购期间产生的利息为 30.00 好意思元，投资东说念主账户登记 有本基金好意思元 C 类基金份额 632,239.62 份。   十一、投资东说念主对本基金的认购   投资东说念主认购本基金的具体业务办理时辰见基金份额发售公告。   投资东说念主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书   投资东说念主认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。   投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不允许肃除。   投资东说念主在 T 日规定时辰内提交的认购肯求，应于 T+2 日（包括该日）后及 时在原肯求网点或通过基金经管东说念主的客户服务中心查询认购肯求是否被顺利受 理。   投资东说念主应于基金合同收效后实时在原肯求网点或通过基金经管东说念主的客户服 务中心查询认购证实份额。   如本基金单个投资东说念主（基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员除外） 累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%，基金经管东说念主不错采取比 例证实等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金经管东说念主接受某笔或者某些认 购肯求有可能导致投资者变相遮蔽前述 50%比例要求的，基金经管东说念主有权拒却该 等全部或部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的 证实为准。   东说念主民币 A 类和 C 类基金份额：本基金其他销售机构每个账户初度认购的单 笔最低名额为 1 元东说念主民币，追加认购单笔最低名额为 1 元东说念主民币；本公司直销中 心每个账户初度认购的单笔最低名额为 10,000 元东说念主民币，追加认购单笔最低限 额为 10,000 元东说念主民币，不设级差限制。   好意思元 A 类和 C 类基金份额：本基金其他销售机构每个账户初度认购的单笔 最低名额为 1 好意思元，追加认购单笔最低名额为 1 好意思元；本公司直销中心每个账户 初度认购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加认购单笔最低名额为 100 好意思元，不设 级差限制。   在不违背前述规定的前提下，各销售机构对最低认购名额及交易级差有其他 规定的，以各销售机构的业务规定为准（以上金额均含认购费）。   基金经管东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参看更新的招募说明书或干系公告。   基金经管东说念主可根据商场情况，诊治认购金额的数目限制，基金经管东说念主必须最 迟在诊治实施前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上刊登公告。   十二、召募资金利息的处理 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   本基金东说念主民币份额和好意思元份额的灵验认购款项在召募期间产生的利息将折 算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主统统，其中利息折算的基金份额以登 记机构的记录为准。   十三、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任 何东说念主不得动用。   十四、畴昔条件许可情况下的基金模式转机   基金经管东说念主有权决定本基金是否转型为基金经管东说念主同期经管的追踪合并标 的指数的交易型怒放式指数证券投资基金（ETF）聚拢基金并相应修改《基金合 同》，如决定以 ETF 聚拢基金模式运作，则届时无须召开基金份额持有东说念主大会 但须提前公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书                 第七部分      基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金额 不少于 1,000 万元东说念主民币或等值货币（召募资金中的好意思元需按基金召募期终末一 日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币），且承诺发起资 金认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年的条件下，基金召募 期届满或基金经管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 行专门说明，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欣慰基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同收效满 3 年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币或等值货币                                      （好意思 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书 元资产按当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币），基 金合同应当拆伙，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。若届时的法 律律例或中国证监会规定发生变化，上述拆伙规定被取消、篡改或补充，则本基 金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规定实践。   基金合同收效满三年后连续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主 数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币或等值货币（好意思元资产 按逐日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）情形的，基 金经管东说念主应当在按时申报中赐与败露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金 经管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会申报并提议经管决议，如持续运作、 转机运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会。法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书               第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他干系公示中列明。基金经管东说念主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说明 书或基金经管东说念主网站的干系公示。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交 易所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外商场同期怒放交易的服务日，开 放日的具体办理时辰以销售机构公布时辰为准。基金经管东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金投资的主要 境外商场为香港证券交易所。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   基金经管东说念主可依据践诺情况照章决定本基金开头办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购开头公告中规定。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开头办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开头公告中规定。   在信赖申购开头与赎回开头时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开头时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或者转 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 换肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或者转机价钱为下一怒放 日该类基金份额申购、赎回或转机的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行计较； 法子赎回；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购得回东说念主民币份额，赎回东说念主民币份额 得回东说念主民币赎回款，以好意思元申购得回好意思元份额，赎回好意思元份额得回好意思元赎回款， 依此类推； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 处理法则等在盲从基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主 必须在新法则开头实施前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规定的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时辰内全额托付申购款项，投资东说念主全 额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主在规定的时辰内递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              招募说明书 构证实赎回肯求时，赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金经管东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如基金投资所处的主要境外商场或外汇商场平淡 或非平淡停市、外管局干系规定有变更、港股通交易法则变更或本基金所投资市 场的交易计帐法则有变更时，赎回款项支付时辰将相应诊治。遇交易所或交易市 场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东说念主及 基金托管东说念主所能禁止的要素影响业务处理历程，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金经管东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行诊治，基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的相关规定在规 定媒介上公告。在发生大批赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有 效性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不顺利， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎接收到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对于 肯求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行诊治， 本基金经管东说念主将于开头实施前按影相关规定赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 单笔最低名额为 0.01 元东说念主民币，追加申购单笔最低名额为 0.01 元东说念主民币；本公 司直销中心每个账户初度申购的单笔最低名额为 10,000 元东说念主民币，追加申购单 笔最低名额为 10,000 元东说念主民币，不设级差限制。   好意思元 A 类和 C 类基金份额：本基金其他销售机构每个账户初度申购的单笔 最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；本公司直销中心每个账户 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              招募说明书 初度申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元，不设 级差限制。   基金投资者将当期分配的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申 购金额的限制。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以 各销售机构的业务规定为准（以上金额均含申购费）。 肯求赎回份额精准到少许点后两位。   东说念主民币 A 类和 C 类基金份额每次赎回肯求不得低于 0.01 份，若某笔份额减 少类业务导致单个基金交易账户的该类基金份额余额不及 0.01 份时，登记机构 有权对该基金份额持有东说念主在该基金交易账户持有的基金份额作念全部赎回处理（份 额减少类业务指赎回、转机转出、非交易过户等业务，具体种类以干系业务法则 为准）。   好意思元 A 类和 C 类基金份额每次赎回肯求不得低于 1 份，若某笔份额减少类 业务导致单个基金交易账户的该类基金份额余额不及 0.01 份时，登记机构有权 对该基金份额持有东说念主在该基金交易账户持有的基金份额作念全部赎回处理（份额减 少类业务指赎回、转机转出、非交易过户等业务，具体种类以干系业务法则为准）。 金对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投资者（基金经管东说念主、基 金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员除外）持有基金份额数不得达到或跳跃 基金份额总和的 50%，在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或 跳跃 50%的除外。法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金经管东说念主干系公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息败露办法》的相关规 定在规定媒介上公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在 T+1 日内计较，并根据基金合同约定进行公告。遇特殊情况，经履行稳健 圭表，不错稳健延长计较或公告。 单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   （1） 申购用度   本基金东说念主民币/好意思元 A 类基金份额在投资东说念主申购该类基金份额时收取申购费， 东说念主民币/好意思元 C 类基金份额不收取申购费。申购用度不列入基金财产，主要用于 本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的 申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过 基金经管东说念主的直销中心申购的待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金东说念主民币 A 类基金份额的待业金客户 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    招募说明书 的优惠申购费率见下表：              申购金额（M，单元：东说念主                                费率              民币元）   申购费率              M＜500 万           0.10%              M≥500 万           每笔 1000 元   其他客户申购本基金东说念主民币 A 类基金份额的申购费率见下表：              申购金额（M，单元：东说念主                                费率              民币元）   申购费率              M＜500 万           1.00%              M≥500 万           每笔 1000 元   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金好意思元 A 类基金份额的待业金客户的 优惠申购费率见下表：              申购金额（M，单元：好意思                                费率              元）   申购费率              M＜100 万           0.12%              M≥100 万           每笔 200 好意思元   其他客户申购本基金好意思元 A 类基金份额的申购费率见下表：              申购金额（M，单元：好意思                                费率              元）   申购费率              M＜100 万           1.20%              M≥100 万           每笔 200 好意思元   （2）申购份额的计较   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   招募说明书    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值    例：某投资东说念主（其他客户）投资 500,000 元申购本基金东说念主民币 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日本基金东说念主民币 A 类基金份额净值为    净申购金额＝500,000/（1＋1.00%）＝495,049.50 元    申购用度＝500,000－495,049.50＝4,950.50 元    申购份额＝495,049.50/1.0000＝495,049.50 份    即：投资东说念主（其他客户）投资 500,000 元申购本基金东说念主民币 A 类基金份额， 假定申购当日本基金的东说念主民币 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基 金东说念主民币 A 类基金份额 495,049.50 份。    例：某投资东说念主（其他客户）投资 100,000 好意思元申购本基金好意思元 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日本基金好意思元 A 类基金份额净值为    净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 好意思元    申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 好意思元    申购份额＝98,814.23/1.0000＝98,814.23 份    即：投资东说念主（其他客户）投资 100,000 好意思元申购本基金好意思元 A 类基金份额， 假定申购当日本基金的好意思元 A 类基金份额净值为 1.0000 好意思元，则其可得到本基 金好意思元 A 类基金份额 98,814.23 份。    申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值    例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金东说念主民币 C 类基金份额，假定申购 当日本基金东说念主民币 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的东说念主民 币 C 类基金份额为：    申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00 份    即：投资东说念主投资 100,000 元申购本基金东说念主民币 C 类基金份额，假定申购当日 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                       招募说明书 本基金东说念主民币 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金东说念主 民币 C 类基金份额 100,000.00 份。    例：某投资东说念主投资 100,000 好意思元申购本基金好意思元 C 类基金份额，假定申购当 日本基金好意思元 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 好意思元，则可得到的好意思元 C 类基金份额为：    申购份额＝100,000/1.0000＝100,000.00 份    即：投资东说念主投资 100,000 好意思元申购本基金好意思元 C 类基金份额，假定申购当日 本基金好意思元 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 好意思元，则其可得到本基金好意思 元 C 类基金份额 100,000.00 份。    （1）赎回用度            持有期限（N）                赎回费率            N＜7 日                  1.50%            N≥30 日                 0    注：赎回份额的持有期限，以该份额在登记机构的登记日开头计较。              持有期限（N）                  赎回费率              N＜7 日                    1.50%              N≥7 日                    0    注：赎回份额的持有期限，以该份额在登记机构的登记日开头计较。 回基金份额时收取。对峙有期限少于 7 日的投资东说念主，赎回费全额计入基金财产。 对峙有期长于或就是 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的 25%应归基金财 产，其余用于支付商场推行、注册登记费和其他必要的手续费。    （2）赎回金额的计较    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                招募说明书   赎回用度＝赎回金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额为按践诺证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，东说念主民币基金份额赎回金额单元为元，好意思元基金份额赎回金额单元为 好意思元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份东说念主民币 A 类基金份额，持有期限为 20 天， 对应的赎回费率为 0.30%，假定赎回当日本基金东说念主民币 A 类基金份额的基金份额 净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.30%＝31.50 元   净赎回金额＝10,500.00－31.50＝10,468.50 元   即：某投资东说念主赎回持有的 10,000 份本基金东说念主民币 A 类基金份额，持有期限 为 20 天，假定赎回当日本基金东说念主民币 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元， 则其可得到的净赎回金额为 10,468.50 元。   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份好意思元 A 类基金份额，持有期限为 20 天， 对应的赎回费率为 0.30%，假定赎回当日本基金好意思元 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.0500 好意思元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 好意思元   赎回用度＝10,500.00×0.30%＝31.50 好意思元   净赎回金额＝10,500.00－31.50＝10,468.50 好意思元   即：某投资东说念主赎回持有的 10,000 份本基金好意思元 A 类基金份额，持有期限为 则其可得到的净赎回金额为 10,468.50 好意思元。 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的 相关规定在规定媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律律例以及 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 监管部门、自律法则的规定。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹备，按时或不 按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要 手续后，基金经管东说念主不错稳健调低基金的销售费率。 行申购、赎回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金经管东说念主不错在不违 反法律律例规定的情况下，设立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的 申购、赎回，该事项无须基金份额持有东说念主大会审议通过，其他外币基金份额申赎 的原则、用度等届时由基金经管东说念主信赖并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受某一类币种或多类币种份额 投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金经管东说念主无法计较当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不信赖性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员除外）持有基金份额的比例达 到或者跳跃 50%，或者变相遮蔽 50%聚拢度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              招募说明书 金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 可根据外管局的审批及商场情况进行诊治）。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关规定在规定媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求全部或部分被拒却，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金经管东说念主应实时复原申 购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金经管东说念主不错采取比例证实等方 式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购 肯求。如果法律律例、监管要求诊治导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金管 理东说念主在履行稳健圭表后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金经管东说念主无法计较当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不信赖性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部 分赐与肃除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一服务日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有材干支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平淡赎回圭表实践。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有勤恳或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信赖当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 当日未获受理的部分将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。脱期的赎回肯求与下一 怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作 明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）当本基金发生大批赎回且单个怒放日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回 的基金份额跳跃前一服务日的基金总份额的 10%时，本基金经管东说念主有权对该单个 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书 基金份额持有东说念主跳跃前一服务日基金总份额 10%的赎回肯求实施脱期赎回，脱期 的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基 金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。对该单个基金份额持有东说念主不跳跃前 一服务日基金总份额 10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求一齐，按上述“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”方式处理。如下一怒放日，该单个基金份额 持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一服务日基金总份额 10%的，连续按前述法则 处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个怒放日内肯求赎回的基金份额占前一服务 日基金总份额的比例不跳跃 10%。   基金经管东说念主在履行稳健圭表后，有权根据其时商场环境诊治前述比例和办理 措施，并在规定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关规定，最迟于再行怒放日在规定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时可不再 另行发布再行怒放的公告。 份额净值。   十一、基金转机   基金经管东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 干系法则由基金经管东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规定制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律律例或按照国度有权机关要求 的方式进行处理的其他步履。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照干系法律律例或国度有权机关 要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念附近有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供 基金登记机构要求提供的干系尊府，对于适合条件的非交易过户肯求按基金登记 机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的模范收取转托管费。   十四、按时定额投资筹备   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹备，具体法则由基金经管东说念主另 行规定。投资东说念主在办理按时定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的按时定 额投资筹备最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有规定的除外。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 过中国证监会招供的交易风物或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的质押或其他业务   如干系法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构有权制定和实施相应的业务法则。   十八、基金份额的折算   经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主有权根据商场情况对本基金进行份额 折算，折算前后基金份额持有东说念附近有的基金资产不变。基金经管东说念主将在份额折算 前 3 个服务日就折算决议、折算时辰等内容进行相应公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或干系公告。   二十、在不违背干系法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进行 补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书                  第九部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证 券/期货交易所法则、商场惯例以偏激与基金托管东说念主订立的主次托管条约为本基 金在境外开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开 立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主看守。基金经管东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律 律例和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章完了、被照章肃除或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制实践。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券/期货交易所法则、商场惯例 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 偏激与基金托管东说念主订立的主次托管条约持有并看守基金财产。基金托管东说念主在已根 据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境外 托管东说念主已按照基金合同、当地法律律例、证券交易所法则及商场惯例的要求看守 托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担使命，法律 律例另有规定的除外。在适合基金合同和托管条约相关资产看守的要求下，对境 外托管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示采取合理措 施进行追偿，基金经管东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金经管东说念主、基 金托管东说念主偏激境外托管东说念主存在过失、果决、诓骗或挑升欠妥步履，基金经管东说念主、 基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统 权、正当性或真正性（包括是否以考究容貌转让）偏激他效率弊端。基金经管东说念主、 基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券/期货交易所法则、商场惯 例的手脚或不手脚承担使命。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现金交易及证券交易的记录、凭证等干系尊府，并按规定的期限看守，但 境外托管东说念附近有的与境外托管东说念主账户干系的尊府的看守应按照境外托管东说念主的业 务惯例看守。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书                 第十部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律律例规定需要对外败露基 金净值的非怒放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救助证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、境外金融繁衍品、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在信赖干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关规定。   （一）对存在活跃商场且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价信赖公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不行真正反馈公允价值的，草率报价进行诊治，信赖公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息救助的估值技巧信赖公允价值。接纳估值技巧信赖公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊治并信赖公允价值。   四、估值方法   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化要素，诊治最近交易市价，信赖公允价钱；   （2）怒放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，怒放式基金未 公布估值日的净值的，以估值日好像取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 诊治最近交易市价，信赖公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应分辩如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 非公开拓行股票、初度公开拓行股票公司鼓励公开拓售股份、通过大量交易取得 的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中质押券等）按监 管机构或行业协会发布的相关规定信赖公允价值。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书   （1）境外证券交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易 日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另 行协商一致后信赖；   （2）初度公开拓行未上市的债券，接纳估值技巧信赖公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进 行估值。   （4）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的净价估值；采用 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （5）宇宙银行间债券商场交易的债券、资产救助证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券、资产救助证券等固定收益品种，按成本估值。 收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如果收盘价低于或等 于配股价，则估值为零。   （1）上市流通的繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值； 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市的繁衍器用接纳估值技巧信赖公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参 照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘机构的报价进行估值。   （3）本基金投资境内股指期货、国债期货合约，一般以估值当日的结算价 估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳 最近交易日结算价估值。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   （4）本基金投资境内股票期权合约，根据干系法律律例以及监管部门的规 定估值。   （1）本基金外币资产价值计较中，触及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价为准。 主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各 种货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、 更适合本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据践诺情 况诊治本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定诊治或其他原因导致 基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在干系税金诊治日或践诺 支付日进行相应的估值诊治。   对于非代扣代缴的税收，基金经管东说念主不错礼聘税收看护人对干系投资商场的税 收情况给予办法和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的指示具体融合基金在国际 税务的申报、缴纳及提取税收返还等干系服务。基金经管东说念主或其礼聘的税务看护人 对最终税务的处理的真正、准确、正当负责。 的商场分别估值。 的干系规定进行估值。 产进行估值，均应被合计接纳了稳健的估值方法。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规定或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据相关法律律例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。 本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题， 如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金经管 东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值圭表 败露不同类别份额对应的基金份额净值。其中，各基金份额类别中的东说念主民币份额 净值是按照每个估值日各基金份额类别的基金资产净值除以估值日该基金份额 类别的份额余额数目计较，好意思元份额净值为当日该类东说念主民币份额的基金份额净值 除以中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价，东说念主民币份额的基金份额净值 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，好意思元份额的基金份额净值精准到 净值精度救急诊治机制。国度法律律例另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主应在 T+1 日内计较 T 日的基金资产净值及种种基金份额净值， 并按规定公告。 据法律律例或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主在完成基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果以加密传真或其他经两边约定招供的方式发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以加密传真或其他两边约定招供的方式传送 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现有技巧水平不行料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述规定实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方还是积极融合，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹诊治接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因信赖估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证实 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪戾 进程各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 节沐日或因其他原因暂停营业时； 商证实后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应在 T+1 日内计较 T 日的基金资产净值和种种基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管 理东说念主，由基金经管东说念主按规定对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 的缺欠不手脚基金资产估值舛讹处理。 司、指数编制机构及进款银行等级三方机构发送的数据舛讹等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、稳健、合理的措施 进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基 金托管东说念主奉命抵偿使命，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减 轻或遗弃由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，干系估值诊治不手脚基金资产估值舛讹处 理。 原因，在本基金经管东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时辰点前无法证实的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值舛讹处理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              招募说明书               第十一部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金干系的信息败露用度，法律律例、中国证监会 另有规定的除外；    《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费； 商场的开户、交易、计帐、登记等各项用度； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息及用度）（简 称“税收”）； 金托管东说念主、境外托管东说念主飘摇新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金 经管东说念主或基金托管东说念主、境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基 金托管东说念主与基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边 约定方式，在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基 金托管东说念主与基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边 约定方式，在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商经管。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%的 年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付， 按月支付，基金托管东说念主与基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主 指示或者两边约定方式，在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付。销售服务费由基金托管东说念主先行支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主支付登记机 构代收，登记机构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时辩论基金托管东说念主协商经管。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据相关律例及相应条约 规定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按投资市风物在国度或地 区的税收法律、律例实践。除因基金经管东说念主或基金托管东说念主果决、挑升步履导致基 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 金在税收方面的损失外，基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担使命。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书                第十二部分      基金的收益分配    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其 他收入扣除干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收 益后的余额。    二、基金可供分配利润    基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已终了收益的孰低数。    三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；其中，东说念主民币份额的现金分成币种为东说念主 民币，好意思元份额的现金分成币种为好意思元；不同类别份额红利再投资适用的净值为 该类别基金份额的净值； 基金收益分配基准日的东说念主民币份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额 后不行低于东说念主民币份额面值；而对于好意思元份额，由于汇率要素影响，收益分配后 好意思元份额净值可能低于对应的好意思元份额面值； 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 本基金合并类别每一基金份额享有同瓜分配权；    在适正当律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书 影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行诊治，不需召 开基金份额持有东说念主大会。    四、收益分配决议    基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。    五、收益分配决议的信赖、公告与实施    本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。    六、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》实践。    七、实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                招募说明书               第十三部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按影相关规定编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年 度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书                第十四部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管规定》、            《基金合同》偏激他相关规定。干系法律律例对于信息 败露的败露内容、败露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从 其最新规定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会规定条件的用以进行信息败露的宇宙性报刊（以下简称 “规定报刊”）及《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”） 等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 性的翰墨； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）        招募说明书   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以东说念主民币计较 并败露净值及干系信息；好意思元份额以好意思元计较并败露净值及干系信息；其他外币 份额（如有）依此类推。除至极说明外，东说念主民币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思 元份额的货币单元为好意思元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体圭表，说明基金居品的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金拆伙运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府撮要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 尊府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府撮要、 基金合同和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规定网站败露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 后的 2 个服务日内，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日 种种别的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 2 个服务日内，在规定 网站败露半年度和年度终末一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在规定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   基金运作期间，如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按时报 告“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有 份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定 的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金若投资境外繁衍品，基金经管东说念主应在管帐年度收尾后 60 个服务日内 向中国证监会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度申报。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 东说念主变更； 负责东说念主、境外投资看护人主要负责东说念主员发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺禁止东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 项； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 格产生要紧影响的其他事项或法律律例、中国证监会规定、基金合同约定的其他 事项。   （八）境内资产救助证券的投资情况   基金经管东说念主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产救助证券明细。 基金经管东说念主应在基金季度申报中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券 市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （九）基金参与境内股指期货交易的信息败露   基金经管东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 交易政策和交易方向等。   （十）基金参与境内国债期货交易的信息败露   基金经管东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 交易政策和交易方向等。   （十一）涌现公告   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主 权益的，干系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开涌现。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）计帐申报   基金合同拆伙情形出面前，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规定 网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在规定报刊上。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   （十四）基金如投资境外金融繁衍品的，应当在基金合同、招募说明书中详 细说明拟投资的繁衍品种偏激基本特质、拟采取的组合避险、灵验经管策略及采 取的方式、频率。   （十五）基金如投资境外基金的，应当败露基金与境外基金之间的费率安排。   （十六）基金如参与境外证券假贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在基 金合同、招募说明书中按影相关规定进行败露。   （十七）基金投资境内股票期权的信息败露   基金经管东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中败露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否 适合既定的投资政策和投资方向等。   （十八）相关发起资金认购的基金份额的信息败露   基金经管东说念主应当按照干系法律的规定和监管机构的要求，在基金年度申报、 中期申报、季度申报平分别败露基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主鼓励、基金管 理东说念主高等经管东说念主员或基金司理持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十九）基金参与境内融资和转融通证券出借业务的信息败露   若本基金参与境内融资，基金经管东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报 等按时申报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中败露基金参与转融通 证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管 情况等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项 作念详备说明。   （二十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （二十一）中国证监会规定的其他信息。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 败露内容与方法准则等法律律例规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申报、更新的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金计帐申报等 公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其别大众媒介败露信息，但是其别大众媒介不得早于规定媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。为基金信息败露义务东说念主公开败露的 基金信息出具审计申报、法律办法书的专科机构，应当制作服务底稿，并将干系 档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长信息败露： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                招募说明书                  第十五部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律律例规定的 时辰内礼聘侧袋机制启用日发表办法且适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的会 计师事务所进行审计并败露专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信赖是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额，大批赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一服务 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金经管东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。侧袋账户 的管帐核算应适合《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 用按主袋账户基金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆伙侧袋机制后，基金经管东说念主应实时礼聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息，实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户种种基金份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按时申报中败露申报期内侧袋账 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 户干系信息，基金按时申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度申报败露等发表审计办法。   八、本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律律例针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行稳健圭表后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              招募说明书         第十六部分   基金合同的变更、拆伙与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 并自决议收效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当拆伙： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆伙情形出面前，由基金财产计帐小组调处接纳基金； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申报出具法律办法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规定网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律律例 规定的最低期限。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 招募说明书                  第十七部分      基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   截止 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技巧职称。   （三）基金托管业务筹谋情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管 和里面禁止体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里广阔投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最锻真金不怕火的居品线。领有包括证券投资基金、信托资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合伙产经管筹备、证券公司定向资产经管筹备、贸易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错 为种种客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十一年得回香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、   《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的持续招供 和普通好评。   （四）基金托管东说念主的里面禁止轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，遥远保持在资产 托管行业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控竖立”的作念法是分不开的。资产托管部荒谬疼爱改进和加强里面风险管 理服务，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险贯注和禁止的力度，尽心 造就内控文化，完善风险禁止机制，强化业务名目全过程风险经管手脚紧迫服务 来作念。从 2005 年于今共十六次凯旋通过评估组织里面禁止和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属办法的禁止及灵验性申报。充分标明孤苦第三 方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面禁止方面的健全性和灵验性的全面 招供,也说明中国工商银行托管服务的风险禁止材干还是与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。咫尺，ISAE3402 审阅还是成为年度化、惯例化的内控 服务技巧。   保证业务运作严格盲从国度相关法律律例和行业监管法则，强化和建立遵法 筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋格调，形成一个运作表率化、经管科学化、监 控轨制化的内控体系；贯注和化解筹谋风险，保证托管资产的安全完好；顾惜持 有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、肃肃运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险禁止组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险禁止处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险经管政策，对各业务 部门风险禁止服务进行率领、监督。资产托管部里面建设专门负责稽核监察服务 的里面风险禁止处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指示下，依影相关 法律规章，对业务的运行孤苦哄骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险禁止措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律律例及监管机构的监管要求， 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 并流通于托管业务筹谋经管举止的遥远。   （2）完好性原则。托管业务的各项筹谋经管举止都必须有相应的表率圭表 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作圭表，覆盖统统的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹谋举止必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹谋举止必须贯注风险，审慎筹谋，保证基金 资产和其他托福资产的安全与完好。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹谋经管的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东说念主职责的经管部门；径直操作主说念主员和 禁止东说念主员必须相对孤苦，稳健分离；内控轨制的检查、评价部门必须孤苦于内控 轨制的制定和实践部门。   （1）严格的顽固轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员步履表率等一系 列规章轨制，并采取了考究的防火墙顽固轨制，好像确保资产孤苦、环境孤苦、 东说念主员孤苦、业务轨制和经管孤苦、相聚孤苦。   （2）高层检查。主管行指示与部门高等经管层手脚中国工商银行托管业务 政策和策略的制定者和经管者，要求下级部门实时申报筹谋经管情况和至极情况， 以检查资产托管部在终了里面禁止方向方面的进展，并根据检查情况提议里面控 制措施，督促职能经管部门改进。   （3）东说念主事禁止。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互 控防地”、     “监控防地”三说念禁止防地，健全绩效观望和激励机制，设立“以东说念主为 本”的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，造就团队精神和中枢竞争力。并 通过进行按时、定向的业务与办事说念德培训、订立承诺书，使职工设立风险贯注 与禁止理念。   （4）筹谋禁止。资产托管部通过制定筹备、编制预算等方法开展各式业务 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 营销举止、处理各项事务，从而灵验地禁止和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化方针。   （5）里面风险经管。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险经管，按时或不按时地对业务运作景色进行检查、监控，率领业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险禁止措施，排查风险隐患。   （6）数据安全禁止。中国工商银行通过业务操作区相对孤苦、数据和传真 加密、数据传输清醒的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难复原决议，并组织职工按时演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部连接普及演练模范，从率先的按照预订 时辰演练发展到当今的“有时演练”。从演练结果看，资产托管部完全有材干在 发生灾难的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面建设专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直指示下，依影相关法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资 产托管业务健康、褂讪地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险经管。完善的风险经管体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只须这么，风险禁止轨制和措施才会全面、灵验。资产 托管部实施全员风险经管，将风险禁止使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分疼爱内控轨制的竖立，一贯坚持 把风险贯注和禁止的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和服务历程中。经过多 年努力，资产托管部还是建立了一整套里面风险禁止轨制，包括：岗亭职责、业 务操作历程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，覆盖统统部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务圭表之间的相互制约机制。   （4）里面风险禁止遥远是资产托管部服务重心之一，保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是贸易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特 别强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险贯注和禁止体系手脚服务重 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况连接出现，资 产托管部遥远将风险经管放在与业务发展同等紧迫的位置，视风险贯注和禁止为 托管业务生涯和发展的生命线。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金律例的规定，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资破裂步履、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入信赖、基金收益分配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月开头。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律律例规定的步履，应实时以书面容貌通告基金经管东说念主限期纠正，基金 经管东说念主收到通告后应实时查对，并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函证实。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法步履，应立即申报中国证监会，同期 通告基金经管东说念主限期纠正。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                      招募说明书                          第十八部分       境外托管东说念主   （一）基本情况   称呼：香港上海汇丰银行有限公司（以下简称“汇丰”）   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   辩论东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等级：模范普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。汇丰通过三大环球业务：资产 经管及个东说念主银行、工商金融、环球银行及本钱商场，为跳跃 4,000 万名客户提供 服务。汇丰的业务相聚浩繁欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，覆盖全球   汇丰旨在附近商场增长契机，致力于建立辩论以协助客户开拓商机，推动企业 繁盛成长及各地经济高贵发展，而最终方向是让客户终了期许。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股 东约 194,000 名，遍布全球 130 个国度和地区。   二、境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金 的受托东说念主职责，包括但不限于： 付其于境外资产托管条约下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 务举止相关的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务举止的记录、账册以及 其他干系尊府。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行相关 条约所规定之使命与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诓骗、果决、 挑升溺职之情况下，境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主偏激董事、东说念主员偏激 代理东说念主就其等因善意及允洽地履行境外资产托管条约，或依照基金托管东说念主(或其 获授权东说念主)之指示或所为之步履而导致托管资产际遇之任何损失、用度或任何后 果均毋庸负上法律使命。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诓骗、果决、挑升溺职而导致托管资 产际遇之损失(但任何附带、波折、至极、附属挫伤或惩责性挫伤抵偿除外)的， 基金托管东说念主应当承担相应使命。在决定境外托管东说念主是否有罪戾、果决等欠妥步履， 应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约的适用法律及当地的证券商场惯例 决定。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    招募说明书                      第十九部分    干系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销机构    称呼:中欧基金经管有限公司    住所:中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层    法定代表东说念主：窦玉明    辩论东说念主：马云歌    电话：021-68609602    传真：021-68609601    客服热线：021-68609700，400-700-9700（免资料话费）    网址：www.zofund.com    （2）其他销售机构    各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站公示的基 金销售机构名录。基金经管东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、加多或者减 少销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变更、加多或者 减少其销售城市、网点。各销售机构具体发售时辰以及提供的基金销售服务可能 有所各别，具体请盘问各销售机构。    二、登记机构    称呼：中欧基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8、    法定代表东说念主：窦玉明    总司理：刘建平    成立日历：2006 年 7 月 19 日    电话：021-68609600 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              招募说明书   传真：021-68609601   辩论东说念主：杨毅   三、出具法律办法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：清晨、陈颖华   电话：021-31358666   传真：021-31358600   辩论东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务辩论东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、张亚旎 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书               第二十部分   基金合同的内容撮要   基金合同的内容撮要见附件一。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书             第二十一部分    基金托管条约的内容撮要   基金托管条约的内容撮要见附件二。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  招募说明书             第二十二部分    对基金份额持有东说念主的服务   本基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务 名目。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主交易尊府的寄送服务   每次交易收尾后，基金份额持有东说念主应在 T＋3 日后(包括该日)实时通过销售机 构的网点查询和打印证实单；在每季度收尾后的 10 个服务日内，登记机构或基 金经管东说念主按基金份额持有东说念主意愿，向在该季度内有交易的基金份额持有东说念主以书面 或电子文献容貌寄送季度对账单；在每年度收尾后 15 个服务日内，登记机构或 基金经管东说念主按基金份额持有东说念主意愿，对统统的基金份额持有东说念主以书面或电子文献 容貌寄送年度对账单。   二、在线服务   基金份额持有东说念主不错通过基金经管东说念主的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金经管东说念主为基金份额持有东说念主提供的投资申报服务。   三、查询与盘问服务   基金经管东说念主客服中心为基金份额持有东说念主提供 7×24 小时的电讲话音服务，基 金份额持有东说念主可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免资料话 费）的语音系统或登录基金经管东说念主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账户 信息、基金居品先容等情况，东说念主工座次在服务时辰（周一至周五，9：00－17：   四、投诉受理   基金份额持有东说念主可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免 资料话费）投诉直销机构和其他销售机构的东说念主员偏激服务。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 辩论基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募说明书。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书           第二十三部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主 也不错径直登录基金经管东说念主的网站进行查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                         招募说明书                  第二十四部分         备查文献   一、备查文献包括： 文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式：   以上备查文献存放在基金经管东说念主的办公风物，在办公时辰可供免费查阅。                                        中欧基金经管有限公司 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书                附件一   基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）阐发阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆伙的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额自基金合同收效之日起 不少于 3 年；   （10）盲从基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业 务法则；   （11）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其真正性；   （12）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、 赎回、转机和非交易过户等业务法则；   （17）遴荐、加多、更换或肃除境外投资看护人；   （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定外，不得利用基金财 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规定，按相关规定计较并公告基金净值信息， 信赖基金份额申购、赎回价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关规定，履行信息败露及 申报义务；   （12）保守基金贸易深重，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予阴事，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科看护人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定信赖基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律律例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时辰发出，而况 保证投资者好像按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对完了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效， 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）应确保向基金托管东说念主提供的相应尊府、文献、信息等均为完好、准确、 正当、灵验；   （28）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信使命，并 按影相关规定对投资交易的历程、信息败露、记录保存进行经管；   （29）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条规定的原则进行；   （30）进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的相关法律律例 规定；   （31）确保基金资产投资于中国证监会规定的金融居品或器用；   （32）确保基金财产的投资适合基金合同、中国证监会的干系规定；   （33）确保境外证券投资项下资金净汇出额不得跳跃外管局批准的境外证券 投资额度；   （34）基金经管东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律 律例和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资东说念主身份识别、投资东说念主身份和 交易尊府留存、资金来源和用途正当性审查、可疑交易申报、制裁筛查等，并依 法为基金托管东说念主开展反洗钱服务提供充分的协助；   （35）法律律例及中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例、                        《基金合同》和《托管条约》 的规定安全看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）遴荐、更换或肃除境外托管东说念主并与之签署相关条约；   （8）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风物，配备弥散的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他相关规定外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，及 时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易深重，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他 相关规定另有规定外，在基金信息公开败露前赐与阴事，不得向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具办法，说 明基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金经管东说念主有未实践《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府不低于法 律律例规定的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管条约》的规定监督基金经管东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对完了、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，高兴担赔 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己罪戾、果决等原因而导致基 金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应使命；在决定境外托管东说念主是否存在罪戾、 果决等欠妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的条约适用法律及当地 的法律律例、证券商场惯例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、尽责的原则遴荐、 委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照基金合同、当地法律律例、证券交 易所法则及商场惯例的要求看守托管资产的前提下，对境外托管东说念主的歇业而产生 的损失，基金托管东说念主不承担使命，法律律例另有规定的除外；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照规定对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、非法，应当实时向中国证 监会、外管局申报；   （24）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局申报基金经管东说念主境 外投资情况，并按干系规定进行国际收支申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金经管东说念主就经管本基金的相关结汇、售汇、收汇、 付汇和东说念主民币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主应保存基金经管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、 收汇、付汇、资金交易、托福及成交记录等干系尊府，其保存的时辰应当不少于 法定最低期限；   （27）实时将公司步履信息通告基金经管东说念主；   （28）对基金经管东说念主发送的指示真正性负有容貌审查义务。对于适合口头一 致的指示，基金托管东说念主实践该等指示所产生的损失，基金托管东说念主不承担使命；   （29）法律律例及中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义 务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念附近有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有规定的，以届时灵验的法律律例 为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）拆伙《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩模范或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊治基金份额类别建设、对基金份额分类办法及法则进行诊治；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在法律律例和中国证监会允许的范围内，基金经管东说念主、干系证券交易 所、登记机构、销售机构诊治相关基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户等 业务的法则；   （7）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得侵扰、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关偏激联 系方式和辩论东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效率。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信赖。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明适正当律律例、《基金合 同》和会议通告的规定，而况持有基金份额的凭证与基金经管东说念附近有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证线路， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东说念主通告的非现场方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开 会应以召集东说念主通告的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 通告不参加收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的托福东说念附近有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 短信或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主信赖并在会议通告中列明。 并表决的，授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在 会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆伙《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会附近东说念主按照下列第（七）条规定圭表信赖 和公布监票东说念主，然后由大会附近东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会附近东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 附近大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表附近；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能附近大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或附近基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖把柄说明，不然提交适合会议通告中规定的证实投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适合会议通告规定的表决办法视为灵验表决，表决办法 暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的附近 东说念主应当在会议开头后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的附近东说念主应当在会议开头 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会附近东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议附近东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会附近东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同撤销和拆伙的事由、圭表以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自决议收效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当拆伙： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆伙情形出面前，由基金财产计帐小组调处接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申报出具法律办法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经适合《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在规定网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律律例 规定的最低期限。   四、争议经管方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，除经友好协商不错经管的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲 裁，按照肯求仲裁时该会现行灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 各方均有不休力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港、澳门至极行 政区及台湾地区立法）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书               附件二    基金托管条约的内容撮要   一、基金托管条约当事东说念主   称呼：中欧基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：窦玉明   设立日历：2006 年 7 月 19 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006102 号   组织容貌: 有限使命公司   注册本钱： 2.20 亿元   存续期限：持续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产经管和经中国证监会许可的其他业务。 （照章须经批准的名目，经干系部门批准后方可开展筹谋举止）   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   辩论东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织容貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹谋   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 号     筹谋范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。     二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 金投资范围、投资对象进行监督。     本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。其余资产可投资于其他金 融居品或器用。     境外投资器用包括：与中国证监会签署双边监管融合谅解备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪合并标的指数的公募基金（包括交易型 怒放式基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管融合谅解备忘录的国度或地 区证券商场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产 信托凭证；政府债券、公司债券、可转机债券、住房按揭救助证券、资产救助证 券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购条约、短期政府债券等货币商场器用； 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远 期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 金融繁衍居品；以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须 适合中国证监会干系规定。本基金还不错进行证券假贷交易、正回购交易、逆回 购交易。   境内投资器用包括：国内照章刊行或上市的股票、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融 资券、中期单据、证券公司短期公司债等）、资产救助证券、银行进款、债券回 购、同行存单、繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股票期权），以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会干系规定。 本基金将根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   香港商场可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进 行投资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   按法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、 备选成份股以及追踪合并标的指数的境外基金的比例不低于非现金资产的 80%， 其中投资于追踪合并标的指数的境外基金的比例不跳跃基金资产净值的 10%；每 个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律律例或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行稳健圭表后，不错诊治上 述投资品种的投资比例。 投资限制：   （1）基金的投资组合应遵命以下限制： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书 外基金的比例不低于非现金资产的 80%，其中投资于追踪合并标的指数的境外基 金的比例不跳跃基金资产净值的 10%； 易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不 适合上述第 2）项规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个服务日内进行诊治； 不适合上述第 1）、第 4）项规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内 进行诊治。法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。   （2）基金境外投资应遵命以下限制： 应当是中资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不受 上述限制； 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%； 基金不错不受前述限制； 金总份额的 20%； 值的 10%； 产是指法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验经管，不得用于投契或放 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）           招募说明书 大交易，同期应当严格盲从下列规定： 投资柜台交易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 下要求：   ①统统参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会 招供的信用评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而况基金可在职何时候 以公允价值拆伙交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%。 监会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度申报。 招供的信用评级机构评级。 券市值的 102%。 利息和分成。一朝借方爽约，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物 以欣慰索赔需要。   ①现金；   ②进款说明；   ③贸易单据；   ④政府债券；   ⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 期限内要求送还任一或统统已借出的证券。 守下列规定： 证监会招供的信用评级机构信用评级。 保现金不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据条约和相关 法律有权保留或处置卖出收益以欣慰索赔需要。 股息、利息和分成。 保已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据条约和 相关法律有权保留或处置已购入证券以欣慰索赔需要。 或统统已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50%。前述比例限制 计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基 金总资产；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资不适合 上述第 1）至第 4）项、第 6）项规定投资比例的，基金经管东说念主应当在跳跃比例 后 30 个服务日内接纳合理的贸易措施减仓以适合投资比例限制要求，但中国证 监会规定的特殊情形除外。   （3）基金境内投资应遵命以下限制： 金资产净值的 10%； 该资产救助证券规模的 10%； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书 券，不得跳跃其种种资产救助证券所有规模的 10%； 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 上的出借证券应纳入《流动性风险经管规定》所述流动性受限证券的范围； 均计较；   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素致 使基金投资不适合上述规定的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值 不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；本基金经管东说念主应当按照中国金融期货 交易所要求的内容、方法与时限向交易所申报所交易和持有的卖出期货合约情况、 交易方针及对应的证券资产情况等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，所有（轧差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约 定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书 跳跃上一交易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当适合 基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等。若本基金在交易日日终未持有股指期货、国债期货合约， 则不受此条件不休； 净值的 10%；本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法则招供的可冲抵期权保证 金的现金等价物；本基金未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。 其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 与境内上市交易的股票合并计较，法律律例或监管机构另有规定的从其规定；   除上述第 5）、8）、9）、14）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东说念主之外的要素致使基金不适合前款所规定比例限制的，基金经管东说念主应在   （4）基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例适合基金合同的相关约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 起开头。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行稳健圭表后，则本基金投资不再受干系限制。   （5）破裂步履   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有规定外，本基金破裂 从事下列步履： 金的比例不得跳跃基金资产净值的 10%； 及中国证监会另有规定的除外； 践诺禁止东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先的原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱实践。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机 构有其他要紧好坏关系的公司名单。   本基金投资基金经管东说念主关联方经管基金的情况，不属于前述要紧关联交易， 但是应当按照法律律例或监管规定的要求履行信息败露义务。 资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据 等进行监督和核查。 问的投资运作和投资指示违背法律律例或《基金合同》的规定，应实时以书面或 电话或两边招供的其他方式通告基金经管东说念主，由基金经管东说念主限期纠正；基金经管 东说念主收到通告后应实时进行查对质实并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通告县 项进行复查，如基金经管东说念主未予纠正，基金托管东说念主应申报监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金经管东说念主或其授权境外投资看护人有 要紧罪犯非法步履，应立即申报相关监管机构，同期通告基金经管东说念主；由基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报相关监管机构。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时辰内 申报基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。基金经管东说念主无正大原理，拒却、不容基金托管东说念主根据本协 议规定哄骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 托管东说念主的合规监管系统的准确性和完好性受限于基金经管东说念主、牙东说念主偏激他中介 机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对这些机构的信 息的准确性和完好性不作任何担保、表示或表示，并对这些机构的信息的准确性 和完好性所引起的损失不负任何使命。   基金经管东说念主应相识，基金托管东说念主对于基金经管东说念主的交易监督服务是一种加工 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 应用信息的服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律律例明确另有规定外， 基金托管东说念主偏激境外托管东说念主将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管 理东说念主非法投资所产生的使命，也莫得义务采取任何技巧恢复任何与合规分析服务 相关的信息和报说念，除非接到基金经管东说念主或其授权境外投资看护人要求基金托管东说念主 或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作恢复的书面指示。 方法和实施器用，来普及交易监督服务的质地，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主 因果决、过失或挑升而未能尽责尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金 资产或基金经管东说念主形成损失，不然基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督服 务承担任何使命。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 的接受基金经管东说念主监督与检查与干系法律律例偏激行业监管要求相打破的基础 上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必要的监督与检查。基 金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。 经管、未实践或无故延长实践基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏激他相关规定时，基金经管东说念主须向基 金托管东说念主作出版面教唆；基金托管东说念主在接到教唆后，应实时对教唆内容赐与证实， 如无异议，应在基金经管东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版面解释。 关尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在规定时辰内申报基金 经管东说念主并改正。 托管东说念主的平淡营业举止。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书   四、基金财产看守 构的固有财产。 资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财 产所在地法律律例、证券/期货交易所法则、商场惯例以偏激与基金托管东说念主订立 的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所 需的其他专用账户。 理，确保基金财产的完好与孤苦。 惯例偏激与基金托管订立的主次托管条约持有并看守基金财产。基金托管东说念主在已 根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴荐、委任和监督境外托管东说念主，且境 外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及托管条约、证券交易所法则及商场惯 例的要求看守托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承 担使命。在适合基金合同和托管条约相关资产看守的要求下，对境外托管东说念主的破 产而产生的损失，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示采取合理措施进行追偿， 基金经管东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激境外托 管东说念主存在过失、果决、诓骗或挑升欠妥步履，基金经管东说念主、基金托管东说念主将不保证 基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当性或真正性 （包括是否以考究容貌转让）偏激他效率弊端。基金经管东说念主、基金托管东说念主分歧境 外托管东说念主依据当地法律律例、证券/期货交易所法则、商场惯例的手脚或不手脚 承担使命。 刑事使命、分配托管证券。 努力确保境外托管东说念主不得在职何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 押、质押、留置等，但根据基金财产所在地法律律例的规定而产生的担保权利除 外。 金经管东说念主负责与相关当事东说念主信赖到账日历并通告基金托管东说念主。如因基金持有的资 产所产生的应收资产，基金托管东说念主应负责与相关当事东说念主信赖到账日历并通告基金 经管东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金经管东说念主 采取措施进行催收，由此给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追 偿基金的损失。 基金财产投资境内证券商场的资金结算由基金经管东说念主以证券公司结算模式办理， 基金的境内证券商场证券交易结算资金（保证金）不在托管账户中看守，境内证 券商场证券资产存放在基金专用证券账户并由基金经管东说念主负责投资运作。基金托 管东说念主仅负责看守托管账户中的现金资产，负责办理托管账户名下的资金结算。基 金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外机构践诺灵验禁止的资金和证券不 承担看守使命。由于基金经管东说念主及/或负责结算的证券公司对质券交易结算资金 或证券资产看守不善，导致基金资产受损的，基金托管东说念主不承担使命。 东说念主数适合《基金法》、          《运作办法》等相关规定后，由基金经管东说念主礼聘适合《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需 对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。出具的验资申报应由参加验资的 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入资产托管专户 之日起履行本条约项下托管职责。   基金经管东说念主同意，现金账户中的现金将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金 托管东说念主或其境外托管东说念主的银行身份持有，但法律律例另有规定除外。   除非基金经管东说念主按指示圭表发送的指示另有规定，不然，基金托管东说念主和其境 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 外托管东说念主应在收到基金经管东说念主的指示后，按下述方式收付现金、或收付证券：(a) 按照交易发生的司法统治区或商场的相关惯常和既定惯例和圭表作出；或(b)就通 过证券系统进行的买卖而言，按照统治该系统运营的法则、条例和条件作出。基 金托管东说念主和其境外托管东说念主应频频将该等相关惯例、圭表、法则、条例和条件实时 通告基金经管东说念主。   基金托管东说念主在因照章完了、被照章肃除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进 行拆伙计帐时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽贸易 上的合理努力确保其境外托管东说念主建立安全的数据经管机制，安全完好地保存基金 经管东说念主与基金财产干系的业务数据和信息。 其境外托管东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资 金收付。基金资金账户的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构 看守和使用。 东说念主、基金经管东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行基金业务除外的举止。 相关规定。 场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主名 义或境外托管东说念主口头或境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名 口头的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户相关的 手续，基金经管东说念主提供统统必要协助。 管东说念主和基金经管东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金经管东说念主双 方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的举止。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  招募说明书 账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。 品种时，基金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在商场以及国度或地区的干系规 定，开立进行基金的投资举止所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与种种 证券和结算账户干系的投资资历。 法律律例和基金合同的规定，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金经管 东说念主应提供统统必要协助。 另有规定的，从其规定办理。   基金经管东说念主根据干系法律律例及条约约定在采用的证券经纪商处为本基金 开立证券资金账户，用于办理本基金在境内证券交易所进行证券投资所触及的资 金结算业务。结算备付金和交易保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构 的规定实践。   基金经管东说念主以本基金口头在基金经管东说念主遴荐的证券经纪机构营业网点开立 证券资金账户，并按照该营业网点开户的历程和要求，订立干系的条约。证券资 金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。 惯例。 统统证券的实益统统东说念主(beneficial owner)的方式持有基金财产中的统统证券。 且(b)要乞降尽贸易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了 列记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式践诺持有，要乞降尽贸易上的合理努力确保其 境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有资产分别孤苦存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当 性或真正性（包括是否以考究容貌转让）。 统统东说念附近有，但须盲从统治该系统运营的法则、条例和条件。 在证券系统持有的证券除外)应按本条约约定登记，投资当地商场的相关法律、 律例和商场惯例另有规定的除外。 券登记方式的要紧改变通告基金经管东说念主。若基金经管东说念主要求改变本条约约定的证 券登记方式，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主应就此赐与充分配合。   基金财产投资的相关什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的看守 库或其他机构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主（或其授 权的境外投资看护人）的指示办理。属于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主践诺灵验禁止 下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主除外机构践诺灵验禁止的证 券不承担看守使命。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面条约的 副本或干系说明文献。   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主看守。除本条约另有规定外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。合同原件应存放于基金经管东说念主和 基金托管东说念主各自文献看守部门，保存时辰应适合干系法律、律例要求。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）            招募说明书   五、基金资产净值计较和管帐核算   （1）托管资产的管帐使命主体为基金经管东说念主，基金托管东说念主对本基金的资产 净值计较进行复核。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净 值计较复核和本基金进行信息败露所需要的干系信息。基金经管东说念主应依据与基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主协商信赖的管帐原则和管帐准则进行管帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度规定和基金经管东说念主要求对托管资产中的证券账户 和现金账户进行账实查对。   （3）基金经管东说念主有权托福第三方孤苦机构进行管帐核算，并招供其托福的 第三方孤苦机构所计较的基金资产净值，基金托管东说念主对基金经管东说念主招供的第三方 孤苦机构所计较的资产净值进行复核。   （1）在盲从干系管帐法律律例的前提下，基金托管东说念主应按基金经管东说念主和基 金托管东说念主协商信赖的管帐核算方法和处理原则进行管帐核算，并对基金单独建账、 孤苦核算，并应指定专门东说念主员负责管帐核算与管帐尊府看守。属于基金财产的收 益应全额计入管帐账簿，不得与其他托管资产的收益相浑浊。   （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产 的付息、兑付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币商场居品买 卖业务的核算、银行进款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的 核算、汇兑损益的核算等。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。本基金分别 计较各基金份额类别的 A 类基金份额和 C 类基金份额净值并败露不同类别份额 对应的基金份额净值。其中，各基金份额类别中的东说念主民币份额净值是按照每个估 值日各基金份额类别的基金资产净值除以估值日该基金份额类别的份额余额数 量计较，好意思元份额净值为当日该类东说念主民币份额的基金份额净值除以中国东说念主民银行 公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价，东说念主民币份额的基金份额净值精准到 0.0001 元， 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             招募说明书 少许点后第 5 位四舍五入，好意思元份额的基金份额净值精准到 0.0001 好意思元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊治 机制。国度法律律例另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主应在 T+1 日内计较 T 日的基金资产净值及种种基金份额净值， 并按规定公告。   （2）基金经管东说念主应在 T+1 日内对 T 日的基金资产进行估值。但基金经管东说念主 根据法律律例或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主在完成基金资产估 值后，将种种基金份额净值结果以加密传真或其他经两边约定招供的方式发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以加密传真或其他两边约定招供的方式传 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规定对外公布。   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若 系同行业现有技巧水平不行料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下 述规定实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应及 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方还是积极融合，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证实，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹诊治接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因信赖估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施着重损失进一步扩大。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证实 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪戾 进程各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。 节沐日或因其他原因暂停营业时； 商证实后，基金经管东说念主应当暂停估值； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）         招募说明书 项进行估值时，所形成的缺欠不手脚基金资产估值舛讹处理。 司、指数编制机构及进款银行等级三方机构发送的数据舛讹等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、稳健、合理的措施 进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基 金托管东说念主奉命抵偿使命，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减 轻或遗弃由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，干系估值诊治不手脚基金资产估值舛讹处 理。 原因，在本基金经管东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时辰点前无法证实的交易，导 致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值舛讹处理。   基金经管东说念主进行基金管帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金资产净值计较进 行复核。基金托管东说念主和基金经管东说念主分别独有时建设、记录和看守本基金的全套账 册。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值计较复核和本 基金进行信息败露所需要的干系信息。   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独有时建设、登录和看守本基金的账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行记录的账册记录相符。   基金托管东说念主需根据干系法律律例的规定向监管机构申报干系信息，包括但不 限于以下内容：   （1）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和外管局申报基金境外投资 情况，并按干系监管规定进行国际收支申报； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   （2）发现基金经管东说念主投资指示或资金汇出罪犯、非法的，实时向中国证监 会或外管局申报；   （3）中国证监会和国度外管局规定的其他申报事项。   对于基金托管东说念主提供上述申报，基金经管东说念主应赐与救助和配合。   按国度相关部门规定的管帐轨制和准则实践。   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时通告基金经管东说念主共同查出原因，进行诊治。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度申报的编制并公 告；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期申报的编制并公告；在每年收尾 之日起三个月内完成基金年度申报的编制并公告。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同 收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度报 告。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度相关规定为准。   基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及申报。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》拆伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    招募说明书 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看守， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺干系法则分别看守基金份额持有东说念主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的容貌。看守期限为法律律例规定的期限。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拆伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》拆伙日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额持有东说念主名册负有阴事义务。除法律律例、 《基金合同》和本条约另有规定外，基金经管东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额持 有东说念主名册偏激中的任何信息以任何方式向任何第三方败露，基金经管东说念主或基金托 管东说念主应将基金份额持有东说念主名册偏激中的信息限制在为履行《基金合同》和本条约 之方针而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。基金经管东说念主或基金托管东说念主未能妥善 保存基金份额持有东说念主名册，形成基金份额持有东说念主名册毁损、灭失，或向第三方泄 露了基金份额持有东说念主信息的，基金经管东说念主或基金托管东说念主草率此承担法律使命，赔 偿基金份额持有东说念主和基金托管东说念主（或基金经管东说念主）际遇的全部径直损失。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名 册，应按相关律例规定各自承担相应的使命。   七、争议经管方式 澳门至极行政区及台湾地区立法）并依照其解释。干系各方当事东说念主同意，因本 条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好协商不错经管的，均应提 交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照肯求仲裁时该会现行灵验的 仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边均有不休力，除非仲裁裁决另 有规定，仲裁用度由败诉方承担。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书 有权哄骗本条约项下的其它权利并应连续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同及 本条约项下的其它义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。   八、基金托管条约的变更、拆伙与基金财产的计帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错书面容貌对本条约进行修改。修改后 的新条约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何打破。   发生以下任一情况，本条约拆伙： 基金托管东说念主贯串的； 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆伙情形出面前，由基金财产计帐小组调处接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）          招募说明书   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申报出具法律办法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念附近有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经适合《中华 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申报登载在规定网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法 规规定的最低期限。