中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）       基金合同 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金        （QDII）        基金合同        基金经管东说念主：中欧基金经管有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                    二零二四年十二月 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                                                                                                  基金合同                                                        目              录 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同                       第一部分 序论      一、坚硬本基金合同的想法、依据和原则 表率基金运作。 金法》   （以下简称“        《基金法》”）              、《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                （以下简称“                                     《运作 办法》”    ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                           （以下简称“                                《销售办法》”）、                                        《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》                  （以下简称“《信息败露办法》                               ”）、                                 《公开召募敞开式 证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险经管礼貌》”、                                   《及格境内机构 投资者境外证券投资经管试行办法》（以下简称“《试行办法》”）                              、《对于实施投资者境外证券投资经管试行办法>筹商问题的讲述》（以下简称“                              《讲述》”                                  ）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”）和其他筹商 法律法则。      二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相当他筹商礼貌享有职权、承担 义务。      基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。      三、中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）由基金经管东说念主依照《基金法》、基 金合同相当他筹商礼貌召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”                                      ）注 册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景收益作念出 践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金经管东说念主依照遵从法业、赤诚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产，但不保证 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息败露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法则的 强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。   六、在本基金存续时期，基金经管东说念主不承担基金销售、基金投资等运作法子中的任何汇 率变动风险。   七、本基金单一投资东说念主（基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员除外） 抓有基金份额数不得达到或者朝上基金总份额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   八、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应表率后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及招募说明书的相干章节。侧袋机制实施时期，基金 经管东说念主将对基金简称进行特别艳丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细 阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   九、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，若投资可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现 较大失掉的风险，以及与革命企业、刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及交易机制等相干的风险。   十、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错欺压未达约定标的、指数编 制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说明书。   十一、本基金的投资鸿沟为具有雅致流动性的金融器用，以标的指数的成份股相当备选 成份股为主要投资对象。如指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或毁约风险时，可能在一 定时期后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除尺度，仍存在于指数成份股中。为充 分爱戴基金份额抓有东说念主的利益，针对前述风险证券，基金经管东说念主有权缩小成就比例或全部卖 出，或进行合理估值调治，从而可能形成与标的之间的追踪偏离度和追踪舛错扩大。   十二、本基金钞票投资于港股，会濒临港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交易公法等互异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓 实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时交易，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   十三、本基金钞票投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动 风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、股价波动风险等境外证券阛阓投资所面 临的极度投资风险。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                           基金合同                         第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主采纳、更换和打消 合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 证券投资基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 其更新 公告》 行政法则以相当他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                          基金合同 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其经常作念出的改造     《试行办法》 内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法>筹商问题的讲述》及颁布机关对其经常作念 出的改造     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改造 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经筹商政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其经常改造）及相干法律法则礼貌，经中国证监会批准，使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受中欧基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 建议或投资组合经管等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资看护人由基金经管东说念主采纳、 更换和打消 份额余额相当变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外阛阓同期敞开交易的职业日为本基金的敞开日， 敞开日的具体办理时期以销售机构公布时期为准。基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的 要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外              ：指《中欧基金经管有限公司敞开式基金业务公法》，是表率基金经管 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 东说念主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同驯顺 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，请求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资形状 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额） 朝上上一职业日基金总份额的 10% 分为不同的类别。以东说念主民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，统称为东说念主民币份额； 以好意思元计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，统称为好意思元份额（专指好意思元现汇份额）                                       ；其 他外币份额（如有）依此类推。在东说念主民币份额和好意思元份额类别内，根据认购/申购用度、销 售服务费收取形状的不同，将东说念主民币份额和好意思元份额各自分为 A 类基金份额和 C 类基金 份额 有东说念主服务的用度 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 款项相当他钞票的价值总和 金份额净值为估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总和；本基金好意思元份额的基金份额净 值以东说念主民币份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算 额净值的过程 败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、理解受限的新股及非公开荒行股票、钞票 支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 置计帐，想法在于有用拦截并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不细则性的钞票；            （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 首要不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不细则性的钞票 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同 品贵寓概要》相当更新。 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖礼貌鸿沟内的香港联合交易所上市的股票 东、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主员中照章具有基金司理履历者，包 括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一如期限的证券投资 基金 资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元东说念主民币或等值货币，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金经管东说念主推动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主 员      以上释义中波及法律法则的内容，法律法则改造后，如适用本基金，相干内容以改造后 法律法则为准。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同                  第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）   二、基金的类别   股票型证券投资基金（QDII）   三、基金的运作形状   契约型、敞开式、发起式   四、基金的投资标的   本基金进行被迫指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   五、标的指数   本基金标的指数为恒生科技指数。   六、发起资金的认购金额和认购份额的锁如期   发起资金提供方将使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元东说念主民币或等值货 币（好意思元金额需按基金召募期终末一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为 东说念主民币），且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同顺利之日起不少于三年，时期份 额不成赎回。如相干法律法则以及监管部门有新礼貌的，从其礼貌。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。   七、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，基金的最低召募金额为 1,000 万元东说念主民币或等值货币。召募资金 中的好意思元应以召募期终末一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币 并与东说念主民币份额的金额相加以细则召募是否达到最低召募金额要求。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同   八、召募币种   东说念主民币，好意思元。以东说念主民币认购的基金份额登记为东说念主民币份额，以好意思元认购的基金份额登 记为好意思元份额。在不违抗法律法则的情况下，基金经管东说念主不错增多新的召募币种、调治现存 召募币种设立、罢手现存币种的召募等，调治前基金经管东说念主需公告。   九、基金份额发售面值和认购用度   本基金东说念主民币份额开动发售面值为东说念主民币 1.00 元，好意思元份额发售价钱的诡计方法详见 招募说明书。   本基金各基金份额类别的 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓概要 的礼貌践诺。C 类基金份额不收取认购费。   十、基金存续期限   不如期   十一、基金份额的类别   本基金根据认购/申购、赎回所使用的货币的不同，将基金份额分为不同的类别。以东说念主 民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类别，统称为东说念主民币份额；以好意思元计价并进行认购/ 申购、赎回的份额类别，统称为好意思元份额（专指好意思元现汇份额）。   在东说念主民币份额和好意思元份额类别内，根据认购/申购用度、销售服务费收取形状的不同， 将东说念主民币份额和好意思元份额各自分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购时， 收取认购/申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 不收取认购/申购用度，但从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。相 关费率的设立及费率水平在招募说明书及基金居品贵寓概要中具体列示。   本基金对东说念主民币份额类别内的 A 类基金份额、C 类基金份额及好意思元份额类别内的 A 类基金份额、C 类基金份额分别设立代码，分别公布基金份额净值。东说念主民币份额和好意思元份 额合并投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行选 择基金份额类别，并托付相应币种的款项。   在畴昔阛阓和时期熟习时，本基金可增设其他外币基金份额，通过指定的销售渠说念接受 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 投资者申购与赎回，该事项无谓基金份额抓有东说念主大会审议通过；其他外币基金份额申赎的原 则、用度等届时由基金经管东说念主细则并提前公告。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的情 况下，根据基金践诺运作情况，在履行适合表率后，基金经管东说念主可增多新的基金份额类别、 取消某基金份额类别、调治现存基金份额类别的申购费率或变更收费形状或对基金份额分类 办法及公法进行调治、增多新的销售币种、调治现存基金销售币种设立、罢手现存币种的销 售等，此项调治无需召开基金份额抓有东说念主大会，但调治实施前基金经管东说念主需实时公告。   十二、畴昔条件许可情况下的基金模式调遣   基金经管东说念主有权决定本基金是否转型为基金经管东说念主同期经管的追踪解除标的指数的交 易型敞开式指数证券投资基金（ETF）连络基金并相应修改《基金合同》，如决定以 ETF 联 接基金模式运作，则届时无谓召开基金份额抓有东说念主大会但须提前公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他形状公开荒售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告及基金经管东说念主官网公示的基金销售机构名录。   投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别，并托付相应币种的款项。   本基金不同类别份额的发售机构、业务办理公法可能不同，投资者在办理业务前应查阅 招募说明书及发售公告。   合乎法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者和发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金各基金份额类别的 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。 本基金各基金份额类别的 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及 基金居品贵寓概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   本基金东说念主民币份额和好意思元份额的有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为相应类 别的基金份额归基金份额抓有东说念主统统，其中利息折算的基金份额以登记机构的纪录为准。   本基金认购领受“金额认购，份额阐明”的形状。基金认购份额具体的诡计方法在招募 说明书中列示。   认购份额的诡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生 的收益或损失由基金财产承担。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    基金合同      销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构也曾接收到认 购请求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求及认购份额的阐明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承 担。      三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或相干公告。 理方法请参看招募说明书或相干公告。 募说明书或相干公告。 认购的基金份额数达到或者朝上基金总份额的 50%，基金经管东说念主不错采取比例阐明等形状 对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金经管东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者 变相藏匿前述 50%比例要求的，基金经管东说念主有权拒却该等全部或部分认购请求。投资东说念主认 购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的阐明为准。      四、发起资金的认购      发起资金提供方认购金额不低于 1,000 万元东说念主民币或等值货币（好意思元金额需按基金召募 期终末一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币），且发起资金认购 的基金份额抓有期限自基金合同顺利之日起不少于三年，时期份额不成赎回。如相干法律法 规以及监管部门有新礼貌的，从其礼貌。      本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同                    第五部分 基金的备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的金额不少于 布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）                    ，且承诺发起资金认购的基金份额抓有期限自 基金合同顺利日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法则及招募 说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资论述需对发起资 金提供方相当抓有份额进行专门说明，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念驾御理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金经管东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募时期召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成顺利时召募资金的处理形状   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职业： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票限制   基金合同顺利满 3 年之日，若基金钞票净值低于 2 亿元东说念主民币或等值货币（好意思元钞票按 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币），基金合同应当休止，且 不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的形状延续。若届时的法律法则或中国证监会礼貌发生变 化，上述休止礼貌被取消、转换或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监 会礼貌践诺。   基金合同顺利满三年后持续存续的，贯穿 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元东说念主民币或等值货币（好意思元钞票按逐日中国东说念主民银行公布 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同 的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）情形的，基金经管东说念主应当在如期论述中给以败露； 贯穿 60 个职业日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会论述并提 出经管决策，如抓续运作、调遣运作形状、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明 书或其他相干公示中列明。基金经管东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销 售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见招募说明书或基金管 理东说念主网站的相干公示。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所、本基金投资的主要境外阛阓同期敞开交易的职业日，敞开日的具体办理时期以 销售机构公布时期为准。基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。本基金投资的主要境外阛阓详见招募说明书。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特别情况，基金经管东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调治，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   基金经管东说念主可依据践诺情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购最先公告中礼貌。   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不朝上 3 个月最先办理赎回，具体业务办理时期在赎 回最先公告中礼貌。   在细则申购最先与赎回最先时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的最先时期。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或者调遣请求且登记机构阐明 接受的，其基金份额申购、赎回或者调遣价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回或调遣 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日的对应份额类别的基金份额净值为基 准进行诡计；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额请求，赎回以份额请求；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购得回东说念主民币份额，赎回东说念主民币份额得回东说念主民币 赎回款，以好意思元申购得回好意思元份额，赎回好意思元份额得回好意思元赎回款，依此类推； 法权益不受挫伤并得到公说念对待； 在驯顺基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东说念主必须在新规 则最先实施前依照《信息败露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的表率，在敞开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购 款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额抓有东说念主在礼貌的时期内递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回 请求时，赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支 付赎回款项。如基金投资所处的主要境外阛阓或外汇阛阓平时或非平时停市、外管局相干规 定有变更、港股通交易公法变更或本基金所投资阛阓的交易计帐公法有变更时，赎回款项支 付时期将相应调治。遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同 故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分影响业务处理过程，则赎回款项划付 时期相应顺延。   基金经管东说念主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时期进行调治， 基金经管东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。在发生 大批赎回或本基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同 筹商条件处理。   基金经管东说念主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回请求确本日行为申购或赎回请求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用请求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他形状查询请求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资 东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金经管东说念主不错在法律法则允许的鸿沟内，对上述业务办理时期进行调治，本基金经管 东说念主将于最先实施前按照筹商礼貌给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体礼貌请参见招募说明书或相干公告。 见招募说明书或相干公告。 礼貌请参见招募说明书或相干公告。 资者的累计抓有份额不设上限限制，但单一投资者（基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员 或基金司理等东说念主员除外）抓有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%，在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。法律法则或监管部门另 有礼貌的，从其礼貌。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采取上述步调对基金限制给以欺压。具体见基金经管东说念主相干公告。 限制。基金经管东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相当用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 T+1 日内诡计，并 根据基金合同约定进行公告。遇特别情况，经履行适合表率，不错适合蔓延诡计或公告。 金各样基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概要中列示。 申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述诡计 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概要中列示。赎回金额为按践诺 阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，东说念主民币基金份额赎回金 额单元为元，好意思元基金份额赎回金额单元为好意思元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 产。C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法则设定，具体见招募说明书的礼貌， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额归入基金财产。 法和收费形状由基金经管东说念主根据基金合同的礼貌细则，并在招募说明书或相干公告中列示。 基金经管东说念主不错根据相干法律法则或在基金合同约定的鸿沟内调治费率或收费形状，并最迟 应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息败露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率衔命相干法律法则以及监管部门、自律公法的 礼貌。 践诺性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销打算，如期或不如期地开展基金促销活 动。在基金促销举止时期，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适合调低 基金的销售费率。 回；好意思元份额以好意思元计价并进行申购、赎回。基金经管东说念主不错在不违抗法律法则礼貌的情况 下，建设以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回，该事项无谓基金份额 抓有东说念主大会审议通过，其他外币基金份额申赎的原则、用度等届时由基金经管东说念主细则并提前 公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受某一类币种或多类币种份额投资东说念主的申 购请求： 购请求。 无法诡计当日基金钞票净值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员除外）抓有基金份额的比例达到或者朝上 50%，或 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同 者变相藏匿 50%鸠集度的情形。 单笔申购金额上限的。 或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 局的审批及阛阓情况进行调治）。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据筹商礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购请求全部或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时， 基金经管东说念主不错采取比例阐明等形状对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金经管东说念主有权拒却 该等全部或者部分申购请求。如果法律法则、监管要求调治导致上述第 7 项内容取消或变更 的，基金经管东说念主在履行适合表率后，可修改该项内容，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 回请求或减慢支付赎回款项。 无法诡计当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 值时期仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额抓有东说念主在 请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金 经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理形状   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调遣中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额)朝向前一 职业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平时赎回 表率践诺。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有清贫或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一职业日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期办 理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回或取消赎回。 采纳延期赎回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个敞开日持续赎回，直到全部赎回为 止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被打消。延期的赎回请求与下一敞开 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。   （3）当本基金发生大批赎回且单个敞开日内单个基金份额抓有东说念主请求赎回的基金份额 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 朝向前一职业日的基金总份额的 10%时，本基金经管东说念主有权对该单个基金份额抓有东说念主朝上 前一职业日基金总份额 10%的赎回请求实施延期赎回，延期的赎回请求与下一敞开日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推。对该单个基金份额抓有东说念主不朝向前一职业日基金总份额 10%的赎回请求，与当日其他 赎回请求沿途，按上述“           （1）全额赎回”或“                    （2）部分延期赎回”形状处理。如下一敞开日， 该单个基金份额抓有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一职业日基金总份额 10%的，持续按前 述公法处理，直至该单个基金份额抓有东说念主单个敞开日内请求赎回的基金份额占前一职业日基 金总份额的比例不朝上 10%。   基金经管东说念主在履行适合表率后，有权根据那时阛阓环境调治前述比例和办理步调，并在 礼貌媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个敞开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得朝上   当发生上述大批赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形状在 3 个交易日内讲述基金份额抓有东说念主，说明筹商处理方法，并在两日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行敞开日在礼貌媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况 在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布再行敞开的公告。   十一、基金调遣   基金经管东说念主不错根据相干法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相干公法由基金经管 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 东说念主届时根据相干法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前讲述基金托管东说念主与相干机 构。      十二、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合乎法律法则或按照国度有权机关要求的形状进行处理的其他 步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主或者是按影相干法律法则或国度有权机关要求的形状进行处理。      秉承是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠是指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺 是指司法机构依据顺利司法秘书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合乎条 件的非交易过户请求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。      十三、基金的转托管      基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的尺度收取转托管费。      十四、如期定额投资打算      基金经管东说念主不错为投资东说念驾御理如期定额投资打算，具体公法由基金经管东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资打算最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交易场合或者交易形状进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的质押或其他业务   如相干法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务公法。   十八、基金份额的折算   经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主有权根据阛阓情况对本基金进行份额折算，折算 前后基金份额抓有东说念主抓有的基金钞票不变。基金经管东说念主将在份额折算前 3 个职业日就折算方 案、折算时期等内容进行相应公告。   十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公告。   二十、在不违抗相干法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相干业务的安排进行补充和调治并提前公 告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    基金合同                   第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务      一、基金经管东说念主      （一）基金经管东说念主简况      称号：中欧基金经管有限公司      住所：中国（上海）解放贸易锻练区陆家嘴环路 479 号 8 层      法定代表东说念主：窦玉明      建设日历：2006 年 7 月 19 日      批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2006102 号      组织体式：有限职业公司      注册本钱：2.20 亿元      存续期限：抓续规划      筹商电话：021-6860 9600      （二）基金经管东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》安谧运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗推动职权，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户等业务公法；   （17）采纳、增多、更换或打消境外投资看护人；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以赤诚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形状 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相安谧，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌诡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；      （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他筹商礼貌，履行信息败露及论述义务；      （12）保守基金买卖巧妙，不清楚基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                        、《基金合 同》相当他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主清楚，但向监 管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；      （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》相当他筹商礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相干贵寓不低 于法律法则礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》礼貌的时期和形状，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律步履； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金经管东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）应确保向基金托管东说念主提供的相应贵寓、文献、信息等均为圆善、准确、正当、有 效；      （28）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职业，并按照筹商规 定对投资交易的过程、信息败露、纪录保存进行经管；      （29）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条文矩的原则进行；      （30）进行境外证券投资，应当驯顺当地监管机构、交易所的筹商法律法则礼貌；      （31）确保基金钞票投资于中国证监会礼貌的金融居品或器用；      （32）确保基金财产的投资合乎基金合同、中国证监会的相干礼貌；      （33）确保境外证券投资项下资金净汇出额不得朝上外管局批准的境外证券投资额度；      （34）基金经管东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等筹商反洗钱的法律法则和监管 要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资东说念主身份识别、投资东说念主身份和交易贵寓留存、资金来 源和用途正当性审查、可疑交易论述、制裁筛查等，并照章为基金托管东说念主开展反洗钱职业提 供充分的协助；      （35）法律法则及中国证监会、外管局礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主简况      称号：中国工商银行股份有限公司      住所：北京市西城区薪金门内大街 55 号（100032）      法定代表东说念主：廖林      电话：（010）66105799      传真：（010）66105798      筹商东说念主：郭明 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同      成随即间：1984 年 1 月 1 日      组织体式：股份有限公司      注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元      批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）      存续时期：抓续规划      （二）基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则、                           《基金合同》和《托管契约》的礼貌安 全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；      （4）根据相干阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）采纳、更换或打消境外托管东说念主并与之签署筹商契约；      （8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。      （1）以赤诚信用、悉力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；      （2）建设专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安谧；对 所托管的不同的基金分别设立账户，安谧核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面互相安谧； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相当他筹商礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》、《托管契约》相当他筹商礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主清楚，但向监管机构、司法机关提 供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具宗旨，说明基金经管 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东说念主有未践诺《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的步调；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法律法则礼貌 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相当他筹商礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则、             《基金合同》及《托管契约》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督经管机构，并讲述基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，原意担补偿职业，其 补偿职业不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同      （21）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人瑕疵、冒失等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东说念主应当承担相应职业；在决定境外托管东说念主是否存在瑕疵、冒失等不妥步履时，应根据基金托 管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法则、证券阛阓老例决定；但基金托管 东说念主已按照严慎、守法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照基金合同、 当地法律法则、证券交易所公法及阛阓老例的要求督察托管钞票的前提下，对境外托管东说念主的 歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担职业，法律法则另有礼貌的除外；      （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照礼貌对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、非法，应当实时向中国证监会、外管局论述；      （24）每月收尾后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局论述基金经管东说念主境外投资情况， 并按相干礼貌进行国际进出申报；      （25）基金托管东说念主应办理基金经管东说念主就经管本基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；      （26）基金托管东说念主应保存基金经管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、托福及成交纪录等相干贵寓，其保存的时期应当不少于法定最低期限；      （27）实时将公司步履信息讲述基金经管东说念主；      （28）对基金经管东说念主发送的指示确实性负有体式审查义务。对于合乎口头一致的指示， 基金托管东说念主践诺该等指示所产生的损失，基金托管东说念主不承担职业；      （29）法律法则及中国证监会、外管局礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额抓有东说念主      基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      解除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 于：      （1）雅致阅读并驯顺《基金合同》                     、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息败露，实时诳骗职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的有限职业；      （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；      （10）驯顺基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交易及业务公法；      （11）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和补充，并保 证其确实性；      （12）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同                 第八部分 基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有礼貌的，以届时有用的法律法则为准。   一、召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作形状；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就解除事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    基金合同 有东说念主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费形状；      （3）调治基金份额类别设立、对基金份额分类办法及公法进行调治；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；      （6）在法律法则和中国证监会允许的鸿沟内，基金经管东说念主、相干证券交易所、登记机 构、销售机构调治筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户等业务的公法；      （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集形状 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲述基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的讲述时期、讲述内容、讲述形状 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形状；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信形状、托福的公证机关相当筹商形状和筹商东说念主、表决 宗旨寄交的截止时期和收取形状。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效劳。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的形状   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主细则。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合乎法律法则、                          《基金合同》和会议讲述的礼貌， 何况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形状在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主讲述的非 现场形状进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职业日内贯穿公布相干 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述礼貌的形状收取基金份额抓 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讲述不插足收取表决宗旨的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 他形状召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形状进行表决，具体 形状由会议召集东说念主细则并在会议讲述中列明。 授权形状不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形状，具体形状在会议讲述中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩表率细则和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商形状等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后      六、表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作形状、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为有用。      基金份额抓有东说念主大会采取记名形状进行投票表决。      采取通信形状进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭证证 明，不然提交合乎会议讲述中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面合乎会议讲述礼貌的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。      七、计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议最先后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议最先后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主速即公布计票 结果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当速即公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八、顺利与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果领受通信形状进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特别约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等礼貌， 但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同       第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和表率   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形   （一）基金经管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责休止：   （二）基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   二、基金经管东说念主、基金托管东说念主和境外托管东说念主的更换表率   （一）基金经管东说念主的更换表率 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 决议顺利后 2 日内在礼貌媒介公告； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念驾御理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 和净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主筹商的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换表率 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 决议顺利后 2 日内在礼貌媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金钞票总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和表率 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在礼貌媒介上联合公告。   （四）境外托管东说念主的更换 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同 理相应的业务打发办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应持续衔命赤诚信用、悉力尽责的原则， 妥善督察基金财产。 原境外托管东说念主在持续履行相干职责时期，仍有权收取相应的合理托管用度。 生的用度可由基金钞票列支。      三、新任或临时基金经管东说念主接收基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主接收基金财产和 基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的礼貌持续履 行相干职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在继 续履行相干职责时期，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金经管费或基金托管费。      四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和表率的约定，但凡顺利援用法律法 规的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协 商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同                    第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》相当他筹商礼貌坚硬托管契约。   坚硬托管契约的想法是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值诡计、收益分拨、信息败露及互相监督等相办事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金托管东说念主不错托福合乎《试行办法》礼貌条件的境外托管东说念主负责境外钞票托管业务。 境外托管东说念主根据基金托管东说念主的托福履行其相应职责。基金托管东说念主应当与境外托管东说念主签署相应 的契约，用以表率基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的职权义务。境外托管东说念主在履行职责过程中， 因本人瑕疵、冒失等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职业。在决定境 外托管东说念主是否存在瑕疵、冒失等不妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适 用法律及当地的法律法则、证券阛阓老例决定。   但基金托管东说念主在已按照严慎、守法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主 已按照基金合同、当地法律法则、证券交易所公法及阛阓老例的要求督察托管钞票的前提下， 对境外托管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担职业，法律法则另有礼貌的除外。基 金托管东说念主应在得回基金经管东说念主的指示且托福财产或投资东说念主承担相干用度的前提下，积极采取 步调进行追偿，基金经管东说念主应予配合。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他合乎条件的机构办理，但基金 经管东说念主照章应当承担的职业不因托福而免除。基金经管东说念主托福其他机构办理本基金登记业务 的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、 基金份额登记、计帐及基金交易阐明、披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中 的职权和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿职业，但司法强制查抄情形及法律法则及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同                   第十二部分 基金的投资      一、投资标的      本基金进行被迫指数化投资，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。      二、投资鸿沟      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。其余钞票可投资于其他金融居品或工 具。      境外投资器用包括：与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券监管 机构登记注册的与本基金追踪解除标的指数的公募基金（包括交易型敞开式基金（ETF））； 已与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的平凡股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可调遣债券、 住房按揭支抓证券、钞票支抓证券以及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行 进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币 阛阓器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品；远 期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产 品；以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会相干规 定。本基金还不错进行证券假贷交易、正回购交易、逆回购交易。      境内投资器用包括：国内照章刊行或上市的股票、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券 公司短期公司债等）、钞票支抓证券、银行进款、债券回购、同行存单、繁衍器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权），以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须合乎中国证监会相干礼貌。本基金将根据法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业 务。      香港阛阓可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进行投资。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资鸿沟。      本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成份股、备选 成份股以及追踪解除标的指数的境外基金的比例不低于非现款钞票的 80%，其中投资于跟 踪解除标的指数的境外基金的比例不朝上基金钞票净值的 10%；每个交易日日终，在扣除 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于基金资 产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券。   如法律法则或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行适合表率后，不错调治上述投资品种 的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制策略，按照标的指数成份股组成相当权重构建股票钞票组合，并根 据标的指数成份股相当权重的变化对股票组合进行动态调治。但因特别情况导致基金无法有 效追踪标的指数时，本基金将运用其他方法建立践诺组合，力务终了基金相对事迹比拟基准 的追踪舛错最小化。   本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成份股、备选 成份股以及追踪解除标的指数的境外基金的比例不低于非现款钞票的 80%，其中投资于跟 踪解除标的指数的境外基金的比例不朝上基金钞票净值的 10%；每个交易日日终，在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于基金资 产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券。基金经管东说念主将详尽议论阛阓情况、基金钞票的流动性要求及投资比例限制等 身分，细则股票、债券等钞票的具体成就比例。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值欺压在 0.35%以内，年化追踪舛错欺压在 4%以 内。如因标的指数编制公法调治或其他身分导致追踪舛错朝上上述鸿沟，基金经管东说念主应采取 合理步调幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机 构暂未作出调治的，基金经管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对相干成份股进行调治。   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成相当权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股相当权重的变动进行相应调治。但在因特别情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可采取包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时期适合调治基金投资组合，以达到细密追踪标的指数的想法。特别情形包括但不限于： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 （1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；                             （3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被给与合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时调治；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不稳妥投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。      本基金基于欺压投资组合追踪舛错与流动性经管的需要，可投资于与本基金有附进的投 资标的、投资策略、且以标的指数为投资标的的公募基金（包括 ETF）。      本基金可本着严慎和风险可控的原则，限度投资于远期合约、互换、权证、经中国证监 会允许的各样金融繁衍居品，如股指期货、国债期货、股票期权，以相当他繁衍器用。本基 金投资于金融繁衍品主若是为了避险和升值、经管汇率风险，以便更好地终了基金的投资目 标。      （1）股指期货投资策略      本基金在进行股指期货投资时，将根据风险经管的原则，以套期保值为想法，在风险可 控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系统性风险，改善组 合的风险收益特色。套期保值将主要领受流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股 指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并团结股指期货的订价模子 寻求其合理的估值水平。      基金经管东说念主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责股指期货的 投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策过程和风险欺压等轨制并报董事会批准。      （2）国债期货投资策略      基金经管东说念主将按影相干法律法则的礼貌，根据风险经管原则，以套期保值为想法，团结 对宏不雅经济时局和战术趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货基 差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等筹备进行追踪监控，主要采纳流动 性好、交易活跃的国债期货合约进行交易。      （3）股票期权投资策略      本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要想法，参与股票期权的投资。本基金 将在有用欺压风险的前提下，采纳流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于 对质券阛阓的预判，并团结股票期权订价模子，采纳估值合理的期权合约。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同   基金经管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，按照筹商要求作念好东说念主 员培训职业，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科智力，同 时授权特定的经管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻防期权投资的风险。   （4）境外金融繁衍品投资策略   为进行流动性经管、应付赎回、缩小追踪舛错以及升迁投资后果，本基金可投资于金融 繁衍品，如追踪解除标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选成份股等相干的繁衍工 具等。本基金将根据风险经管的原则，主要采纳流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。筹商证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方契约约定为准。   本基金将在欺压阛阓风险与流动性风险的前提下，根据对财政战术、货币战术的久了分 析以及对宏不雅经济的抓续追踪，团结不同债券品种的到期收益率、流动性、阛阓限制等情况， 天真运用久期策略、期限结组成就策略、信用债策略、证券公司短期公司债券等多种投资策 略，实施积极主动的组合经管，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的展望，对债券组 合进行动态调治。   其中对于证券公司短期公司债券，本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的 久了调研分析，团结刊行东说念主钞票欠债景色、盈利智力、现款流、规划相识性以及债券流动性、 信用利差、信用评级、毁约风险等的详尽评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的优质信 用债券进行投资。   本基金详尽议论阛阓利率、刊行条件、支抓钞票的组成及质地等身分，主要从钞票池信 用景色、毁约相干性、历史毁约纪录和损失比例、证券的信用增强形状、利差补偿进程等方 面对钞票支抓证券的风险与收益景色进行评估，在严格欺压风险的情况下，细则钞票合理配 置比例，以期得回遥远相识收益。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研究 判断，进行存托凭证的投资。   为更好地终了投资标的，在加强风险驻防并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投资 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同 经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理细则出借证券的鸿沟、期限和比 例。      为更好地终了投资标的，在加强风险驻防并驯顺审慎原则的前提下，基金经管东说念主可根据 相干法律法则，参与融资业务，以升迁投资后果及进行风险经管。      畴昔，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，经履行适合表率，基金可相应调治和更新 相干投资策略，并在更新招募说明书中公告。      四、投资限制      （一）投资组合限制      （1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 90%；      （2）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股以及追踪解除标的指数的境外基金的 比例不低于非现款钞票的 80%，其中投资于追踪解除标的指数的境外基金的比例不朝上基 金钞票净值的 10%；      （3）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约应缴纳的交易保证金 后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （4）基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；      （5）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述第（2）项规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个职业日内进行调治；不合乎上述第（1）、第（4）项 礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法则或监管部门另有规 定的，从其礼貌。      （1）本基金抓有解除家银行的进款不得朝上基金钞票净值的 20%，其中银行应当是中 资买卖银行在境外建设的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不受上述限制； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同   （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度 或地区阛阓的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 3%；   （3）基金抓有境外基金的市值忖度不得朝上基金净值的 10%，抓有货币阛阓基金不错 不受前述限制；   （4）基金经管东说念主经管的全部基金抓有任何一只境外基金，不得朝上该境外基金总份额 的 20%；   （5）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得朝上基金钞票净值的 10%；   （6）基金抓有非流动性钞票市值不得朝上基金净值的 10%。前述非流动性钞票是指法 律或《基金合同》礼貌的理解受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   （7）金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格驯顺下列礼貌： 繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   ①统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 休止交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得朝上基金钞票净值的 20%。 繁衍品头寸及风险分析年度论述。   （8）本基金不错参与证券假贷交易、何况应当驯顺下列礼貌： 机构评级。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同 一朝借方毁约，本基金根据契约和筹商法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。      ①现款；      ②进款讲明；      ③买卖单子；      ④政府债券；      ⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行为 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可打消信用证。 还任一或统统已借出的证券。      （9）基金不错根据平时阛阓老例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当驯顺下列规 定： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。      （10）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未退回证券总市值或统统已 售出而未回购证券总市值均不得朝上基金总钞票的 50%。前述比例限制诡计，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总钞票；      （11）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不合乎上述第（1）至第（4） 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 项、第（6）项礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在朝上比例后 30 个职业日内领受合理的商 业步调减仓以合乎投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特别情形除外。   （1）本基金投资于解除原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得朝上基金钞票净 值的 10%；   （2）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；   （3）本基金抓有的解除（指解除信用级别）钞票支抓证券的比例，不得朝上该钞票支 抓证券限制的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于解除原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得 朝上其各样钞票支抓证券忖度限制的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券时期，如果其信用等级下跌、不再合乎投资尺度，应在评级论述发布之日起   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   （8）本基金参与转融通证券出借业务，需驯顺下列投资限制： 证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的鸿沟；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资 不合乎上述礼貌的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得朝上本基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 值的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金抓有的 股票总市值的 20%；本基金经管东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、容貌与时限 向交易所论述所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易想法及对应的证券钞票情况等；本基 金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差诡计）应当合乎基金合同 对于股票投资比例的筹商约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的债券总 市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，忖度（轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票 净值的 30%；   （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得朝上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。若本基 金在交易日日终未抓有股指期货、国债期货合约， 则不受此条件敛迹；   （13）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金钞票净值的 约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；本基金未平仓 的期权合约面值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 诡计；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （15）本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，并与境内上 市交易的股票合并诡计，法律法则或监管机构另有礼貌的从其礼貌；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（5）、          （8）、             （9）               、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分 致使基金不合乎前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行调治；法律法 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 规或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。 同的筹商约定。在上述时期，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日起最先。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   （二）退却步履 列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款，该临时用途借入现款的比例 不得朝上基金钞票净值的 10%；   （9）参与境外投资时，利用融资购买证券，但投资金融繁衍品以及法律法则及中国证 监会另有礼貌的除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于欺压或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）顺利投资与什物商品相干的繁衍品；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱相当他不方正的证券交易举止；   （15）那时有用的法律法则、中国证监会及基金合同礼貌退却从事的其他步履。 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。相干交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   本基金投资基金经管东说念主关联方经管基金的情况，不属于前述首要关联交易，然则应当按 照法律法则或监管礼貌的要求履行信息败露义务。   （1）不公说念对待不同基金财产或不同投资者；   （2）除法律法则礼貌除外，向任何第三方清楚基金或投资者贵寓；   （3）中国证监会退却的其他步履。 基金经管东说念主在履行适合表率后可不受上述礼貌的限制或依变更后的礼貌践诺。   五、事迹比拟基准   本基金的标的指数：恒生科技指数   本基金的事迹比拟基准为：恒生科技指数收益率（经汇率调治后）×95%+银行活期存 款利率（税后）×5%。   本基金以“细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化”行为投资标的，在 投资中将不低于非现款基金钞票的 80%的钞票投资于标的指数成份股、备选成份股以及跟 踪解除标的指数的境外基金，并在每个交易日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后保留不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券，因此中式“恒生科技指数收益率（经 汇率调治后）×95%+银行活期进款利率（税后）×5%”行为事迹比拟基准，大致比拟确实、 客不雅地响应本基金的风险收益特征。银行活期进款利率由中国东说念主民银行公布，如果活期进款 利率或利息税发生调治，则新的事迹比拟基准将从调治当日起最先顺利。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个职业日内向中国证监会论述并提倡经管决策，如更换基金标的指数、调遣运 作形状、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同 表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同自动休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确如时期，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额抓有东说念主利益优先原则支抓基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金居品，预期风险和收益水平高于搀杂型基金、债券型基金和货币 阛阓基金。本基金为被迫经管的指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市 场同样的风险收益特征。   本基金投资于境外证券阛阓，因此还濒临汇率风险等境外证券阛阓投资所濒临的极度投 资风险。   七、基金经管东说念主代表基金诳骗职权的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同                   第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、基金份额、银行进款本息、基金应收款项 相当他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所公法、 阛阓老例以相当与基金托管东说念主签订的主次托管契约为本基金在境外开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、 境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相安谧。   四、基金财产的督察和刑事职业   本基金财产安谧于基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财 产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事职业外，基金财产 不得被刑事职业。   基金经管东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所公法、阛阓老例相当与基 金托管东说念主签订的主次托管契约抓有并督察基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要 求严慎、守法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照基金合同、当地法 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 律法则、证券交易所公法及阛阓老例的要求督察托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管 东说念主歇业产生的损失不承担职业，法律法则另有礼貌的除外。在合乎本基金合同和托管契约有 关钞票督察的要求下，对境外托管东说念主的歇业而产生的损失，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的 指示采取合理步调进行追偿，基金经管东说念主有义务配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金经管东说念主、 基金托管东说念主相当境外托管东说念主存在错误、冒失、诈骗或专诚不妥步履，基金经管东说念主、基金托管 东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当性或确实性 （包括是否以雅致体式转让）相当他效劳缺陷。基金经管东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依 据当地法律法则、证券/期货交易所公法、阛阓老例的行为或不行为承担职业。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金经管东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的纪录、凭证等相干贵寓，并按礼貌的期限督察，但境外托管东说念主抓有的与 境外托管东说念主账户相干的贵寓的督察应按照境外托管东说念主的业务老例督察。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同                  第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法则礼貌需要对外败露基金净值的非 敞开日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、境外金融繁衍品、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在细则相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门筹商礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的 报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成确实响应公允价值的， 支吾报价进行调治，细则公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中议论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征议论。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批抓有相干钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有满盈可利用数据 和其他信息支抓的估值时期细则公允价值。领受估值时期细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调治并细则公允 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同 价值。   四、估值方法   （1）上市理解的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近 交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境 发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交易市价， 细则公允价钱；   （2）敞开式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，敞开式基金未公布估值日 的净值的，以估值日大致取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交易市价，细则公允价钱。   （2）处于未上市时期的权益类证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票、初度公开荒行股票公司推动公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中质押券等）按监管机构或行业协会发布的筹商礼貌 细则公允价值。   （1）境外证券交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估值；境外证券交易所实 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同 行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。具体估值机构由基金 经管东说念主与基金托管东说念主另行协商一致后细则；   （2）初度公开荒行未上市的债券，领受估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （4）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的净价估值；采取的第三方估 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （5）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、钞票支抓证券等固定收益品种，以第三方估值 机构提供的估值净价估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券、 钞票支抓证券等固定收益品种，按成本估值。 配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。   （1）上市理解的繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市的繁衍器用领受估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取 得的主要作念市商或其他巨擘机构的报价进行估值。   （3）本基金投资境内股指期货、国债期货合约，一般以估值当日的结算价估值。估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。   （4）本基金投资境内股票期权合约，根据相干法律法则以及监管部门的礼貌估值。   （1）本基金外币钞票价值诡计中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价为准。主要外汇种类以中国东说念主 民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思 元折算指挥受套算的方法进行折算。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或阛阓上出现更为公允、更稳妥本基 金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据践诺情况调治本基金的估值汇 率，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则礼貌应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调治或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在相干税金调治日或践诺支付日进行相应的估值调治。   对于非代扣代缴的税收，基金经管东说念主不错遴聘税收看护人对相干投资阛阓的税收情况给予 宗旨和建议。境外托管东说念主根据基金经管东说念主的辅导具体协调基金在外洋税务的申报、缴纳及索 取税收返还等相干职业。基金经管东说念主或其遴聘的税务看护人对最终税务的处理的确实、准确、 正当负责。 估值。 进行估值。 均应被以为领受了适合的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商经管。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                     基金合同      根据筹商法律法则，基金净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的 基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经相干各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金净值的诡计结果对外 给以公布。      五、估值表率 别份额对应的基金份额净值。其中，各基金份额类别中的东说念主民币份额净值是按照每个估值日 各基金份额类别的基金钞票净值除以估值日该基金份额类别的份额余额数目诡计，好意思元份额 净值为当日该类东说念主民币份额的基金份额净值除以中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中 间价，东说念主民币份额的基金份额净值精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，好意思元份额 的基金份额净值精准到 0.0001 好意思元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错建设大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度法律法则另有礼貌的，从其礼貌。      基金经管东说念主应在 T+1 日内诡计 T 日的基金钞票净值及各样基金份额净值，并按礼貌公 告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主在完成基金钞票估值后，将各样基金份额 净值结果以加密传真或其他经两边约定认同的形状发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，以加密传真或其他两边约定认同的形状传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按礼貌对外公 布。      六、估值造作的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同）极少点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额净值造作。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的瑕疵形成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，瑕疵的职业东说念主应当对由于该 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 估值造作碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承 担补偿职业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌践诺。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职业，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职业方应实时协调各方， 实时进行改造，因改造估值造作发生的用度由估值造作职业方承担；由于估值造作职业方未 实时改造已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作职业方对顺利损失承担补偿 职业；若估值造作职业方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行改造而 未改造，则其应当承担相应补偿职业。估值造作职业方支吾改造的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到改造。   （2）估值造作的职业方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，何况仅对 估值造作的筹商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职业方仍支吾估值造作负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果得回 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值造作职业方。   （4）估值造作调治领受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的形状。   估值造作被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因细则 估值造作的职业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职业方进行改造和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改造，并就估值造作的改造向筹商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步调驻防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职业，经阐明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议践诺，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照瑕疵进程各自承担相应的职业。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行诡计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值诡计造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应在 T+1 日内诡计 T 日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按礼貌对基金 净值给以公布。   九、特别情况的处理 为基金钞票估值造作处理。 制机构及进款银行等级三方机构发送的数据造作等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适合、合理的步调进行查抄，但未能发现造作的，由 此形成的基金钞票估值造作，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职业，但基金经管东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的步调收缩或摒除由此形成的影响。 估值的应交税金有互异的，相干估值调治不行为基金钞票估值造作处理。 基金经管东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时期点前无法阐明的交易，导致的对基金钞票净值的 影响，不行为基金钞票估值造作处理。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同                 第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金相干的信息败露用度，法律法则、中国证监会另有礼貌的 除外；    《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费； 交易、计帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项筹商的任何利息及用度）（简称“税收”                                  ）； 境外托管东说念主升沉新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金经管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。经管费的诡计方法如下： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基金托管东说念主与 基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定形状，在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基金托管东说念主与 基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定形状，在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.25%的年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付， 基金托管东说念主与基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定形状， 在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。销售服务费由基金托管东说念主先行支 付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主支付登记机构代收，登记机构收到后按相干合同礼貌支付给 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据筹商法则及相应契约礼貌，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》顺利前的相干用度；                                ；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按投资阛阓合在国度或地区的税收法 律、法则践诺。除因基金经管东说念主或基金托管东说念主冒失、专诚步履导致基金在税收方面的损失外， 基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担职业。   基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度筹商税收征收的礼貌代扣代缴。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同                第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配形状是现款分成；其中，东说念主民币份额的现款分成币种为东说念主民币，好意思元份额的现款分成币种 为好意思元；不同类别份额红利再投资适用的净值为该类别基金份额的净值； 配基准日的东说念主民币份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于东说念主民币份额 面值；而对于好意思元份额，由于汇率身分影响，收益分拨后好意思元份额净值可能低于对应的好意思元 份额面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金解除类别每一基金 份额享有同平分拨权；   在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则和支付形状进行调治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务公法》 践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                     基金合同                第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照筹商礼貌编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同                 第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》                    、《运作办法》                          、《信息败露办法》、                                   《流动性风险 经管礼貌》、      《基金合同》相当他筹商礼貌。相干法律法则对于信息败露的败露内容、败露方 式、登载媒介、报备形状等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的确实性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信息通过合乎 中国证监会礼貌条件的用以进行信息败露的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”                                   ）及《信息 败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时期和形状查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以东说念主民币诡计并败露净值 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 及相干信息；好意思元份额以好意思元诡计并败露净值及相干信息；其他外币份额（如有）依此类推。 除极度说明外，东说念主民币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的公法及具体表率，说明基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个职业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管契约登载在规 定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管契约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方抓有的基金份额、承诺抓有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在礼貌网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日后的 2 个工 作日内，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日各样别的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 2 个职业日内，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计形状及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在礼貌网站上，并将年度论述领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在礼貌网站上，并将中期论述领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度论述领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金运作时期，如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20% 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 的情形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策 的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述期内抓有份额 变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组联合产情况相当流动性风险 分析等。   本基金若投资境外繁衍品，基金经管东说念主应在司帐年度收尾后 60 个职业日内向中国证监 会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度论述。   （七）临时论述   本基金发生首要事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 外投资看护人主要负责东说念主员发生变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或法律法则、中国证监会礼貌、本基金合同约定的其他事项。   （八）境内钞票支抓证券的投资情况   基金经管东说念主应在基金年度论述及中期论述中败露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓 证券市值占基金净钞票的比例和论述期内统统的钞票支抓证券明细。基金经管东说念主应在基金季 度论述中败露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论述期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （九）基金参与境内股指期货交易的信息败露   基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括交易战术、抓仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交易战术和交易标的等。   （十）基金参与境内国债期货交易的信息败露 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同      基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文 件中败露国债期货交易情况，包括交易战术、抓仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的交易战术和交易标的等。      （十一）澄澈公告      在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在阛阓精良传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，相干信息败露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。      （十二）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十三）计帐论述      基金合同休止情形出当前，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述 领导性公告登载在礼貌报刊上。      （十四）基金如投资境外金融繁衍品的，应当在基金合同、招募说明书中瞩目说明拟投 资的繁衍品种相当基本特色、拟采取的组合避险、有用经管策略及采取的形状、频率。      （十五）基金如投资境外基金的，应当败露基金与境外基金之间的费率安排。      （十六）基金如参与境外证券假贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在基金合同、招 募说明书中按照筹商礼貌进行败露。      （十七）基金投资境内股票期权的信息败露      基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文 件中败露股票期权交易情况，包括投资战术、抓仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等， 并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资战术和投资标的 等。      （十八）筹商发起资金认购的基金份额的信息败露      基金经管东说念主应当按影相干法律的礼貌和监管机构的要求，在基金年度论述、中期论述、 季度论述平分别败露基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主推动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基 金司理抓有基金的份额、期限实时期的变动情况。      （十九）基金参与境内融资和转融通证券出借业务的信息败露      若本基金参与境内融资，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险相当经管情况等。   若本基金参与境内转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度 论述等如期论述和招募说明书（更新）等文献中败露基金参与转融通证券出借业务的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相当经管情况等，并就论述期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念瞩目说明。   （二十）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书的礼貌。   （二十一）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息败露内容与 容貌准则等法律法则礼貌。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐论述等公开败露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信 息的确实、准确、圆善、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介败露信息，然则其别大家媒介不得早于礼貌媒介败露信息，何况在不同媒介上败露解除 信息的内容应当一致。为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论述、法律宗旨 书的专科机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则礼貌将信 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息败露： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同        第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当休止： 相连的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律宗旨书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述领导性 公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则礼貌的最低 期限。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同                    第二十部分 毁约职业   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则的 礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当分别对各自 的步履照章承担补偿职业；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承 担连带补偿职业。对损失的补偿，仅限于顺利损失。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 金财产投资所在地法律法则、监管要求、证券阛阓公法或阛阓老例的行为或不行为而形成的 损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大致持续履行的应当持续履行。非毁约方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采取 必要的步调，驻防损失的扩大。莫得采取适合步调致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非毁约方因驻防损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主（包括境外托管东说念主）不可欺压的身分导致业务出现差 错，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适合、合理的步调进行查抄，然则未能发 现造作或因前述原因未能幸免或改造造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主 和基金托管东说念主免除补偿职业。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步调摒除或减 轻由此形成的影响。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同             第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，除经友 好协商不错经管的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照请求仲裁时该 会现行有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方均有敛迹力，除非仲裁裁决另 有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，持续忠实、悉力、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港、澳门极度行政区及台湾 地区立法）统辖并从其解释。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同                第二十二部分 基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或签章并在募鸠集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐明后顺利。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原来一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主 各抓有一份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）             基金合同                   第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法则协商经管。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同                   第二十四部分 基金合同内容纲目      一、基金合同当事东说念主的职权与义务      （一）基金经管东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》安谧运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣请求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗推动职权，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同   （16）在合乎筹商法律、法则的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户等业务公法；   （17）采纳、增多、更换或打消境外投资看护人；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以赤诚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形状 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相安谧，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌诡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他筹商礼貌，履行信息败露及论述义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不清楚基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相当他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主清楚，但向监 管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》相当他筹商礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相干贵寓不低 于法律法则礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》礼貌的时期和形状，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金经管东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）应确保向基金托管东说念主提供的相应贵寓、文献、信息等均为圆善、准确、正当、有 效；      （28）托福境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职业，并按照筹商规 定对投资交易的过程、信息败露、纪录保存进行经管；      （29）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条文矩的原则进行； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同      （30）进行境外证券投资，应当驯顺当地监管机构、交易所的筹商法律法则礼貌；      （31）确保基金钞票投资于中国证监会礼貌的金融居品或器用；      （32）确保基金财产的投资合乎基金合同、中国证监会的相干礼貌；      （33）确保境外证券投资项下资金净汇出额不得朝上外管局批准的境外证券投资额度；      （34）基金经管东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等筹商反洗钱的法律法则和监管 要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资东说念主身份识别、投资东说念主身份和交易贵寓留存、资金来 源和用途正当性审查、可疑交易论述、制裁筛查等，并照章为基金托管东说念主开展反洗钱职业提 供充分的协助；      （35）法律法则及中国证监会、外管局礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则、                           《基金合同》和《托管契约》的礼貌安 全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；      （4）根据相干阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）采纳、更换或打消境外托管东说念主并与之签署筹商契约；      （8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。      （1）以赤诚信用、悉力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；      （2）建设专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安谧；对 所托管的不同的基金分别设立账户，安谧核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面互相安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相当他筹商礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、                     《基金合同》、《托管契约》相当他筹商礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主清楚，但向监管机构、司法机关提 供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具宗旨，说明基金经管 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东说念主有未践诺《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的步调；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法律法则礼貌 的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相当他筹商礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则、             《基金合同》及《托管契约》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督经管机构，并讲述基金经管东说念主； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同   （19）因违抗《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，原意担补偿职业，其 补偿职业不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人瑕疵、冒失等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东说念主应当承担相应职业；在决定境外托管东说念主是否存在瑕疵、冒失等不妥步履时，应根据基金托 管东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法则、证券阛阓老例决定；但基金托管 东说念主已按照严慎、守法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照基金合同、 当地法律法则、证券交易所公法及阛阓老例的要求督察托管钞票的前提下，对境外托管东说念主的 歇业而产生的损失，基金托管东说念主不承担职业，法律法则另有礼貌的除外；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照礼貌对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、非法，应当实时向中国证监会、外管局论述；   （24）每月收尾后 7 个职业日内，向中国证监会和外管局论述基金经管东说念主境外投资情况， 并按相干礼貌进行国际进出申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金经管东说念主就经管本基金的筹商结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主应保存基金经管东说念主就经管本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、托福及成交纪录等相干贵寓，其保存的时期应当不少于法定最低期限；   （27）实时将公司步履信息讲述基金经管东说念主；   （28）对基金经管东说念主发送的指示确实性负有体式审查义务。对于合乎口头一致的指示， 基金托管东说念主践诺该等指示所产生的损失，基金托管东说念主不承担职业；   （29）法律法则及中国证监会、外管局礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。      解除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 于：      （1）雅致阅读并驯顺《基金合同》                     、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息败露，实时诳骗职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的有限职业；      （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；      （7）践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；      （10）驯顺基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交易及业务公法；      （11）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和补充，并保 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 证其确实性；   （12）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有礼貌的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作形状；   （5）调治基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或忖度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就解除事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                    基金合同 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费形状；      （3）调治基金份额类别设立、对基金份额分类办法及公法进行调治；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；      （6）在法律法则和中国证监会允许的鸿沟内，基金经管东说念主、相干证券交易所、登记机 构、销售机构调治筹商基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户等业务的公法；      （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集形状 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲述基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲述时期、讲述内容、讲述形状 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形状；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信形状、托福的公证机关相当筹商形状和筹商东说念主、表决 宗旨寄交的截止时期和收取形状。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效劳。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的形状   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监管机构允许的 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合乎法律法则、                          《基金合同》和会议讲述的礼貌， 何况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形状在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主讲述的非 现场形状进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个职业日内贯穿公布相干 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述礼貌的形状收取基金份额抓 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讲述不插足收取表决宗旨的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合乎法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 他形状召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形状进行表决，具体 形状由会议召集东说念主细则并在会议讲述中列明。 授权形状不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形状，具体形状在会议讲述中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩表率细则和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商形状等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作形状、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过 方为有用。      基金份额抓有东说念主大会采取记名形状进行投票表决。      采取通信形状进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭证证 明，不然提交合乎会议讲述中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面合乎会议讲述礼貌的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或解除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同 议最先后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议最先后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主速即公布计票 结果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当速即公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果领受通信形状进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特别约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基 金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺形状   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配形状是现款分成；其中，东说念主民币份额的现款分成币种为东说念主民币，好意思元份额的现款分成币种 为好意思元；不同类别份额红利再投资适用的净值为该类别基金份额的净值； 配基准日的东说念主民币份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于东说念主民币份额 面值；而对于好意思元份额，由于汇率身分影响，收益分拨后好意思元份额净值可能低于对应的好意思元 份额面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金解除类别每一基金 份额享有同平分拨权；   在合乎法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则和支付形状进行调治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务公法》 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 践诺。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金相干的信息败露用度，法律法则、中国证监会另有礼貌的 除外；    《基金合同》顺利后与基金相干的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费； 交易、计帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项筹商的任何利息及用度）（简称“税收”                                  ）； 境外托管东说念主升沉新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金经管东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形状 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                  基金合同   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基金托管东说念主与 基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定形状，在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基金托管东说念主与 基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定形状，在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.25%的年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付， 基金托管东说念主与基金经管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示或者两边约定形状， 在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。销售服务费由基金托管东说念主先行支 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主支付登记机构代收，登记机构收到后按相干合同礼貌支付给 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商经管。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据筹商法则及相应契约礼貌，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》顺利前的相干用度；                                ；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按投资阛阓合在国度或地区的税收法 律、法则践诺。除因基金经管东说念主或基金托管东说念主冒失、专诚步履导致基金在税收方面的损失外， 基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担职业。   基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度筹商税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资鸿沟 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。其余钞票可投资于其他金融居品或工 具。      境外投资器用包括：与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券监管 机构登记注册的与本基金追踪解除标的指数的公募基金(包括交易型敞开式基金(ETF))；已 与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的平凡股、优先 股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、可调遣债券、 住房按揭支抓证券、钞票支抓证券以及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；银行 进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖单子、回购契约、短期政府债券等货币 阛阓器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投钞票品；远 期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产 品；以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会相干规 定。本基金还不错进行证券假贷交易、正回购交易、逆回购交易。      境内投资器用包括：国内照章刊行或上市的股票、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券 公司短期公司债等）、钞票支抓证券、银行进款、债券回购、同行存单、繁衍器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权），以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须合乎中国证监会相干礼貌。本基金将根据法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业 务。      香港阛阓可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进行投资。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资鸿沟。      本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于标的指数成份股、备选 成份股以及追踪解除标的指数的境外基金的比例不低于非现款钞票的 80%，其中投资于跟 踪解除标的指数的境外基金的比例不朝上基金钞票净值的 10%；每个交易日日终，在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于基金资 产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券。      如法律法则或中国证监会允许，基金经管东说念主在履行适合表率后，不错调治上述投资品种 的投资比例。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同   （二）投资退却步履与限制   （一）投资组合限制   （1）本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 90%；   （2）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股以及追踪解除标的指数的境外基金的 比例不低于非现款钞票的 80%，其中投资于追踪解除标的指数的境外基金的比例不朝上基 金钞票净值的 10%；   （3）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约应缴纳的交易保证金 后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；   （5）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述第（2）项规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 30 个职业日内进行调治；不合乎上述第（1）、第（4）项 礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法则或监管部门另有规 定的，从其礼貌。   （1）本基金抓有解除家银行的进款不得朝上基金钞票净值的 20%，其中银行应当是中 资买卖银行在境外建设的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不受上述限制；   （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管配合宥恕备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度 或地区阛阓的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 3%；   （3）基金抓有境外基金的市值忖度不得朝上基金净值的 10%，抓有货币阛阓基金不错 不受前述限制；   （4）基金经管东说念主经管的全部基金抓有任何一只境外基金，不得朝上该境外基金总份额 的 20%；   （5）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得朝上基金钞票净值的 10%； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同   （6）基金抓有非流动性钞票市值不得朝上基金净值的 10%。前述非流动性钞票是指法 律或《基金合同》礼貌的理解受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   （7）金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用经管，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格驯顺下列礼貌： 繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。   ①统统参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个职业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 休止交易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得朝上基金钞票净值的 20%。 繁衍品头寸及风险分析年度论述。   （8）本基金不错参与证券假贷交易、何况应当驯顺下列礼貌： 机构评级。 一朝借方毁约，本基金根据契约和筹商法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   ①现款；   ②进款讲明；   ③买卖单子；   ④政府债券；   ⑤中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（行为 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                   基金合同 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可打消信用证。 还任一或统统已借出的证券。      （9）基金不错根据平时阛阓老例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当驯顺下列规 定： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据契约和筹商法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。      （10）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未退回证券总市值或统统已 售出而未回购证券总市值均不得朝上基金总钞票的 50%。前述比例限制诡计，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总钞票；      （11）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。      因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的 指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资不合乎上述第（1）至第（4） 项、第（6）项礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在朝上比例后 30 个职业日内领受合理的商 业步调减仓以合乎投资比例限制要求，但中国证监会礼貌的特别情形除外。      （1）本基金投资于解除原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得朝上基金钞票净 值的 10%；      （2）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；      （3）本基金抓有的解除（指解除信用级别）钞票支抓证券的比例，不得朝上该钞票支 抓证券限制的 10%； 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                 基金合同   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于解除原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得 朝上其各样钞票支抓证券忖度限制的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券时期，如果其信用等级下跌、不再合乎投资尺度，应在评级论述发布之日起   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   （8）本基金参与转融通证券出借业务，需驯顺下列投资限制： 证券应纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的鸿沟；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资 不合乎上述礼貌的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得朝上本基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净 值的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金抓有的 股票总市值的 20%；本基金经管东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、容貌与时限 向交易所论述所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易想法及对应的证券钞票情况等；本基 金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差诡计）应当合乎基金合同 对于股票投资比例的筹商约定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的债券总 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，忖度（轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票 净值的 30%；   （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得朝上基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。若本基 金在交易日日终未抓有股指期货、国债期货合约， 则不受此条件敛迹；   （13）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金钞票净值的 约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；本基金未平仓 的期权合约面值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 诡计；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （15）本基金投资中国存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，并与境内上 市交易的股票合并诡计，法律法则或监管机构另有礼貌的从其礼貌；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（5）、          （8）、             （9）               、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分 致使基金不合乎前款所礼貌比例限制的，基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行调治；法律法 规或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。 同的筹商约定。在上述时期，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日起最先。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   （二）退却步履 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同 列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款，该临时用途借入现款的比例 不得朝上基金钞票净值的 10%；   （9）参与境外投资时，利用融资购买证券，但投资金融繁衍品以及法律法则及中国证 监会另有礼貌的除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于欺压或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （12）顺利投资与什物商品相干的繁衍品；   （13）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱相当他不方正的证券交易举止；   （15）那时有用的法律法则、中国证监会及基金合同礼貌退却从事的其他步履。 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。相干交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的安谧董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   本基金投资基金经管东说念主关联方经管基金的情况，不属于前述首要关联交易，然则应当按 照法律法则或监管礼貌的要求履行信息败露义务。 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）               基金合同   （1）不公说念对待不同基金财产或不同投资者；   （2）除法律法则礼貌除外，向任何第三方清楚基金或投资者贵寓；   （3）中国证监会退却的其他步履。 基金经管东说念主在履行适合表率后可不受上述礼貌的限制或依变更后的礼貌践诺。   六、基金财产净值的诡计方法和公告形状   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在礼貌网站败露一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日后的 2 个工 作日内，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日各样别的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的2个职业日内，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、休止基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当休止： 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）                基金合同 相连的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组和谐接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 律宗旨书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告 中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）              基金合同   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述领导性 公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则礼貌的最低 期限。   八、争议经管形状   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，除经友 好协商不错经管的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照请求仲裁时该 会现行有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方均有敛迹力，除非仲裁裁决另 有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，持续忠实、悉力、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港、澳门极度行政区及台湾 地区立法）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形状   《基金合同》原来一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律效劳。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。