中欧恒生科技指数发起式证券投资基金     （QDII）托管公约     基金料理东说念主：中欧基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    称号：中欧基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易检会区陆家嘴环路 479 号 8 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：窦玉明    建立日历：2006 年 7 月 19 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2006102 号    组织体式: 有限包袱公司    注册成本： 2.20 亿元    存续期限：抓续策画    策画规模：基金召募、基金销售、钞票料理和经中国证监会许可的其他业务。（照章须 经批准的面孔，经关连部门批准后方可开展策画步履）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：抓续策画    基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号    策画规模：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理策略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；维持箱就业；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 就业；年金账户料理就业；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人就业；组织或干与银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、                                       《公开 召募证券投资基金信息走漏料理办法》(以下简称《信息走漏办法》)、                                《公开召募证券投资基 金运作料理办法》(以下简称《运作办法》)、                     《及格境内机构投资者境外证券投汉典理试行办 法》  （以下简称《试行办法》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投汉典理试行办 法〉筹商问题的讲述》          （以下简称《讲述》                  ）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理 规则》   （以下简称《流动性风险料理规则》）                   、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》等关连法律法则和《中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）基金合同》 （以下简称《基金合同》或基金合同）偏激他筹商规则。   缔结本公约的目的是明确中欧恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）（以下简称基 金或本基金）基金托管东说念主与基金料理东说念主在基金财产的维持、投资运作、净值接洽、收益分拨、 信息走漏及相互监督等关连事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额 抓有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。  除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 一样含义。  对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对境外托 管东说念主处理筹商本基金事务的步履承担相应包袱。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人纰谬、 顽强等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱。除非基金合同和本托管 公约另有规则，若因境外托管东说念主的步履导致基金托管东说念主违背本托管公约，则基金托管东说念主应根 据本托管公约的规则承担相应的包袱。 的规则。 督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、违法，应当实时向中国证监会、外管局讲述； 其自有钞票和基金料理东说念主料理的财产分账料理； 的指示，实时办理计帐、交割事宜； 易； 托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票； 务；每月扫尾后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局讲述基金料理东说念主境外投资情况，并按 关连规则进行国出门入报告； 委派及成交记录等关连贵府，其保存的时期应当不少于法定最低期限；其他基金托管业务活 动的关连贵府的保存时期应不少于法定最低期限； 职责。      对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责。境外托管东说念主 依据基金财产投资地法律法则、证券/期货交易所法则、市集常规以偏激与基金托管东说念主签订 的主次托管公约抓有、维持基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东说念主在履行职责过程 中，因本人纰谬、顽强等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应包袱。在决 定境外托管东说念主是否有纰谬、顽强等不妥步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约的 适用法律及当地法律法则和证券市集常规决定。 投资对象进行监督。      本基金主要投资于主义指数成份股、备选成份股。其余钞票可投资于其他金融居品或工 具。      境外投资器用包括：与中国证监会签署双边监管配合温雅备忘录的国度或地区证券监管 机构登记注册的与本基金追踪并吞主义指数的公募基金（包括交易型通达式基金（ETF））； 已与中国证监会签署双边监管配合温雅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的粗拙股、优 先股、宇宙存托把柄和好意思国存托把柄、房地产信托把柄；政府债券、公司债券、可调节债券、 住房按揭支抓证券、钞票支抓证券以及经中国证监会认同的国外金融组织刊行的证券；银行 进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购公约、短期政府债券等货币 市集器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等主义物挂钩的结构性投钞票品；远 期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融孳坐褥 品；以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会关连规 定。本基金还不错进行证券假贷交易、正回购交易、逆回购交易。      境内投资器用包括：国内照章刊行或上市的股票、存托把柄、债券（包括国债、央行票 据、场合政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券 公司短期公司债等）、钞票支抓证券、银行进款、债券回购、同行存单、孳生器用（包括股 指期货、国债期货、股票期权），以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须适当中国证监会关连规则。本基金将根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业 务。      香港市集可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进行投资。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当重要后，可 以将其纳入投资规模。 进行监督：      按法律法则的规则及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票设立比例为：本基金投 资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%，投资于主义指数成份股、备选成份股以及跟 踪并吞主义指数的境外基金的比例不低于非现款钞票的 80%，其中投资于追踪并吞主义指 数的境外基金的比例不跨越基金钞票净值的 10%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保抓不低于基金钞票净值 5%的 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。    如法律法则或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行适当重要后，不错调节上述投资品 种的投资比例。   （1）基金的投资组合应遵命以下限定： 例不低于非现款钞票的 80%，其中投资于追踪并吞主义指数的境外基金的比例不跨越基金 钞票净值的 10%； 基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、主义指数成份股调节、主义 指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之外的要素以至基金投资比例不适当上述第 2）项规则 投资比例的，基金料理东说念主应当在 30 个职责日内进行调节；不适当上述第 1）、第 4）项规则 投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调节。法律法则或监管部门另有规则的， 从其规则。   （2）基金境外投资应遵命以下限定： 交易银行在境外建立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不受上述限定； 或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得跨越基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地 区市集的证券钞票不得跨越基金钞票净值的 3%； 受前述限定； 或《基金合同》规则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   本基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格驯顺下列规则： 孳生品支付的运转用度的总数不得高于基金钞票净值的 10%。   ①通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级。   ②交易敌手方应当至少每个职责日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 断拒绝易。   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金钞票净值的 20%。 孳生品头寸及风险分析年度讲述。 机构评级。 一朝借方违约，本基金根据公约和筹商法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   ①现款；   ②进款诠释；   ③交易单据；   ④政府债券；   ⑤中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（手脚 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。 还任一或通盘已借出的证券。 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据公约和筹商法律有权保留或处置卖出收 益以称心索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方违约，本基金根据公约和筹商法律有权保留或处置已 购入证券以称心索赔需要。 出而未回购证券总市值均不得跨越基金总钞票的 50%。前述比例限定接洽，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总钞票；      因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、主义指数成份股调节、主义 指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之外的要素以至基金投资不适当上述第 1）至第 4）项、 第 6）项规则投资比例的，基金料理东说念主应当在跨越比例后 30 个职责日内给与合理的交易措 施减仓以适当投资比例限定要求，但中国证监会规则的荒芜情形除外。      （3）基金境内投资应遵命以下限定： 的 10%； 证券范畴的 10%； 过其各种钞票支抓证券统统范畴的 10%； 钞票支抓证券时间，要是其信用等级下跌、不再适当投资设施，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 所报告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%； 证券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的规模；      因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的要素以至基金投 资不适当上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的要素以至基金不适当 该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 值的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的 股票总市值的 20%；本基金料理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、方法与时限 向交易所讲述所交易和抓有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券钞票情况等；本基 金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差接洽）应当适当基金合同 对于股票投资比例的筹商商定；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%； 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总 市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，统统（轧差接洽）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商商定；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票 净值的 30%； 市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。若本基 金在交易日日终未抓有股指期货、国债期货合约， 则不受此条目拘谨； 约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；本基金未平仓 的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资规模保抓一致； 市交易的股票合并接洽，法律法则或监管机构另有规则的从其规则；      除上述第 5）、8）、9）、14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动、主义指数成份股调节、主义指数成份股流动性限定等基金料理东说念主之外的要素致 使基金不适当前款所规则比例限定的，基金料理东说念主应在 10 个交易日内进行调节；法律法则 或监管部门另有规则的，从其规则。      （4）基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金 合同的筹商商定。在上述时间，本基金的投资规模、投资策略应当适当基金合同的商定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起起先。   要是法律法则对基金合同商定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当重要后，则本 基金投资不再受关连限定。   （5）谢绝步履   为提神基金份额抓有东说念主的正当权益，除中国证监会另有规则外，本基金谢绝从事下列 步履： 得跨越基金钞票净值的 10%； 会另有规则的除外； 或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益坑害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推行。关连交易必 须预先得到基金托管东说念主的容或，并按法律法则赐与走漏。重要关联交易应提交基金料理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他重 大厉害关系的公司名单。   本基金投资基金料理东说念主关联方料理基金的情况，不属于前述重要关联交易，然而应当 按照法律法则或监管规则的要求履行信息走漏义务。 算、各种基金份额净值接洽、应收资金到账、基金用度开支及收入信赖、基金收益分拨、相 关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。 作和投资指示违背法律法则或《基金合同》的规则，应实时以书面或电话或两边认同的其他 方式讲述基金料理东说念主，由基金料理东说念主限期更动；基金料理东说念主收到讲述后应实时进行查对阐明 并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对讲述县项进行复查，如基金料理东说念主未予更动，基金托 管东说念主应讲述监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金料理东说念主或其授权境外投资参谋人有重要造孽 违法步履，应立即讲述筹商监管机构，同期讲述基金料理东说念主；由基金料理东说念主限期更动，并将 更动结果讲述筹商监管机构。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时期内回报基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。基金料理 东说念主无正派原理，拒却、扯后腿基金托管东说念主根据本公约规则愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管 东说念主应讲述中国证监会。 规监管系统的准确性和好意思满性受限于基金料理东说念主、牙东说念主偏激他中介机构提供用于该系统的 数据和信息。基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担保、 示意或表示，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的圆寂不负任何包袱。   基金料理东说念主应领路，基金托管东说念主对于基金料理东说念主的交易监督就业是一种加工应用信息 的就业，而非投资就业。除下列第 4.6 项及法律法则明确另有规则外，基金托管东说念主偏激境外 托管东说念主将不会因为提供交易监督就业而承担任何因基金料理东说念主违法投资所产生的包袱，也没 有义务采取任何技能恢复任何与合规分析就业筹商的信息和报说念，除非接到基金料理东说念主或其 授权境外投资参谋人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作恢复的书面携带。 器用，来普及交易监督就业的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因顽强、纰谬或成心而 未能遵法尽责，变成交易监督结果不准确，并进而给基金钞票或基金料理东说念主变成圆寂，不然 基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督就业承担任何包袱。 料理东说念主监督与检察与关连法律法则偏激行业监管要求相坑害的基础上，基金料理东说念主有权对基 金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的监督与检察。基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主接洽的基金钞票净值和各种基 金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、关连信息走漏和监督基金投资运作等步履。 行或无故延长推行基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约偏激他筹商规则时，基金料理东说念主须向基金托管东说念主作出版面请示；基金托管 东说念主在接到请示后，应实时对请示内容赐与阐明，如无异议，应在基金料理东说念主给定的合理期限 内革命，如有异议，应作出版面解释。 基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在规则时期内回报基金料理东说念主并改正。 常营业步履。 产。 证券账户、期货账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证 券/期货交易所法则、市集常规以偏激与基金托管东说念主签订的主次托管公约为本基金在境外开 立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。 金财产的好意思满与零丁。 基金托管签订的主次托管公约抓有并维持基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要 求严慎、遵法的原则采纳、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基 金合同及托管公约、证券交易所法则及市集常规的要求维持托管钞票的前提下，基金托管东说念主 对境外托管东说念主歇业产生的圆寂不承担包袱。在适当基金合同和托管公约筹商钞票维持的要求 下，对境外托管东说念主的歇业而产生的圆寂，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示采取合理措施 进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激境外托 管东说念主存在纰谬、顽强、诓骗或成心不妥步履，基金料理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主 或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是否以邃密体式转 让）偏激他遵循短处。基金料理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法则、证券/ 期货交易所法则、市集常规的手脚或不手脚承担包袱。 配托管证券。 外托管东说念主不得在职何基金钞票上建立任何担保职权，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律法则的规则而产生的担保职权除外。 责与筹商当事东说念主信赖到账日历并讲述基金托管东说念主。如因基金抓有的钞票所产生的应收钞票， 基金托管东说念主应负责与筹商当事东说念主信赖到账日历并讲述基金料理东说念主。到账日莫得到达托管账户 的，基金托管东说念主应实时讲述并配合基金料理东说念主采取措施进行催收，由此给基金变成圆寂的， 基金料理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的圆寂。 资境内证券市集的资金结算由基金料理东说念主以证券公司结算模式办理，基金的境内证券市集证 券交易结算资金（保证金）不在托管账户中维持，境内证券市集证券钞票存放在基金专用证 券账户并由基金料理东说念主负责投资运作。基金托管东说念主仅负责维持托管账户中的现款钞票，负责 办理托管账户名下的资金结算。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外托管东说念主之外机构实践有用 戒指的资金和证券不承担维持包袱。由于基金料理东说念主及/或负责结算的证券公司对质券交易 结算资金或证券钞票维持不善，导致基金钞票受损的，基金托管东说念主不承担包袱。 金法》、    《运作办法》等筹商规则后，由基金料理东说念主聘任适当《中华东说念主民共和国证券法》规则 的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方偏激抓有份额进行 专门说明。出具的验资讲述应由干与验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 金开立的钞票托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入钞票托管专户之日起履行本公约项下 托管职责。   基金料理东说念主容或，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份抓有，但法律法则另有规则除外。   除非基金料理东说念主按指示重要发送的指示另有规则，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金料理东说念主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法管 辖区或市集的筹商惯常和既定常规和重要作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照 统治该系统运营的法则、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应往往将该等筹商惯 例、重要、法则、条例和条件实时讲述基金料理东说念主。   基金托管东说念主在因照章结果、被照章取销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行断绝计帐 时，不得将基金财产归入其计帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理致力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据料理机制，安全好意思满地保存基金料理东说念主与基金财产关连的业务数据 和信息。 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构维持和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的步履。 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户筹商的手续，基金料理东说念主提供通盘必要协助。 料理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金料理东说念主两边容或私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的步履。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的关连规则，开立进行基金的投 资步履所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种证券和结算账户关连的投资履历。 基金合同的规则，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供通盘必要协助。 从其规则办理。   基金料理东说念主根据关连法律法则及公约商定在采用的证券经纪商处为本基金开立证券资 金账户，用于办理本基金在境内证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付 金和交易保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的规则推行。   基金料理东说念主以本基金口头在基金料理东说念主采纳的证券经纪机构营业网点开立证券资金账 户，并按照该营业网点开户的经过和要求，签订关连的公约。证券资金账户与基金托管账户 建立第三方存管关系。 实益通盘东说念主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的通盘证券。 尽交易上的合理致力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独解析列记证券不属于境外托 管东说念主，非论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式 实践抓有，要乞降尽交易上的合理致力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外 托管东说念主自有钞票分离零丁存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是 否以邃密体式转让）。 但须驯顺统治该系统运营的法则、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本公约商定登记，投资当地市集的筹商法律、法则和市集常规另有规 定的除外。 的重要改变讲述基金料理东说念主。若基金料理东说念主要求改变本公约商定的证券登记方式，基金托管 东说念主偏激境外托管东说念主应就此赐与充分拨合。   基金财产投资的筹商什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的维持库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主（或其授权的境外投资参谋人）的 指示办理。属于基金托管东说念主偏激境外托管东说念主实践有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主维持期 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主偏激境外 托管东说念主之外机构实践有用戒指的证券不承担维持包袱。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面公约的副本或关连 诠释文献。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金筹商的重要合同的原件分离应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主维持。除本公约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金筹商的重要合同期应 尽可能保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门，保存时期应适当 关连法律、法则要求。   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨、其他款项收付指示、资金清 算、代为行权等指示，基金托管东说念主推行基金料理东说念主的指示、办理基金的资金交易、愚弄基金 财产投资于证券所产生的职权等筹商事项。本公约项下基金料理东说念主境外投资指示仅通过基金 托管东说念主发送境外托管东说念主，除非经基金托管东说念主授权基金料理东说念主不得径直向境外托管东说念主发送指示。    授权讲述：      基金料理东说念主按预先商定的方法向基金托管东说念主提供的注明被授权东说念主               的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通               知；    被授权东说念主：      基金料理东说念主的授权讲述所指定的有权就托管钞票按指示重要向基               金托管东说念主发出指示的东说念主士，可包括境外投资参谋人偏激被授权东说念主；    指示：        指基金料理东说念主通过被授权东说念主根据指示重要就托管钞票向基金托管               东说念主或其境外托管东说念主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示、               交易结算指示及代为行权指示等；    指示重要：      指本公约规则以及基金托管东说念主和基金料理东说念主两边往往以书面方式               修改的基金料理东说念主被授权东说念主就托管钞票向基金托管东说念主发送指示的               重要和方式。 的权限规模、授权奏效日历、基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明被授权东说念主 身份的方法。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供被授权东说念主东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权讲述应加盖公章并由法定代表东说念主、负责东说念主或授权代表签 署，若由授权代表签署，还应附上授权书。授权讲述应当以加密传确凿体式发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主在收到授权讲述后向基金料理东说念主发出阐明回复。授权讲述自其载明的奏效日 期奏效，基金托管东说念主收到授权讲述的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金料理东说念主发出 阐明回复后奏效。基金料理东说念主在基金托管东说念主阐明后三个职责日内将讲述原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权讲述/变更讲述不一致的以之前发送的授权讲述/变更讲述为准，关连 包袱由基金料理东说念主承担。 金托管东说念主，基金托管东说念主在收到讲述后向基金料理东说念主发出阐明回复。变更讲述应载明新被授权 东说念主的信息、预留印鉴和署名样本，及授权变更奏效日历。被授权东说念主变更讲述自其载明的日历 奏效，基金托管东说念主收到变更讲述的日历晚于载明日历的，自基金托管东说念主向基金料理东说念主发出确 认回复后奏效。基金料理东说念主在基金托管东说念主阐明后三个职责日内将讲述原件送交基金托管东说念主， 原件与之前发送的授权讲述/变更讲述不一致的以之前发送的授权讲述/变更讲述为准。被授 权东说念主变更讲述奏效后，对于已被撤换的被授权东说念主无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限 发送的指示，基金托管东说念主不予推行。 东说念主及关连操作主说念主员之外的任何东说念主走漏、表露。法律法则另有规则或有权机关另有要求的除外。   基金料理东说念主发给基金托管东说念主或境外托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、 金额、账户等通盘指示推行的必需要素。   基金料理东说念主应按照《试行办法》和筹商法律法则的规则，在其正当的策画权限和交易权 限内，依据关连业务法则和指示重要发送指示。指示发出后，基金料理东说念主应实时电话讲述基 金托管东说念主。基金托管东说念主依照授权讲述规则的方法及授权规模阐明指示有用后，方可推行指示。 对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。基金料理东说念主在发送指示时，应为基 金托管东说念主推行指示留出所必需的时期。基金料理东说念主未能留出满盈的推行时期，以至指示未能 实时推行，基金托管东说念主不承担包袱。  被授权东说念主应以下述任何一种方式向基金托管东说念主偏激境外托管东说念主发送指示：  （1）S.W.I.F.T.携带，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；  （2）加密传真；  （3）按基金料理东说念主与基金托管东说念主书面商定的重要和安全措施发送的电传；   （4）电脑可读指示，往往用于基金料理东说念主与基金托管东说念主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东说念主签署的书面指示；   （6）基金料理东说念主与基金托管东说念主书面商定的根据基金料理东说念主规则的条件经测试核定的其 他通信方式。   基金托管东说念主收到被授权东说念主按本公约商定的方式发出的指示后，对于电子指示应根据两边 容或的方式考据指示的口头真确性，对于纸质的其他指示，基金托管东说念主对筹商内容及印鉴和 签名考据其口头真确性。经检察无误后，基金托管东说念主或其境外托管东说念主将按关连市集常规尽合 理致力推行，并将推行结果按本公约商定讲述基金料理东说念主和授权规模内的境外投资参谋人。基 金托管东说念主如有疑问应实时讲述基金料理东说念主和授权规模内的境外投资参谋人。基金料理东说念主阐明基 金托管东说念主在收到基金料理东说念主取销或变更其指示前，按基金料理东说念主指示根据本公约条目代表基 金料理东说念主签署文献或作念出适当行动。两边容或，如筹商指示违背关连法律法则或当地市集惯 例或本公约及关连附件商定，基金托管东说念主无谓推行该指示，但基金托管东说念主应在无分歧理的延 误下尽快讲述基金料理东说念主筹商情况，基金托管东说念主无谓就该延误负责。   若被授权东说念主莫得按照 7.4 中 2 条规则的方式向基金托管东说念主发送指示或指示未经被授权东说念主 适当签署或基金托管东说念主无法按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边容或的方式考据指示的口头真 实性，基金托管东说念主有权拒却推行该指示。因基金托管东说念主推行基金料理东说念主发送的极度指示(该 极度指示指基金托管东说念主无法根据本公约商定检察出极度的指示)对基金变成的圆寂,由基金管 理东说念主负责。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或筹商基 金法则的筹商规则，可视情况暂缓推行或不予推行，并应实时以书面体式讲述基金料理东说念主纠 正，基金料理东说念主收到讲述后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此造 成的圆寂由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主由于自身原因变成未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的宽绰有用指示 推行，给基金份额抓有东说念主变成圆寂的，应负抵偿包袱。 料理东说念主的指示对基金财产变成的圆寂不承担抵偿包袱。基金托管东说念主依据本公约商定正确推行 基金料理东说念主投资指示而产生的关连法律包袱，由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担该包袱。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予推行，由此变成的圆寂，由基金料理东说念主负 责抵偿。   基金的交易及计帐交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过程中的结算 交收。基金料理东说念主不错委派第三方机构完成其在交易及计帐交收过程中的职责。境应酬易及 计帐交收职责，基金托管东说念主可委派境外托管东说念主代为完成。 定代理本基金证券买卖证券策画机构。由基金料理东说念主与基金托管东说念主及证券策画机构签订本基 金的证券经纪就业公约，明确三方在本基金参与场内证券交易、证券交收及关连资金交收过 程中的职责和义务。基金料理东说念主应实时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变 更情况实时以书面体式讲述基金托管东说念主。   若基金料理东说念主采取证券公司结算模式办理基金境内证券市集交易业务，基金财产投资境 内证券市集的资金结算由基金料理东说念主以证券公司结算模式办理，负责结算的证券公司负责向 基金料理东说念主、基金托管东说念主提供基金境内证券市集交易所对应的交易、计帐和对账数据，并保 证数据的准确性、好意思满性、真确性、有用性和实时性，使基金料理东说念主和基金托管东说念主粗略完成 管帐核算、估值等职能，但因证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司及非负责结算的 证券公司原因导致的无法戒指的其他原因变成数据传输极度或不足时的，负责结算的证券公 司不承担包袱，但应在发现后实时讲述基金料理东说念主和基金托管东说念主，并配合基金料理东说念主采取相 应措施削弱或舍弃由此给基金财产的圆寂。负责结算的证券公司需提前对数据定名及发送渠 说念与基金料理东说念主、基金托管东说念主进行商定、测试。经与基金料理东说念主、基金托管东说念主阐明后，负责 结算的证券公司不得私自转变数据定名及发送渠说念，如有荒芜情况，负责结算的证券公司应 实时讲述基金料理东说念主和基金托管东说念主，并说明原因。若数据传送不凯旋，负责结算的证券公司 应叠加或以其他救急方式传送（包括但不限于邮箱接收数据），直到基金料理东说念主和基金托管 东说念主凯旋接收到数据，基金料理东说念主和基金托管东说念主对因负责结算的证券公司提供的数据不真确、 不好意思满、不准确或不足时（不管负责结算的证券公司有无纰谬）变成的基金财产圆寂不承担 包袱。 同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关连规则推行，若无明确规则的，可参照筹商 证券买卖、证券经纪机构采纳的法则推行。   （1）基金料理东说念主所采纳的期货公司负责办理本基金的期货交易的计帐交割。   （2）基金料理东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金料理东说念主发送 以市集监控中心方法显现本基金成交结果的交易结算讲述及参照市集监控中心方法制作的 显现本基金期货保证金账户权益景色的交易结算讲述。经基金托管东说念主容或，可给与电子邮件 的传送方式手脚救急备份方式传输当日交易结算数据。   宽绰情况下当日交易结算讲述的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而变成数据延长发送的，基金料理东说念主应实时讲述基金托管东说念主，并在收复后讲述期货公司立 即发送至基金托管东说念主，并电话阐明数据接收景色。若期货公司发送的期货数据有误，再行向 基金料理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金料理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管东说念主，并电话阐明数据接收景色。   （3）基金料理东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真确性负 责。由于交易结算讲述的纪录事项出现与实践交易结果和权益不符变成本基金估值接洽极度 的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主应推行基金料理东说念主被授权东说念主按指示重要发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关连汇兑手续，或将基金财产划回基 金料理东说念主指定的账户，或完成投资关连的资金交收与证券交割，或支付关连用度，或向基金 料理东说念主委派的第三方证券交易结算机构进行计帐资金划拨。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处罚，基金托管东说念主与境外托管东说念主应配合处罚。由基 金料理东说念主原因导致的超买或超卖所变成的圆寂，由基金料理东说念主承担。要是因基金料理东说念主原因 发生超买步履，应按当地证券交易市集法则或市集常规完成融资，用以完成计帐交收，由此 给基金及基金托管东说念主变成的圆寂或由此所产生的关连用度应由基金料理东说念主承担。对于给与托 管东说念主结算的证券，由基金托管东说念主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所变成的损 失，由基金托管东说念主承担。由境外投资参谋人或境外牙东说念主原因导致的超买或超卖所变成的圆寂， 由基金料理东说念主先行承担后向境外投资参谋人或境外牙东说念主进行追索。由境外托管东说念主提供的资金 和证券余额不正确导致的超买或超卖所变成的圆寂，由基金托管东说念主先行承担后向境外托管东说念主 进行追索。   （1）境内现款汇划指示是基金料理东说念主在运用托管钞票时，由被授权东说念主按指示重要向基 金托管东说念主发出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金 料理东说念主指定的账户以偏激他现款划拨的指示。境内现款汇划指示的发送、阐明和推行适用本 公约第 7 条的商定。   （2）境内场内交易的计帐交收   本基金投资于证券发生的通盘场内交易的计帐交割，由基金料理东说念主采纳的证券经纪机构 根据关连登记结算公司的结算法则办理。本基金场内证券投资的具体操作按照基金料理东说念主、 基金托管东说念主及证券经纪机构签署的《证券经纪就业公约》（以实践称号为准）的商定推行。  证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交易及非交 易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的宽绰结算、交收业务无法完 成的包袱；若由于基金料理东说念主投资运作重要极度变成的宽绰结算业务无法完成，基金托管东说念主 发现后应立即讲述基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由 此给基金变成的圆寂由基金料理东说念主承担。   （1）基金托管东说念主及境外托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，根据行业常规，售出、转让、 蜕变或存托基金财产, 接收或委派所买卖证券或其它器用，并支付或收取相应款项。   （2）基金料理东说念主可授权，但基金托管东说念主偏激境外托管东说念主莫得义务，在账户现款不足的 情况下垫付完成交易所需现款。基金料理东说念主认同，境外托管东说念主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款筹商的合理用度。基金料理东说念主应认同，基金托管东说念主及境外托管东说念主可 以根据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不足的情况下垫付交易所 需现款。基金料理东说念主认同，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主有权从贷记或应付本基金的款项中扣 除其所垫付的现款及关连的合理用度。若相应账户中的金额不足，基金料理东说念主应当按照基金 托管东说念主偏激境外托管东说念主的讲述，从基金钞票向境外托管东说念主补足所需现款空额，不然境外托管 东说念主对基金托管账户中与已垫付现款和关连合理用度额度极度的基金财产享有留置权或关连 适用法律规则的其他职权，并享有处置相应证券的职权。基金料理东说念主认同，该讲述并非基金 托管东说念主及境外托管东说念主愚弄关连职权的前提。当境外托管东说念主从本基金收回所垫付现款和关连合 理用度时，应当相应地破除该留置权。   （3）基金托管东说念主自身、并尽交易上的合理致力确保境外托管东说念主按基金料理东说念主的指示， 向特定对象、按指定金额、时期和方式划拨托管钞票。在没筹商于接收对象变化情况的实践 信息或讲述的情况下，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主对其根据基金料理东说念主指示或善意原则作念出 的钞票划拨不负包袱。若划拨的钞票因无东说念主领取被归还，基金托管东说念主应实时讲述基金料理东说念主， 并按基金料理东说念主的指示处置钞票。在上述划拨钞票的过程中，在途现款不计利息。  基金料理东说念主、基金托管东说念主应按职责日或与基金料理东说念主商定的时期进行交易记录的查对。  基金托管东说念主按职责日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。  基金托管东说念主每职责日或按照基金料理东说念主要求的时期向基金料理东说念主提供基金钞票托管账 户资金交易及余额表，并保证其所记录的资金余额、币种与实践相符。  基金料理东说念主和基金托管东说念主每职责日扫尾后或与基金料理东说念主商定的时期查对托管钞票的 证券账目，确保基金料理东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。 料理东说念主应酬传递的申购、赎回、调节等数据真确性负责。基金托管东说念主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付净赎回款项。 认日的 15:00 前向基金托管东说念主发奉上述筹商数据，并保证关连数据的准确、好意思满。 统无法宽绰发送，两边可协商处罚处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各 自按筹商规则保存。 不然，由基金料理东说念主承担相应的包袱。 的资金，应实时讲述基金料理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时讲述基金 料理东说念主划付，由此产生的包袱应由基金料理东说念主承担。成果严重的基金托管东说念主应向中国证监会 讲述。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时讲述基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管 东说念主承担。成果严重的基金料理东说念主应向中国证监会讲述。   （1）托管钞票的管帐包袱主体为基金料理东说念主，基金托管东说念主对本基金的钞票净值接洽进 行复核。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值接洽复核和本基金进 行信息走漏所需要的关连信息。基金料理东说念主应依据与基金托管东说念主偏激境外托管东说念主协商信赖的 管帐原则和管帐准则进行管帐处理。   （2）基金托管东说念主应按国度规则和基金料理东说念主要求对托管钞票中的证券账户和现款账户 进行账实查对。   （3）基金料理东说念主有权委派第三方零丁机构进行管帐核算，并认同其委派的第三方零丁 机构所接洽的基金钞票净值，基金托管东说念主对基金料理东说念主认同的第三方零丁机构所接洽的钞票 净值进行复核。   （1）在驯顺关连管帐法律法则的前提下，基金托管东说念主应按基金料理东说念主和基金托管东说念主协 商信赖的管帐核算方法和处理原则进行管帐核算，并对基金单独建账、零丁核算，并应指定 专门东说念主员负责管帐核算与管帐贵府维持。属于基金财产的收益应全额计入管帐账簿，不得与 其他托管钞票的收益相浑浊。   （2）托管钞票核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、抓有钞票的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集居品买卖业务的核算、银行存 款计息、进款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。本基金分离接洽各基金 份额类别的 A 类基金份额和 C 类基金份额净值并走漏不同类别份额对应的基金份额净值。 其中，各基金份额类别中的东说念主民币份额净值是按照每个估值日各基金份额类别的基金钞票净 值除以估值日该基金份额类别的份额余额数目接洽，好意思元份额净值为当日该类东说念主民币份额的 基金份额净值除以中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价，东说念主民币份额的基金份额净 值精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，好意思元份额的基金份额净值精准到 0.0001 好意思 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调节机 制。国度法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应在 T+1 日内接洽 T 日的基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。      （2）基金料理东说念主应在 T+1 日内对 T 日的基金钞票进行估值。但基金料理东说念主根据法律法 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主在完成基金钞票估值后，将各种基金份额 净值结果以加密传真或其他经两边商定认同的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，以加密传真或其他两边商定认同的方式传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按规则对外公 布。      基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值（含各种基金份额的基金份额净值，下同）少量点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值极度时，视为基金份额净值极度。      基金合同确当事东说念主应按照以下商定处理：      本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬变成估值极度，导致其他当事东说念主遭逢圆寂的，纰谬的包袱东说念主应当对由于该 估值极度遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直圆寂按下述“估值极度处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。      上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数据接洽差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能预思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则推行。      由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵府灭失或被极度处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。      （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主变成圆寂机，估值极度包袱方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度包袱方承担；由于估值极度包袱方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主变成圆寂的，由估值极度包袱方对径直圆寂承担抵偿 包袱；若估值极度包袱方也曾积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值极度包袱方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值极度已得到更正。      （2）估值极度的包袱方对筹商当事东说念主的径直圆寂负责，不对曲折圆寂负责，况且仅对 估值极度的筹商径直当事东说念主负责，不对第三方负责。      （3）因估值极度而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值极度 包袱方仍应酬估值极度负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益圆寂（“受损方”），则估值极度包袱方应抵偿受损方的圆寂，并在其 支付的抵偿金额的规模内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求委派不妥得利的职权；要是获取 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和跨越其实践圆寂的差额部分支付给估值极度包袱方。   （4）估值极度调节给与尽量收复至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的重要如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值极度发生的原因信赖 估值极度的包袱方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度变成的圆寂进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的包袱方进行更正和抵偿 圆寂；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向筹商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值接洽出现极度时，基金料理东说念主应当立即赐与更动，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施贯注圆寂进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值接洽差错给基金和基金份额抓有东说念主变成圆寂需要进行抵偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分参谋后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议推行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的圆寂，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主接洽的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主变成圆寂的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照纰谬进度各自承担相应的包袱。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的接洽结果，诚然屡次再行接洽和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的接洽结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的圆寂，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值接洽极度而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的圆寂，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 其他原因暂停营业时； 基金料理东说念主应当暂停估值； 所变成的舛误不手脚基金钞票估值极度处理。 制机构及进款银行品级三方机构发送的数据极度等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适当、合理的措施进行检察，但未能发现极度的，由 此变成的基金钞票估值极度，基金料理东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿包袱，但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或舍弃由此变成的影响。 估值的应交税金有各异的，关连估值调节不手脚基金钞票估值极度处理。 基金料理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时期点前无法阐明的交易，导致的对基金钞票净值的 影响，不手脚基金钞票估值极度处理。      基金料理东说念主进行基金管帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金钞票净值接洽进行复核。基 金托管东说念主和基金料理东说念主分离独随即缔造、记录和维持本基金的全套账册。基金料理东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值接洽复核和本基金进行信息走漏所需要的关连 信息。      基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方商定的并吞记账方法 和管帐处理原则，分离独随即缔造、登录和维持本基金的账册，对关连各方各自的账册按时 进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。      经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 更动，保证关连各方平行记录的账册记录相符。      基金托管东说念主需根据关连法律法则的规则向监管机构讲述关连信息，包括但不限于以下内 容：      （1）每月扫尾后 7 个职责日内，向中国证监会和外管局讲述基金境外投资情况，并按 关连监管规则进行国出门入报告；   （2）发现基金料理东说念主投资指示或资金汇出造孽、违法的，实时向中国证监会或外管局 讲述；   （3）中国证监会和国度外管局规则的其他讲述事项。   对于基金托管东说念主提供上述讲述，基金料理东说念主应赐与支抓和配合。   按国度筹商部门规则的管帐轨制和准则推行。   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时讲述基金料理东说念主共同查出原因，进行调节。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内完成季度讲述的编制并公告；在上半 年扫尾之日起两个月内完成基金中期讲述的编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成基 金年度讲述的编制并公告。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过适当《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东说念主不错不编制当 期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度筹商规则为准。   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关连报表及讲述。   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；其中，东说念主民币份额的现款分成币种为东说念主民币，好意思元份额的现款分成币种 为好意思元；不同类别份额红利再投资适用的净值为该类别基金份额的净值； 配基准日的东说念主民币份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于东说念主民币份额 面值；而对于好意思元份额，由于汇率要素影响，收益分拨后好意思元份额净值可能低于对应的好意思元 份额面值； 取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别每一基金 份额享有同均分拨权；   在适当法律法则及基金合同商定，并对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响的前提下， 基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调节，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的筹商规则在规则绪论公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的接洽方法，依照《业务法则》 推行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。  除按《基金法》、基金合同、《信息走漏办法》、《流动性风险料理规则》、《试行办法》、 《讲述》偏激他筹商规则进行信息走漏外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方获取的业务信息应予守密。 敦朴信用，严守高明。基金料理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金筹商的信息走漏事宜时，对 于根据本公约、《基金合同》规则或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金料理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金事迹发达数据、基金份额 申购赎回价钱、基金按时讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐讲述等公 开走漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。基金年度报 告中的财务管帐讲述部分，经适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计后， 方可走漏。基金料理东说念主应当在中国证监会规则的时期内，将应予走漏的基金信息通过规则媒 介走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过规则绪论公开披 露。  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长信息走漏：    《基金合同》奏效后与基金关连的信息走漏用度，法律法则、中国证监会另有规则的 除外；    《基金合同》奏效后与基金关连的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费； 交易、计帐、登记等各项用度； 印花税及预扣提税（以及与前述各项筹商的任何利息及用度）（简称“税收”                                  ）； 境外托管东说念主蜕变新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金料理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外；   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。料理费的接洽方法如下：   H＝E×0.50%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日接洽，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基金托管东说念主与 基金料理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示或者两边商定方式，在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的接洽方法如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日接洽，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付，基金托管东说念主与 基金料理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示或者两边商定方式，在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主就业。   C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.25%的年费率计提。 接洽方法如下：   H＝E×0.25%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值   C 类基金份额的销售就业费逐日接洽，逐日累计至每月月末，以东说念主民币支付，按月支付， 基金托管东说念主与基金料理东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示或者两边商定方式， 在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。销售就业费由基金托管东说念主先行支 付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主支付登记机构代收，登记机构收到后按关连合同规则支付给 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处罚。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据筹商法则及相应公约规则，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 圆寂；    《基金合同》奏效前的关连用度；                                ；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的规则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按投资市姿色在国度或地区的税收法 律、法则推行。除因基金料理东说念主或基金托管东说念主顽强、成心步履导致基金在税收方面的圆寂外， 基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担包袱。   基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度筹商税收征收的规则代扣代缴。   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分离妥善维持的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和维持，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应按照现在关连法则分离维持基金份额抓有东说念主名册。维持方式不错给与电子或 文档的体式。维持期限为法律法则规则的期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十 个职责日内提交；        《基金合同》奏效日、                 《基金合同》断绝日等触及到基金紧迫事项日历的基 金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有守密义务。除法律法则、《基金合 同》和本公约另有规则外，基金料理东说念主或基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册偏激中的任 何信息以任何方式向任何第三方走漏，基金料理东说念主或基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册及 其中的信息限定在为履行《基金合同》和本公约之目的而需要了解该等信息的东说念主员规模之内。 基金料理东说念主或基金托管东说念主未能妥善保存基金份额抓有东说念主名册，变成基金份额抓有东说念主名册毁损、 灭失，或向第三方表露了基金份额抓有东说念主信息的，基金料理东说念主或基金托管东说念主应酬此承担法律 包袱，抵偿基金份额抓有东说念主和基金托管东说念主（或基金料理东说念主）遭逢的一说念径直圆寂。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额抓有东说念主名册，应按筹商 法则规则各自承担相应的包袱。 现款交易及证券交易的记录、把柄等关连贵府，并按规则的期限维持，但境外托管东说念主抓有的 与境外托管账户关连的贵府的维持应按照境外托管东说念主的业务常规维持。 收相应文献。   （一）基金料理东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责断绝：   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （一）基金料理东说念主的更换重要 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规则绪论公告； 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任基 金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主筹商的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换重要 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 决议奏效后 2 日内在规则绪论公告； 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对基金钞票总值和净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和重要 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规则绪论上聚会公告。   （四）境外托管东说念主的更换 理相应的业务交代办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应延续遵命敦朴信用、费力尽责的原则， 妥善维持基金财产。 原境外托管东说念主在延续履行关连职责时间，仍有权收取相应的合理托管用度。 生的用度可由基金钞票列支。 和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的规则延续 履行关连职责，并保证不对基金份额抓有东说念主的利益变成挫伤。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在 延续履行关连职责时间，仍有权按照基金合同的规则收取基金料理费或基金托管费。 法则的部分，如改日法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主 协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。      托管公约当事东说念主谢绝从事的步履，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主抗击正地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担圆寂。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金策画过程中任何尚未按法律法则规则的 方式公开走漏的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的宽绰指示拖延或拒却推行。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁, 其高档基金料理东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的规则进行刑事包袱的除外。      （十）基金财产用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违背规则向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）购买不动产；      （5）购买房地产典质按揭；      （6）购买持重金属或代表持重金属的把柄；      （7）购买什物商品；      （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款，该临时用途借入现款的比例 不得跨越基金钞票净值的 10%；      （9）参与境外投资时，利用融资购买证券，但投资金融孳生品以及法律法则及中国证 监会另有规则的除外；      （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；      （11）购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其料理层；      （12）径直投资与什物商品关连的孳生品；      （13）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；      （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正派的证券交易步履；   （15）其时有用的法律法则、中国证监会及基金合同规则谢绝从事的其他步履。   （十一）法律法则和基金合同谢绝的其他步履，以及法律、行政法则和中国证监会规则 谢绝基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限定或依变更后的规则推行。   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对本公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何坑害。  发生以下任一情况，本公约断绝：  联贯的； 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组结伴经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的筹商重要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述请示性 公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法则规则的最低 期限。 规则或者基金合同、托管公约商定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤的，应当分离 对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤的， 应当承担连带抵偿包袱。 扩大。莫得采取适当措施以至圆寂进一步扩大的，不得就扩大的圆寂要求抵偿。非违约方因 贯注圆寂扩大而支拨的合理用度由违约方承担。 抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本公约。若基金料理东说念主或基金 托管东说念主因履行本公约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要支抓。 外托管东说念主，并对境外托管东说念主在履行职责过程中因纰谬、顽强等原因而导致基金财产的圆寂承 担相应包袱。关联词，在判断境外托管东说念主是否有纰谬、顽强等不妥步履时，应根据基金托管东说念主 与境外托管东说念主之间的公约的适用法律、当地法律法则及证券市集常规决定。 为导致另一方遭逢的曲折的、孳生的以及惩责性方面的圆寂不承担包袱。 的圆寂不承担包袱。 金财产投资所在地法律法则、监管要求、证券市集法则或市集常规手脚或不手脚而变成的损 失不承担包袱。 及本公约的规则的情况下，对基金料理东说念主或基金财产所产生的影响，不承担包袱。在上述情 形下，基金料理东说念主应保证基金托管东说念主不会因为按照本公约商定的手脚或不手脚而遭逢任何损 失。 规则或监管机构之要求，导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务或基 金财产圆寂的，基金托管东说念主不承担包袱。因境外投资步履所在地的法律、法则、监管礼貌之 规则或监管机构之要求的变更导致基金托管东说念主和/或境外托管东说念主无法履行本公约项下之义务 或基金财产圆寂的，基金托管东说念主不承担包袱。 托管东说念主，且境外托管东说念主已按照基金合同、当地法律法则、证券/期货交易所法则及市集常规 的要求维持托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的圆寂不承担包袱。但基 金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示采取措施进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分或者一说念衔命包袱。不可抗力事件发生时，两边应 立即通过友好协商决定如何推行本公约。不可抗力事件或其影响断绝或舍弃后，公约两边须 立即收复履行各安详本公约项下的各项义务。 金托管东说念主成心或纰谬的情形，基金托管东说念主不承担包袱。 交易银行、证券经纪机构等其他机构负责计帐交收的基金钞票偏激收益，因该等机构诓骗、 顽强、纰谬、歇业等原因给基金钞票带来的圆寂不承担包袱。 行政区及台湾地区立法）并依照其解释。关连各方当事东说念主容或，因本公约而产生的或与本协 议筹商的一切争议，除经友好协商不错处罚的，均应提交中国国外经济贸易仲裁委员会在北 京仲裁，按照苦求仲裁时该会现行有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对两边均 有拘谨力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。 公约项下的其它职权并应延续针织、费力、尽责地履行基金合同及本公约项下的其它义务， 提神基金份额抓有东说念主的正当权益。  （一） 基金料理东说念主在向中国证监会苦求召募本基金时提交的本基金托管公约草案，该 等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，公约当事东说念主两边 可能往往根据中国证监会的见识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为正 式文本。  （二）本托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约一式三份，基金料理东说念主和基金托管东说念主各抓二份，上报筹商监管机构一份， 每份均具有同等法律遵循。   本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。