（原标题：上海康德莱企业发展集团股份有限公司内幕知情东说念主登记轨制）
上海康德莱企业发展集团股份有限公司内幕知情东说念主登记轨制二零二四年十一月
第一章 总则 第一条 为进一步循序公司内幕信息照看行动，加强内幕信息守密使命，开辟内幕信息知情东说念主档案材料，凭证《公司法》《证券法》《上市公司信息流露照看主义》《上海证券交游所股票上市法则》《上海证券交游所上市公司自律监管指点第 2号——信息流露事务照看》《上市公司监管指点第 5号——上市公司内幕信息知情东说念主登记照看轨制》等权衡法律法则及《公司法则》等权衡法则，特制定本轨制。
第二条 本轨制的适用界限包括公司及纳入公司归拢司帐报表的子公司。
第三条 公司董事、监事及高等照看东说念主员和《证券法》法则的其他内幕信息知情东说念主齐应作念好内幕信息的守密使命。董事会布告具体认真公司内幕信息守密使命的监控及信息流露使命。
第四条 公司及权衡信息流露义务东说念主和其他内幕信息知情东说念主在信息流露前，应当将该信息的知情东说念主兑当今最小界限内。内幕信息知情东说念主在内幕信息照章流露前，不得公开粗略暴露内幕信息、生意粗略提出他东说念主生意公司股票偏激繁衍品种。
第二章 内幕信息及内幕信息知情东说念主的界说 第五条 本轨制所称内幕信息，是指凭证《证券法》第五十二条法则，触及公司的指标、财务粗略对公司证券阛阓价钱有紧要影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列紧要事件。
第六条 本轨制所称内幕信息知情东说念主，是指《证券法》第五十一条法则的权衡东说念主员。
第三章 内幕信息的守密义务及违法处罚 第七条 内幕信息知情东说念主在内幕信息公开前负有守密义务。
第八条 公司及权衡信息流露义务东说念主和其他内幕信息知情东说念主在信息流露前，应当将该信息的知情东说念主兑当今最小界限内。
第九条 公司的推动、实质兑现东说念主不得虚耗其推动权力、主管地位，不得要求公司向其提供内幕信息。控股推动和实质兑现东说念主应当协作公司的信息流露使命和内幕信息知情东说念主登记使命，不得向公司避让粗略要求、协助公司避让遑急信息。
第十条 在内幕信息照章流露前，内幕信息的知情东说念主和监犯取得内幕信息的东说念主不得公开粗略暴露该信息，不得专揽该信息进行内幕交游。任何单元和个东说念主不得监犯要求信息流露义务东说念主提供照章需要流露但尚未流露的信息。
第十一条 控股推动和实质兑现东说念主偏激权衡东说念主员应当对其细察的公司未流露的紧要信息赐与守密，不得提前暴露，不得专揽该信息从事内幕交游、专揽阛阓等行动牟取利益。一朝出现暴露应当立即示知公司，并督促公司立即公告。控股推动、实质兑现东说念主为实验法定职责要求公司提供权衡对外投资、财务预算数据、财务决算数据等未流露信息时，应动作念好内幕信息知情东说念主登记，并承担守密义务。除前款法则外，控股推动、实质兑现东说念主不得调用、查阅公司未流露的财务、业务等信息。
第十二条 若是公司内幕信息难以守密、还是暴露粗略出现阛阓外传、粗略公司股票偏激繁衍品种的交游发生相等波动时，公司应当立即赐与流露。
第十三条 内幕信息知情东说念主将细察的内幕信息对外暴露，或专揽内幕信息进行内幕交游、漫衍差错信息、专揽证券阛阓粗略进行欺骗等举止给公司形成严重影响或耗损的，公司将依据权衡法则处罚权衡背负东说念主或要求其承担抵偿背负。涉嫌坐法的，将照章移送司法机关讲究处分。
第十四条 为公司实验信息流露义务出具专项文献的保荐东说念主、证券行状机构偏激东说念主员，捏有公司 5%以上股份的推动粗略潜在推动、公司的实质兑现东说念主，若私自流露公司信息，给公司形成耗损的，公司保留讲究其背负的权力。
第十五条 公司凭证中国证监会及证券交游所的法则，对内幕信息知情东说念主生意本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情东说念主进行内幕交游、暴露内幕信息粗略提出他东说念主进行交游的，公司应当进行核实并依据本轨制对权衡东说念主员进行背负讲究，并在二个使命日内将权衡情况及处理成果报奉上海证监局和证券交游所。
第四章 内幕信息的传递、审核及流露 第十六条 董事会应当按照《上市公司监管指点第 5号——上市公司内幕信息知情东说念主登记照看轨制》及证券交游所权衡法则要求实时登记和报送内幕信息知情东说念主档案，并保证内幕信息知情东说念主档案真正、准确和齐全，董事长为主要认真东说念主。董事会布告认真办理公司内幕信息知情东说念主的登记入档和报送事宜。董事长与董事会布告应当对内幕信息知情东说念主档案的真正、准确和齐全签署书面证据想法。公司监事会应当对内幕信息知情东说念主登记照看轨制实施情况进行监督。
第十七条 照章流露的信息，应当在证券交游所的网站和稳妥中国证监会法则条款的媒体发布，同期将其置备于公司住所、证券交游所，供社会公众查阅。信息流露文献的全文应当在证券交游所的网站和稳妥中国证监会法则条款的报刊照章开办的网站流露，按期申诉、收购申诉书等信息流露文献的摘抄应当在证券交游所的网站和稳妥中国证监会法则条款的报刊流露。
第五章 内幕信息知情东说念主的登记备案使命门径及内容 第十八条 公司应当实时补充完善内幕信息知情东说念主档案及紧要事项程度备忘录信息。内幕信息知情东说念主档案及紧要事项程度备忘录自纪录（含补充完善）之日起至少保存十年。
第十九条 内幕信息知情东说念主档案应当包括：（一）姓名或称呼，身份证件号码或和洽社会信用代码；（二）所在单元、部门，职务或岗亭（如有），权衡电话，与公司的关系；（三）细察内幕信息技巧、步地、地方；（四）内幕信息的内容与所处阶段；（五）登记技巧、登记东说念主等其他信息。前款法则的细察内幕信息技巧是指内幕信息知情东说念主细察或应当细察内幕信息的第一技巧。前款法则的细察内幕信息步地，包括但不限于会谈、电话、传真、书面申诉、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议诡计，论证接洽，协议坚定，公司里面的申诉、传递、编制、决议等。
第二十条 公司进行收购、紧要钞票重组、刊行证券、归拢、分立、分拆上市、回购股份等紧要事项，粗略流露其他可能对公司证券交游价钱有紧要影响的事项时，除按照法则填写公司内幕信息知情东说念主档案外，还应当制作紧要事项程度备忘录，内容包括但不限于诡计决议流程中各个关节时点的技巧、参与诡计决议东说念主员名单、诡计决议步地等。公司应当督促紧要事项程度备忘录触及的权衡东说念主员在紧要事项程度备忘录上签名证据。公司推动、实质兑现东说念主偏激关联方等权衡主体应当协作制作紧要事项程度备忘录。
第二十一条 公司的分公司、子公司有内幕信息发生时，内幕信息所在单元认真东说念主应实时向公司董事会布告申诉内幕信息权衡情况，并协作公司董事会布告完成内幕信息知情东说念主登记及内幕信息的公开流露使命。
第二十二条 内幕信息知情东说念主应当积极协作公司作念好内幕信息知情东说念主登记报送使命，真正、准确、齐全地填写权衡信息，并实时向公司报送内幕信息知情东说念主档案。
第六章 附则 第二十三条 本轨制未尽事宜或与权衡法则违反的，按《公司法》《证券法》《上海证券交游所股票上市法则》《上市公司贬责准则》《上市公司信息流露照看主义》《上海证券交游所上市公司自律监管指点第 2号——信息流露事务照看》《上市公司监管指点第 5号——上市公司内幕信息知情东说念主登记照看轨制》以及《公司法则》等权衡法则实施。
第二十四条 本轨制由董事会审议通过并认真讲授、雠校。