华富半导体产业羼杂型发起式     证券投资基金       托管公约 基金管制东说念主：华富基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                            托管公约                       目    录 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                        托管公约 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                 托管公约      鉴于华富基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限干事公司，按照关联法律法则的功令具备担任基金管制 东说念主的经验和智商,拟召募刊行华富半导体产业羼杂型发起式证券投资 基金；      鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并灵验存续的银行，按照关联法律法则的功令具备担任基金托管东说念主的 经验和智商；      鉴于华富基金管制有限公司拟担任华富半导体产业羼杂型发起 式证券投资基金的基金管制东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任华 富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；      为明确华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金的基金管制 东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；      除非另有约定，《华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语 在用于本托管公约时应具有沟通的含义；若有顽抗应以基金合同为 准，并依其要求解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关联安排见基金 合同和招募说明书的功令。               一、基金托管公约当事东说念主      （一）基金管制东说念主      称呼：华富基金管制有限公司      注册地址：中国（上海）解放交易磨砺区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              托管公约     办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼     邮政编码：200120     法定代表东说念主：赵万利     成立日历：2004 年 4 月 19 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200447 号     组织表情：有限干事公司     注册成本：2.5 亿元东说念主民币     存续时期：执续经营     经营畛域：基金召募、基金销售、财富管制、中国证监会许可的 其他业务     （二）基金托管东说念主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层     邮政编码：100031     法定代表东说念主：谷澍     成立时刻：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号     批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号     组织表情：股份有限公司 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约    注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续时期：执续经营    经营畛域：继承公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国 表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供防守箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务； 代理策略性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或参预银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、 究诘、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。          二、基金托管公约的依据、宗旨和原则    （一）坚韧托管公约的依据    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》(以下简 称“《信息走漏办法》”)、             《公开召募通达式证券投资基金流动性风 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 险管制功令》      （以下简称“《流动性风险管制功令》”）等筹商法律、 法则(以下简称“法律法则”)、基金合同过火他筹商功令制订。    （二）坚韧托管公约的宗旨    本公约的宗旨是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产 的防守、投资运作、净值假想、收益分派、信息走漏及互相监督等相 关事宜中的权力义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执 有东说念主的正当权益。    （三）坚韧托管公约的原则    基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。       三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的功令及基金合同的约定， 对基金投资畛域、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券采纳圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关联本事系统，对基 金内容投资是否恰当基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资对象主要为具有细腻流动性的金融器具，包括国内 照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监会允许上 市的股票）     、港股通场地股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、 地方政府债、政府因循机构债券、企业债、公司债、中期单子、可转 换债券、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级 债等）   、国债期货、股指期货、财富因循证券、债券回购、银行进款 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 （包括依期进款、公约进款、求教进款等）                   、同行存单、货币市集工 具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会关联功令）           。    在条件许可的情况下，本基金可根据法律法则，在执行恰当设施 后，参与转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主 在执行恰当设施后，不错将其纳入投资畛域。    本基金投资组合中股票财富占基金财富的比例为 60%-95%，其中 投资于半导体产业主题关联股票的比例不低于非现款基金财富的 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保 执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    本基金将港股通场地股票投资的比例下限设为零，本基金可根据 投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳部分基金财富投资 于港股通场地股票或采纳不将基金财富投资于港股通场地股票，基金 财富并非势必投资港股通场地股票。    如法律法则或中国证监会允许，基金管制东说念主在执行恰当设施后， 不错调理上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的功令及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监 督：    （1）本基金投资组合中股票财富占基金财富的比例为 60%-95%， 其中投资于半导体产业主题关联股票的比例不低于非现款基金财富 的 80%；投资于港股通场地股票的比例不卓越股票财富的 50%； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              托管公约    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，保执不低于基金财富净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在 境内和香港同期上市的 A+H 股合并假想）不卓越基金财富净值的 10%；    （4）本基金管制东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆基金 执有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并假想），不卓越该证券的 10%，十足按照筹商指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此要求功令的比例戒指；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类财富因循证券的比例， 不得卓越基金财富净值的 10%；    （6）本基金执有的一皆财富因循证券，其市值不得卓越基金资 产净值的 20%；    （7）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)财富因循证券的比例， 不得卓越该财富因循证券限度的 10%；    （8）本基金管制东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆基金 投资于吞并原始权益东说念主的各类财富因循证券，不得卓越其各类财富支 执证券忖度限度的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富 因循证券。基金执有财富因循证券时期，要是其信用等级下跌、不再 恰当投资圭臬，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （10）本基金参与国债期货和股指期货交易，需遵循下列投资比 例戒指： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 值与有价证券市值之和，不得卓越基金财富净值的 95%；其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                         、财富因循 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 不得卓越基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指 期货合约价值不得卓越基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上 一交易日基金财富净值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，忖度（轧差假想）应当恰当《基金合同》对于 股票投资比例的筹商约定； 不得卓越基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债 期货合约价值不得卓越基金执有的债券总市值的 30%；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一交易 日基金财富净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，忖度（轧差计 算）应当恰当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不卓越 本基金的总财富，本基金所呈报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本 次刊行股票的总量；    （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值忖度不得卓越本 基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不恰当该比例戒指的，基金 管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              托管公约 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基 金合同约定的投资畛域保执一致；    （14）本基金管制东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的一皆通达 式基金执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管制东说念主宰理的、且由本基金托管东说念主托管的全 部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公 司可畅达股票的 30%；十足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的 通达式基金以及中国证监会认定的寥落投资组合可不受前述比例限 制；    （15）本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%；    （16）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他 投资戒指。    除上述（2）         、（9）            、（12）、                 （13）项情形之外，因证券、期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的身分甚而 基金投资比例不恰当上述功令投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个 交易日内进行调理，但中国证监会功令的寥落情形除外。法律法则另 有功令的，从其功令。    基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例恰当基金合同的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资范 围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同奏效之日起开动。    法律法则或监管部门取消或调理上述戒指，如适用于本基金，基 金管制东说念主在执行恰当设施后，则本基金投资不再受关联戒指或按照调 整后的功令扩充。    （三）基金托管东说念主根据筹商法律法则的功令及基金合同的约定， 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 对本公约第十五条第（十一）项基金投资轻松行动进行监督。    根据法律法则筹商基金从事的关联交易的功令，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有 其他要害锐利关系的公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的果然性、好意思满性、全面性。基金管制东说念主 有干事防守果然、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 实时证据已盛名单的变更。名单变更后基金管制东说念主和基金托管东说念主应按 照最新的关联交易名单开展投资与监督业务。要是基金托管东说念主在运作 中严格恪守了监督历程，基金管制东说念主仍违法进行关联交易，并形成基 金财富赔本的，由基金管制东说念主承担干事，基金托管东说念主有权向中国证监 会诠释。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股 鼓动、内容胁制东说念主或者与其有其他要害锐利关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易的，应当恰当基 金的投资计算和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防护 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价 格扩充。关联交易必须事前得到基金托管东说念主的开心，并按法律法则予 以走漏。要害关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之 二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的功令及基金合同的约定， 对基金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投 资运作之前向基金托管东说念主提供经平缓采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金管制东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交 易前 3 个干事日内与基金托管东说念主协商处理。基金管制东说念主收到基金托管 东说念主书面证据后，被证据调理的名单开动奏效，新名单奏效前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 基金管制东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同执行情 况进行监督，但不承担交易敌手不执行合同形成的赔本。如基金托管 东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损构怨干事。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主认同 全市集交易敌手。    （五）基金托管东说念主根据筹商法律法则的功令及基金合同的约定， 对基金管制东说念主投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金管制东说念主应根据法律法则的功令及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险胁制；并 按照基金托管东说念主的要求互助基金托管东说念主完成关联业务办理。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法则的功令及基金合同的约定， 对基金财富净值假想、各类基金份额净值假想、应收资金到账、基金 用度开支及收入笃定、基金收益分派、关联信息走漏、基金宣传推介 材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩施展数 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何干事，并将 在发现后立即诠释中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的功令及基金合同的约定， 对基金投资畅达受限证券进行监督。 票等畅达受限证券筹商问题的求教》等筹商法律法则功令。 括由法律法则或中国证监会措施的非公诱导行股票、公诱导行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由 于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅达受限证券。 决策历程、风险胁制轨制、流动性风险胁制预案等按序轨制。基金管 理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例， 并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述 按序轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述按序轨制经董事和会过之 后，基金管制东说念主应当将上述按序轨制以及董事会批准上述按序轨制的 决议提交给基金托管东说念主。 向基金托管东说念主提供筹商畅达受限证券的关联信息，具体应当包括但不 限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金 管制东说念主与承销商签订的销售公约复印件、缴款求教书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 管制东说念主应保证上述信息的果然、好意思满。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金         托管公约 以为因市集出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资行动可能对基 金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的消 除或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主 经事前书面求教基金管制东说念主，有权断绝扩充其筹商指示。因断绝扩充 该指示形成基金财产赔本的，基金托管东说念主不承担任何干事，并有权报 告中国证监会。 下，并确保证基金托管东说念主冒失闲居查询。因基金管制东说念主原因产生的受 限证券登记存管问题，形成基金财产的赔本或基金托管东说念主无法安全保 管基金财产的干事与赔本，由基金管制东说念主承担。 据或者报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不可执行基金托管东说念主职责 的，基金管制东说念主应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据基 金合同及本公约执行职责外，因投资畅达受限证券产生的赔本，基金 托管东说念主按照本公约执行监督职责后不承担上述赔本。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或内容 投资运作中违背法律法则和基金合同的功令，应实时以书面表情求教 基金管制东说念主限期校正。基金管制东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管制东说念主收到求教后应不才一干事日前实时查对并以书 面表情给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举 证，说明违法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对求教县项进行复查,督促基金 管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主求教的违法事项未能在限期内 校正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 依据交易设施仍是奏效的投资指示违背法律、行政法则和其他筹商规 定，或者违背基金合同约定的，应当立即求教基金管制东说念主，并诠释中 国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法则、 基金合同和本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书 面教唆，基金管制东说念主应在功令时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的 疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督诠释的事项，基金管制东说念主应积极互助提供关联数据而已和 轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要害违法行动，应实时诠释 中国证监会，同期求教基金管制东说念主限期校正，并将校正扫尾诠释中国 证监会。基金管制东说念主无朴直原理，断绝、谢透顶方根据本公约功令行 使监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主暴虐申饬仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监 会。          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主假想的基金财富净值和 各类基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关联信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管制、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指 令、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约过火他 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金         托管公约 筹商功令时，应实时以书面表情求教基金托管东说念主限期校正。基金托管 东说念主收到求教后应不才一干事日前实时查对并以书面表情给基金管制 东说念主发出回函，说明违法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对求教县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极互助基金管制东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交关联而已以供基金管制东说念主核查托管财产的完 整性和果然性，在功令时刻内复兴基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应实时诠释 中国证监会，同期求教基金托管东说念主限期校正，并将校正扫尾诠释中国 证监会。基金托管东说念主无朴直原理，断绝、谢透顶方根据本公约功令行 使监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管制东说念主暴虐申饬仍不改正的，基金管制东说念主应诠释中国证监 会。                 五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 设施作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事干事、分派基 金的任何财产。 投资所需账户。 算，分账管制，确保基金财产的好意思满与孤立。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 的约定防守基金财产，如有寥落情况两边可另行协商处理。 筹商当事东说念主笃定到账日历并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东说念主应实时求教基金管制东说念主采纳措施进行催 收。由此给基金财产形成赔本的，基金托管东说念主对此不承担任何干事。 第三东说念主托管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 的认购基金份额执有期限恰当《基金法》、                   《运作办法》等筹商功令后， 基金管制东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基 金托管资金账户，同期在功令时刻内，遴聘恰当《中华东说念主民共和国证 券法》功令的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资报 告由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 理东说念主按功令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 金账户，并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币进出活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 功令。 管东说念主专用账户办理基金财富的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方开心私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行动。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限干事公司的一级法东说念主计帐干事，基金管制东说念主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的功令扩充。 账户财富的管制和运用由基金管制东说念主负责。 的投资业务，波及关联账户的开设、使用的，按筹商功令开设、使用 并管制；若无关联功令，则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户 开设、使用的功令。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金        托管公约   （五）债券托管与结算账户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限干事公司、银行间市集计帐所股份有限公司的筹商功令，以 基金的口头在中央国债登记结算有限干事公司、银行间市集计帐所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金管制东说念主代表基金签订寰球银行间债券市集债券回购主 公约。   （六）其他账户的开立和管制 金合同的功令，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有 关功令使用并管制。 从其功令办理。   （七）基金财产投资的筹商有价把柄等的防守   基金财产投资的筹商什物证券、银行依期进款存单等有价把柄由 基金托管东说念主负责妥善防守，防守把柄由基金托管东说念主执有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主内容灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主防守时期的损坏、灭 失，由此产生的干事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主 之外机构内容灵验胁制的证券不承担防守干事。   （八）与基金财产筹商的要害合同的防守   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金筹商的要害合同的原件分 别由基金管制东说念主、基金托管东说念主防守。除公约另有功令外，基金管制东说念主 在代表基金签署与基金筹商的要害合同期应保证基金一方执有两份 以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 件。要害合同的防守期限不少于法定最低期限。             六、指示的发送、证据及扩充   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火 他款项收付指示，基金托管东说念主扩充基金管制东说念主的指示、办理基金名下 的资金交往等筹商事项。基金管制东说念主发送指示应接纳电子指示或传真 或两边共同证据的方式。   （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金管制东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理关联业务，不会否定其向基金托管东说念主发出 的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 视作基金管制东说念主所为，由此导致的一切成果由基金管制东说念主承担。 端，采纳实时更新防病毒软件、安设系统安全补丁等合理措施；树立 安全性较高的密码，幸免使用肤浅密码或容易被他东说念主猜到的密码等； 妥善防守客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码显露等 情况，应实时求教基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更 和密码重置之前形成的一切成果，由基金管制东说念主承担。   当电子指示无法闲居发送时，两边按传真或者两边认同的其他方 式办理关联业务。   （二）基金管制东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金         托管公约 令。 含有基金管制东说念主预留印鉴，该预留印鉴为托管东说念主笃定管制东说念主所发送指 令口头一致性的唯独依据。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送授权文献 后，应实时电话证据，以保证基金托管东说念主实时查收。 后，授权文献即奏效。基金管制东说念主应于发送传真后三个干事日内将授 权文献原件投递基金托管东说念主，若基金托管东说念主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 不得向被授权东说念主及关联操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （三）指示的内容 指示）以过火他资金划拨指示等。 间、到账时刻、金额、账户而已等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、证据及扩充的时刻和设施   基金管制东说念主应按照法律法则和基金合同的功令，在其正当的经营 权限和交易权限内发送指示。   基金管制东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示情状将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中”               。上述指示情状蜕变时刻视为指示 到达基金托管东说念主时刻。基金管制东说念主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送告捷或指示情状有误，应立即与基金托管东说念主筹商共同 处理。基金托管东说念主通过客户端向基金管制东说念主提供银行间成交单信息、 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金         托管公约 基金申赎款信息以及管制费、托管费、销售服务费、交易单元佣金等 应付款信息。基金管制东说念主搪塞根据上述信息生成的电子指示进行查对 或证据，基金托管东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额诞妄 的干事。   基金管制东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以 电话方式向基金托管东说念主证据。基金管制东说念主应在交易已毕后将寰球银行 间交易成交单加盖预留印鉴后以两边认同的方式发送给基金托管东说念主， 并电话证据。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示和银行间交 易成交单，复兴基金管制东说念主的证据电话。指示或成交单到达基金托管 东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管制东说念主提供的授权文献进行表 面一致性审查，实时审慎考据筹商内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的 果然性不承担干事。如有疑问必须实时求教基金管制东说念主。   基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主扩充指示留出至少 2 个干事小时。由基金管制东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出 鼓胀的划款时刻，未准备鼓胀资金，甚而资金未能实时到账所形成的 赔本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时扩充。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时，基金托管资金账户 有鼓胀的资金余额，不然基金托管东说念主可不予扩充，但应实时求教基金 管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，证据此交易指示无效，基金 托管东说念主不承担因未扩充该指示形成赔本的干事。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东说念主必须实时将指 令发送至基金托管东说念主并进行电话证据，为基金托管东说念主预留充足的指示 处理时刻。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予扩充，基金管 理东说念主证据该指示不予取消的，以资金备足并求教基金托管东说念主的时刻视 为指示收到时刻，因账户资金余额不足导致的投资赔本不由基金托管 东说念主承担。   （五）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现指示诞妄，教唆基金管制东说念主改正后再赐与扩充， 若由此形成的延误赔本由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝扩充指示的情形和处 理设施   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法则和其他 筹商功令，或者违背基金合同约定的，应当暂缓或断绝扩充，并实时 求教基金管制东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施仍是奏效的指示违 反法律、行政法则和其他筹商功令，或者违背基金合同约定的，应当 实时求教基金管制东说念主，由此形成的赔本由基金管制东说念主承担。   （七）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于其本身原因未能扩充或诞妄扩充基金管制东说念主指 令甚而本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采纳措施赐与弥补， 给基金份额执有东说念主形成赔本的，对由此形成的平直经济赔本负补偿责 任。   （八）授权求教的变更 个干事日电话求教基金托管东说念主。基金管制东说念主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金托管东说念主，同期以电话形 式向基金托管东说念主证据。变更授权求教文献在基金托管东说念主收到关联文献 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 传真件和基金管制东说念主的电话证据时奏效。基金管制东说念主在而后三个干事 日内将变更授权求教文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一 致，以传真件为准。 至少提前 1 个干事日以传真方式发送基金管制东说念主。基金托管东说念主转换接 收基金管制东说念主指示的东说念主员及筹商方式自基金管制东说念主电话证据后奏效。   （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时求教基金管制东说念主。 基金托管东说念主按照法律法则、本公约的功令扩充基金管制东说念主指示而引起 的任何可能发生的赔本，均由基金管制东说念主负责。               七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构   基金管制东说念主应假想采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经营机 构的圭臬和设施。基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券经 营机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。基金管制东说念主和被选中 的证券经营机构签订交易单元租用公约，由基金管制东说念主提前求教基金 托管东说念主。基金管制东说念主应根据筹商功令，在基金的中期诠释和年度诠释 中将所选证券经营机构的筹商情况、基金通过该证券经营机构买卖证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与走漏，并将上述情况及 基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以 书面表情求教基金托管东说念主。因关联法律法则或交易功令的修改带来的 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              托管公约 变化以届时灵验的法律法则和关联交易功令为准。   基金管制东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、                     《基金合同》的关联 功令扩充，若无明确功令的，可参照筹商证券买卖的证券经纪机构选 择的功令扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管 东说念主根据基金管制东说念主的交易成交扫尾具体办理。   要是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上形成基金财富的赔本，应 由基金托管东说念主负责补偿基金的赔本；要是因为基金管制东说念主未事前求教 基金托管东说念主加多交易单元，甚而基金托管东说念主接收数据不好意思满，形成清 算盘曲的干事由基金管制东说念主承担；要是因为基金管制东说念主未事前求教需 要单独结算的交易，形成基金财产赔本的由基金管制东说念主承担；要是由 于基金管制东说念主违背法律法则、交易功令的功令进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐艰难和风险，基金托管东说念主发现后应立即求教基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金形成的赔本由基金管制东说念主 承担。   交易日（T 日）日终基金管制东说念主应保证其管制的各托管财富资金 账户有鼓胀的资金可按时完成 T+1 日的资金交收。若托管财富资金账 户 T 日无法缓和 T+1 日交收要求时，对于基金托管东说念主接纳固定比例最 低备付金计收方式的，基金管制东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对 于基金托管东说念主接纳各异化最低备付金比例计收方式的，基金管制东说念主应 最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保基金托管东说念主实时完成计帐交收。   对于 T 日港股通交易的计帐扫尾为净应付的，基金管制东说念主应保证 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金                托管公约 在 T+1 日 14：00 前托管账户有鼓胀的资金用于交易所的证券交易资 金计帐，如基金的资金头寸不足，则基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限干事公司的筹商功令办理。对于 T 日港股通交易的计帐扫尾 为净应收的，基金托管东说念主于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金。对于 T 日计帐的风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应 付的，基金管制东说念主应保证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有鼓胀的资 金，基金托管东说念主于 T+1 日上昼 10:00 扣收净应付资金。对于 T 日计帐 的风控资金、红利/公司收购资金，如为净应收的，基金托管东说念主于 T+1 日上昼 12:00 前返还应收资金。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金管制东说念主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示，但 应实时求教基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分辩论基 金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管制东说念主恰当法律法则、基金合同、本公约的指示不得拖延或 断绝扩充。   （1）交易记录的查对    基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证本日通盘内容交易记录与基金管帐账簿上的交 易记录十足一致。要是内容交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基 金管帐核算不好意思满或不果然，由此给基金形成的赔本由基金管制东说念主承 担。    （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实，账实相符。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约   （3）证券/期货账宗旨查对   基金托管东说念主应按时查对质券/期货账户中的种类和数目，确保每 日交易已毕后证券/期货账户中证券/期货的种类和数目与基金管帐 账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及调度业务处理的基本功令 登记机构负责。 数据传送给基金托管东说念主。基金管制东说念主搪塞传递的申购、赎回、调度开 放式基金的数据果然性负责。 前向基金托管东说念主发送前一通达日上述筹商数据，并保证关联数据的准 确、好意思满。 多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商处理处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商功令保存。 由基金管制东说念主负责。   为缓和申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资 金计帐的专用账户，该账户由登记机构管制。   （四）通达式基金申购、赎回和基金调度的资金计帐   要是当日基金为净应收款，基金管制东说念主最晚不迟于款项交收日当 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金              托管公约 日 15：00 前将资金划往财富托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时求教基金管制东说念主划付，由此产生的干事应由基金管制东说念主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示 实时进行划付。要是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时刻。因基金托管资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金 托管东说念主不可按时拨付，如系基金管制东说念主的原因形成，干事由基金管制 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。            八、基金财富净值假想和管帐核算    （一）基金财富净值的假想及复核设施    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    各类基金份额的基金份额净值是按照每个干事日闭市后，该类基 金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目假想，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错树立大额赎回情形下 的净值精度救急调理机制。国度法律法则另有功令的，从其功令。本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额将远离假想基金份额净值。    基金管制东说念主于每个干事日假想基金财富净值及各类基金份额净 值，并按功令公告。    基金管制东说念主应每个干事日对基金财富估值。但基金管制东说念主根据法 律法则或基金合同的功令暂停估值时除外。基金管制东说念主每个干事日对 基金财富估值后，将各类基金份额的基金份额净值扫尾发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约    （二）基金财富估值方法和寥落情形的处理    基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、债券、财富 因循证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分，接纳估值本事笃定公 允价值。    （2.1）        、初度公诱导行未上市的非固定收益品种，接纳估值本事 笃定公允价值。    （2.2）        、在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非 公诱导行股票、初度公诱导行股票时公司鼓动公诱导售股份、通过大 宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商功令确 定公允价值。    （2.3）、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证 券交易所挂牌的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一 日的市价（收盘价）估值。 另有功令的除外）        ，选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 日的估值全价。 有功令的除外）       ，选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品 种，欺骗回售权的，在回售登记日至内容收款日历间选取第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售 登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 跃市集的含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作 为估值全价；实行净价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税 前应计利息算作估值全价。 种，接纳在当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息因循的 估值本事笃定其公允价值。     、吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的 市集远离估值。     、估值假想中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供 机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主 民币与港币的中间价或其他不错反馈公允价值的汇率。    税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交易互 联互通机制波及的境社交易场地所在地的法律法则功令应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收功令调理 或其他原因导致基金内容交征税金与估算的应交税金有各异的，基金 将在关联税金调理日或内容支付日进行相应的估值调理。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             托管公约     、国债期货和股指期货合约估值方法    本基金投资国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价钱 进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化的，接纳最近交易日结算价估值。 允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 反馈公允价值的价钱估值。 订价机制，以确保基金估值的公说念性。 有新增事项，按国度最新功令估值。 所形成的舛误不算作基金财富估值诞妄处理。 司品级三方机构发送的数据诞妄等其他原因，基金管制东说念主和基金托管 东说念主天然仍是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄 的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿干事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施减弱或 搁置由此形成的影响。    （三）基金份额净值诞妄的处理方式    （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄；任一类基金份额净值假想 出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即赐与校正，通报基金托管东说念主，并采 取合理的措施防护赔本进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告， 并报中国证监会备案；当发生净值假想诞妄时，由基金管制东说念主负责处 理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成赔本的，应由基金管制东说念主先行 赔付，基金管制东说念主按盘曲情形，有权向其他当事东说念主追偿。    （2）当基金份额净值假想盘曲给基金和基金份额执有东说念主形成损 失需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定双 方承担的干事，经证据后按以下要求进行补偿：    ①本基金的基金管帐干事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本 基金筹商的管帐问题，如经两边在对等基础上充分研究后，仍无法达 成一致的见解，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说清朗，按 照基金管制东说念主对基金净值信息的假想扫尾对外赐与公布，由此给基金 份额执有东说念主和基金形成的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。    ②若基金管制东说念主假想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据 后公告，而且基金托管东说念主未对假想过程暴虐疑义或要求基金管制东说念主书 面说明，基金份额净值出错且形成基金份额执有东说念主赔本的，应根据法 律法则的功令对基金份额执有东说念主或基金支付补偿金，就内容向基金份 额执有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管制东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%。    ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的假想扫尾，虽 然屡次再行假想和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基 金份额净值的情形，以基金管制东说念主的假想扫尾对外公布，由此给基金 份额执有东说念主和基金形成的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。    ④由于基金管制东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或 赎回金额等），基金托管东说念主在执行闲居复核设施后仍不可发现该诞妄， 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 进而导致基金份额净值假想诞妄而引起的基金份额执有东说念主和基金财 产的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。    （3）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算 公司品级三方机构发送的数据诞妄等其他原因，基金管制东说念主和基金托 管东说念主天然仍是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现错 误的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿干事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施搁置 或减弱由此形成的影响。    （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统树立而产生的 净值假想尾差，以基金管制东说念主假想扫尾为准。    （5）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处 理。要是行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额 执有东说念主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形    （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力甚而基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；    （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与 基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （五）基金管帐轨制    按国度筹商部门功令的管帐轨制扩充。    （六）基金账册的建立    基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释。基金管 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 理东说念主孤立时树立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富 净值的假想和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与诠释的编制和复核    基金管制东说念主应当实时编制并对外提供果然、好意思满的基金财务管帐 诠释。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书和基金居品而已摘录的 信息发生要害变更的，基金管制东说念主应当在三个干事日内，更新基金招 募说明书和基金居品而已摘录并登载在功令网站上，基金居品而已概 要还需登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书和基金 居品而已摘录的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一 次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书和基金产 品而已摘录。季度诠释应在季度已毕之日起 15 个干事日内编制完结 并赐与公告；中期诠释在上半年已毕之日起两个月内编制完结并赐与 公告；年度诠释在每年已毕之日起三个月内编制完结并赐与公告。基 金合同奏效不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。    基金管制东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度筹商功令 为准。基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核关联报表 及诠释。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传真的方 式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制 东说念主提供的诠释上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章 的复核见解书，两边各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管制东说念主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证 监会备案。    （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的 基础数据和编制扫尾。                 九、基金收益分派    基金收益分派是指按功令将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。    （一）基金收益分派的原则    基金收益分派应恪守下列原则： 际情况进行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》生 效起火 3 个月可不进行收益分派； 者可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资，且基金份额执有东说念主可对 A 类、C 类基金份额远离采纳不同的 收益分派方式；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款 分成； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 益分派基准日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不可低于面值； 基金份额与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对 应的可供分派利润或将不同；    （二）基金收益分派决议的笃定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核， 依照《信息走漏办法》的筹商功令在功令绪论公告。    在分派决议公布后(依据具体决议的功令)，基金管制东说念主就支付的 现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的 指示实时进行分成资金的划付。               十、基金信息走漏    （一）躲避义务    基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、基金合同的筹商功令进 行信息走漏，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予躲避。除按《基 金法》、    《运作办法》         、《信息走漏办法》、《流动性风险管制功令》、基 金合同过火他筹商功令进行信息走漏外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予躲避。    基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当执行法律法则、基金合同及 本公约功令的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所洞悉 的基金的躲避信息，何况应当将躲避信息戒指在为执行前述义务而需 要了解该躲避信息的职员畛域之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背躲避义务： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金         托管公约    （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致躲避信息被走漏、 显露或公开；    （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为遵循和遵循法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或 公开。    （二）信息走漏的内容    基金的信息走漏主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、 基金份额发售公告、基金居品而已摘录、基金合同奏效公告、基金净 值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期诠释（包括基金年度报 告、基金中期诠释和基金季度诠释）                ，以及临时诠释、走漏公告、清 算诠释、基金份额执有东说念主大会决议、投资财富因循证券、国债期货、 股指期货、港股通场地股票等的信息走漏、实施侧袋机制时期的信息 走漏、中国证监会功令的其他信息。基金年度诠释中的财务管帐诠释 应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计。    （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏 设施    基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额 执有东说念主利益为宗旨，诚实信用，严守奥密。基金管制东说念主负责办理与基 金筹商的信息走漏事宜，对于本章第（二）条功令的应由基金托管东说念主 复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主赐与公布。    基金管制东说念主应当在中国证监会功令时刻内，将应予走漏的基金信 息通过恰当中国证监会功令条件的寰球性报刊（以下简称“功令报 刊”）及《信息走漏办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”                               ） 等绪论走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            托管公约 管东说念主将通过功令绪论公开走漏。    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏 基金信息：    (1) 不可抗力；    (2) 发生基金合同约定的暂停估值的情形；    (3) 法律法则功令、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按筹商功令须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管制东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中规 定需要走漏的事项时，按基金合同功令公布。    照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照 关联法律法则功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获取上 述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内 容与所公告的内容十足一致。                  十一、基金用度    （一）基金管制费的计提比例和计提方法    本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管 理费的假想方法如下：    H＝E×1.20%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金财富净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            托管公约    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。托 管费的假想方法如下：    H＝E×0.20%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值   （三）销售服务费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：    H＝E×0.4%÷畴昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    （四）基金的银行汇划用度、基金的证券、期货等交易用度、基 金的开户用度、账户注意用度、基金合同奏效后与基金关联的信息披 露用度（但法律法则、中国证监会另有功令的除外）、基金份额执有 东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲裁 费和诉讼费、因投资港股通场地股票而产生的各项合理用度等按照国 家筹商功令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （五）不列入基金用度的样貌    基金管制东说念主和基金托管东说念主因未执行或未十足执行义务导致的费 用支拨或基金财产的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用等不列入基金用度。基金合同奏效前的关联用度，包括但不限于验 资费、管帐师和讼师费、信息走漏费等用度不列入基金用度。    （六）本基金运作前产生的关联用度由基金管制东说念主垫付，运作后 由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            托管公约 日起 3 个干事日内从基金财富中一次性支付给基金管制东说念主。    （七）基金管制费、基金托管费及销售服务费的复核设施、支付 方式和时刻    基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费及销售 服务费等，根据本托管公约和基金合同的筹商功令进行复核。    基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个干事日内从 基金财富中一次性支付给基金管制东说念主和基金托管东说念主。基金管制东说念主可选 择在 5 个干事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主 进行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管制东说念主应确保支付当 日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进 行，基金管制东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主 发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个干事 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，也可授权基金托管东说念主进 行用度自动支付处理，如采纳自动支付，基金管制东说念主应确保支付当日 账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进 行，基金管制东说念主应另行出具划款指示，并由基金管制东说念主远离支付给各 个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （八）违法处理方式    基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》                      、基金合同、                           《运作办 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金               托管公约 法》过火他筹商功令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基 金管制东说念主赐与说明解释，如基金管制东说念主无朴直原理，基金托管东说念主可拒 绝支付。          十二、基金份额执有东说念主名册的登记与防守    本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须远离妥善防守的基金份额 执有东说念主名册，包括基金合同奏效日、基金合同休止日、基金权益登记 日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容至少应包括执有 东说念主的称呼和执有的基金份额。    基金份额执有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交 基金托管东说念主防守。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供大肆一个交易 日或一皆交易日的基金份额执有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不 得拖延或断绝提供。    基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 日内提交；基金合同奏效日、基金合同休止日等波及到基金伏击事项 日历的基金份额执有东说念主名册应于发生辰后十个干事日内提交。    基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额执有东说念主名册，保存 期限不少于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额执有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循躲避义务。若基 金管制东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善防守基金份额执有东说念主 名册，应按筹商法则功令各自承担相应的干事。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约             十三、基金筹商文献档案的保存    （一）档案保存    基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和 其他关联而已。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、 报表和其他关联而已。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按功令的期限 防守。保存期限不少于法定最低期限。    （二）合同档案的建立    基金管制东说念主代表基金签署与基金关联的要害合同文本后，应实时 以加密方式将要害合同传真给基金托管东说念主，并在十个干事日内将合同 文本原本投递基金托管东说念主处。    （三）变更与协助    若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东说念主接收相应文献。    （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭 证、记账把柄、基金账册、交易记录和伏击合同等，承担躲避义务， 保存期限不少于法定最低期限。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金管制东说念主的更换    有下列情形之一的，基金管制东说念主职责休止：    （1）被照章取消基金管制经验；    （2）被基金份额执有东说念主大会罢免；    （3）照章赶走、被照章废除或被照章宣告歇业； 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             托管公约    （4）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他情形。    更换基金管制东说念主必须依照如下设施进行：    （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或忖度执有    （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责休止后 6 个 月内对被提名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份 额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管制东说念主；    （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中 国证监会备案；    （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在功令绪论公告；    （6）打法：基金管制东说念主职责休止的，基金管制东说念主应妥善防守基 金管制业务而已，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念掌握理基金 管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接 收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富 总值和基金财富净值；    （7）审计：基金管制东说念主职责休止的，应当按照法律法则功令聘 请恰当《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金             托管公约 管制东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主筹商 的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：    （1）被照章取消基金托管经验；    （2）被基金份额执有东说念主大会罢免；    （3）照章赶走、被照章废除或被照章宣告歇业；    （4）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他 情形。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或忖度执有    （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个 月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份 额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中 国证监会备案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在功令绪论公告；    （6）打法：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善防守基金财产和 基金托管业务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金财富总值和基金财富净 值；    （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法则功令聘 请恰当《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。    （1）提名：要是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或 忖度执有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的 基金管制东说念主和基金托管东说念主；    （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换远离按上述设施进行；    （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在功令 绪论上劝诱公告。    （三）新任或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任或临时基 金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管 东说念主应依据法律法则和《基金合同》的功令不绝执行关联职责，并保证 不作念出对基金份额执有东说念主的利益形成损伤的行动。原基金管制东说念主或基 金托管东说念主在不绝执行关联职责时期，仍有权按照基金合同的功令收取 基金管制费或基金托管费。                  十五、轻松行动    托管公约当事东说念主轻松从事的行动，包括但不限于： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约    （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。    （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产。基金托 管东说念主不公说念地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。    （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益 或者承担赔本。    （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。    （六）基金管制东说念主、基金托管东说念主对泄漏因职务便利获取的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关联的交易行动。    （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主玩忽株连，不按照功令执行职责。    （八）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。    （九）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高 级管制东说念主员和其他从业东说念主员互相兼职。    （十）基金托管东说念主暗自动用或刑事干事基金财富，根据基金管制东说念主的 正当指示、基金合同或托管公约的功令进行刑事干事的除外。    （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金            托管公约 行动；    （十二）法律法则和基金合同轻松的其他行动，以及依照法律、 行政法则筹商功令，由中国证监会功令轻松基金管制东说念主、基金托管东说念主 从事的其他行动。       十六、托管公约的变更、休止与基金财产的计帐    （一）托管公约的变更设施    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的 新公约，其内容不得与基金合同的功令有任何打破。基金托管公约的 变更依据法律法则的功令报中国证监会备案。    （二）基金托管公约休止的情形 管基金财富； 管基金管制权；    （三）基金财产的计帐    (1) 自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个干事日内成立清 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金           托管公约 算小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。    (2) 基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制 东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的处当事者说念主员。    (3) 基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的 防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必 要的民事行动。    (1)基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组合股给与基 金；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作计帐诠释；    (5)遴聘管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务 所对计帐诠释出具法律见解书；    (6)将计帐诠释报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分派；    (8)基金财产计帐完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金 账户、证券账户、债券托管专户的销户干事，销户过程中基金管制东说念主 应给予必要的互助。 性受到戒指而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金         托管公约    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的 通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支 付。    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一皆剩余资 产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类 基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。    计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐诠释经符 合《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在功令网站 上，并将计帐诠释教唆性公告登载在功令报刊上。    基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少 于法律法则功令的期限。                  十七、背约干事    （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不执行本公约或执行本公约不符 合约定的，应当承担背约干事。    （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律法则的功令或者基金合同和本托管公约约定，给基 金财产或者基金份额执有东说念主形成损伤的，应当远离对各自的行动照章 承担补偿干事；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主形成损伤 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约 的，应当承担连带补偿干事。对赔本的补偿，仅限于平直赔本。    （三）当事东说念主背约，给另一方当事东说念主形成赔本的，应就平直赔本 进行补偿；给基金财富形成赔本的，应就平直赔本进行补偿，另一方 当事东说念主有权力及义务代表基金向背约方追偿。如发生下列情况，当事 东说念主免责： 证监会功令算作或不算作而形成的赔本等； 其投资权形成的赔本等。    （四）一方当事东说念主背约，非背约方当事东说念主在职责畛域内有义务及 时采纳必要的措施，致力于防护赔本的扩大。莫得采纳恰当措施甚而损 失进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非背约方因防护赔本 扩大而支拨的合理用度由背约方承担。    （五）背约行动虽已发生，但本托管公约冒失不绝执行的，在最 大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应当不绝执行本公约。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因执行本公约而 被告状，另一方应提供合理的必要因循。    （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可胁制的身分导致业务出 现盘曲，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、恰当、合理的 措施进行查验，然则未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿干事。然则基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极采纳必要的措施搁置或减弱由此形成的影响。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金          托管公约                 十八、争议处理方式    因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商处理， 协商不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时 灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职 责，各自不绝忠实、勤奋、尽职地执行基金合同和本托管公约功令的 义务，注意基金份额执有东说念主的正当权益。    本公约受中国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。                十九、托管公约的效力    两边对托管公约的效力约定如下：    （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托 管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名或签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的见解修改托管 公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为负责文本。    （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之 日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐诠释 报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律约 束力。    （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，上报筹商监管部门 一份，每份具有同等法律效力。 华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金         托管公约                  二十、其他事项    除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约 定。本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律法则等功令协 商办理。               二十一、托管公约的签订    本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日   本页无正文，为《华富半导体产业羼杂型发起式证券投资基金托管公约》签 字盖印页。 基金管制东说念主：华富基金管制有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：___年   月   日