国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基          金托管左券     基金管制东说念主：上海国泰君安证券财富管制有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二零二四年十一月                                                               国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                                                        目         录                       国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券   鉴于上海国泰君安证券财富管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照联系法律法例的划定具备担任基金管制东说念主的履历和本事，拟召募刊行国泰君 安中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律法例的划定具备担任基金托管东说念主的履历和本事；   鉴于上海国泰君安证券财富管制有限公司拟担任国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资 基金的基金管制东说念主，招商银行股份有限公司拟担任国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”或《基金合同》)中界说的术语在用于本托管左券时应具有换取的含义，若有违抗应 以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技术的联系安排按照基金合同的划定扩充。                                 国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                            一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金管制东说念主      称呼：上海国泰君安证券财富管制有限公司      住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室      邮政编码：200002      法定代表东说念主：陶耿      成立时间：2010 年 8 月 27 日      批准竖立机关：中国证券监督管制委员会      批准竖立文号：证监许可【2010】631 号      组织体式：有限包袱公司      注册成本：20 亿元东说念主民币      存续技术：抓续贪图      贪图领域：证券财富管制，公开召募证券投资基金管制。 （二）基金托管东说念主      称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)      住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      邮政编码：518040      法定代表东说念主：缪建民      成立时间：1987 年 4 月 8 日      批准竖立机关及批准竖立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文      基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号      组织体式：股份有限公司      注册成本：东说念主民币 252.20 亿元      存续技术：抓续贪图                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券             二、基金托管左券的依据、目的和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险管制划定》（以下简称“《流动性风险管制划定》”）、《公开召募证券投资基金 信息透露管制办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第   （二）缔结托管左券的目的   缔结本左券的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支抓、投资运作、净 值诡计、收益分派、信息透露及彼此监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、赤诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本左券。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券             三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资王法、关联方交易等进行监督。   本基金的投资领域主要为具有广博流动性的金融器具，包括办法指数的成份股（包括存托 字据、下同）、备选成份股（包括存托字据、下同）、其他国内照章刊行上市的股票和存托凭 证（包括主板、创业板和其他中国证监会允许基金投资的股票和存托字据）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可调治债券（包括可交换债券、可分离交易债券）、公 开导行的次级债、短期融资券、超短期融资券、政府支抓机构债、政府支抓债券、中期单据等）、 债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、财富支抓证券、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中国证监会联系规 定)。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳当方法后，不错 将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于中证 A500 指数成份股相等 备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、 股票期权合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不 低于基金财富净值的 5%，其中，现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例王法进行变更的，待履行稳当方法后，以变更 后的划定为准。   基金的投资组合应遵守以下王法：   （1）本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于中证 A500 指数成份股 相等备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金管制东说念主管制的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开 基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得晋升该上市公司可通顺股票的 15%；本基金 管制东说念主管制的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得晋升该上市公司可流                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 通股票的 30%，但透顶按照办法指数的组成比例进行证券投资的部分不受此王法；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不晋升基金财富净值的 10%，但透顶按照 关联指数的组成比例进行证券投资的部分不受此王法；   （4）本基金管制东说念主管制的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不晋升该证券的 10%，但 透顶按照关联指数的组成比例进行证券投资的部分不受此王法；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得晋升基金财富净值 的 10％；   （6）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得晋升基金财富净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）财富支抓证券的比例，不得晋升该财富支抓 证券领域的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富支抓证券，不得超 过其种种财富支抓证券统统领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证券。基金抓有资 产支抓证券技术，要是其信用等第下跌、不再稳当投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不晋升本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当顺从下列要求： 金财富净值的 20％；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 诡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得晋升上一交易日基金财富 净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，统统（轧差诡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 之和，不得晋升基金财富净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金财富净值的 5%，其中，现款类 财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，在职何交易日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得晋升基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券财富不得晋升基金财富净值的 30%，出 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制划定》所述流动性受限证券的 领域；参与出借业务的单只证券不得晋升本基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基 金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得晋升 30 天，平均剩余期限按照市 值加权平均诡计；因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的成分 以致基金投资不稳当本条上述划定的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金总财富不得晋升基金净财富的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得晋升基金财富净值的 15%。因证 券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不符 合前述所划定比例王法的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （18）本基金投资存托字据的比例王法依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易的 股票合并诡计；   （19）本基金参与股票期权交易的，需顺从下列投资比例王法： 约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数诡计；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例王法。   除上述第（9）、（12）、（14）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳当上述划定投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。法律法例或监管部门另有划定的，从其                         国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 划定。      基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 关联约定。在上述技术内，本基金的投资领域、投资政接应当稳当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起出手。      （1）承销证券；      （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）生意其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱相等他不正直的证券交易行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行动。 与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当本基金的投资指标和投资政策，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。联系交易必须预先得 到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与透露。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 序后，则本基金投资不再受联系王法或按变更后的划定扩充，但需提前公告。      （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主选拔存 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的划定及《基金合同》 的约定，细目稳当条款的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否稳当关联划定进行监督。对于不稳当划定的银行入款，基 金托管东说念主不错拒却扩充，并陈诉基金管制东说念主。      基金管制东说念主负责对本基金入款银行的评估与有计划，建立健全银行入款的业务经由、岗亭职 责、风险王法门径和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期存 款业务的监督与核查，审查、复核联系左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献， 切实履行托管职责。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券   （1）基金管制东说念主负责王法信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付本事等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行失当酿成基金财产亏欠的，由 基金管制东说念主承担包袱。   （2）基金管制东说念主负责王法流动性风险，并承担因王法不力而酿成的亏欠。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成旺盛基金泛泛结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取 而触及的利息亏欠影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险王法轨制的竖立。如因基金管制东说念主职工职务行径导致基 金财产受到亏欠的，需由基金管制东说念主承担由此酿成的亏欠。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款左券的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与稳当履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作左券》（以下简称《总体合营左券》），细目《入款左券书》的模式范本。《总体合营左券》 和《入款左券书》的模式范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体合营左券》和《入款左券书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管制东说念主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他有用入款字据的办理面貌、 邮寄地址、有计划东说念主和有计划电话，以及入款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 拜托入款证实书或其他有用入款字据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构相等上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《入款左券书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切包袱。   （6）基金管制东说念主应在《入款左券书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴                         国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 发生变更，基金管制东说念主应实时书面陈诉入款行，书面陈诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面说明书。变更陈诉的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定有计划东说念主变更，应实时加盖公章书 面陈诉对方。   （7）基金管制东说念主应在《入款左券书》中划定，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何面貌被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行签订的《总体 合营左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支抓和使用。   （1）入款证实书等入款字据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款左券书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款字据（下称“存 款字据”），该入款字据为基金入款说明或到期支款的有用字据，且对应每笔入款仅能开具唯 一入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款字据复印件并 与基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门拜托至基金托管东说念主指定 有计划东说念主；若入款银行分支机构代为支抓入款字据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一 份入款字据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款字据的遗失补办   入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行薄情补办苦求，基金管制东说念主应督 促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的面貌快递或上门拜托至基金托管东说念主，原入款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《入款左券书》中划定，对于存期晋升 3 个月的如期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的关联时限要求实时回复。基 金管制东说念主有包袱督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定有计划东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前陈诉基金托管东说念主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应与基金托管东说念主电话商议。入款到期前基金管制 东说念主与入款银行说明入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈诉基金管制东说念主与存 款银行接洽入款到账时间及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽驱散见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日陈诉基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《入款左券书》中划定，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款字据复印件上加盖公章并出具联系讲明文献后，与入款 银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按原左券 约定利率和履行宽限天数支付宽限利息。   要是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行签订的《入款左券书》扩充。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违反关联法律法例的划定及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面体式陈诉基金管制东说念主在 10 个责任日内雠校。基金管制东说念主对基金 托管东说念主陈诉的违法事项未能在 10 个责任日内雠校的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法行径，应立即阐发中国证监会，同期陈诉基金管制东说念主在 10 个 责任日内雠校或拒却结算，若因基金管制东说念主拒不扩充酿成基金财产亏欠的，联系亏欠由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应包袱。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律法例 及行业尺度的、经松懈选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算面貌。基金管制东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托                         国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 管东说念主，不然由此酿成的亏欠应由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集交易敌手。基金管制 东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技术基金管制东说念主 不错诊治交易敌手名单，但应将诊治驱散至少提前一个责任日书面陈诉基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管制东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结算面貌的，应 向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商措置。      基金管制东说念主负责对交易敌手的资信王法，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负责 措置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏欠。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主细目的 时间内仍未承担失约包袱相等他联系法律包袱的，基金管制东说念主有权向联系交易敌手追偿，基金 托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨包袱。      （五）本基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公开导行股票等通顺受限证券 关联问题的陈诉》等关联监管划定。 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证 券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。      本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资有筹备经由、风险王法轨制。基金投资非公开导行股 票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例王法情况。      基金管制东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有填塞的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书                         国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 面或其他两边认同的面貌说明收到上述贵寓。      基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极有 效的门径，在合理的时间内有用措置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担整个亏欠。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管制东说念主 应保证上述信息的实在、无缺，并应至少于拟扩充投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时间进行审核。      由于基金管制东说念主未按上述约定实时提供关联证券的具体的必要的信息，以致基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。 证券的行径。如发现基金管制东说念主违反了《基金合同》、《托管左券》以相等他联系法律法例的 关联划定，应实时陈诉基金管制东说念主，并呈报中国证监会，同期采用合理门径保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的不法、违法以及违反《基金合同》、《托管左券》的投 资指示不予扩充，独立即陈诉基金管制东说念主雠校，基金管制东说念主不予雠校或已代表基金签署合同不 得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。 露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。      （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行有计划，阐述评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、远程守法的原则进行中期单据的投资业务，并应稳当法律法例及监管机构的联系规 定。      （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金财富净值诡计、 种种基金份额净值诡计、基金参考份额净值（如有）诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分派、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。      （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法例、                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等面貌陈诉基金管制东说念主限 期雠校。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到陈诉后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈诉，基金管制东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及雠校期限。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管 东说念主陈诉的违法事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管制东说念主应在划定时间 内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管制东说念主应积极配 合提供联系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易方法也曾收效的指示违反法律、行政法例和 其他关联划定，或者违反基金合同约定的，应当立即陈诉基金管制东说念主实时雠校，由此酿成的损 失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈诉义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法行径，应实时阐发中国证监会，同期陈诉 基金管制东说念主限期雠校。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券            四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主诡计 的基金财富净值和种种基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管制东说念主指示办理 计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管左券相等他关联划定时，应实时以电话、邮件或书面体式等面貌陈诉基金托管东说念主限期雠校。 基金托管东说念主收到陈诉后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金管制东说念主发出回函，说 明违法原因及雠校期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权 随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的教唆，基金托管东说念主应在划定时间内答 复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵寓以供 基金管制东说念主核查托管财产的无缺性和实在性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行径，应实时阐发中国证监会，同期陈诉基 金托管东说念主限期雠校，并将雠校驱散阐发中国证监会。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                   五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 产的无缺与落寞。 基金管制东说念主的正直指示，不得自行期骗、刑事包袱、分派基金的任何财富。不属于基金托管东说念主履行 有用王法下的财富及什物证券等在基金托管东说念主支抓技术的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的包袱。 并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主采用门径进行催收。由此给基金财产酿成亏欠的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基 金财产的亏欠，但基金托管东说念主应提供充分的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账户内 的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等）相等收益，由于该等机构 或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的诓骗、核定、邪恶或收歇等原因给基金财富酿成 的亏欠等不承担包袱。   （二）基金召募技术及召募资金的验资 东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一齐资 金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时间内，基金管制东说念主应遴聘稳当 《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由 干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 支抓基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“国泰君安 中证 A500 指数增强型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行动。 由基金管制东说念主负责。 易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东说念主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券 账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行动。本基金通过证券经纪机构进行的交易 由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结算。 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用并管制；若无联系划定，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定扩充。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间市集计帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必实时通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管制东说念主保证                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按关联划定使用并 管制。   （七）基金财产投资的关联有价字据等的支抓   基金财产投资的关联什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单据营业中心的代支抓库，什物支抓字据由基金托管东说念主抓有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主之外机构履行有用王法的有价字据不承担支抓包袱。   （八）与基金财产关联的首要合同的支抓   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件差异由基金管制东说念主、基 金托管东说念主支抓。除本左券另有划定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同 应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管制东说念主应在首要合同签署 后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金管制东说念主负责。重 大合同的支抓期限不低于法律法例划定的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得改换。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券               六、指示的发送、说明及扩充   基金管制东说念主在期骗基金财产开展场内证券交易前，基金管制东说念主通过基金托管账户与证券 交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券交易资金账户之间划款，即银证 互转。   基金管制东说念主在期骗基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨相等他款项付款指示，基 金托管东说念主扩充基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   基金管制东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金管制东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +概述作事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据基金管 理东说念主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管制东说念主给基金托管东说念主传真 指示或原件指示。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权陈诉书（以下称“授权陈诉书”），指定指 令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权陈诉书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权 限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈诉书应加盖基金管制东说念主公司 公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权 书，并写明收效时间，未写明收效时间的以本左券签署日历或授权陈诉书的题名日历为收效时 间。基金管制东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的面貌向基金托管东说念主发出授权陈诉 书，同期电话陈诉基金托管东说念主。授权陈诉书经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话面貌或其他基金 管制东说念主和基金托管东说念主认同的面貌说明后，于授权陈诉书载明的收效时间收效，未注明收效时间 的以授权陈诉书的题名时间收效。基金管制东说念主在而后三个责任日内将授权陈诉书的蓝本送交 基金托管东说念主。授权陈诉书蓝本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传 真为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权陈诉书负有袒护义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 联系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露，但法律法例划定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管制本基金时，基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金管 理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、说明及扩充的时间和方法   基金管制东说念主选拔以劣等（2）种面貌向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金管制东说念主通过招商银行托管+概述作事平台录入面貌，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券   招商银行托管+概述作事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收集，向基金管制东说念主提供的 客户作事软件，终了基金管制东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息作事等纵贯式处理。   基金管制东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”概述作事平台作事左券》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概述作事平台作事左券》的约定为准。   （2）基金管制东说念主通过深证通电子直连对接面貌，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东说念主通过深证通电子直连对接面貌发送电子指示的，基金管制东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本基金的基金代码。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）面貌发送的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。   对于基金管制东说念主通过上述（1）、（2）面貌发送指示的，在救急情况下，基金管制东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作面貌差异按照以劣等（3）、（4） 款指示发送面貌扩充。   （3）基金管制东说念主选拔以传真面貌发送指示   对于基金管制东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。   稀奇情况下，基金管制东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金管制东说念主须通过授权的电话号码陈诉基金托管东说念主接管传真指示。如因基金管 理东说念主未陈诉基金托管东说念主接管传真指示酿成的亏欠，基金托管东说念主不承担包袱。上述稀奇情况措置 后，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新陈诉，并加盖基金管制东说念主在授权陈诉书 中的预留印鉴。   （4）基金管制东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金管制东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送面貌变更陈诉书。   基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述作事平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易字据或其他讲明材料。基金管制东说念主对该 等贵寓的实在性、有用性、无缺性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述作事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管制东说念主不得否定其效用。   对于新股、新债申购等网下公开导行业务，基金管制东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金管制东说念主应于交易日历货收支金截止时间前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。泛泛情况下由基金托管东说念主依据基金管制东说念主发出的收支金指示，通过                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进犯 情况时，基金管制东说念主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东说念主陈诉期货公司进行入金操作，出金由基 金管制东说念主陈诉期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管制东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   扩充完期货出金或入金的操作后，基金管制东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金管制东说念主在期骗基金财产开展场内证券交易前，基金管制东说念主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款，即 银证互转。   对于银行间业务，基金管制东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金管制东说念主应与基金托管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权限竖立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金管制东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话陈诉基金托管东说念主，如基金管制东说念主未陈诉基金托管东说念主，导致指示 未扩充或扩充失败的，基金托管东说念主不承担包袱。   对于指定时间出款的交易指示，基金管制东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担包袱。   基金管制东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话说明或以其他两边认同的面貌确 认，如因基金管制东说念主未陈诉基金托管东说念主接管传真指示酿成的亏欠，基金托管东说念主不承担包袱。对 于依照“授权陈诉”发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效用。   基金管制东说念主在发送指示时，应确保出款账户有填塞的资金余额、文献贵寓皆全，并为基金 托管东说念主留出扩充指示所必需的时间，因基金管制东说念主未给予合理必需的时间导致基金托管东说念主操 作不告捷的，基金托管东说念主不承担包袱，但应实时陈诉基金管制东说念主。   基金托管东说念主说明收到基金管制东说念主发送的指示后，支吾指示进行体式审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在首要差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬蔑，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金管制东说念主提交的指示按照本左券约定进行口头一致性                       国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 审查，不负责审查基金管制东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、实在性、无缺性和 有用性，基金管制东说念主应保证上述文献贵寓正当、实在、无缺和有用。如因基金管制东说念主提供的上 述文献不对法、不实在、不无缺或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来亏欠， 由基金管制东说念主承担包袱。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规如期限内实时扩充。   在指示未扩充的前提下，若基金管制东说念主破除指示，基金管制东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 陈诉基金托管东说念主。若破除电子指示，基金管制东说念主应通过联系系统破除，系统功能不支抓破除的， 应参照破除传真指示面貌破除电子指示。   （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理方法 能辨识或要素不全导致无法扩充等情形。 暂停指示的扩充，由基金管制东说念主破除指示或破除后再从头发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理方法   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本左券或其他关联法律法例的划定时，应暂缓扩充指示，并实时陈诉基金管制东说念主，基金 管制东说念主收到陈诉后应实时查对并雠校；如联系交易已收效，则应陈诉基金管制东说念主在法例规如期 限内实时雠校。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后履行了对基金管 理东说念主的陈诉义务后，即视为透顶履行了其投资监督职责。对于基金管制东说念主违反《基金法》、《运 作办法》、《基金合同》、本左券或其他关联法律法例的划定酿成基金财产亏欠的，在基金托 管东说念主也曾依据本左券约定履行监督职责的情况下，由基金管制东说念主承担一齐包袱，基金托管东说念主免 于承担包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩充的处理方法   对于基金管制东说念主的有用指示和陈诉，除非违反法律法例、基金合同、托管左券或具有第（四） 项所述造作，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延扩充。除因专诚或首要邪恶以致本基金、基金管 理东说念主的利益受到挫伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对扩充基金管制东说念主的正当指示对基金财产 酿成的亏欠不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限、变更或新增接管传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真面貌或其他基金管制东说念主和基金 托管东说念主认同的面貌从头向基金托管东说念主发出加盖基金管制东说念主公司公章的授权陈诉书，同期电话                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 陈诉基金托管东说念主。经基金管制东说念主与基金托管东说念主以电话面貌或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主认 可的面貌说明后，于授权陈诉书载明的收效时间收效，同期原授权陈诉书失效。基金管制东说念主在 而后三个责任日内将被授权东说念主变更陈诉的蓝本送交基金托管东说念主。授权陈诉书蓝本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接管基金管制东说念主 指示的东说念主员，应提前陈诉基金管制东说念主。   （八）指示的支抓   指示若以传真体式发出，则蓝本由基金管制东说念主支抓，基金托管东说念主支抓指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系包袱   对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时计帐 所酿成的亏欠，由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出填塞扩充 时间、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明以致资金未能实时计帐或交易失败所酿成的亏欠 由基金管制东说念主承担，但发生不可抗力的情形除外。基金托管东说念主正确扩充基金管制东说念主发送的有用 指示，基金财产发生亏欠的，基金托管东说念主不承担任何体式的包袱。在泛泛业务受理渠说念和指示 划定的时间内，因基金托管东说念主原因酿成未能实时或正确扩充正当合规的指示而导致基金财产 受损的，基金托管东说念主开心担相应的包袱，但如遭逢不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本左券联系划定履行印鉴和签名的口头一致性体式审核职责，要是基金 管制东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权陈诉书等情形，基金托管 东说念主不承担因扩充关联指示或拒却扩充关联指示而给基金管制东说念主或基金财富或任何第三方带来 的亏欠，但基金托管东说念主未按本托管左券约定尽体式审核义务扩充指示而酿成亏欠的情形除外。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货生意的证券、期货经纪机构 证券经纪机构进行试验后细目代理本基金证券生意证券经纪机构，并承担相应包袱。细目证券 经纪机构后，由基金管制东说念主与基金托管东说念主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪作事左券，明 确三方在本基金参与场内证券生意中的种种证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职 责和义务。基金管制东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 体式陈诉基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。因联系法律法例或交易王法的修改带来 的变化以届时有用的法律法例和联系交易王法为准。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系划定扩充，若无明确划定的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构选拔的王法扩充。   （1）基金管制东说念主所选拔的期货公司负责办理拜托财富的期货交易的计帐交割。   （2）基金管制东说念主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管制东说念主发送以 市集监控中心模式炫耀本基金成交驱散的交易结算阐发及参照市集监控中心模式制作的炫耀 本基金期货保证金账户权益情状的交易结算阐发。经基金托管东说念主同意，可领受电子邮件的传送 面貌算作救急备份面貌传输当日交易结算数据。   泛泛情况下当日交易结算阐发的发送时间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金管制东说念主应实时陈诉基金托管东说念主，并在规复后见告期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话说明数据接管情状。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管制东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈诉基金托 管东说念主，并电话说明数据接管情状。   （3）基金管制东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、实在性负责。   由于交易结算阐发的纪录事项出现与履行交易驱散和权益不符酿成本基金估值诡计造作 的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结算。基金管制东说念主、基金托管东说念主以及被 选拔的证券经纪机构应根据关联法律法例及联系业务王法，签订证券经纪作事左券，用以具体 明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内扩充不得延误。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券   本基金投资于整个场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交易及非交易 触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的泛泛结算、交收业务无法完成的 包袱。   （三）基金申购、赎回和调治业务处理的基本划定 基金管制东说念主支吾传递的申购、赎回、调治洞开式基金的数据实在性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一洞开日上述关联数据，并保证联系数据的准确、无缺。 发送关联数据，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商措置处理面貌。基金管制东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联划定保存。 行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为旺盛申购、赎回、调治及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构管制。 日历并陈诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金 管制东说念主采用门径进行催收，由此酿成基金亏欠的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 亏欠，基金托管东说念主应提供充分协助。   划付赎回款、调治转出款时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担包袱，基金 托管东说念主应实时陈诉基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因酿成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定面貌对账外，与投资关联的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的模式、内容、发送、接管和说明面貌等与投资指示换取。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则，每                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管制东说念主提供稳当面貌，便于基金管制东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基 金资金账户，基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的面貌查询驱散；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户， 基金管制东说念主通过基金托管东说念主提供的面貌查询驱散。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如仅系基金管制东说念主的原因酿成，包袱由基金管制东说念主承担，基金 托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会划定序论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                         国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券               八、基金财富净值诡计、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的诡计、复核与完成的时间及方法   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错竖立大额 赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法例另有划定的，从其划定。   基金管制东说念主于每个责任日诡计基金财富净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并 按划定公告。   基金管制东说念主每个责任日对基金财富估值后，将基金净值信息驱懒散送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分探讨后，仍无法达成一致的主意，按照基金管制东说念主对基金净值的诡计驱散对外 赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理面貌   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，差异独马上竖立、记录和支抓本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时，应 实时陈诉基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据透顶一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在                       国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联划定为准。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当 经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据 和编制驱散。                   国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券               九、基金收益分派 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                 十、基金信息透露   （一）袒护义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的关联划定进行信息透露，拟公开透露 的信息在公开透露之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、《信息透露办法》、《流动性 风险管制划定》相等他关联划定进行信息透露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生 的信息以及从对方得回的业务信息应予袒护。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管 东说念主违反袒护义务： 管机构的高唱、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金居品贵寓提要、 基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金份额出手申购、赎回公告、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、基金如期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、 临时阐发、暴露公告、计帐阐发、基金份额抓有东说念主大会决议、参与股指期货交易信息透露、参 与国债期货交易信息透露、投资财富支抓证券信息透露、参与融资及转融通证券出借交易信息 透露、投资股票期权信息透露、实施侧袋机制技术的信息透露及中国证监会划定的其他信息。 基金年度阐发中的财务管帐阐发需经稳当《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计 后，方可透露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息透露中的职责和信息透露方法   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，赤诚 信用，严守机要。基金管制东说念主负责办理与基金关联的信息透露事宜，对于根据联系法律法例和 基金合同划定的需要由基金托管东说念主复核的信息透露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管制东说念主赐与公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定面貌和时限透露的 义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会划定的时间内，将应予透露的基金信息通过中国证监会规 定条款的宇宙性报刊及《信息透露办法》划定的互联网网站等序论透露。根据法律法例应由基 金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主在划定序论公开透露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金联系信息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会划定的情况。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券   按关联划定须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中划定需要透露的事项时，按基金合同划定公布。   照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例划定将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时间得回上述文献 的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                          国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                      十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提尺度和支付面貌如下：     本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法   如下：     H＝E×0.15%÷已往天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财富净值     基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管   东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的面貌于次月首日起 5 个责任日   内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （三）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反关联法律法例的关联划定和基金合同、本左券 的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主以为基 金管制东说念主无正直或合理的事理，不错拒却支付。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券               十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基 金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支抓，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应差异支抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律法例划定的最低期限。如不成妥善保 管，则按联系法律法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管制东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所 支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从袒护义务。                         国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                   十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存      基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金管制东说念主和基金托管东说念主都 应当按划定的期限支抓。保存期限不低于法律法例划定的最低期限。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应 文献。      （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担袒护义务并保存，保存期限不低于法律法例划定的最低期限。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责隔断后，仍应妥善支抓基金管制业务贵寓，保证不作念出对基金份额 抓有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主实时办理基金管制业 务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金 财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善支抓基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额抓有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金管制东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                  十五、辞谢行径   本左券当事东说念主辞谢从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主抵御允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主抵御允地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担亏欠。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主暴露基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例规 定的面貌公开透露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高档管制东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或托 管左券的划定进行刑事包袱的除外。   （九）法律法例和基金合同辞谢的其他行径，以及依照法律、行政法例关联划定，由中国 证监会划定辞谢基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券           十六、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基 金合同的划定有任何突破。基金托管左券的变更应根据法律法例或监管机构要求报中国证监 会备案。   （二）基金托管左券隔断的情形 月内无其他稳当的托管机构邻接其原有权益义务； 月内无其他稳当的基金管制公司邻接其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                  十七、失约包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不稳当约定的，应当承担失约 包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法例的 划定或者《基金合同》、本托管左券约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当 差异对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成挫伤 的，对外应当承担连带补偿包袱；对内应当根据各自的特地进度对由此酿成的胜仗亏欠差异承 担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成亏欠的，应就胜仗亏欠进行补偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 算作而酿成的亏欠等； 通信故障、电力故障、诡计机病毒舛错相等它偶而事故，所导致的亏欠等。   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时采用必要的门径，死力防 止亏欠的扩大。莫得采用稳当门径以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求补偿。非违 约方因瞩目亏欠扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行径虽已发生，但本托管左券简略络续履行的，在最大王法地保护基金份额抓 有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本左券。若基金管制东说念主或基金托管 东说念主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可王法的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和基 金托管东说念主天然也曾采用必要、稳当、合理的门径进行查抄，然则未能发现造作的，由此酿成基 金财产或投资东说念主亏欠，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿包袱。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主 应积极采用必要的门径松开或摈斥由此酿成的影响。                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                十八、争议措置面貌   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友好协商、妥洽未 能措置的，任何一方均有权将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届时有用的 仲裁王法进行仲裁。仲裁方位为上海市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有赓续力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技术，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、远程、 守法地履行基金合同和本托管左券划定的义务，热爱基金份额抓有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统带并从其解释。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                十九、托管左券的效用   两边对托管左券的效用约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管左券草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，左券当事东说念主两边根据中国证 监会的主意修改并庄重签署托管左券。托管左券以中国证监会注册的文本为庄重文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管左券的有 效期自其收效之日起至基金财产计帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自收效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律赓续力。   （四）本左券一式二份，左券两边各抓一份，每份具有同等法律效用。                      国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关联法律法例等划定协商办理。                   国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券             二十一、托管左券的签订 本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                        国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券 （本页为《国泰君安中证 A500 指数增强型证券投资基金托管左券》签署页，无正文） 基金管制东说念主：上海国泰君安证券财富管制有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：