万家中证工业有色金属主题交游型洞开 式指数证券投资基金发起式鸠合基金      招募说明书更新     （2024 年第 1 号）   基金经管东说念主：万家基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金      招募说明书更新（2024 年第 1 号）                                 紧迫教导     万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基 金（以下简称“本基金”）于 2023 年 4 月 23 日经中国证券监督经管委员会证监 许可2023900 号文准予注册。本基金基金合同于 2023 年 6 月 8 日奏效。     基金经管东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、圆善。     本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。     本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。     （1）样本空间     同中证全指指数的样本空间。     （2）可投资性筛选     流动性要求：往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。     （3）选样方法 其他有色金属及合金等行业的上市公司证券行为待选样本； 前 30 的证券行为指数样本，待选样本数目不及 30 只时全部纳入。     （4）指数诡计     指数诡计公式如下：讲述期指数=讲述期样本的诊疗市值/除数×1000     其中，诊疗市值＝∑(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的诡计 方法、除数修正方法参见诡计与选藏笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不跳动 15%，且前五大样本统统权重不跳动 60%。     标的指数具体编制有规画及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网 址：https://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当看重阅读基金招募说明书、基金合同、 基金居品辛苦摘要等信息败露文献，全面坚硬本基金居品的风险收益特征和居品 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 脾性，充分探讨自身的风险承受才能，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出安然决策，承担基金 投资中出现的万般风险。投成本基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、经管风险、 流动性风险、本基金的独到风险和其他风险等。本基金的独到风险包括：（1） 指数化投资的风险。包括标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险、标的指 数波动的风险、基金投资组合申诉与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪障碍 贬抑未达约定想法的风险、标的指数值诡计出错的风险、标的指数变更的风险、 指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等；（2）鸠合基金的特殊风险。 包括可能具有与想法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、想法 ETF 濒临的风险可能径直或辗转成为本基金的风险、由想法 ETF 的鸠合基金变更为 径直投资想法 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险等；（3）本基金投资特定 品种的独到风险。包括股指期货交游风险、股票期权投资风险、国债期货交游风 险、融资和转融通证券出借业务交游投资风险、资产支抓证券投资风险、存托凭 证投资风险等；（4）基金合同径直圮绝的风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应 依次后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读关系内容并选藏本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本基金为 ETF 鸠合基金，所追踪的想法 ETF 为股票型基金，预期风险收益 水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。    本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券 投资基金杀青对功绩比拟基准的风雅追踪。因此，本基金的功绩进展与中证工业 有色金属主题指数的进展密切关系。    本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 本基金以 1.00 元开端面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份 额净值跌破 1.00 元开端面值的风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金居品辛苦摘要。    基金经管东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日表 现。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证。    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2024年11月2日，相关财务数据和净 值进展截止日为2023年06月30日(财务数据未经审计)。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金               招募说明书更新（2024 年第 1 号）                             目       录 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                    第一部分      绪论    《万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合 基金招募说明书》        （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》                    《公开召募证券投资基金运作指引第 2 （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息败露内容与方法 准则第 5 号》等相关法律法例以及《万家中证工业 有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。    基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦肯求召募的。基金经管东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金 合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金发起式鸠合基金 指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补 充 有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管公约》及对该 托管公约的任何有用纠正和补充 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金招募说明书》偏激更新 证券投资基金发起式鸠合基金基金居品辛苦摘要》偏激更新 证券投资基金发起式鸠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 时作念出的纠正 颁布机关对其时常作念出的纠正 颁布机关对其时常作念出的纠正 对其时常作念出的纠正 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 险经管规矩》及颁布机关对其时常作念出的纠正 数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的纠正 员会 数偏激异日可能发生的变更 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而且该 ETF 的 投资想法和本基金的投资想法雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金的想法 ETF 指万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投 资基金 指数进展，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，领受洞开式运作方式的基金，简 称“鸠合基金” 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法例规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、调度、转托管、按期定额投资及提供基金交游账户信 息查询等行动 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并接济基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受万家基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资磋磨等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 不得跳动 3 个月 服务日 录用代为办理登记业务的机构的关系业务功令，是表率基金经管东说念主所经管的洞开 式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，肯求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额）跳动上一服务日基金总份额的 10% 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 资想法 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的直快 行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额抓有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待 账户进行处置清理，目的在于有用烦嚣并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指 基金经管东说念主职工中具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不 低于 3 年，法律法例、中国证监会另有规矩的除外 金份额抓有期限不少于 3 年的基金经管东说念主鼓励、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金           招募说明书更新（2024 年第 1 号）                      第三部分     基金经管东说念主    一、基金经管东说念主概况    称号：万家基金经管有限公司    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易历练区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）    法定代表东说念主：方一天    成立日历：2002 年 8 月 23 日    批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号    筹划范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务    组织形式：有限服务公司    注册成本：叁亿元东说念主民币    存续期间：抓续筹划    考虑东说念主：兰剑    电话：021-38909626        传真：021-38909627    股权结构：            中泰证券股份有限公司                        60%            山东省新动能基金经管有限公司                    40%    二、主要东说念主员情况    董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国 证监会系统服务，2014年10月加入万家基金经管有限公司，现任公司党委文告、 董事长。    董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券磋磨财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总 司理。    董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负 责东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金经管有限公司财务总监、 山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 职。现任山东省新动能基金经管有限公司财务经管部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等看护人、总裁助理， 深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤建壮投资有限 公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金经管有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金经管有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海） 投资经管有限公司奉行总裁、山东省新动能基金经管有限公司投资发展部部长等 职，现任山东省新动能投资经管有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金经管有限公 司运作保障部，2005年3月加入万家基金经管有限公司，曾任运作保障部副总监、 基金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。    安然董事武辉女士，农工党员，博士研究生，西宾。曾任潍坊市第二职业中 专讲师。现任山东财经大学西宾。    安然董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团 收支口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞 德讼师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙 东说念主等职。现任上海尚舜光电科技有限公司奉行董事。    安然董事林彦先生，中共党员，博士研究生，西宾。曾任上海交通大学教务 处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院西宾。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省海外信赖股份有限公司、山东省金融资产经管股份有限公司担任财 务总监等职。现任山东省新动能基金经管有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、 劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信 用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证 券股份有限公司风险经管部副总司理、红塔证券股份有限公司风险经管部总司理 等职。现任中泰证券股份有限公司风险经管部总司理。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金经管有限 公司，现任公司基金运营部总监。    监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。    监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货 有限公司。2015年5月起加入万家基金经管有限公司，现任公司合规风控部总监 助理。    董事长：方一天先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）    总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金经管东说念主董事会成员）    看管长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在 江苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月插手 万家基金经管有限公司服务，2015年4月起任公司看管长。    副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海 证券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金经管有限公司数字化运营及 拓展部总监等职。2016年7月插手万家基金经管有限公司服务，先后担任万家基 金经管有限公司总司理助理、业务经管部总监、辘集金融部总监，万家钞票基金 销售（天津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司 业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融 部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行 济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月插手万家基金经管有限 公司，2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任钞票证券有限服务 公司资产经管部分析师、中银海外证券有限服务公司证券投资部投资司理等职 务。2015年3月插手万家基金经管有限公司服务，历任投资研究部总监、公司总 司理助理等职，2022年8月起任公司副总司理。    贺方舟先生,复旦大学工商经管硕士,曾任汇添富基金经管股份有限公司基 金营运部营运司理，大成基金经管有限公司指数与期货投资部研究员等职。2022 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金    招募说明书更新（2024 年第 1 号） 年6月入职万家基金经管有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部 基金司理助理。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50交游型洞开式指数 证券投资基金、万家国证新动力车电板指数型发起式证券投资基金、万家沪深300 成长交游型洞开式指数证券投资基金、万家沪深300成长交游型洞开式指数证券 投资基金发起式鸠合基金、万家中证半导体材料开拓主题交游型洞开式指数证券 投资基金、万家中证全指公用事迹交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。    历任基金司理：    杨坤先生，自 2023 年 6 月 8 日至 2024 年 11 月 2 日担任本基金基金司理。    （1）权益与组合投资决策委员会    主 任：陈广益    副主任：黄海    委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧    陈广益先生，总司理、首席信息官。    黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。    莫海波先生，副总司理、基金司理。    乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。    任峥先生，总司理助理、基金司理。    徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。    高源女士，基金司理。    黄兴亮先生，基金司理。    孙远慧先生，研究副总监。    （2）固定收益投资决策委员会    主 任：陈广益    委 员：苏谋东、周潜玮、郅元    陈广益先生，总司理、首席信息官。    苏谋东先生，总司理助理、基金司理。    周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。    郅元先生，现款经管部副总监（主抓服务）、基金司理。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    三、基金经管东说念主的职责 配收益； 他法律行动；    四、基金经管东说念主的承诺 同和中国证监会的相关规矩，建立健全里面贬抑轨制，采取有用措施，防范违背 现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关规矩的行动发生。                      《基金法》                          《运作办法》                               《销售办法》                                    《信 息败露办法》及相关法律法例，建立健全里面贬抑轨制，采取有用措施，防范下 列行动的发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额抓有东说念主违规承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律法例相关规矩，由中国证监会规矩不容的其他行动。 国度相关法律、法例及行业表率，敦朴信用、起劲尽责，不从事以下行动： 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    (1)越权或违规筹划；    (2)违背基金合同或托管公约；    (3)专门挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；    (4)在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；    (5)断绝、过问、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；    (6)冒昧包袱、挥霍权力；    (7)违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关 规矩，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资磋磨等信息；    (8)违背证券交游阵势业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，扰 乱阛阓次第；    (9)贬损同行，以举高我方；    (10)以不正大技能谋求业务发展；    (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；    (12)在公开信息败露和告白中专门含有伪善、误导、诈骗身分；    (13)侵占、挪用基金财产；    (14)浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关系的交游行动；    (15)其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。    (1)依摄影关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有 东说念主谋取最大利益；    (2)不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    (3)不浮现在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋磨等信息；    (4)不以任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交游。    五、基金经管东说念主的里面贬抑轨制    根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚抓基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹划理念，公司里面风险贬抑必须遵照以下原则：    (1)健全性原则。里面风险贬抑必须浸透到公司的不同决策和经管档次，贯 穿于各项业务过程和各个操作要领，障翳扫数的部门、服务岗亭和风险点，不可 存在轨制上的盲点。    (2)有用性原则。万般里面风险贬抑轨制必须妥贴国度和监管部门的法律、 法例及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格征服的行动指南；任何 东说念主不得领有卓绝轨制或违背规章的权力。公司的筹划运作要实在作念到有章必循， 违法必究。    (3)安然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对安然，公司固 有财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。    (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的工 作岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其安然性，必须与 奉行部门分开，业务操作主说念主员与贬抑东说念主员必须顺应分开，并向不同的经管东说念主员负 责；在存在经管东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最 高经管层讲述的渠说念。    (5)多重风险监管原则。公司为了充分防范万般风险，作念善事前风险贬抑， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险贬抑的第一 层级的贬抑；由监察稽核部门及风险贬抑委员会组成的公司监察系统的第二层级 的风险贬抑。    (6)定性与定量相结合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化缠绵体系， 使风险贬抑服务更具科学性和可操作性。    (1)保证公司筹划运作严格征服国度相关法律法例和行业监管功令，自愿形 成称职筹划、表率运作的筹划想想和筹划理念。    (2)防范和化解筹划风险，提高筹划经管效益，确保筹划业务的适宜运行和 受托资产的安全圆善，杀青公司的抓续、褂讪、健康发展。    (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、圆善、实时。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    为进行有用的业务组织的风险贬抑，公司诞生“权责统一、严实有用、规矩 递进”的四说念内控防地：    (1)建立一线岗亭的第一齐内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程， 各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺征服，在授权范围内承担服务。    (2)建立关系部门、关系岗亭之间互相监督制约的服务依次行为第二说念内控 防地。建立紧迫业务处理凭据传递和信息调换轨制，明确业务文献署名的授权。    (3)成立安然的风险贬抑部门，从而形成第三说念内控防地。公司看管长和内 部监察稽核部门安然于其他部门，对公司里面贬抑轨制的总体奉行情况，各职能 部门、岗亭的业务奉行情况实施严格的搜检和反馈。    (4)公司合规贬抑委员会按期或不按期地对公司举座运营情况进行搜检，并 建议领导性的倡导，形成第四说念内控防地。    (1)环境风险贬抑    (2)业务风险贬抑    (1)本公司承诺以上对于里面贬抑的败露真实、准确；    (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不休完善里面风险贬抑轨制。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                   第四部分     基金托管东说念主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东说念主：张金良    成立时分：2004 年 09 月 17 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：抓续筹划    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    考虑东说念主：王小飞    考虑电话：(021)6063 7103    （二）主要东说念主员情况    中国成立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、首肯信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为通例化的内控服务技能。    （三）基金托管业务筹划情况    行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉 抓“以客户为中心”的筹划理念，不休加强风险经管和里面贬抑，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实选藏资产抓有东说念主的正当权益，为资产录用东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产鸿沟不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。贬抑 2023 年年末，中国成立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、                              《财资》、                                  《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国 债登记结算有限服务公司（中债）               “优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份         “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 有限公司（上清所） 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管 银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                            “中国最好次托管银行”， 并行为独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度， 荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。    二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制    （一）里面贬抑想法    行为基金托管东说念主，中国成立银行严格征服国度相关托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国成立银行相关经管规矩，称职筹划、表率运作、严格搜检，确 保业务的适宜运行，保证基金财产的安全圆善，确保相关信息的真实、准确、完 整、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    （二）里面贬抑组织结构    中国成立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面贬抑工 作，对托管业务风险经管和里面贬抑的有用性进行领导。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有安然愚弄内控合规服务职 权和才能。    （三）里面贬抑轨制及措施    资产托管业务部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了经管轨制、贬抑制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和班师进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集 中贬抑，业务钤记按规程接济、存放、使用，账户辛苦严格接济，制约机制严格 有用；业务操作区专门确立，阻塞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防范泄密；业求杀青自动化操作，防范东说念主为事故的发生，时刻系统完 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 整、安然。    三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和依次    （一）监督方法    依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行搜检 监督。    （二）监督历程 贬抑等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金经管东说念主进行风险教导，与基 金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时讲述中国证监会。 理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金       招募说明书更新（2024 年第 1 号）                    第五部分        关系服务机构    一、基金份额销售机构    本基金直销机构为基金经管东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易历练区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）    法定代表东说念主：方一天    考虑东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金经管东说念主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基 金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交游笃定请参阅基金经管东说念主的网站公 告。    网上交游网址：https://trade.wjasset.com/    微交游：万家基金微首肯（微信号：wjfund_e）    非直销销售机构名单详见基金份额发售公告或基金经管东说念主网站。    基金经管东说念主可根据相关法律法例的要求，选拔妥贴要求的机构销售本基金。    二、基金登记机构    称号：万家基金经管有限公司    住所：中国（上海）目田贸易历练区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）    办公地址：中国（上海）目田贸易历练区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）    法定代表东说念主：方一天    考虑东说念主：尹超    电话：（021）38909670    传真：（021）38909681 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    三、出具法律倡导书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：(021)31358666    传真：(021)31358600    考虑东说念主：陆奇    承办讼师：清晨、陆奇    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼    办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼    考虑电话：021-63391166    传真：021-63392558    考虑东说念主：徐冬    承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金      招募说明书更新（2024 年第 1 号）                   第六部分    基金的召募     本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                     《运作办法》、                           《销售办法》等相关法律 法 规 及 基 金合 同 的 相关 规 定、并 经 中国 证 监会 2023 年 4 月 23 日 证监许可 2023900 号文注册。     一、基金称号     万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基 金     二、基金的类别     ETF 鸠合基金     三、基金的运作方式     契约型洞开式     四、基金存续期限     不按期     五、想法 ETF     万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金     六、本基金与想法 ETF 的考虑与区别     本基金为想法 ETF 的鸠合基金，二者既有考虑也有区别。     本基金与想法 ETF 之间的考虑：（1）两只基金的投资想法均为风雅追踪业 绩比拟基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）想法 ETF 是本基 金的主要投资对象。     本基金与想法 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，想法 ETF 主 要领受完全复制法，径直投资于标的指数成份股、备选成份股；而本基金通过主 要投资于想法 ETF，辗转杀青对功绩比拟基准的风雅追踪。                            （2）在交游方式方面， 投资者既不错像买卖股票一样在交游所买卖想法 ETF 的基金份额，也不错按照 最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎想法 ETF；而本基金则像普通 的洞开式基金一样，投资者不错通过基金经管东说念主及非直销销售机构，按未知价法 以现款方式进行申购与赎回。（3）在价钱揭示机制方面，想法 ETF 有实时阛阓 交游价钱和逐日基金份额净值；而本基金唯独逐日基金份额净值。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金与想法 ETF 功绩进展仍可能出现各别。可能激勉各别的因素主要包 括：（1）法例对投资比例的要求。想法 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将全 部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金行为普通的洞开 式基金，每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。想法 ETF 采取按照最小申购、赎回 单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而 本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产生 一定影响。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）               第七部分      基金合同的奏效    一、基金合同的奏效    根据那时有用的法律法例的相关规矩，本基金基金合同于 2023 年 6 月 8 日 奏效，自该日起本基金经管东说念主持重开端经管本基金。    二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产鸿沟    《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元 的，《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续。若 届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述圮绝规矩被取消、更始或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规矩奉行。    《基金合同》奏效满 3 年后不竭存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额抓 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当 在按期讲述中赐与败露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会讲述并建议贬责有规画，如抓续运作、调度运作方式、与 其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。    法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩时，从其规矩。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）            第八部分      基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回阵势    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回阵势为基金管 理东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销 销售机构（网点）名单将由基金经管东说念主在关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情 况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    若基金经管东说念主或其指定的非直销销售机构灵通电话、传真或网上等交游方 式，投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或者非直 销销售机构另行公告。    二、申购和赎回的洞开日实时分    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时分进行相应的诊疗，但应在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在 规矩媒介上公告。    基金经管东说念主可根据践诺情况照章决定本基金开端办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购开端公告及关系业务公告中规矩。    基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月开端办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开端公告及关系业务公告中规矩。    在确定申购开端与赎回开端时分后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开端时分。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调度 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行诡计； 售机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 关法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的规矩，按新 规矩奉行，且无用召开基金份额抓有东说念主大会。    基金经管东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管 东说念主必须在新功令开端实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。    四、申购与赎回的依次    投资东说念主必须根据销售机构规矩的依次，在洞开日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的肯求。    投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回肯求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成 立。    投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 功令等在征服基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩 为准。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 申购肯求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。    基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额抓有东说念主赎回肯求奏效后，基金经管东说念主将引导基金托管东说念主在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交游所或交游阛阓数据传输延伸、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能贬抑 的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生无数赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同相关条目处理。    基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行诊疗，基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规 定媒介上公告。    基金经管东说念主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。    基金经管东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述依次功令进行诊疗。基金 经管东说念主应在新功令开端实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公 告。    五、申购和赎回的数目限制    （1）投资者申购时，通过本基金经管东说念主的电子直销系统（网站、微交游、APP） 或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为 1.00 元（含 申购费）；投资者通过基金经管东说念主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 100 元 （含申购费）。在妥贴法律法例规矩的前提下，各销售机构对申购名额及交游级 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。    投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或领受按期定额投资磋磨时，不 受最低申购金额的限制。    （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。    （3）基金经管东说念主不错规矩单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩 请参见更新的招募说明书或关系公告。    （4）基金经管东说念主有权规矩本基金的总鸿沟名额，以及单日申购金额上限和 净申购比例上限，并在更新的招募说明书或关系公告中列明。    （5）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金经管东说念主关系公告。    （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。    （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。    （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：    若某笔赎回将导致基金份额抓有东说念主在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1.00 份的，基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩 余份额一次性全部赎回。在妥贴法律法例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额 限制有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 回份额等数目限制，或者新增基金鸿沟贬抑措施。基金经管东说念主必须在诊疗实施前 依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。    六、基金的申购费和赎回费 要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金 份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金 份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金对通过基金经管东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的 其他投资者实施远离的申购费率。    特定投资者群体指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一磋磨以及聚积磋磨、企业年金理事会录用的特定客户资产经管计 划、企业年金待业金居品、职业年金磋磨、养老想法基金、个东说念主税收递延型买卖 养老保障等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金经管东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。    特定投资者群体可通过本基金经管东说念主直销中心申购本基金。基金经管东说念主可根 据情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按规矩赐与公告。    通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）        A类基金份额申购费率      C类基金份额申购费率       M＜50万              0.10%       M≥100万          每笔1,000.00元    其他投资者申购本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）        A类基金份额申购费率      C类基金份额申购费率       M＜50万              1.00%       M≥100万          每笔1,000.00元    投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求分别诡计。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取。针对 A 类基金份额，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产；对抓续抓有期就是或长于 7 日、少于 30 日的投资者收 取的赎回费总额的 25%计入基金财产；对抓续抓有期就是或长于 30 日的投资者 不收取赎回费。针对 C 类基金份额，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，对抓续抓有期就是或长于 7 日的投资者不收取赎回费。 赎回费未归入基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：             抓有时分（Y）                  赎回费率                Y               Y≥30 日                   0%    本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：             抓有时分（Y）                  赎回费率                Y               Y≥7 日                    0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵照关系法律法例以及 监管部门、自律功令的规矩。 有东说念主利益无本色不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销磋磨，按期和不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金经管东说念主不错顺应调低基金销 售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有远离的费率优惠行动。    七、申购和赎回的数额和价钱    （1）申购的有用份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申 购当日该类基金份额净值为基准诡计，有用份额单元为份。本基金分为 A 类和 C 类基金份额，万般基金份额单独确立基金代码，分别诡计和公告基金份额净值。 申购波及金额、份额的诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。    （2）赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净 值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元， 诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金         招募说明书更新（2024 年第 1 号） 障碍计入基金财产。    （1）A 类基金份额的申购    申购本基金 A 类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的诡计方式 如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非特定投资者群体）投资 10,000.00 元申购本基金的 A 类基 金份额，对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝10,000.00/（1+1.00%）＝9,900.99 元    申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元    申购份额＝9,900.99/1.0500＝9,429.51 份    即：该投资者（非特定投资者群体）投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金 份额，对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到 9,429.51 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的诡计方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份    即：该投资者投资 50,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金        招募说明书更新（2024 年第 1 号）     赎回金额的诡计方法如下：     赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值     赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率     净赎回金额=赎回总金额-赎回用度     例：某基金份额抓有东说念主在洞开日赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，抓 有时分为 10 日，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是     赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00 元     赎回用度=10,500.00×0.50%=52.50 元     净赎回金额=10,500.00-52.50=10,447.50 元     即：基金份额抓有东说念主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0500 元，抓有时分为 10 日，则其可得到的净赎回金额为 10,447.50 元。     例：某基金份额抓有东说念主赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，假定抓有期 大于 7 日，则赎回适用费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：     赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00 元     赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00 元     净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00 元     即：该基金份额抓有东说念主赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，假定赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，抓有期大于 7 日，则可得到的净赎回金额为     T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的资产净值/T 日该类基金份额数 量     本基金万般基金份额净值的诡计，基金份额净值单元为元，诡计结果均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后诡计，并按照基金合同约定公告。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 遇特殊情况，经履行顺应依次，不错顺应延伸诡计或公告。异日若阛阓情况发生 变化，或想法 ETF 净值诡计和发布时分发生变化，或因践诺需要，经中国证监 会允许，本基金可相应诊疗基金份额净值诡计和公告时分或频率并提前公告。    八、申购、赎回的登记    正常情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者增 加权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额抓有东说念主 T 日赎回基金顺利后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为 其办理扣除权益的登记手续。    在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行诊疗， 基金经管东说念主应于开端实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。    九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法正常运行。 暂停本基金申购的。 的本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金经管东说念主 规矩确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计抓有的份额超 过单个投资者累计抓有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额跳动单个投资 者单日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额跳动单个投资者单笔申购金 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 额上限时。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上进行公 告。要是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。    十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 基金经管东说念主以为有必要暂停本基金赎回的。 经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金经管东说念主决定减速支付赎回款项 时，基金经管东说念主应按规矩报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第 4 项外） 之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主赎回肯求或减速支付赎回款项 时，已证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可 减速支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额 抓有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况放手时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并依据关系规矩进行公 告。    十一、无数赎回的情形及处理方式    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额）跳动前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回依次奉行。    （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日不竭赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若本基金发生无数赎回且单个洞开日内单个基金份额抓有东说念主肯求赎回 的基金份额跳动前一服务日的基金总份额的 20%时，基金经管东说念主有权对该单个基 金份额抓有东说念主超出该比例的赎回肯求实施宽限办理，对该单个基金份额抓有东说念主剩 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 余未超出前述比例部分的赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述                           “全额赎回”                                或                                “部分 宽限赎回”条目处理。扫数宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一洞开日的万般基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。具体见关系公告。    （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当依据关系规矩进行公告。    当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额抓有东说念主，说明相关处理方 法，并依照《信息败露办法》的关系规矩进行公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 从头洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。    十三、基金调度    基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系功令由基金经管东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。    十四、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。    秉承是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系辛苦，对于妥贴条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收费。    十五、基金的转托管、质押    基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的规范收取转托管费。    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例偏激业务功令，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十六、按期定额投资磋磨    基金经管东说念主不错为投资东说念专揽理按期定额投资磋磨，具体功令由基金经管东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资磋磨时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定 额投资磋磨最低申购金额。    十七、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    十八、基金份额转让    在妥贴法律法例规矩且条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据关系业务规 则受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的交游阵势或者交游方式进行份额 转让的肯求。具体由基金经管东说念主提前发布公告。    十九、基金份额折算    在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下（因余数处理产生的损益 不视为对基金份额抓有东说念主利益产生本色不利影响），基金经管东说念主经与基金托管东说念主 协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关系公告。    二十一、那时刻条件老练，本基金经管东说念主在不违背法律法例且对基金份额抓 有东说念主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，或者安排本基金的一类或多类基金份 额在证券交游所上市交游、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押 等业务，届时无用召开基金份额抓有东说念主大会审议但须根据关系法律法例规矩进行 信息败露。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第九部分     基金的投资    一、投资想法    本基金通过主要投资于想法 ETF，风雅追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度 和追踪障碍的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地杀青投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股 （包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支抓机 构债券、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含分离 交游可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关系规矩）。    本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 依次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%；每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    三、投资策略    本基金为想法 ETF 的鸠合基金，以想法 ETF 行为其主要投资标的，浮浅投 资东说念主通过本基金投资想法 ETF。本基金并不参与想法 ETF 的经管。    本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证），其中，投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好 地杀青投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、资 产支抓证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金将根据阛阓的践诺情况，顺应诊疗基金资产在万般资产上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。    在正常阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不跳动 0.35%，年追踪障碍不跳动 4%。如因指数编制功令诊疗 或其他因素导致追踪偏离度和追踪障碍跳动上述范围，基金经管东说念主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。    本基金投资想法 ETF 的两种方式如下：    （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎纪念法 ETF 或者按照想法 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎纪念法 ETF。    （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行想法 ETF 基金份额的交游。    在投资运作过程中，本基金将在抽象探讨合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式投资于想法 ETF。当想法 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应 的变更或诊疗。    （1）股票组合构建方法    本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的诊疗。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可采取包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时刻顺应诊疗基金投资组合，以达到风雅追踪 标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：1）法律法例的限制；2）标的指数成 份股流动性严重不及；3）标的指数的成份股票长久停牌；4）标的指数成份股进 行配股、增发或被经受合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）指数成份股 按期或临时诊疗；7）标的指数编制方法发生变化；8）其他基金经管东说念主认定不适 合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。    （2）股票组合的诊疗 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进 行相应的按期追踪诊疗。    基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性状态、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出诊疗的，基金经管东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策依次后实时对关系成份股进行诊疗。    本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。    本基金将以裁汰追踪障碍和流动性经管为目的，抽象探讨流动性和收益性， 顺应参与债券投资。    本基金投资资产支抓证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自 上而下投资策略指基金经管东说念主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上， 运用数目化或定性分析方法对资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。 从下到上投资策略指基金经管东说念主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险 进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行配置。    可调度债券（含可分离交游可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的脾性，具有招架下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金在 对可调度债券与可交换债券条目和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，对可调度债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和良 好流动性的可调度公司债券与可交换债券，以期获取适宜的投资申诉。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货交游， 利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、 现货阛阓与期货阛阓的关系性等因素，诡计需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行当令纯真诊疗。同期，抽象探讨各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货 合约之间进行动态配置。    本基金将按照风险经管的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行经管，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、交游活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将结合投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系限制和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金鸿沟以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟与转融通证 券出借业务的鸿沟。本基金经管东说念主将充分探讨融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。    异日，跟着阛阓的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不蜕变投 资想法的前提下，遵照法律法例的规矩，在履行顺应依次后相应诊疗或更新投资 策略。    四、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；    （4）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；    （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的    （6）本基金抓有的脱色（指脱色信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券鸿沟的 10%；    （7）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓 证券，不得跳动其万般资产支抓证券统统鸿沟的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再妥贴投资规范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日基金 资产净值的 40%，插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （11）本基金参与股指期货、国债期货交游，需遵照下述投资比例限制：    本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得跳动基金资产 净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何交游日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得 跳动基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差诡计）占基金资 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 产的比例应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的相关规矩；    本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所 抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，统统（轧差诡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （12）本基金参与股票期权交游，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；    （13）本基金基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳动该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之 外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴以下要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；出借证券资产不得跳动基金资产净值的 所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均诡计。因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述规矩的，基金经管东说念主不得新增出借业 务。中国证监会招供的特殊情形除外；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 内上市交游的股票合并诡计；    （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游 停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项规矩投资 比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进行诊疗。除上述（1）、                                 （2）、                                    （8）、                                       （14）、 （15）、     （16）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、 标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回 或二级阛阓交游停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩 的特殊情形及法律法例另有规矩的除外。    基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开端。    为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资；    （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行动；    （6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。 践诺贬抑东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，遵照 基金份额抓有东说念主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓自制合理价钱奉行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 之二以上的安然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 金经管东说念主在履行顺应依次后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为 准。    五、功绩比拟基准    中证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%    本基金通过主要投资于想法 ETF，风雅追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度 和追踪障碍的最小化。在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于想法 ETF 并保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 因此及第“中证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后） ×5%”行为功绩比拟基准，省略比拟真实、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。    异日若出现标的指数不妥贴法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述 并建议贬责有规画，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者 圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有规画确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则接济基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为 ETF 鸠合基金，所追踪的想法 ETF 为股票型基金，预期风险收益 水平表面上高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。    本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券 投资基金杀青对功绩比拟基准的风雅追踪。因此，本基金的功绩进展与中证工业 有色金属主题指数的进展密切关系。    七、想法 ETF 发生关系变更情形的处理方式    想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的鸠合基金变 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会；若届时本 基金经管东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着选藏投资者正当权 益的原则，履行顺应的依次后及第其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基 金基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基 金经管东说念主另行公告。    若想法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应依次后相应变更标的指数 且不竭投资于该想法 ETF。但想法 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主可出席想法 ETF 基金份额抓有 东说念主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行顺应依次后，可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数 并仍为该想法 ETF 的鸠合基金。    八、基金经管东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施依次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关系公告。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第十部分     基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的想法 ETF 基金份额、万般有价证券、银行存 款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的接济和刑事服务    本基金财产安然于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主接济。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处 分。    基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）              第十一部分       基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券、资产支抓证券、繁衍器具 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金经管东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。    （一）对存在活跃阛阓且省略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交游日的报价不可真实反馈公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允 价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有饱和 可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行诊疗并确定公允价值。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    四、估值方法    对抓有的想法 ETF 基金，按估值日想法 ETF 基金的份额净值估值。如该日 想法 ETF 未公布净值，则按想法 ETF 最近公布的净值估值。    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；    （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价；    （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值；    （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时刻确定 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的脱色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 门和行业协会的关系规矩进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的自制性。 按法律法例以及监管部门最新规矩估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，基金 经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴明，按照基金经管东说念主对基金净值的诡计 结果对外赐与公布。    五、估值依次 以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错诞生大额赎回 情形下的净值精度济急诊疗机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值诡计精度并进行 相应公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主应每个服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。    六、估值障碍的处理    基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 障碍时，视为该类基金份额估值障碍。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的服务东说念主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    上述估值障碍的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍服务方应及 时勾通各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍服务方承担； 由于估值障碍服务方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的，由估 值障碍服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值障碍服务方照旧积极勾通，而且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍服务方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值障碍已得 到更正。    （2）估值障碍的服务方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值障碍的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值障碍而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值障碍服务方仍草率估值障碍负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值障碍服务方。    （4）估值障碍诊疗领受尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。    估值障碍被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的依次如下：    （1）查明估值障碍发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的服务方；    （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；    （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的服务方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向相关当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值诡计出现障碍时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防范损失进一步扩大。    （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金经管东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。    七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    基金资产净值和万般基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个服务日交游结果后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主根据《信息败露办法》等相关规矩赐与公布。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。    十、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值障碍处理。 方机构发送的数据障碍，或国度管帐计谋变更、阛阓功令变更等非基金经管东说念主与 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、顺应、合理的措 施进行搜检，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金经管东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 放手或放松由此形成的影响。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十二部分       基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指贬抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有规画以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色性 不利影响的情况下，基金经管东说念主可诊疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。      四、收益分派有规画      基金收益分派有规画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有规画确实定、公告与实施      本基金收益分派有规画由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 规矩在规矩媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务功令》奉行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规矩或关系公告。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十三部分       基金的用度与税收    一、基金用度的种类                      《基金合同》奏效后与基金关系的 信息败露用度； 申赎用度等）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式    本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费 的诡计方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应资产 净值后剩余部分（若为负数，则取 0）    基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 期顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑 基金托管东说念主协商贬责。    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管 费的诡计方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应资产 净值后剩余部分（若为负数，则取 0）    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑 基金托管东说念主协商贬责。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东说念主服 务，基金经管东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。    销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 考虑基金托管东说念主协商贬责。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应公约 规矩，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神态    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、用度诊疗    基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应依次后，可按照基金发展情 况，并根据法律法例规矩和基金合同约定针对全部或部分份额类别诊疗基金经管 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等关系费率。    五、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或关系公告。    六、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规奉行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十四部分       基金的管帐与审计    一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按摄影关规矩编制基金管帐报表； 证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）              第十五部分       基金的信息败露    一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流 动性风险经管规矩》、          《基金合同》偏激他相关规矩。关系法律法例对于信息败露 的败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。    二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组 织。    本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予败露的基金信 息通过妥贴中国证监会规矩条件的用以进行信息败露的寰球性报刊（以下简称 “规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”） 等媒介败露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或 者复制公开败露的信息辛苦。    三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。    本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛苦摘要、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的功令及具体依次，说明基金居品的脾性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金 经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦摘要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品辛苦摘要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦摘要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 辛苦摘要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦摘要、                                   《基 金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，其中基金居品辛苦摘要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在规矩网站上。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （二）《基金合同》奏效公告    基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。    基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方抓有的基金份 额、承诺抓有的期限等情况。    （三）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规矩网站败露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。    在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明万般基 金份额申购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。    （五）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于规矩网站上，并将年度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。    基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述教导性公告登载在规矩报刊上。    基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述教导性公告登载在规矩报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    基金经管东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别败露发起资金提供方 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 抓有本基金份额、期限及期间的变动等情况。    如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。    （六）临时讲述    本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 贬抑东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺贬抑东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （七）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额抓有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。    （八）基金份额抓有东说念主大会决议    基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （九）清理讲述    《基金合同》圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规矩网站 上，并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。    （十）股指期货交游情况公告    若本基金参与股指期货交游，基金经管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等按期讲述及招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交 易计谋、抓仓情况、损益情况、风险缠绵等，并充分揭示股指期货交游对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的交游计谋和交游想法。    （十一）国债期货交游情况公告    若本基金参与国债期货交游，基金经管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等按期讲述及招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交 易计谋、抓仓情况、损益情况、风险缠绵等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的交游计谋和交游想法。    （十二）股票期权投资情况公告    若本基金投资股票期权，基金经管东说念主应当在按期信息败露文献中败露参与股 票期权交游的相关情况，包括投资计谋、抓仓情况、损益情况、风险缠绵、估值 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投 资计谋和投资想法。    （十三）资产支抓证券投资情况公告    若本基金投资资产支抓证券，基金经管东说念主应当在基金年度讲述及中期讲述中 败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述 期内扫数的资产支抓证券明细；应在基金季度讲述中败露其抓有的资产支抓证券 总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。    （十四）融资和转融通证券出借业务参与情况公告    若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度讲述、中 期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转 融通证券出借业务交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 其经管情况等，并就转融通证券出借业务在讲述期内发生的要紧关联交游事项作念 详备说明。    （十五）基金投资想法 ETF 的关系公告    本基金在按期讲述和招募说明书（更新）中应诞生专门章节败露所抓想法 ETF 的关系情况并揭示关系风险： 经管费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明诡计方法并例如说明； 并、圮绝基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。    （十六）实施侧袋机制期间的信息败露    本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩或 关系公告。    （十七）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票奉行。    （十八）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息败露事务经管    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息 败露内容与方法准则等法例的规矩。    基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品辛苦摘要、基金清理讲述等 公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊败露本基金的信 息。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证关系报送信息的真实、准确、圆善、实时。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露脱色信息的内容应当一致。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律功令的关系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金相 关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金    招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第十六部分         侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和依次    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。    基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任于侧袋机 制启用日发表倡导的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金抓有的特定资产情 况出具专项审计倡导。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 抓多情面况为基础，证据侧袋账户抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 份额的赎回肯求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分败露。 同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的计谋办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。    实施侧袋机制期间，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    基金经管东说念主诡计各项投资运作缠绵和基金功绩缠绵时应当以主袋账户资产 为基准。    基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。    基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    四、实施侧袋机制期间基金的用度 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有规矩的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的接头、审计用度等由基金经管东说念主承担。    基金经管东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。    五、实施侧袋机制期间基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    六、侧袋机制的信息败露    在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。    基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值。    侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期讲述中败露讲述期内特定资 产处置进展情况，败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行为特定资产最终变现价钱的承诺。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应 款项。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应当实时聘任妥贴《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。    八、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东说念主经与基金托 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 管东说念主协商一致并履行顺应依次后，在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，可径直对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金    招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第十七部分         风险揭示    一、投资于本基金的主要风险    本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者花样和交游轨制等万般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：    （1）经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的 盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。    （2）计谋风险    因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等）和 证券阛阓监管计谋的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。    （3）利率风险    由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从 而影响到基金的功绩。    （4）信用风险    当证券刊行东说念主不省略杀青刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时 候就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，基金 经管东说念主以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评 级确定。当证券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金 资产。    （5）再投资风险    再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水轻柔再投资的策略，而异日阛阓 利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的班师 实施。    （6）购买力风险    基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货推广，基金投资于证 券所赢得的收益可能被通货推广对消，从而使得基金的践诺收益率下降，影响基 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 金资产的保值升值。    （7）证券刊行东说念主筹划风险    证券刊行东说念主的筹划状态受多种因素影响，如经管才能、财务状态、阛阓出息、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是证券刊行东说念主经 营不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资万般化来漫衍 这种非系统风险，但不可完全消散。    （8）股票阛阓风险    要是股票阛阓下落，本基金抓有股票部分将濒临下落风险。    （1）在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、教授、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。    （2）基金经管东说念主的经管技能和经管时刻等因素的变化也会影响基金收益水 平。    （1）基金申购、赎回安排    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的洞开日实时分”的关系规矩。    （2）流动性风险评估    本基金为 ETF 鸠合基金，主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托 凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资想法，本基金可少量投资 于非标的指数成份股、债券、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。    一般情况下，这些资产阛阓流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存 在以下贱动性风险：一是基金经管东说念主建仓而进行组合诊疗时，可能由于特定投资 标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎想法 ETF，或将股票、债券、 其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出 或赎纪念法 ETF，或卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 利影响。    （3）无数赎回情形下的流动性风险经管措施    当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上洞开日发生巨 额赎回，可暂停接受基金的赎回肯求，对照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项；若本基金发生无数赎回且单个洞开日内单个基金份额抓有东说念主肯求赎回的基 金份额跳动前一服务日的基金总份额的一定比例时，基金经管东说念主有权对该单个基 金份额抓有东说念主超出该比例的赎回肯求实施宽限办理。具体情形、依次见招募说明 书“基金份额的申购与赎回”之“无数赎回的情形及处理方式”。    发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风 险。在本基金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将濒临净值波动的风险。    （4）除无数赎回情形外实施备用的流动性风险经管器具的情形、依次及对 投资者的潜在影响    除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实 施侧袋机制以及证监会认定的其他措施。    暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、依次见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系规矩。 若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。 若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排 带来不利影响。    短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率不低于 1.50%。短期 赎回费由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额 时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限 少于 7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、依次见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值 的情形”的关系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深刻本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 购或赎回本基金。    领受舞动订价机制的情形、依次见招募说明书“基金资产的估值”之“估值 方法”的关系规矩。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份 额及赎回基金赢得的赎回金额均可能受到不利影响。    （5）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额抓有东说念主进行 支付，目的在于有用烦嚣并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 住手败露份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募说明书的约定正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有 东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能 因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，基金经管东说念主诡计各项投资运作缠绵和基金功绩缠绵时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。    本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金经管东说念主在基金按期讲述中败露报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承 诺的服务。    基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    （1）指数化投资的风险    本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，想法 ETF 投资 于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%，功绩进展将会跟着标的指数的波动而波动；同期想法 ETF 在多数情况下将接济较高的股票仓位，在股票阛阓下落的过程中，本基金可 能濒临基金净值与想法 ETF、标的指数同步下落的风险： 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    标的指数并不可代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与扫数这个词股 票阛阓的平均申诉率可能存在偏离。    想法 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 筹划状态、投资东说念主花样和交游轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从 而使基金收益水平发生变化，产生风险。由于本基金主要投资于想法 ETF，基金 收益水平会因为想法 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。    以下因素可能使基金投资组合申诉与功绩比拟基准收益率发生偏离：    ①想法 ETF 对指数的追踪障碍：本基金主要通过投资于想法 ETF 杀青对业 绩比拟基准的风雅追踪，想法 ETF 对指数的追踪障碍会影响本基金对功绩比拟 基准的追踪障碍；    ②本基金发生申购赎回、经管费和托管费收取等其他导致基金追踪障碍的情 形。    本基金为万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金的联 接基金，主要通过投资于万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资 基金杀青对功绩比拟基准的风雅追踪，力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日 均追踪偏离度的十足值不跳动 0.35%，年追踪障碍不跳动 4%，但因指数编制规 则诊疗或其他因素可能导致追踪障碍跳动上述范围，本基金净值进展与指数价钱 走势可能发生较大偏离。    尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何障碍对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现 障碍，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。    根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据 选藏投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合诊疗可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和选藏，异日指数编制机构可 能由于万般原因住手对指数的经管和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并建议贬责有规画，如更换基金标的指 数、调度运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有规画确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主 利益优先原则接济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与关系阛阓进展有在各别，影响投资收益。    标的指数成份股可能因万般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。    （2）鸠合基金的特殊风险    由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与想法 ETF 不同，因 此本基金可能具有与想法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。    本基金属于鸠合基金，主要投资于想法 ETF，因此想法 ETF 濒临的风险可 能径直或辗转成为本基金的风险，投资者须明察并关着重标 ETF 招募说明书等 文献中的风险揭示内容。 基金的风险    当想法 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由想法 ETF 的联 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 接基金变更为径直投资想法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投 资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。    （3）本基金投资特定品种的独到风险    本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金交游轨制，由于保证 金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主 权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时分 内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、经管风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东说念主为了更好的防范投资股票期权所濒临的万般风险，建立了股票期 权交游决策小组，按摄影关要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主 员具备股票期权业务常识和相应的专科才能，同期授权特定的经管东说念主员负责股票 期权的投资审批事项。    本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货交游可能濒临阛阓风险、基 差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生未必损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险常常是由阛阓难熬广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金无法知足保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风 险。    本基金可根据法律法例的规矩参与融资业务和转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游对 手方负约无法按期偿付本金、利息等证券关系权益，返还证券，导致基金资产损 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 失的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判异常等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违背关系监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、 风险贬抑缠绵跳动监管部门规矩阀值等。    本基金的投资范围包括资产支抓证券，可能给本基金带来特殊风险，包括信 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此 可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭 证抓有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约 自动拘谨存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。    （4）基金合同径直圮绝的风险    《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元 的，《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的方式延续。本 基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并圮绝，投资东说念主将濒临基金圮绝清 盘的风险。    异日若出现标的指数不妥贴法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金经管东说念主将召集基金份额抓有东说念主大会对贬责有规画进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。因而， 本基金存在着无法存续的风险。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑等时刻系统的故障或差错产生的风 险。    （2）因战争、天然灾害等不可抗力导致的基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金 服务机构等机构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。    （3）因金融阛阓危险、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金经管东说念主自 身贬抑才能的因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损的风险。    （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行交游，场外阛阓交游现阶 段自动化进度较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。    （5）其他未必导致的风险。    二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担 保或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。    基金经管东说念主承诺以敦朴信用、起劲尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预 示其异日功绩进展。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念 出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十八部分       基金的圮绝与清理    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。    二、《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行关系依次后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主相接的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责有规画进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；     《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元的，《基金合同》自动圮绝；    三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲述；    （5）聘任管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；    （6）将基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有规画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的万般 基金份额比例进行分派。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）            第十九部分       基金合同的内容摘录    一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额抓有东说念主的权利、义务    基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    脱色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；    （7）监督基金经管东说念主的投资运作；    （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席想法 ETF 基金份额抓有 东说念主大会并对想法 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项愚弄表决权；    （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）看重阅读并征服《基金合同》、招募说明书、基金居品辛苦摘要等信息 败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）选藏基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限服务；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于 1000 万 元，且抓有认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或 中国证监会另有规矩的除外；    （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金经管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安然运用 并经管基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；    （9）担任或录用其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度； 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有规画；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调度申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄关系权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、调度、按期定额投资磋磨、非交游过户、转托管和收益分派等业务功令；    （17）在不违背法律法例和监管规矩且对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游清理等款项，基金经管东说念主有权代表 基金份额抓有东说念主以基金资产行为质押进行融资；    （18）在法律法例和基金合同规矩的范围内，在履行顺应依次后决定和诊疗 基金的关系费率结构和收费方式；    （19）代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄因基金财产投资于想法 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；    （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎起劲的原则经管和运 用基金财产；    （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 的筹划方式经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相安然，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财 产为基金份额抓有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息败露及 讲述义务；    （12）保守基金买卖奥秘，不浮现基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业看护人提供服务而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有规画，实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规矩时分发出，而且 保证投资者省略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金相关的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到相关辛苦的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 变现和分派；    （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金经管东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担服务；    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效， 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 接济基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 为基金办理证券、期货交游资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以敦朴信用、起劲尽责的原则抓有并安全接济基金财产；    （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业阵势，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；    （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相安然；对所托管的不同的基金分别确立账户，安然核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相安然；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财 产为基金份额抓有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；    （5）接济由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情 况除外；    （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说 明基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金经管东说念主有未奉行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了顺应的措施； 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系辛苦，保存期 限不低于法律法例规矩的最低期限；    （12）保存基金份额抓有东说念主名册；    （13）按规矩制作关系账册并与基金经管东说念主查对；    （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督经管机构，并文牍基金经管东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；    （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；    （21）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的依次和功令    基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。    鉴于本基金是想法 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的本基金基金份额参加或者录用代表参加想法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并 参与表决。在诡计参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日， 本基金抓有想法 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 额占本基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金折算为想法 ETF 后的每一参会份额和想法 ETF 的每一参会份额领有对等的投 票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括想法 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加想法 ETF 基 金份额抓有东说念主大会并表决。    本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以想法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的录用以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。    本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集想法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集想法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会的，由本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主 提议召开或召集想法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会。    本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主 大会另有规矩的，以届时有用的法律法例为准。    （一）召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有规矩的除外：    （1）圮绝《基金合同》；    （2）更换基金经管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调度基金运作方式；    （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢规范或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资想法、范围或策略；    （9）变更基金份额抓有东说念主大会依次；    （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会； 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （11）基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集想法 ETF 基金份额抓有东说念主大会；    （12）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就脱色事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）诊疗本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类 别的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）      《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （5）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构诊疗相关认购、申购、赎回、 调度、按期定额投资磋磨、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押、收益 分派等业务功令；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）新增、减少或诊疗基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及功令；    （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议形式；    （2）会议拟审议的事项、议事依次和表决方式；    （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；    （4）授权录用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 理有用期限等）、投递时分和地点；    （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关偏激联 系方式和考虑东说念主、表决倡导寄交的截止时分和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。    （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式    基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者抓有的相关说明文献、受托出席会议者出示的录用东说念主 的代理投票授权录用说明及相关说明文献妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证线路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额抓有东说念主大会公告载明的其他方 式进行表决。    在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布关系教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文牍不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；    （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的相关说明文献、受托出具表决倡导的代理东说念主 出示的录用东说念主的代理投票授权录用说明及相关说明文献妥贴法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中 列明。    （五）议事内容与依次    议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓 有东说念主大会议论的其他事项。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩依次确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文牍的 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或基 金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔神话明，不然提交妥贴会议文牍中规矩的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头妥贴会议文牍规矩的表决倡导视为有用表决，表决倡导 迁延不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额抓有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开端后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开端 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。    基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行奏效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，脱色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事依次、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    三、基金合同拆除和圮绝的事由、依次以及基金财产清理方式    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （二）《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行关系依次后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主相接的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金经管东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对贬责有规画进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；     《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元的，《基金合同》自动圮绝；    （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲述；    （5）聘任管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书； 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （6）将基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派有规画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的万般 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。    四、争议贬责方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 同》相关的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线贬责，如经友 好协商、统一未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。    争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不竭诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）            第二十部分       基金托管公约的内容摘录     一、托管公约当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称号：万家基金经管有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易历练区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）     邮政编码：200122     法定代表东说念主：方一天     成立日历：2002 年 8 月 23 日     批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号     组织形式：有限服务公司     注册成本：叁亿元东说念主民币     存续期间：抓续筹划     筹划范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务     （二）基金托管东说念主     称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     邮政编码：100033     法定代表东说念主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准诞守望关和批准诞生文号：中国银行业监督经管委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织形式：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：抓续筹划     筹划范围：经受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供接济箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券选拔 规范的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金经管东说念主不错根据践诺情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围赐与更新和诊疗并实时文牍基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金践诺投资是否妥贴《基金合同》对于证券选拔规范的 约定进行监督。    本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地杀青投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股 （包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支抓机 构债券、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含分离 交游可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓证券、同行存单、银行入款、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关系规矩）。    本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应 依次后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%；每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：    （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交游日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；    （4）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；    （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的    （6）本基金抓有的脱色（指脱色信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券鸿沟的 10%；    （7）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于脱色原始 权益东说念主的万般资产支抓证券，不得跳动其万般资产支抓证券统统鸿沟的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用品级下降、不再妥贴投资规范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日基金 资产净值的 40%，插手寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （11）本基金参与股指期货、国债期货交游，需遵照下述投资比例限制：    本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得跳动基金资产 净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何交游日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得 跳动基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；本基金 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差诡计）占基金资 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 产的比例应当妥贴《基金合同》对于股票投资比例的相关规矩；    本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交游，应当妥贴下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；    （13）本基金基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳动该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之 外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴以下要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；出借证券资产不得跳动基金资产净值的 所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均诡计。因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述规矩的，基金经管东说念主不得新增出借业 务。中国证监会招供的特殊情形除外；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 内上市交游的股票合并诡计；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游 停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项规矩投资 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进行诊疗。 比例的，                    除上述                           （1）                             （2）                              、 （8）                                、 （14）                                   、 （15）情                                      、 形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份 股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形及法 律法例另有规矩的除外。    基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 开端。    （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第十二款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。    基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺 贬抑东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资想法和投资策略，遵照基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱奉行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资流畅受限证券进行监督。    基金经管东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系规矩，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险贬抑轨制，防范流动 性风险、法律风险和操作风险等万般风险。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。    本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间 债券阛阓交游的证券。    本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 关系服务的落实和勾通，并确保基金托管东说念主省略正常查询。因基金经管东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全接济本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东说念主承担。    本基金投资流畅受限证券，不得预支任何形式的保证金，法律法例另有规矩 的从其规矩。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要贬责的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫瘠以及关系损失的草率贬责措施，以及相关异常情 况的处置。    基金经管东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极有用的措施，在合理的时天职有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金经管东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金经管东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金经管东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 金托管东说念主提交相关书面辛苦，并保证向基金托管东说念主提供的相关辛苦真实、准确、 圆善。相关辛苦如有诊疗，基金经管东说念主应实时提供诊疗后的辛苦。上述书面辛苦 包括但不限于：    （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。    （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行辛苦。    （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。    （五）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当征服审慎筹划原则， 配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 历程，有用防范和贬抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行 监督。    （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据 等进行监督和核查。    （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导 等方式文牍基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到书面文牍后应不才一服务日前实时查对并以书面形式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主 文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。    （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                               《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主 应在规矩时天职复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关系数据辛苦和轨制等。    （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游依次照旧奏效的指示违背法 律、行政法例和其他相关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基 金经管东说念主，由此形成的损失由基金经管东说念主承担。    （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违规行动，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金经管东说念主无正 当原理，断绝、阻拦对方根据本托管公约规矩愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。    三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全接济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理清理交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。    （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未奉行或无故延伸奉行基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他相关规矩时，应实时以书面形式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形式给基金 经管东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真实性，在规矩时天职复兴基金经管 东说念主并改正。    （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应实时讲述中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻拦对方根据本公约规矩愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。    四、基金财产的接济    （一）基金财产接济的原则 户。 确保基金财产的圆善与安然。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 况两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户选藏费等用度）。 定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文牍基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 抓有的期限妥贴《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）等相关规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时天职，聘任妥贴《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资机构应在验资 讲述中对发起资金的抓有东说念主偏激抓有份额进行专门说明。出具的验资讲述由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按规矩办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金资产的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东说念主发出 销户肯求。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 经管和运用由基金经管东说念主负责。    证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 经管东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东说念主清理服务，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩以及基金经管东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》奉行。 理东说念主和托管东说念主协商证据主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供 配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基金 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩奉行。    （五）债券托管专户的开设和经管    《基金合同》奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得插手寰球银 行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的相关规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金经管东说念主代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主公约。    （六）期货关系账户的开立和经管    基金经管东说念主应当按照关系规矩开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交游编码 对应称号应按摄影关规矩诞生。    （七）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由 基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开 立相关账户。该账户按相关功令使用并经管。 理。    （八）基金财产投资的相关有价凭证等的接济    基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的接济库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行 间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代接济库，接济凭证由基金托管东说念主抓有。 什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金 托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用贬抑或接济 的资产不承担任何服务。    （九）与基金财产相关的要紧合同的接济    与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 接济。除本公约另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重 大合同的接济期限不低于法律法例规矩的最低期限。    五、基金资产净值诡计和管帐核算    （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时分及依次 净值是按照每个服务日闭市后，万般基金资产净值分别除以当日该类基金份额的 余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急 诊疗机制。如遇特殊情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金经管东说念主与基金托管 东说念主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值诡计精度并进行相应公告，无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主应每个服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券、资产支抓证券、繁衍器具 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （1）想法 ETF 估值方法    对抓有的想法 ETF 基金，按估值日想法 ETF 基金的份额净值估值。如该日 想法 ETF 未公布净值，则按想法 ETF 最近公布的净值估值。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （2）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗 最近交游市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交游所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时刻确定其 公允价值。    （3）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 脱色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。    （4）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各别，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （5）脱色证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别 估值。    （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。    （7）本基金投资股票期权合约，按照关系法律法例和监管部门的规矩估值。    （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票奉行。    （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法例、监管 部门和行业协会的关系规矩进行估值。    （11）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。    （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。    （13）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新规矩估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。    根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，基金 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 经管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴明，按照基金经管东说念主对基金净值的诡计 结果对外赐与公布。    基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的误 差不行为基金资产估值障碍处理。    （三）基金份额净值障碍的处理方式 该类基金份额估值障碍；基金份额净值诡计出现障碍时，基金经管东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防范损失进一步扩大；障碍偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值诡计障碍时，由基金经管东说念主负责 处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成损失的，可由基金经管东说念主先行赔付，基 金经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经证据后 按以下条目进行抵偿：    (1)本基金的基金管帐服务方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。    (2)若基金经管东说念主诡计的万般基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公 告，而且基金托管东说念主未对诡计过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，该类基 金份额净值出错且形成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者 或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金 托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的服务。    (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对万般基金份额净值的诡计结果，天然屡次 从头诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布万般基金份额净值的 情形，以基金经管东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的 损失，由基金经管东说念主负责赔付。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    (4)由于基金经管东说念主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计障碍而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。 机构发送的数据障碍，或国度管帐计谋变更、阛阓功令变更等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施 进行搜检，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金经管东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或放松由此形成的影响。 以基金经管东说念主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形 业时； 证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度相关部门规矩的管帐轨制奉行。    （六）基金账册的建立    基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金经管东说念主安然时 确立、记录和接济本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为 准。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （七）基金财务报表与讲述的编制和复核    基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行安然的复核。核 对不符时，应实时文牍基金经管东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。    (1)报表的编制    基金经管东说念主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制； 在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年结果之日起 3 个 月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐讲述应当经过妥贴《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。                      《基金合同》奏效不及两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。    (2)报表的复核    基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关规矩为准。    基金经管东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及讲述。    （八）基金经管东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。    （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。    六、基金份额抓有东说念主名册的接济    基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和接济，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别接济基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不可妥善接济，则按关系法例承担服务。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东说念主应将相关辛苦 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和圆善性。 基金托管东说念主不得将所接济的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应征服守秘义务。    七、争议贬责方式    因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、统一路线解 决，如经友好协商、统一未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾性的并对两边当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不竭 诚笃、起劲、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，选藏基金份额 抓有东说念主的正当权益。    本公约受中国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。    八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的清理    （一）托管公约的变更依次    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管公约的变更须报中国证监 会备案。    （二）托管公约圮绝的情形    （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲述；    （5）聘任管帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；    （6）将基金财产清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分派有规画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的万般 基金份额比例进行分派。    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在规矩网站上，并将清理讲述教导性公告登载在规矩报刊上。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）          第二十一部分       对基金份额抓有东说念主的服务    对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和非直销销售机构提供。    基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神态。主要服务内容如下：    一、基金份额抓有东说念主投资交游证据服务    登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的扫数基金份额抓有东说念主的基金投 资记录。    基金经管东说念主直销中心应根据在基金经管东说念主直销中心（不包含通过电子直销系 统交游投资者）进行交游的投资者的要求提交开户及交游证据单。    基金非直销销售机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交开户及 交游证据单。    二、基金份额抓有东说念主交纪行录查询服务    基金份额抓有东说念主可通过基金经管东说念主网站、客户服务中心查询历史交纪行录。    三、基金份额抓有东说念主交游对账单寄送服务    基金份额抓有东说念主交游对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向 订制客户寄送。基金经管东说念主已全面灵通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。    四、信息订制服务    投资者不错通过本基金经管东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交 信息订制肯求，基金经管东说念主通过电子邮件或手机短信按期发送所订制的信息。可 订制的内容如下： 净值、寿辰道喜等。    五、资讯服务    投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次赢得基金信息接头、账 户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金      招募说明书更新（2024 年第 1 号）    客户服务电话：400-888-0800    客户服务传真：021－38909778    基金经管东说念主的互联网地址：www.wjasset.com    基金经管东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com    投资者也可登录基金经管东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言接头” 栏目中，径直建议相关本基金的问题和建议。    投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载 招募说明书。    基金经管东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务 栏目，力求为投资者提供全场地的专科服务。    六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法连合的内容，请拨打基金经管东说念主 客户服务电话详备接头。请确保投资前，您/贵机构照旧全面连合了本招募说明 书。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第二十二部分        其他应败露事项    无。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时分查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种方式所赢得的文献偏激复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本 的内容与所公告的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金经管东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载 招募说明书。 万家中证工业有色金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金     招募说明书更新（2024 年第 1 号）                第二十四部分          备查文献 接基金基金合同》 接基金托管公约》    二、存放地点    备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。    三、查阅方式    投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时天职 取得备查文献的复制件或复印件。                                       万家基金经管有限公司                                       二零二四年十一月五日