中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
中欧基金处治有限公司
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金
(QDII)
份额发售公告
基金处治东说念主:中欧基金处治有限公司
基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司
二零二四年十二月
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
焦虑领导 ---------------------------------------------------- 3
一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况 ------------------------ 7
二、召募阵势及关连法则 --------------------------------------- 11
三、本基金认购的开户与认购圭表 -------------------------------- 14
四、计帐与交割 ---------------------------------------------- 19
五、基金的验资与基金合同的凯旋 -------------------------------- 19
六、本次召募当事东说念主或中介机构 ----------------------------------20
七、发售用度 ------------------------------------------------ 21
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
焦虑领导
的召募已获中国证券监督处治委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
20241818 号文准予注册。中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基
金的投资价值和阛阓出息收益作念出践诺性判断或保证,也不标明投资于本基金没
有风险。
基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司,登记机构为中欧基金处治有限公司。
为契约型、绽放式、发起式。
额代码为 023035。本基金当今仅通达东说念主民币份额的发售,改日基金处治东说念主可根据
需要通达好意思元或其他币种份额的认购业务,详见基金处治东说念主届时发布的公告,本
公告中触及的基金份额类别均指东说念主民币份额。除相配说明外,东说念主民币份额的货币
单元为东说念主民币元。本公告中触及好意思元份额的内容亦暂不适用。
他阵势公征战售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金处治东说念主网
站公示的基金销售机构名录。
投资者、机构投资者、及格境外投资者和发起资金提供方以及法律法则或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
名额为 1 元东说念主民币,追加认购单笔最低名额为 1 元东说念主民币;本公司直销中心每个
账户初度认购的单笔最低名额为 10,000 元东说念主民币,追加认购单笔最低名额为
低认购名额及往返级差有其他法则的,以各销售机构的业务法则为准(以上金额
均含认购费)。
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货币。召募资金中的好意思元应以召募期临了一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元
汇率中间价折算为东说念主民币并与东说念主民币份额的金额相加以细目召募是否达到最低
召募金额要求。
发起资金提供方高兴握有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同凯旋
日起不少于 3 年,本事份额不可赎回。如关连法律法则以及监管部门有新法则的,
从其法则。
东说念主不须另行开立。
份额归基金份额握有东说念主扫数,其中利息折算的基金份额以登记机构的纪录为准。
构仍是禁受到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述后果为准。关于认购央求
及认购份额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权,不然,由此产
生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。
金的谨慎情况,请阅读 2024 年 12 月 23 日刊登在本公司网站(www.zofund.com)
和中国证监会基金电子透露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)透露的基金合同、
招募说明书和基金居品府上摘录等信息透露文献。投资东说念主亦可通过本公司网站了
解本公司的谨慎情况和本基金发售的关连事宜。
构筹商。未开设销售网点的地点的投资东说念主,请拨打本公司的客户服务电话
网站公示。
评述投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大约提
供固定收益预期的金融用具,投资东说念主购买基金,既可能按其握有份额共享基金投
资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
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本基金为指数基金,投资者投资于本基金濒临追踪缺点限度未达商定指标、
指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险,详见本基金招募说明书
“风险揭示”章节。
本基金的认识指数为恒生科技指数。恒生科技指数代表经筛选后最大 30 间
与科技主题高度关连的香港上市公司。选股范围包括于香港往返所主板上市的股
票,不包括第二上市的番邦公司和根据香港往返所主板上市法律解释第 21 章上市之
投资公司。需要合适关连流动性要求、业务要求、主题要乞降翻新筛选要求后,
市值名次最高的 30 只证券会被选为成份股。商量认识指数具体编制决策及成份
股信息详见恒生指数有限公司网站,网址:www.hsi.com.hk。
投资东说念主购买本基金并不即是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构。
投资东说念主应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金居品府上摘录等基金信息透露
文献,了解基金的风险收益特征,根据自己的投资目的、投资期限、投资熏陶、
钞票情状等判断基金是否和自己的风险承受才智相适应,并通过基金处治东说念主或基
金处治东说念主委用的具有基金销售业务资历的其他机构购买基金。投资东说念主在获取基金
投资收益的同期,亦承担基金投资中出现的各样风险,可能包括:国际投资的特
殊风险、证券阛阓举座环境激励的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、
宽敞赎回或暴跌导致的流动性风险、基金处治东说念主在投资规划过程中产生的操派头
险以及本基金独到风险等。
本基金投资于境表里证券、期货阛阓,基金净值会因为境表里证券、期货市
场波动等成分产生波动。投资者在投老本基金前,应全面了解本基金的居品特质,
充分接洽自己的风险承受才智,感性判断阛阓,并承担基金投资中出现的各样风
险,包括:境外投资风险、因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响
而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险等等。本基金投资的主要境
外阛阓为香港证券往返所。
本基金属于股票型基金居品,预期风险和收益水平高于夹杂型基金、债券型
基金和货币阛阓基金。本基金为被迫处治的指数型基金,具有与认识指数以及标
的指数所代表的股票阛阓一样的风险收益特征。
本基金投资于境外证券阛阓,除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓
波动风险等一般投资风险之外,本基金还濒临汇率风险、股价波动风险等境外证
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券阛阓投资所濒临的相配投资风险。
在本基金存续本事,基金处治东说念主不承担基金销售、基金投资等运作法子中的
任何汇率变动风险。
本基金的投资范围包括存托凭据,若投资可能濒临存托凭据价钱大幅波动甚
至出现较大损失的风险,以及与翻新企业、刊行东说念主、存托凭据刊行机制以及往返
机制等关连的风险。
本基金投资范围包括境内股指期货、境内国债期货、境内股票期权等金融衍
生品,境内股指期货、境内国债期货、境内股票期权等金融繁衍品投资可能给本
基金带来罕见风险,包括杠杆风险、阛阓风险、流动性风险、保证金风险等,由
此可能加多本基金净值的波动性。
本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具,以认识指数的成份股偏激
备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生赫然负面事件濒临退市或讲错风
险时,可能在一定时期后被剔除指数成份股,或由于尚未达到指数剔除圭臬,仍
存在于指数成份股中。为充分厚爱基金份额握有东说念主的利益,针对前述风险证券,
基金处治东说念主有权评述建立比例或一齐卖出,或进行合理估值休养,从而可能形成
与认识之间的追踪偏离度和追踪缺点扩大。
本基金钞票投资于港股,会濒临港股或港股通机制下因投资环境、投资认识、
阛阓轨制以及往返法律解释等相反带来的独到风险,包括港股阛阓股价波动较大的风
险(港股阛阓实行 T+0 反转往返,且对个股不设涨跌幅截止,港股股价可能发扬
出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失)、港股通机制下往返日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的
情形下,港股通不可每每往返,港股不可实时卖出,可能带来一定的流动性风险)
等。
本基金为发起式基金,在基金召募时,发起资金提供方认购本基金份额的金
额不低于 1000 万元东说念主民币或等值货币(好意思元金额需按基金召募期临了一日中国
东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币),认购的基金份额握有
期限自基金合同凯旋日起不少于 3 年,如关连法律法则以及监管部门有新法则的,
从其法则。但发起资金提供方对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或
收益的任何判断、瞻望、推选和保证,发起资金也并毋庸于对投资东说念主投资损失的
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赔偿,投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。另外,基金合同凯旋满 3
年之日,若基金钞票净值低于 2 亿元东说念主民币或等值货币(好意思元钞票按当日中国东说念主
民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币),基金合同应当隔断,且
不得通过召开基金份额握有东说念主大会的阵势延续。因此,投资东说念主将濒临基金合同可
能隔断的不细目性风险。
本基金的绽放日为上海证券往返所、深圳证券往返所和本基金投资的主要境
外阛阓同期绽放往返的工作日。绽放日的业务办理时期受到香港证券往返所往返
时期的影响,具体办理时期以销售机构公布时期为准。若香港证券往返所往返时
间变更或发生其他情况,本基金业务办理时期可能进行相应的休养。请投资东说念主关
注本基金的绽放日及业务办理时期。
基金处治东说念主依照遵照法守、老诚信用、严慎勤勉的原则处治和运用基金钞票,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示
其改日发扬,基金处治东说念主处治的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保
证。基金处治东说念主提醒投资东说念主持重基金投资的“买者称心”原则,在作出投资决策
后,基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行包袱。
本基金单一投资东说念主(基金处治东说念主、基金处治东说念主高档处治东说念主员或基金司理等东说念主
员除外)握有基金份额数不得达到或者跳动基金总份额的 50%,但在基金运作过
程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外。法律法则或监管机
构另有法则的,从其法则。
当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时,基金处治东说念主履行相应
圭表后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同及招募说明书的关连章节。侧袋
机制实施本事,基金处治东说念主将对基金简称进行特别记号,并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关连内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况
(一)基金称号
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII)
(二)基金简称及代码
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
本基金 A 类基金份额的简称为“中欧恒生科技指数发起(QDII)A”,代码:
本基金 C 类基金份额的简称为“中欧恒生科技指数发起(QDII)C”,代码:
(三)基金类型
股票型证券投资基金(QDII)
(四)基金的运作阵势
契约型、绽放式、发起式
(五)基金投资指标
本基金进行被迫指数化投资,详细追踪认识指数,追求追踪偏离度和追踪误
差最小化。
(六)基金存续期限
不依期。
(七)基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
(八)召募对象
合适法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者和发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资东说念主。
(九)基金投资范围
本基金主要投资于认识指数成份股、备选成份股。其余钞票可投资于其他金
融居品或用具。
境外投资用具包括:与中国证监会签署双边监管息争宥恕备忘录的国度或地
区证券监管机构登记注册的与本基金追踪吞并认识指数的公募基金(包括往返型
绽放式基金(ETF));已与中国证监会签署双边监管息争宥恕备忘录的国度或地
区证券阛阓挂牌往返的粗拙股、优先股、寰球存托凭据和好意思国存托凭据、房地产
信赖凭据;政府债券、公司债券、可辅助债券、住房按揭赈济证券、钞票赈济证
券以及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券;银行进款、可转让存单、
银行承兑汇票、银行票据、营业票据、回购契约、短期政府债券等货币阛阓用具;
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与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等认识物挂钩的结构性投钞票品;远
期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市往返的权证、期权、期货等
金融繁衍居品;以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但须
合适中国证监会关连法则。本基金还不错进行证券假贷往返、正回购往返、逆回
购往返。
境内投资用具包括:国内照章刊行或上市的股票、存托凭据、债券(包括国
债、央行票据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融
资券、中期票据、证券公司短期公司债等)、钞票赈济证券、银行进款、债券回
购、同行存单、繁衍用具(包括股指期货、国债期货、股票期权),以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但须合适中国证监会关连法则。
本基金将根据法律法则的法则参与融资及转融通证券出借业务。
香港阛阓可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度和港股通机制进
行投资。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金处治东说念主在履行得当
圭表后,不错将其纳入投资范围。
本基金投资于股票的钞票比例不低于基金钞票的 90%,投资于认识指数成份
股、备选成份股以及追踪吞并认识指数的境外基金的比例不低于非现款钞票的
易保证金后,本基金应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款(不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法则或中国证监会允许,基金处治东说念主在履行得当圭表后,不错休养上
述投资品种的投资比例。
(十)召募规模
本基金为发起式基金,基金的最低召募金额为 1,000 万元东说念主民币或等值货币。
召募资金中的好意思元应以召募期临了一日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率
中间价折算为东说念主民币并与东说念主民币份额的金额相加以细目召募是否达到最低召募
金额要求。
发起资金提供方高兴握有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同凯旋
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日起不少于 3 年,本事份额不可赎回。如关连法律法则以及监管部门有新法则的,
从其法则。
(十一)召募阵势
通过各销售机构的销售网点或指定的其他阵势公征战售,各销售机构的具体
名单见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况(十三)基金份额
发售机构”以及基金处治东说念主网站公示的基金销售机构名录。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定凯旋,而仅代表销售机构已
经禁受到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述后果为准。关于认购央求及认
购份额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权,不然,由此产生的
投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。
本基金当今仅通达东说念主民币份额的发售,改日基金处治东说念主可根据需要通达好意思元
或其他币种份额的认购业务,详见基金处治东说念主届时发布的公告,本公告中触及的
基金份额类别均指东说念主民币份额。
(十二)单笔最低认购截止
本基金其他销售机构每个账户初度认购的单笔最低名额为 1 元东说念主民币,追加
认购单笔最低名额为 1 元东说念主民币;本公司直销中心每个账户初度认购的单笔最低
名额为 10,000 元东说念主民币,追加认购单笔最低名额为 10,000 元东说念主民币,不设级差
截止。在不违抗前述法则的前提下,各销售机构对最低认购名额及往返级差有其
他法则的,以各销售机构的业务法则为准(以上金额均含认购费)。
基金处治东说念主不错对召募本事的单个投资东说念主的累计认购金额进行截止,具体限
制和处理要领请参看更新的招募说明书或关连公告。
(十三)基金份额发售机构
(1)直销机构:
称号:中欧基金处治有限公司
住所:中国(上海)开脱贸易锻练区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址:中国(上海)开脱贸易锻练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
法定代表东说念主:窦玉明
商量东说念主:马云歌
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
电话:021-68609602
传真:021-68609601
客服热线:021-68609700,400-700-9700(免资料话费)
网址:www.zofund.com
(2)其他销售机构
各销售机构的具体名单见基金处治东说念主网站公示的基金销售机构名录。基金管
理东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、加多或者减少销售机构,并在基金管
理东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变更、加多或者减少其销售城市、网点。
各销售机构具体发售时期以及提供的基金销售服务可能有所相反,具体请筹商各
销售机构。
(十四)召募时期安排
本基金的召募期限为自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月。
本基金的召募期为自 2024 年 12 月 27 日至 2025 年 1 月 10 日止。
基金处治东说念主可根据基金销售情况在召募期限内得当蔓延、镌汰或休养基金的
发售时期,并实时公告。
(十五)如遇突发事件偏激它特别情况,以上基金召募期的安排不错得当调
整。
二、召募阵势及关连法则
(一)认购账户
投资东说念主欲认购本基金,须开立本公司基金账户,仍是有该类账户的投资东说念主无
需另行开立。
(二)认购阵势
废弃。
实时在原央求网点或通过基金处治东说念主的客户服务中心查询认购央求是否被凯旋
受理。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
售机构仍是禁受到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述后果为准。关于认购
央求及认购份额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权,不然,由
此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。
元或其他币种份额的认购业务,详见基金处治东说念主届时发布的公告。
(三)认购用度
本基金 A 类基金份额收取认购用度,C 类基金份额不收取认购用度。本基金
A 类基金份额在认购时收取认购费。本基金对通过直销中心认购 A 类基金份额的
待业金客户实施优惠的认购费率。
待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老筹商筹集的资金偏激投资
运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
(1)寰宇社会保障基金;
(2)不错投资基金的地点社会保障基金;
(3)企业年金单一筹商以及贯串筹商;
(4)企业年金理事会委用的特定客户钞票处治筹商;
(5)企业年金待业金居品;
(6)事业年金筹商;
(7)养老指标基金;
(8)个东说念主税收递延型营业养老保障等居品。
如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型,基金处治东说念主可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。其他客户指除通过
基金处治东说念主的直销中心认购的待业金客户外的其他投资东说念主。
通过基金处治东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠
认购费率见下表:
认购金额(M,单元:东说念主民
费率/用度
认购费率 币元)
M<500 万元 0.08%
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
M≥500 万元 每笔 1000 元
其他客户认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表:
认购金额(M,单元:东说念主民
费率/用度
币元)
认购费率
M<500 万元 0.80%
M≥500 万元 每笔 1000 元
投资东说念主淌若有多笔认购,适用费率按单笔诀别盘算。
(1)若投资者聘请认购 A 类基金份额,则认购份额的盘算公式为:
当认购用度适用比例费率时,认购份额的盘算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/该类基金份额发售面值
当认购用度为固定金额时,认购份额的盘算要领如下:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购利息)/该类基金份额发售面值
认购份额的盘算保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由
此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资东说念主(其他客户)在认购期内投资 100,000 元认购本基金 A 类基金
份额,认购费率为 0.80%,假定这 100,000 元在认购本事产生的利息为 29.50 元,
则其可得到的 A 类基金份额数盘算如下:
净认购金额=100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元
认购用度=100,000-99,206.35=793.65 元
认购份额=(99,206.35+29.50)/1.00=99,235.85 份
即:投资东说念主(其他客户)投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额,在认购
期已毕时,假定这 100,000 元在认购本事产生的利息为 29.50 元,投资东说念主账户登
记有本基金 A 类基金份额 99,235.85 份。
(2)若投资者聘请认购 C 类基金份额,则认购份额的盘算公式为:
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
认购份额=(认购金额+认购利息)/该类基金份额发售面值
认购份额的盘算保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由
此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资东说念主在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,假定这
算如下:
认购份额=(100,000+30.00)/1.00=100,030.00 份
即:投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,在认购期已毕时,假
设这 100,000 元在认购本事产生的利息为 30.00 元,投资东说念主账户登记有本基金 C
类基金份额 100,030.00 份。
(四)召募资金利息的处理
灵验认购款项在召募本事产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额握有东说念主扫数,其中利息折算的基金份额以登记机构的纪录为准。
(五)发售机构
本基金的发售机构请参见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本
情况”中的“
(十三)基金份额发售机构”,如在召募本事休养销售机构,请见基
金处治东说念主网站公示的基金销售机构名录。
三、本基金认购的开户与认购圭表
(一)使用账户说明
投资东说念主认购本基金应开立本公司绽放式基金基金账户。本基金份额发售期内
各基金销售机构网点和直销机构同期为投资者办理开立基金账户的手续。
投资者可在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。
投资者不得非法利用他东说念主账户或资金进行认购,也不得违法融资或匡助他东说念主
违法进行认购。
(二)本公司直销中心办理开户(或账户注册)与认购的圭表
低于 1 万元的投资东说念主持理开户(或账户注册)、认购手续,追加认购单笔最低认
购金额为 1 万元。
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
本基金召募本事逐日 9:30-16:30(周六、周日和节沐日不受理央求)。
投资东说念主认购本基金,需开立本公司绽放式基金基金账户,如已开立则不需重
新办理。在基金召募本事,投资东说念主的开户和认购央求可同期办理。办理基金账户
开户(或账户注册)须提交以下材料:
(1)个东说念主投资者必须提交以下材料(包括但不限于):
① 本东说念主刻下灵验的身份阐扬原件及复印件(如为第二代身份证,应提供正
反面复印件);
② 本公司绽放式基金基金账号(若有)原件及复印件;
③ 填妥的《绽放式基金账户业务央求表》一式两份,并经本东说念主灵验签名;
④ 指定银行账户的存折或银行卡的原件及复印件(正反面,反面需有本东说念主
灵验签名);
⑤ 高兴函;
⑥ 填妥的《投资东说念主风险承受才智测评问卷(当然东说念主)》;
⑦ 填妥并签署《个东说念主税收住户身份声明文献》;
⑧ 填妥并签署《投资者类型及风险匹配见知书及投资者阐述函》。
注:根据《证券期货投资者得当性处治办法》第八条法则第(五)项认定为
专科投资者的央求经由如下:
期货投资者得当性处治办法》第八条第(一)项法则的专科投资者的高
级处治东说念主员、获取事业资历认证的从事金融关连业务的注册管帐师和律
师的从业经历,则可提供工作单元出具的在任阐扬。
(2)机构投资者必须提交以下材料(包括但不限于):
部门颁发的注册登记文凭原件,提供加盖单元公章的复印件;
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
反面复印件);
反面复印件);
一式两份;
提供复印件;
章;
文献》;
税收住户身份声明文献》;
息收罗表》及我司要求的其他反洗钱材料。
注:根据《证券期货投资者得当性处治办法》第八条法则,除(一)、(二)、
(三)项列明的机构可径直认定成专科投资者之外,根据第(四)项认定为
专科投资者的央求经由如下:
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
认书》;
注:上述指定银行账户是指投资东说念主开户时预留并阐述的算作赎回、分成、退
款的唯独结算账户,原则上银行账户称号必须同投资东说念主基金账户的户名一致。
(1)个东说念主投资者办理认购须提供以下材料(包括但不限于):
① 本东说念主刻下灵验的身份阐扬原件及复印件;
② 加盖灵验银行受理章的银行付款凭据回单联原件及复印件;
③ 填妥的《绽放式基金往返业务央求表》一式两份,并经本东说念主灵验签名。
(2)机构投资者办理认购须提供以下材料(包括但不限于):
① 已填妥的《绽放式基金往返业务央求表》一式两份,并加盖其在本公司的
灵验预留印鉴;
② 加盖灵验银行受理章的银行付款凭据回单联原件及复印件;
③ 承办东说念主刻下灵验的身份阐扬原件及复印件。
注:如投资者风险承受才智与认购基金的风险不匹配(除最低风险承受才智
投资者),投资者需提供《风险不匹配警示函及投资者阐述书》再可络续往返。
投资东说念主需按照中欧基金处治有限公司直销中心的法则,在办理认购前将足额
资金汇入中欧基金处治有限公司直销专户。
直销专户一:
户名:中欧基金处治有限公司
开户银行:中国确立银行股份有限公司上海浦东分行
银行账号:31001520313050011627
直销专户二:
户名:中欧基金处治有限公司
开户银行:兴业银行上海分行营业部
银行账号:216200100100162028
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直销专户三:
户名:中欧基金处治有限公司
开户银行: 交通银行上海第一支行
银行账号: 310066726018800101573
直销专户四:
户名:中欧基金处治有限公司
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
银行账号:1001244319025808016
投资东说念主所填写的汇款票据在汇款用途中必须注明认购的基金称号或基金代
码以及投资东说念主姓名(如为个东说念主投资者须注明身份证件号码),并确保在召募已毕
日 16:30 前到账。
若投资东说念主认购资金在当日 16:30 之前未到本公司直销账户的,聘请认购灵验
期蔓延的,则当日提交的央求顺延受理,受理日历(即灵验央求日)以资金到账
日为准;若由于银行原因,当日无法阐述到账资金的投资东说念主信息,则当日提交的
央求顺延至投资东说念主信息阐述后受理。以上情况最游荡至召募已毕日。直销中心可
轮廓各式突发事件对上述安排作得当休养。
至召募期已毕,以下情形将被认定为无效认购。形成无效认购的,中欧基金
处治有限公司和直销专户的开户银行不承担任何工作:
(1)投资东说念主划来资金,但未办理开户手续或开户不凯旋的;
(2)投资东说念主划来资金,但未办理认购央求或认购央求未被阐述的;
(3)投资东说念主划来的认购资金少于其央求的认购金额的;
(4)投资东说念主的认购资金在召募期已毕日具体法则时点前仍未到账的;
(5)其它导致认购无效的情况。
投资东说念主认购无效或认购失败,认购款项将于基金合同凯旋后三个工作日内划
往投资东说念主来款账户。如投资东说念主未开户或开户不凯旋,其认购资金将清偿其来款账
户。
(三)其他销售机构的开户与认购圭表以各销售机构的法则为准。
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四、计帐与交割
步履已毕前,任何东说念主不得动用。
生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额握有东说念主扫数,其中利息折算的
基金份额以登记机构的纪录为准。
金的权益登记。
五、基金的验资与基金合同的凯旋
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金提供方认购基金的金额
不少于 1,000 万元东说念主民币或等值货币(召募资金中的好意思元需按基金召募期临了一
日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币),且高兴发起资
金认购的基金份额握有期限自基金合同凯旋日起不少于 3 年的要求下,基金召募
期届满或基金处治东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售,并在
行特意说明,自收到验资论说之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案要求的,自基金处治东说念主持理完结基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起,《基金合同》凯旋;不然《基金合同》不凯旋。基
金处治东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给以公告。
基金处治东说念主应将基金召募本事召募的资金存入特意账户,在基金召募步履已毕前,
任何东说念主不得动用。
淌若召募期限届满,未安闲基金备案要求,基金处治东说念主应当承担下列工作:
期活期进款利息;
基金处治东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
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六、本次召募当事东说念主或中介机构
(一)基金处治东说念主
称号:中欧基金处治有限公司
成立日历:2006 年 7 月 19 日
法定代表东说念主:窦玉明
住所: 中国(上海)开脱贸易锻练区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址:中国(上海)开脱贸易锻练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8
层、10 层、16 层
电话:021-68609600
传真:021-68609601
(二)基金托管东说念主
称号:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区回复门内大街 55 号
成随即间:1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主:廖林
注册老本:东说念主民币 35,640,625.7089 万元
商量电话:010-66105799
商量东说念主:郭明
(三)发售机构
发售机构名单详见本公告“一、本次基金召募和基金份额发售的基本情况”
中的“(十三)基金份额发售机构”。
(四)登记机构
称号:中欧基金处治有限公司
住所:中国(上海)开脱贸易锻练区陆家嘴环路 479 号 8 层
办公地址:中国(上海)开脱贸易锻练区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8、
法定代表东说念主:窦玉明
总司理:刘建平
中欧恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII) 份额发售公告
成立日历:2006 年 7 月 19 日
电话:021-68609600
传真:021-68609601
商量东说念主:杨毅
(五)出具法律意见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
承办讼师:清晨、陈颖华
电话:021-31358666
传真:021-31358600
商量东说念主:陈颖华
(六)审计基金财产的管帐师事务所
称号:安永华明管帐师事务所(特别粗拙合股)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
实践事务合鼓吹说念主:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
业务商量东说念主:许培菁
承办管帐师:许培菁、张亚旎
七、发售用度
本次基金发售中发生的与基金商量的法定信息透露费、管帐师费和讼师费等
刊行用度由基金处治东说念主承担,不从基金财产中支付。
中欧基金处治有限公司