鹏华创业板 50 交游型灵通式指数   证券投资基金聚合基金    更新的招募说明书    （2024 年第 2 号）  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                          蹙迫指示    本基金经 2023 年 4 月 11 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华创业板 50 交游型灵通 式指数证券投资基金聚合基金注册的批复》（证监许可2023774 号文）注册，进行召募。根据干系法 律法则，本基金基金合同已于 2023 年 8 月 1 日肃肃获胜，基金管理东说念主于该日起肃肃运转对基金财产进 走运作管理。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投成本基金 前，应全面了解本基金的产物特性，充分磋商自身的风险承受才气，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险偏激他风险 等。本基金特定风险包括：标的指数波动的风险、标的指数编制的风险、追踪错误箝制未达约定倡导 的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离 的风险、当作 ETF 聚合基金的干系风险、创业板的投资风险、投资存托凭证的风险、投资股指期货的 风险、投资资产扶助证券的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同 自动闭幕的风险等。    本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要通过投资于倡导 ETF 竣事对标的指数的精好意思追踪。因此，本基金的功绩表现与标的指 数的表现密切干系。    本基金标的指数为创业板 50 指数，标的指数干系信息如下：    创业板指数样本股。    查考选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，结合行业障翳情况登科名次靠前的 50 只股票组成 指数样本股。 www.cnindex.com.cn。    本基金可投资资产扶助证券，可能靠近利率风险、流动性风险、评级风险等。同期，本基金也可 投资股指期货，因为股指期货接纳保证金交游轨制，具有杠杆性，当市集出现不利行情时，渺小的变 动可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。      本基金标的指数成份股、备选成份股主要来自于创业板，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游 法则等各异带来的独有风险，包括但不限于创业板上市公司退市风险、流动性风险、股价波动风险 等。      本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外，若本基金 投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大升天的风险，以及与中国存托凭 证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托条约自动握住存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风 险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在 持续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。      本基金可参与融资交游，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、毁约风险、交游被限制的风险等， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。      本基金可参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险、市集风险、其他风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。      将来若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指 数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本基金的运作期 间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动闭幕的风险。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应门径后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称 进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内 容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金表现 的保证。      基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者夸口”原则，在投资东说念主作出投资 决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。投资有风险，投资东说念主在 投成本基金前应肃肃阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产物贵寓概要。      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未 能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有握住 力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容相关的一项或多项首要变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个交游日内透露的对于上述首要 变更的干系公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的获胜 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息透露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的闭幕与清理 第十九部分 基金合同的内容纲目 第二十部分 基金托管条约的内容纲目 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应透露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                       第一部分 绪 言      本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称《信息 透露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理法则》（以下简称《流动性风险管理 法则》）、《公开召募证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、《公开召募证券投资基 金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称《指数基金指示》）等相关法律法则的法则，以及 《鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编 写。      本招募说明书推崇了鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金聚合基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资倡导、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的必要事项，投资东说念主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其真确性、 准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主 莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同偏激他相关法则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                       第二部分 释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 券投资基金聚合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 募说明书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 则》界说的“交游型灵通式基金”，简称“ETF” ETF”），精好意思追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳灵通式运作方式的基 金，简称“聚合基金” 章以偏激他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、汇报等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其时常作念出的纠正 证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时常作念出的纠正 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资管理办法》及干系法律法则法则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 购、赎回、挽回、转托管及按时定额投资等业务 取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额 持有东说念主名册和办理非交游过户等 金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 偏激变动情况的账户 赎回、挽回、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的日历 果报中国证监会备案并给以公告的日历 理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同死守 为 份额兑换为现款的步履 其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额挽回为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的 一种投资方式 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金挽回中转入恳求份额总和后的余额）杰出上一灵通日基 金总份额的 10% 收益、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款偏激他资产的价值总和 过程 法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等 序论 的用度 同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务 费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并分手 公布基金份额净值 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公设备行股票、出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券、资产扶助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 金挽回投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资 产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并 支付用度的业务                        第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况                出资东说念主称号                   出资额（万元）      出资比例            国信证券股份有限公司                      7,500     50%       意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）        深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%                  总 计                       15,000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 资产管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华为时候有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东说念主力资源总部副总 司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ,董 事 , 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席扩充官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际扩充委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有谋略部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席扩充官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席扩充官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席扩充官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣 保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃省委研究室 办事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会政策法则部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限办事公司董事长兼党委 文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限办事公司监事长兼党委副文告。自    高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责贷款管理和 运营，款式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林 投资参谋人有限公司扩充合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高等合 伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运转担任鹏华基金管 理有限公司董事。    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼扩充董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司扩充董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司扩充董事、行政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部管帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任管帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融事迹部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月运转担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东说念主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东说念主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 扩充委员会成员。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处参谋人； 东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金 管理有限公司监事。      郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事迹部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。      左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、高等合规官、总 司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。      邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司董事。      高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、看管长，自 2014 年    高永杰先生,看管长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教育部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司看管长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度设备银行资金局主任科员，寰球社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国扶植银行河南省分行国际业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司盘问参谋人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、总裁助理、职工 监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理、 北京分公司总司理。    苏俊杰先生,国籍中国,理学硕士,12 年证券从业告诫。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏瑞基金管理 有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟鹏华基金管理有限公 司，历任量化及滋生品投资部副总司理，现担任量化及滋生品投资部总司理/基金司理。2021 年 03 月 担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理,2021 年 03 月担任鹏华量化前锋搀和基金司理,2022 年 01 月担任 鹏华中证 500 指数增强基金司理,2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 聚合（LOF）基金 司理,2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理,2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理,2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理,2022 年 12 月 担任创 50ETF 基金司理,2022 年 12 月担任鹏华中证 1000 指数增强基金司理,2023 年 02 月担任鹏华国 证 2000 指数增强基金司理,2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理,2023 年 08 月担任鹏华创业板 金司理,2023 年 12 月担任鹏华上证科创 100ETF 聚合基金司理,2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数 （LOF）基金司理,2024 年 01 月担任鹏华智投 800 搀和基金司理,苏俊杰具备基金从业经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      无。      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      三、基金管理东说念主的职责      四、基金管理东说念主的承诺 办法》、《信息透露办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面箝制轨制，选定灵验措施，预防 不法步履的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事干系的交游活 动；      （7）唐突包袱，不按照法则履行职责；      （8）法律法则以及中国证监会谢绝的其他步履。 表率，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行动：      （1）越权或非法策动；      （2）违背法律法则、基金合同或托管条约；      （3）特殊毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、干涉、勤奋或严重影响中国证监会照章监管；      （6）唐突包袱、奢靡权益；      （7）流露在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资霸术等信息；      （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或盘曲进行其他股票投资；      （9）协助、接受寄托或以其他任何风光为其他组织或个东说念主进行证券交游；      （10）违背证券交游所业务法则，利用对敲、倒仓等行恶技能独揽市集价钱，侵犯市集递次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息透露和告白中特殊含有子虚、误导、诈骗成份；      （13）以不高洁技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其他法律、行政法则谢绝的步履。      （1）依影相关法律法则和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不流露在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资霸术等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏激他行动。      五、基金管理东说念主的里面箝制轨制      基金管理东说念主的里面箝制死守以下原则：      （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决 策、扩充、监督、反馈等各个设施；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，小器内控轨制的灵验执 行；      （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面箝制后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当适宜国度法律、法则、法则和各项法则；      （2）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖基金管理东说念主策动管理的各个设施，不得留有轨制上的空 白或毛病；      （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎策动、留意和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着相关法律法则的挽回和基金管理东说念主策动计策、经 营方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）董事会下设合规与风险箝制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险箝制计策和箝制政策、协 调突发首要风险等事项；   （2）公司看管长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督检讨，组织、指挥基金管理 东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会顺利敷陈；   （3）公司策动管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各样风险给以充 分的评估和留意，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋议，并实时选定留意和箝制措施；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过按时或不按时检 查里面箝制轨制的扩充情况，促使公司各项策动管理行动的表率运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东说念主全体层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务规模内的业务风险负有管控和实时敷陈的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险箝制”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险箝制理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行敷陈、反馈的义务。   （1）公司通过接续健全法东说念主治理结构，充分阐发独处董事和监事会的监督职能，力求从起源上杜 毫不高洁关联交游、利益运送和里面东说念主箝制沸腾的发生，保护投资东说念主利益和公司正当权益；   （2）管理层稳当确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留意刚毅，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司法则轨制，使风险刚毅联接到公 司各个部门、各个岗亭和各个设施；   （3）公司依据自身策动特色建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间相互监督制衡、看管长和 监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并接续完善里面箝制体系及里面箝制轨制：自成立来，公司接续完善内控组织架构、控 制门径、箝制措施以及箝制职责，建立健全里面箝制体系。通过接续地对里面箝制轨制进行纠正和更 新，公司的里面箝制轨制接续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务法则：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时候管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭树立、岗亭 职责、操作历程手册在内的业务历程、法则等，从基本管理轨制和业务历程上进行风险箝制；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上选定了严格的分离轨制，竣事了 基金投资与交游、交游与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 相互制衡机制，从岗亭树立上减少和留意操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理办事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、敷陈、箝制以及监督门径，并经过适宜 的箝制历程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作相关的风险，通过流露的敷陈渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、箝制，使部门和管理层即时 把捏风险景象并实时、快速作出风险箝制决策；   （9）建立自动化监督箝制系统：公司启用了恒生交游系统以及自行设备的投资目的监控系统等计 算机辅助箝制系统，对投资比例限制、“谢绝买入股票名单”、交叉交游等方面进行电子化箝制，有 效地预防了运立场险和操守风险；   （10）接续强化投资轨范，严格实施股票库轨制：公司接续强化投资轨范，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、谢绝和限制投资股票轨制，并由研究小组负责小器，通盘股票投资必须统统从股 票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金死守基金合同的情况进行评估，留意契 约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的办事；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面箝制的透露真确、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展接续完善里面箝制体系和里面箝制轨制。                           第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。1987 年 重新组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家寰球性的国有股份制生意银行，总部设在上 海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通 银行连气儿 14 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名顺序 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名顺序 9 位。   截止 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行实 现净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、证券和银行的从 业告诫，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科时候职称，职工的学 历档次较高，专科踱步合理，职业技能优良，职业说念德教悔悟硬，是一支敦朴勤勉、积极越过、开拓 革命、激越朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、扩充董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、 扩充董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董 事长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中 国银行扩充董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非扩充 董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月 先后在中国扶植银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国扶植银行信贷管理委员会办公 室、信贷风险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、扩充董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限办事公司副总 司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月 任中国光大（集团）总公司扩充董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明 东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司扩充董事兼副主 席、中国光大国际有限公司扩充董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限办事公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行 长、中国光大银行金融市集中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务 部、香港代表处、资金部、投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管 部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高 级司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士 学位。   （三）基金托管业务策动情况   截止 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管了基金公 司特定客户资产管理霸术、证券公司客户资产管理霸术、银行答理产物、相信霸术、私募投资基金、 保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障管理基 金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理霸术、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资 产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   （一）里面箝制倡导   交通银行严格死守国度法律法则、行业法则及行内干系管理法则，加强里面管理，托管部业务制 度健全并确保贯彻扩充各项法则，通过对各样风险的识别、评估、箝制及缓释，灵验地竣事对各项业 务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制原则 业务策动管理行动经久。 业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个策动设施，建立全面的风险管 理监督机制。 独处，对不同的受托基金资产分手树立账户，独处核算，分账管理。 岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摈斥里面箝制中的盲点。 合理的里面箝制决策机制、扩充机制和监督机制，通过行之灵验的箝制历程、箝制措施，建立合理的 内控门径，保障各项内控管理倡导被灵验扩充。 应，尽量镌汰策动运作成本，以合理的箝制成本竣事最好的里面箝制倡导。   （三）里面箝制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务指示》等 法律法则，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理法则轨制，确保基金托管业务运 行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管 理办法》、《交通银行资产托管业务生意高明管理法则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履规 范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展接续加以 完善。作念到业务单干科学合理，时候系统管理表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行紧闭管理， 落实各项安全隔断措施，干系信息透露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中箝制和过后检讨措施竣事全历程、全链条的 风险管理，遴聘国际驰名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际门径的里面箝制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 和相关证券法则的法则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的绸缪、基金管理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》等相关证券法则和《基金合同》的步履，实时汇报基金管理东说念主给以纠正，基金管理 东说念主收到汇报后实时阐述并进行挽回。交通银行有权对汇报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对交通银行汇报的非法事项未能实时纠正的，交通银行按法则敷陈中国证监会。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有首要非法步履，按法则敷陈中国证监会，同期汇报 基金管理东说念主限期纠正。                        第五部分 干系服务机构   一、销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   筹商电话：0755-82021233   传真：0755-82021155 筹商东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 筹商电话：010-88082426 传真：010-88082018 筹商东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 筹商电话：021-68876878 传真：021-68876821 筹商东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区扶植大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼相信大厦 法定代表东说念主：王凯 筹商东说念主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 筹商东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 筹商东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 筹商东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 筹商东说念主：穆欣欣 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 筹商东说念主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大路东 1346 号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大路东 1346 号 法定代表东说念主：刘晓勇 筹商东说念主：李阳 客户服务电话：400-880-0338 或 96588（广东省外请加拨 0756） 网址：www.crbank.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：曹宏 筹商东说念主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 筹商东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 筹商东说念主：廖晓 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 筹商东说念主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 筹商东说念主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 筹商东说念主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表东说念主：陈照星（代） 筹商东说念主：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 筹商东说念主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东说念主：施华 筹商东说念主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 筹商东说念主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 筹商东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东说念主：姚志勇 筹商东说念主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 筹商东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 筹商东说念主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 筹商东说念主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 筹商东说念主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 筹商东说念主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表东说念主：蔡咏 筹商东说念主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 筹商东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概括楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概括楼 法定代表东说念主：庞介民 筹商东说念主：熊丽 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法定代表东说念主：陈林 筹商东说念主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：福州市饱读楼区温泉街说念五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东说念主：黄金琳 筹商东说念主：王虹 客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法定代表东说念主：林立 筹商东说念主：郑琢 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 筹商东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 筹商东说念主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 筹商东说念主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 筹商东说念主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 筹商东说念主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 筹商东说念主：梁丽 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周详 筹商东说念主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时候设备区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 筹商东说念主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：袁笑一 筹商东说念主：丁念念 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿金融大厦 法定代表东说念主：郑宇 筹商东说念主：李芳芳 客户服务电话：4001840028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 筹商东说念主：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 筹商东说念主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 筹商东说念主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：肖林 筹商东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 筹商东说念主：业清扬 客户服务电话：95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟    筹商东说念主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    筹商东说念主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东说念主：李玮    筹商东说念主：朱琴    客户服务电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    筹商东说念主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：杜杰    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 筹商东说念主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 筹商东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 筹商东说念主：程月艳 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （3）期货公司销售机构 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主：张皓 筹商东说念主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 筹商东说念主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东说念主：李楠 筹商东说念主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市北京经济时候设备区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 筹商东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 筹商东说念主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主：巩巧丽 筹商东说念主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时候设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东说念主：王苏宁 筹商东说念主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东说念主：故国明 筹商东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东说念主：汪静波 筹商东说念主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 筹商东说念主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦      法定代表东说念主：其实      筹商东说念主：高莉莉      客户服务电话：95021/400-1818-188      网址：www.1234567.com.cn      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东说念主：刘明军      筹商东说念主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903      办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼      法定代表东说念主：吴强      筹商东说念主：洪泓      客户服务电话：952555-3      网址：www.5ifund.com      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东说念主：肖雯      筹商东说念主：黄敏嫦      客户服务电话：020-89629066      网址：www.yingmi.cn      基金管理东说念主可根据相关法律法则要求，根据实情，遴聘其他适宜要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。      二、登记机构      称号：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层      法定代表东说念主：张纳沙    办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层    筹商电话：（0755）82021877    传真：（0755）82021165    负责东说念主：范伟强    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    法定代表东说念主：廖海    办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    筹商电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    筹商东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、吴卫英    四、管帐师事务所    称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊浅显合伙）    住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    法定代表东说念主：邹俊    办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    筹商电话：(0755)25471000    传真：(0755)82668930    筹商东说念主：蔡正轩    承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                        第六部分 基金的召募与基金合同的获胜    一、基金的召募与基金合同的获胜    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相关法律法则，以及基金合同的法则，经中国证监会    本基金基金合同已于 2023 年 8 月 1 日肃肃获胜。    二、基金运作方式和类型    契约型灵通式，ETF 聚合基金    三、基金的存续期限   不按时   四、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申 购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并 不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各样基金份额分手树立代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分手绸缪并公 告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行适宜门径 后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别、挽回现有基金份额类 别的费率水平或者罢手现有基金份额类别的销售等，此项挽回无需召开基金份额持有东说念主大会。   五、倡导 ETF 偏激标的指数   倡导 ETF 为鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金，其标的指数为创业板 50 指数。   六、本基金与倡导 ETF 的筹商与区别   本基金为倡导 ETF 的聚合基金，二者既有筹商也有区别。   本基金与倡导 ETF 之间的筹商：（1）两只基金的投资倡导均为精好意思追踪标的指数。（2）两只基 金具有相似的风险收益特征。（3）倡导 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与倡导 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，倡导 ETF 主要选定统统复制法， 顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选定盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产 投资于倡导 ETF，竣事对标的指数的精好意思追踪。（2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票雷同 在交游所买卖倡导 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎目 标 ETF；而本基金则像浅显的灵通式基金雷同，投资者不错通过基金管理东说念主偏激他销售机构按未知价 法进行基金的申购与赎回。   本基金与倡导 ETF 功绩表现仍可能出现各异。可能激发各异的身分主要包括：（1）法则对投资 比例的要求。倡导 ETF 当作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指 数的表现；而本基金当作浅显的灵通式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者 到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。倡导 ETF 选定按照最小申购、赎回单元和申 购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选定按照未知价法进行 申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产生一定影响。   七、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》获胜后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时敷陈中给以透露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基 金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会敷陈并建议责罚有谋略，如持续运作、挽回运作方式、与其 他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                 第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或其他 干系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所 的正常交游日的交游时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时刻变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息透露 办法》的相关法则在法则序论上公告。   本基金自 2023 年 09 月 01 日起（含当日）灵通日常申购、赎回、挽回和按时定额投资业务。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东说念主应依照《信息透露办法》的相关法则在法则序论 上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者挽回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或挽回恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算； 毁伤并得到自制对待。      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理东说念主必须在新法则运转实 施前依照《信息透露办法》的相关法则在法则序论上公告。      四、申购与赎回的门径      投资东说念主必须根据销售机构法则的门径，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的恳求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐述基金份额时，申购获胜。若资金在法则时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回 投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎 回恳求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生广宽赎回、基金合同载 明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。      基金管理东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求日（ T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验申 请，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询恳求的阐述 情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收到 该恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回恳求的阐述情况，投资 东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。      基金管理东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述门径法则进行挽回。基金管理东说念主应依照《信息 透露办法》的相关法则在法则序论上公告。      五、申购和赎回的数目限制 费），各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。 通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类和 C 类基金份额，初次最低申购金额为 100 万元（含申购 费），追加申购单笔最低金额为 1 万元（含申购费），但根据法律法则或基金管理东说念主的要求无法通过 网上直销渠说念申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。本基金直 销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情挽回。 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可选定上述措施 对基金范畴给以箝制。具体见基金管理东说念主干系公告。 管理东说念主必须依照《信息透露办法》的相关法则在法则序论上公告。      六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后绸缪，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行适宜门径，不错适宜蔓延绸缪或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费 用。      对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施辞别 的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老霸术筹集的资金偏激投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一霸术以 及逼近霸术、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管 理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户规模。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东说念主。      通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他 投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）        一般申购费率       特定申购费率               M               M ≥ 100 万                  每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多笔申购，适 用费率按单笔分手绸缪。      申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销 售、登记等各项用度。      （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购金额。其 中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的绸缪方法如下：      净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的绸缪方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例如：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元      申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元      申购份额＝49,504.95/1.0368＝47,747.83 份      即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0368 元，则其可得到 47,747.83 份 A 类基金份额。      （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类或 I 类基金份额，则申购份额的绸缪公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值      例如：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额绸缪如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 I 类）基 金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类（或 I 类）基金份额。   （3）申购的灵验份额单元为份，上述绸缪结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                          赎回费率              Y             Y≥30 日                         0   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费并全额计入基金财 产。除此之外的赎回费中不低于赎回费总额的 25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等干系手续费。   本基金 C 类和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                          赎回费率              Y             Y≥7 日                          0   本基金 C 类和 I 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类和 I 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基 金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为元，绸缪结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例如：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必刻为 20 日，对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0685＝10,685.00 元   赎回用度＝10,685.00×0.50%＝53.43 元   净赎回金额＝10,685.00－53.43＝10,631.57 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 天，假定赎回当日本基金 A 类基金 份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。 关法则在法则序论上公告。 自制性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法则以及监管部门、自律法则的法则。 质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销霸术，针对投资者开展基金促销行动。在基金促 销行动期间，基金管理东说念主不错根据法律法则要求对基金申购费率、赎回费率和销售服务费率等进行适 当费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购 恳求。 统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 时；或使本基金单日申购金额或净申购比例杰出基金管理东说念主法则确当日申购金额或净申购比例上限 时；或该投资东说念主累计持有的份额杰出单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额超 过单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基 金管理东说念主应当根据相关法则在法则序论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒 绝的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额持有东说念主的赎回恳求。 导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、广宽赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金挽回中转出恳求份额 总和后扣除申购恳求份额总和及基金挽回中转入恳求份额总和后的余额）杰出前一灵通日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了广宽赎回。   当基金出现广宽赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回门径扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贵重或以为因支付投资东说念主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当 按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接 赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回申 请与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础绸缪赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。  （3）若基金发生广宽赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主杰出上一灵通日基金总份额 10%以上 的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错宽限办理大额赎回恳求东说念主的赎回申 请。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 10%以内的赎回恳求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回恳求的规模内对大 额赎回恳求东说念主杰出 10%的赎回恳求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回恳求进行宽限办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤消；遴聘宽限赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一灵通日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础绸缪赎回金额，依此类推。如基 金份额持有东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生广宽赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得杰出 20 个办事日，并应 当在法则序论上进行公告。   当发生上述广宽赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书道则的其他 方式在 3 个交游日内汇报基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在法则序论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 份额净值。 灵通日在法则序论上刊登基金重新灵通申购或赎回公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新 灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十一、基金挽回   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的法则决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他 基金之间的挽回业务，基金挽回不错收取一定的挽回费，干系法则由基金管理东说念主届时根据干系法律法 规及基金合同的法则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。      十二、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非交游过户 以及登记机构招供、适宜法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金份额持有 东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据生 效司法文牍将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游 过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适宜条件的非交游过户恳求按基金登记机构的 法则办理，并按基金登记机构法则的门径收费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的门径收取转托管费。      十四、按时定额投资霸术      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资霸术，具体法则由基金管理东说念主另行法则。投资东说念主在办 理按时定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或 更新的招募说明书中所法则的按时定额投资霸术最低申购金额。      十五、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、适宜 法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的 交游场面或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份 额转让业务。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或干系公 告。      十八、其他业务      在不违背法律法则及中国证监会法则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务法则，并 依照《信息透露办法》的相关法则进行公告。                       第八部分 基金的投资      一、投资倡导      本基金主要通过投资于倡导 ETF，精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。本基 金力求将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年化追踪错误箝制在 4%以内。      二、投资规模      本基金主要投资于倡导 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为 更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、创业板以偏激他 中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司 债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可挽回债券、可交换债券、政府支 持机构债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、资产扶助证券、银行入款（包括条约 入款、按时入款等）、同行存单、货币市集器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须适宜中国证监会干系法则）。      本基金可依据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜门径后，不错将其纳 入投资规模。      基金的投资组合比例为：本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应挽回。      三、投资策略      本基金为鹏华创业板 50ETF 的聚合基金，主要通过投资于鹏华创业板 50ETF 竣事对标的指数的紧 密追踪，力求将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年化追踪错误箝制在 4%以内。如因标的指数编制 法则挽回或其他身分导致追踪错误杰出上述规模，基金管理东说念主应选定合理措施幸免追踪错误进一步扩 大。      本基金投资倡导 ETF 的方式如下：      （1）申购、赎回：按照倡导 ETF 法律文献约定的方式申赎倡导 ETF。      （2）二级市集方式：在二级市集进行倡导 ETF 基金份额的交游。      当倡导 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或挽回，本基金也将作相应的变更或挽回，毋庸召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金将在概括磋商合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定接纳申购、赎回的方式或二 级市集方式进行倡导 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件允许的情 况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购倡导 ETF。因此对可投资于标的指 数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选定复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基 金投资组合，并根据标的指数组成偏激权重的变动而进行相应挽回。但在因特殊情况（如流动性不及 等）导致无法取得满盈数目的个券时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行适宜的替代，包括通 过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪错误，优化投资组合的配置结构。   本基金在概括磋商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的 投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   本基金债券投资将选定久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘策略、信用 策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，机动地挽回组合的券种搭配，同期精选个券，以 增强组合的持有期收益。   本基金可投资可挽回债券及可交换债券，可挽回债券及可交换债券兼具债权和股权双重属性，本 基金将通过对倡导公司股票的投资价值分析和债券价值分析概括开展投资决策。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为倡导，遴聘流动性好、交游活跃的股指期货合约， 充分磋商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果。   本基金将概括运用计策资产配置和战术资产配置进行资产扶助证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极挽回投资策略，严格死守法律法则和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上取得褂讪收益。   本基金可在概括磋商预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资倡导，在加强风险留意并死守审慎策动原则的前提下，本基金可根据投资管理 的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的规模、期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行适宜门径后相应挽回和更新干系投 资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及门径   （1）相关法律、法则和基金合同的相关法则。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按时召开会议，如 需作念出实时首要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和挽回投资组合。瞎想和挽回投资组合需要磋商的基自己分 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金 司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析敷陈等。   （3）聚首交游室：基金司理向聚首交游室下达投资指示，聚首交游室司理收到投资指示后分发予 交游员，交游员收到基金投资指示后准确扩充。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供干系分析敷陈。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生流露负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出挽回的，基金 管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，概括磋商成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪 错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行挽回。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和推行需要挽回上 述投资决策门径，并给以公告。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为创业板 50 指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后）×5%。   如倡导 ETF 或本基金挽回标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应挽回。   将来若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指 数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会敷陈并建议责罚有谋略，如更换基金标的指数、挽回运作方式、与其他基金合并或 者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有谋略确按时刻，基金管理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金为 ETF 聚合基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要通过投资于倡导 ETF 竣事对标的指数的精好意思追踪。因此，本基金的功绩表现与标的指 数的表现密切干系。      七、投资限制      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产扶助证券的比例，不得杰出基金资产净值的      （4）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证监会法则 的特殊品种除外；      （5）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产扶助证券的比例，不得杰出该资产扶助证券范畴 的 10%；      （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产扶助证券，不得杰出其各样 资产扶助证券估量范畴的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持有资产扶助 证券期间，若是其信用等级下落、不再适宜投资门径，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值的 40%， 插手寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得杰出基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适宜该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；      （12）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （13）若本基金参与股指期货交游，应当死守下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指倡导 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票及倡导 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差绸缪）应当适宜基金合 同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基 金资产净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当死守下列要求：   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均绸缪；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游的股票合 并绸缪；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 暂停 申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适宜上述法则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行挽回，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适宜第（1）项 投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行挽回，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适宜第 （15）项法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会法则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同获胜之日起运转。   法律法则或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜门径后，则 本基金投资不再受干系限制或按挽回后的法则扩充。   为小器基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖除倡导 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则谢绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行箝制东说念主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当适宜基 金的投资倡导和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以透露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或挽回上述谢绝性法则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜门径 后，则本基金投资不再受干系限制或按挽回后的法则扩充。   八、标的指数及倡导 ETF 发生干系变更情形的处理方式   倡导 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于倡导 ETF 的聚合基金变更为顺利投资该标的指 数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议；若届时本基金管理东说念主已有追踪该标的指数的指数 基金，则本基金将本着小器投资者正当权益的原则，履行适宜的门径后登科其他合适的指数当作标的 指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于倡导 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金管理东说念主另行公告。 外）；      若倡导 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适宜门径后相应变更标的指数且连接投资于该倡导 ETF。但倡导 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更倡导 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持 有东说念主可出席倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标 的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该倡导 ETF 的聚合基 金。      九、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 益；      十、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的法则。      十一、基金的投资组合敷陈      基金管理东说念主的董事会、董事保证本敷陈所载贵寓不存在子虚纪录、误导性述说或首要遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带的法律办事。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2024 年 04 月 18 日复核了本敷陈中的 财务目的、净值表现和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者首要遗 漏。      本敷陈中财务贵寓未经审计。      本敷陈期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。 序号                 款式                     金额（元）        占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                       -               -      其中：债券                                 -        -      资产扶助证券                                -        -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -        - （1） 敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                            占基金资产   序号   基金称号      基金类型   运作方式       管理东说念主    公允价值（元）           净值比例                                                              （%）        鹏华创业        板 50 交游                         交游型灵通     鹏华基金管                          式(ETF)   理有限公司        指数证券        投资基金 （1） 敷陈期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为倡导，遴聘流动性好、交游活跃的股指期货合约， 充分磋商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （2） 敷陈期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访，或在敷陈编制日前一 年内受到公开降低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜访的、或在敷陈编制日前一年内 受到公开降低、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同法则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同法则的证券备选库。 （3） 其他资产组成   序号       称号                        金额（元） （4） 敷陈期末持有的处于转股期的可挽回债券明细 注：无。 （5） 敷陈期末前十名股票中存在通达受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合敷陈附注的其他笔墨态状部分    由于四舍五入的原因，投资组合敷陈中数字分项之和与估量项之间可能存在尾差。                             第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以敦朴信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    本基金基金合同获胜以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本敷陈中所列财务数据未经 审计）：    鹏华创业板 50ETF 聚合 A                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率门径差 1-3                2-4                    准差 2   收益率 3 同获胜日)至 -9.52%       0.94%    -16.59%       1.22%   7.07%   -0.28% 年 03 月 31 日 自基金合同生 效日至 2024 -10.76%    1.33%    -17.94%       1.48%   7.18%   -0.15% 年 03 月 31 日    鹏华创业板 50ETF 聚合 C                                  功绩比拟基准                    净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1               收益率门径差 1-3                2-4                    准差 2   收益率 3 同获胜日)至 -9.59%       0.94%    -16.59%       1.22%   7.00%   -0.28% 年 03 月 31 日 自基金合同生 效日至 2024 -10.88%    1.33%    -17.94%       1.48%   7.06%   -0.15% 年 03 月 31 日                             第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的倡导 ETF 基金份额、各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款偏激他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相独处。    四、基金财产的撑持和责罚    本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑持。基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权 东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法则责罚外， 基金财产不得被责罚。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行清理的，基金 财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                   第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则法则需要对外皮露基金 净值的非交游日。      二、估值对象      基金所领有的倡导 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产扶助证券、股指期货合约和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业管帐准则》、监管部门 相关法则。      （一）对存在活跃市集且大致获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐 准则法则的例外情况外，应将该报价不加挽回地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有 充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，应酬金价进行挽回，确定公允价 值。      与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中磋商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者 的，那么在估值时候中不应将该限制当作特征磋商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有干系资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信 息扶助的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在 无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估值挽回对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行挽回并确定公允价值。   四、估值方法   坚持有的倡导 ETF 基金，按估值日倡导 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件 的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，挽回最近交游市 价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可挽回债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。交游所市集挂牌转让 的资产扶助证券，接纳估值时候确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经挽回的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行挽回以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采 用估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票的估值方法 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票和债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备行股票时 公司鼓吹公设备售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关法则确定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在流露各异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 值。 大变化的，以最近交游日的结算价估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。 值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及干系法律法则的 法则或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因，两边协商责罚。      根据相关法律法则，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的绸缪结果对外给以公布。      五、估值门径 数目绸缪，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急挽回机制。国度另有法则的，从其法则。      每个办事日绸缪基金资产净值及各样基金份额净值，并按法则公告。 估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      六、估值演叨的处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值演叨时，视为该类基金份额净值错 误。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的差错形成估值演叨，导致其他当事东说念主际遇损失的，差错的办事东说念主应当对由于该估值演叨际遇损失 当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据绸缪差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值演叨办事方应实时协调各方，实时进行 改造，因改造估值演叨发生的用度由估值演叨办事方承担；由于估值演叨办事方未实时改造已产生的 估值演叨，给当事东说念主形成损失的，由估值演叨办事方对顺利损失承担补偿办事；若估值演叨办事方已 经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿责 任。估值演叨办事方应酬改造的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值演叨已得到改造。   （2）估值演叨的办事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对估值演叨的 相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值演叨而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值演叨办事方仍应 对估值演叨负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”），则估值演叨办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对 取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东说念主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当得利返还的总和杰出其 推行损失的差额部分支付给估值演叨办事方。   （4）估值演叨挽回接纳尽量归附至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   （5）估值演叨办事方拒却进行补偿时，若是因基金管理东说念主差错形成基金资产损失机，基金托管东说念主 应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基 金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行 补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值演叨确当事东说念主未按法则对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法则、《基金 合同》或其他法则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事，则基金管 理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律法则法则的其他原则处理估值演叨。   估值演叨被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因确定估值演叨的 办事方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨形成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的办事方进行改造和补偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行改造， 并就估值演叨的改造向相关当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值绸缪出现演叨时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 选定合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责绸缪，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理 东说念主应于每个办事日交游收尾后绸缪当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值绸缪结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 演叨处理。 第三方机构发送的数据演叨，或由于国度管帐政策变更、市集法则变更等原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主天然还是选定必要、适宜、合理的措施进行检讨，然而未能发现该演叨而形成的基金资产净值计 算演叨，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措 施平缓或摈斥由此形成的影响。                  第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 有谋略以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进行收益分派； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分派利润上有所不同；   在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主可挽回基金收 益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有谋略果然定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法则序论公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的绸缪方法，依照《业务法则》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有倡导 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的绸缪方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有倡导 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一 致的财务数据，按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基 金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风光另行汇报托管 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有倡导 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的绸缪方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有倡导 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一 致的财务数据，按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基 金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时刻由基金管理东说念主通过书面风光另行汇报托管东说念主。若遇法定节假 日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，I 类基金份 额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额 的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的绸缪公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一 致的财务数据，按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基 金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风光另行汇报托管 东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同法则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应条约法则，按用度推行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财产投资的 干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的法则代 扣代缴。                  第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 若是《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在法则序论公告。                  第十五部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险管 理法则》、《基金合同》偏激他相关法则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有 东说念主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的 法则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会法则时刻内，将应予透露的基金信息通过适宜中国证监 会法则条件的寰球性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信息透露办法》法则的互联网网站（以下简 称“法则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等序论披 露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概要 开的法则及具体门径，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合 同》获胜后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招 募说明书并登载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》获胜后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内， 更新基金产物贵寓概要，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物资 料概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在法则报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和托管条约登载在法则网站上，并将基金产 品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在法则网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明书确当日 登载于法则序论上。      （三）《基金合同》获胜公告      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则序论上登载《基金合同》获胜公告。      （四）基金净值信息      《基金合同》获胜后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在法则网 站透露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。      在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过法则网 站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站透露半年度和年度终末一日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 绸缪方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵寓。      （六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈      基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在法则网 站上，并将年度敷陈指示性公告登载在法则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过适宜 《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在法则 网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在法则报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在规 定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在法则报刊上。      《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度报 告。      如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下透露该投资者的类 别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中透露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。      （七）临时敷陈      本基金发生首要事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在法则报刊和 法则网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处 罚； 有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中 国证监会另有法则的除外； 更； 他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）明白公告   在《基金合同》期限内，任何民众序论中出现的或者在市集爽直传的音尘可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主洞悉后 应当立即对该音尘进行公开明白。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理敷陈   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制作清理报 告。清理敷陈应当经过适宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出 具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在法则网站上，并将清理敷陈指示性公告登载 在法则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的法则 进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   （十二）投资倡导 ETF 的信息透露   基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露 所持倡导 ETF 的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值透露时刻等； （2）交游及持有倡导 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明绸缪方法并例如说明；（3）本基金持 有的倡导 ETF 发生的首要影响事件，如挽回运作方式、与其他基金合并、闭幕基金合同以及召开基金 份额持有东说念主大会等。   （十三）中国证监会法则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和更新的招 募说明书等文献中透露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资倡导。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和 招募说明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关 联交游事项作念详备说明。      若本基金投资资产扶助证券，基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中透露其持有的资产扶助 证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产扶助证券明细。基金管理东说念主 应在基金季度敷陈中透露其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和敷陈 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明细。      六、信息透露事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主员负责管 理信息透露事务。      基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适宜中国证监会干系基金信息透露内容与风光准则 等法则的法则。      基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编 制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、更新的招募说明 书、基金产物贵寓概要、基金清理敷陈等公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子阐述。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信息的真确、准 确、完好、实时。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则序论上透露信息外，还不错根据需要在其他民众序论透露 信息，然而其他民众序论不得早于法则序论透露信息，何况在不同序论上透露统一信息的内容应当一 致。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主耕作信息 透露服务的质料。具体要求应当适宜中国证监会及自律法则的干系法则。前述自主透露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年，法律法则或监管法则另有法则的从其规 定。      七、信息透露文献的存放与查阅      照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则法则将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。                       第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和门径      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券 法》法则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回恳求杰出前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主绸缪各项投资运作目的和基 金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的挽回，因资产 流动性受限等中国证监会法则的情形除外。      基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。      闭幕侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行 审计并透露专项审计意见。      五、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的 事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分法则的基金净值信息透露方式和频率透露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时敷陈中透露敷陈期内特定资产处置进展情况，披 露敷陈期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东说念主对特定 资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的干系法则，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法 规或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有 进一步法则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适宜门径后，可顺利对本部安分容进行修 改和挽回，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险偏激他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再投资风险等。   政策风险是指政府相关证券市集的政策发生首要变化或是有蹙迫的举措、法则出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款风光来分派，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响而下落，从 而使基金的推行投资收益下落。   市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率上涨时，债券价钱会下 降，然而利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司策动风险、信用风险等。   上市公司的策动好坏受多种身分影响，如管理才气、财务景象、市集出息、行业竞争、东说念主员教悔 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司策动不善，其证券价钱可能下 跌，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益下落。基金可通过投资各样化来分散这种非系统 风险，但不成统统回避。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资际遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表面前公司 债券中，公司若是因为某种原因不成统统践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的升天。广 义的信用风险不仅指企业的毁约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信用评级下落的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、告诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东说念主 的管理水平、管理技能和管理时候等干系性较大。因此基金可能因为基金管理东说念主的身分而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不成速即、低成土产货转机成现款，或者不成应付可能出现的投资东说念主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的市集价钱交游而引起损失的可能性。为 应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资倡导的竣事。后者是指在灵通式基金交游过程中，可能会发生广宽赎回的情形，广宽赎回可能会产 生基金仓位挽回的贵重，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   本基金是 ETF 聚合基金，主要投资对象为具有致密流动性的金融器用，包括倡导 ETF、标的指数 成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地竣事投资倡导，本基金可少量 投资于照章刊行或上市的其他股票、存托凭证、债券、债券回购、资产扶助证券、银行入款（包括协 议入款、按时入款等）、同行存单、货币市集器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须适宜中国证监会干系法则），或参与融资及转融通证券出借业务。一般情况 下，上述资产市集流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差 的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组 合挽回时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎倡导 ETF；二是为 应付投资者的赎回，基金被动以不适宜的价钱卖出或赎回倡导 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。 两者均可能使基金净值受到不利影响。   基金管理东说念主已建立里面广宽赎回话对机制，对基金广宽赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生广宽赎回时，基金管理东说念主需要根据推行情况进行流动性评估，阐述是否不错 接受通盘赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组合伙产变现才气、 投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回恳求，切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益。广宽赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、部分 宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个灵通日恳求赎回基金份额杰出上一 灵通日基金总份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其选定宽限办理赎回恳求的措施。   灵通式基金要随时应酬投资东说念主的赎回，若是基金资产不成速即转机成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生广宽赎回时，若是基金资产 变现才气差，可能会产生基金仓位挽回的贵重，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险 管理器用，对赎回恳求等进行限度挽回，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于宽限办理广宽赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流 动性风险管理器用时，投资者可能靠近无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。 具体如下：   （1）宽限办理广宽赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、广宽赎回的情形及处理方 式”，详备了解本基金宽限办理广宽赎回恳求的情形及门径。在此情形下，投资东说念主靠近无法全部赎回 或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理广宽赎回恳求的情况下，投资者未能赎回 的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回恳求      具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”和“九、广宽赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程 序。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东说念主在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份 额。      （3）减速支付赎回款项      具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形”和“九、广宽赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及程 序。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能影响投资东说念主的资金安 排。      （4）收取短期赎回费      本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.50%的赎回费，该赎回费全额计入基 金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担较高的赎回费。      （5）暂停基金估值      具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基 金暂停估值的情形及门径。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不成及 时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理东说念主会根据合同约 定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。      （6）舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性，舞动订价机制的处理原则与操作表率死守干系法律法则以及监管部门自律法则的法则。当基金发 生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定接纳舞动订价机制，大额申购或赎回的申购净值或赎回净值 可能发生变动，将顺利影响到大额申购或赎回投资者的投资收益。      （7）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和挽回，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主绸缪各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账户份额净值，即便基金管 理东说念主在基金按时敷陈中透露敷陈期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不当作特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      （8）中国证监会认定的其他措施。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主协商后， 按照中国证监会招供的干系要求，选定对本基金的流动性风险管理措施，具体情况的干系说明由基金 管理东说念主届时公告确定。      五、本基金特定风险      倡导 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动状 况、投资者激情和交游轨制等各样身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要投资于倡导 ETF，基金收益水平会因为倡导 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。      根据基金合同约定，若是倡导 ETF 变更标的指数，本基金管理东说念主不错依据小器基金份额持有东说念主合 法权益的原则，变更本基金基金称号、挽回功绩比拟基准并实时公告。投资者须承担指数变更带来的 风险。此外，若是深圳证券信息有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投 资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，倡导 ETF 标的指数因为编制有谋略的纰谬有可能导 致标的指数的表现与总体市集表现有在各异，因标的指数编制有谋略的不老到也可能导致指数挽回较 大，增多倡导 ETF 投资成本，并有可能因此增多追踪错误，影响投资收益，可能也会对本基金的投资 运作产生不利影响。      本基金力求将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年化追踪错误箝制在 4%以内，但因标的指数编 制法则挽回或其他身分可能导致追踪错误杰出上述规模，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较 大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和小器，将来指数编制机构可能由于各样原因罢手 对指数的管理和小器，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会 敷陈并建议责罚有谋略，如更换基金标的指数、挽回运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、挽回运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有谋略确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系市集表现有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时挽回投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额 的适宜要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能选定暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将面 临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （1）倡导 ETF 对指数的追踪错误：本基金主要通过投资于倡导 ETF 竣事对标的指数的精好意思跟 踪，倡导 ETF 对指数的追踪错误会影响本基金对标的指数的追踪错误；   （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪错误的情形。   （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与倡导 ETF 不同，因此本基金可能具 有与倡导 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）本基金属于 ETF 聚合基金，主要投资于倡导 ETF，因此倡导 ETF 靠近的风险可能顺利或间 接成为本基金的风险，投资者须洞悉并关留意标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）基金由倡导 ETF 的聚合基金变更为顺利投资倡导 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险。 当倡导 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由倡导 ETF 的聚合基金变更为顺利投资倡导 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   本基金标的指数成份股、备选成份股主要来自于创业板，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游 法则等各异带来的独有风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   创业板扩充比主板更为严格的退市门径，退市时刻更短、退市速率更快、退市情形更多；且不再 树立暂停上市、归附上市和重新上市设施，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （2）流动性风险   创业板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段对创业板 个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正常成交的风险。   （3）股价波动风险   创业板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个交游日不树立涨跌幅限制，股价可 能表现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。荒谬地，对于 ETF 申购时不错现款替代的科创板、创业板 股票，基金管理东说念主买入被替代的证券价钱波动幅度可能相应增多。      本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外，若本基金 投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大升天的风险，以及与中国存托凭 证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托条约自动握住存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风 险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在 持续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。      本基金投资规模包括股指期货。股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当 出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。股指期货接纳逐日无负 债结算轨制，若是莫得在法则的时刻内补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来损失。另 外，标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。若产物运作中出现基差波动不确定性 加大、基差向不利地方变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。      本基金可投资于资产扶助证券。资产扶助证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级 风险等。由于资产扶助证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产扶助证券 投资还靠近基础资产特定原始权益东说念主的停业风险及现款流展望风险等与基础资产干系的风险。      本基金可参与融资交游，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、毁约风险、交游被限制的风险等， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。      本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：      （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；      （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的 风险；      （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；      （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方违 约、业务法则挽回、信息时候不成正常运行等风险。      将来若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指 数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主将召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或表决未通过的，基金合同闭幕。因此，在本基金的运作期 间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动闭幕的风险。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市集广宽规 律等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东说念主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配考研。      七、其他风险                     第十八部分 基金的闭幕与清理      一、《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会 决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 法则序论公告。      二、《基金合同》的闭幕事由      有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当闭幕： 的； 适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚有谋略 进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；      三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》闭幕情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理敷陈；      （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；      （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经适宜《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理敷陈登载在法则网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的法则。                  第十九部分 基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章为 必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或倡导 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或倡导 ETF 的 基金份额持有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）肃肃阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金升天或者《基金合同》闭幕的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；      （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则法则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基金合同》 及国度相关法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分派有谋略；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回或挽回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利益诈骗因基金财产投 资所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业 务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （16）在适宜相关法律、法则的前提下，制订和挽回相关基金认购、申购、赎回、挽回、转托 管、按时定额投资和非交游过户等业务法则；      （17）代表基金份额持有东说念主的利益诈骗因基金财产投资于倡导 ETF 所产生的权利，基金合同另有 约定的除外；      （18）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管理和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适宜合理的措施使绸缪基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基金合同》 等法律文献的法则，按相关法则绸缪并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则，履行信息透露及敷陈义务；   （12）保守基金生意高明，不流露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关法则另有法则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主流露，向监管机构、司法机关 等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保存期限不 少于法律法则的法则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时刻发出，何况保证投资者大致按照 《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并汇报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的步履承担责 任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成获胜，基金管理东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主；      （25）扩充获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全撑持基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监会，并选定必要措施 保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金 分手树立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相 互独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；      （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则另有法则外，在基金信息 公开透露前给以守密，不得向他东说念主流露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部 专科参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东说念主绸缪的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行动相关的信息透露事项；      （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基金管理东说念主有未扩充《基金合同》法则的 步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适宜的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不少于法律法则的 法则；      （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按法则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或相关法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近遣散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监督管理机 构，并汇报基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免 除；      （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管理东说念主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）扩充获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不树立日 常机构，日常机构的树立和干系法则按照法律法则的相关法则进行。   鉴于本基金是倡导 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金份额顺利参 加或者录用代表参加倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。在绸缪参会份额和票数时，本基金的基金 份额持有东说念主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登 记日，本基金持有倡导 ETF 基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比 例，绸缪结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为倡导 ETF 后的每一参会份额和 倡导 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括倡导 ETF，则 本基金的主袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额顺利参加或者录用代表参加倡导 ETF 基金份 额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以倡导 ETF 的基金份 额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的寄托以本基金的基金份额持有 东说念主代理东说念主的身份出席倡导 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会 的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本基金的基金份额持有 东说念主大会决定提议召开或召集倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金 份额持有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会。   （一）召开事由 有法则或基金合同另有约定的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽回基金运作方式；   （5）挽回基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬门径或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、规模或策略；   （9）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集倡导 ETF 基金份额持有东说念主大会；   （10）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额绸缪，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）挽回本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、挽回基金份额类别树立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构挽回相关认购、申购、赎回、挽回、按时定额投资、 非交游过户、转托管等业务法则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （8）本基金选定特殊申购或其他方式参与倡导 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理 东说念主应当配合。 东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得糟蹋、干涉。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的汇报时刻、汇报内容、汇报方式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止 时刻和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及 寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述适宜法律法则、《基金合同》和会议汇报的法则，何况持有基金份额 的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基 金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他 方式进行表决。      在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个办事日内连气儿公布干系指示性公 告。      （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指 定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报法则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基 金托管东说念主或基金管理东说念主经汇报不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循。      （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代 表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金 份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见。      （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证 及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述适宜法律法则、《基金合同》和会议汇报的法则，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的 门径进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东说念主确定并在会议汇报中列明。      （五）议事内容与门径      议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定闭幕《基金 合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》法则的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 大会召开前实时公告。      基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条法则门径确定和公布监票东说念主，然后 由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会 议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主 持；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有 东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以荒谬决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则或本基金合同另有约定的，挽回基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为有 效。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐述，不然提交适宜会议汇报中法则 的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适宜会议汇报法则的书面表决意见视为有 效表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召 集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票结果。      （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文牍表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货 后，大会主办东说念主应当马上公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）获胜与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。      基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在法则序论上公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充获胜的基金份额持有东说念主大会的决议。获胜的 基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有握住力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例： （含 10%）； 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的 持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 一）通过； 二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等法则，但凡 顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东说念主按照《信息透露办法》的法则公告后，可顺利对本部安分容进行修改和挽回，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和闭幕的事由、门径   （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主 大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 法则序论公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行干系门径后，《基金合同》应当闭幕： 的； 适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对责罚有谋略 进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》闭幕情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理敷陈；      （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；      （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。      （四）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经适宜《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理敷陈登载在法则网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的法则。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未 能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有握住 力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同法则 的义务，小器基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬行政区和台 湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场 所查阅。                    第二十部分 基金托管条约的内容纲目   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   策动规模：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   注册成本：1.5 亿元   组织风光：有限办事公司     存续期间：持续策动     （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时刻：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发［1987］40 号 文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     策动规模：收受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持 箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；策动结汇、售汇业务。     注册成本：742.63 亿元东说念主民币     组织风光：股份有限公司     存续期间：持续策动     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈骗监督权 资对象进行监督。     本基金主要投资于倡导 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为 更好地竣事投资倡导，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、创业板以偏激他 中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司 债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可挽回债券、可交换债券、政府支 持机构债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、资产扶助证券、银行入款（包括条约 入款、按时入款等）、同行存单、货币市集器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须适宜中国证监会干系法则）。     本基金可依据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜门径后，不错将其纳 入投资规模。     基金的投资组合比例为：本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应挽回。 进行监督。      根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适宜以下法则：      （1）本基金投资于倡导 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产扶助证券的比例，不得杰出基金资产净值的      （4）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国证监会法则 的特殊品种除外；      （5）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产扶助证券的比例，不得杰出该资产扶助证券范畴 的 10%；      （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产扶助证券，不得杰出其各样 资产扶助证券估量范畴的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持有资产扶助 证券期间，若是其信用等级下落、不再适宜投资门径，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值的 40%， 插手寰球银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得杰出基金资产净值的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不适宜该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；      （12）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；      （13）若本基金参与股指期货交游，应当死守下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指倡导 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票及倡导 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差绸缪）应当适宜基金合 同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基 金资产净值的 20%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当死守下列要求：   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均绸缪；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游的股票合 并绸缪；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 暂停 申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适宜上述法则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行挽回，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、倡导 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适宜第（1）项 投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行挽回，但中国证监会法则的特殊情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适宜第 （15）项法则的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会法则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同获胜之日起运转。   法律法则或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜门径后，则 本基金投资不再受干系限制或按挽回后的法则扩充。 督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖除倡导 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏激他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则谢绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行箝制东说念主或者与其有重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当适宜基 金的投资倡导和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规给以透露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同获胜后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或者与本机 构有其他首要强横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并汇报对方。   法律法则或监管部门取消或挽回上述谢绝性法则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜门径 后，则本基金投资不再受干系限制或按挽回后的法则扩充。 券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法则的法则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与银行间市集 交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适宜法律法则及行业门径的银行间市集交游敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应按时和不按时对银行间市 场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主阐述当日获胜。新名单获胜前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的 交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集交游时，有办事箝制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风 险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向干系办事东说念主追偿。 进行监督。   本基金投资银行入款应适宜如下法则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算 的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系法则，就本基金银行入款业务另行签订书面条约，明确 两边在干系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付，以 及入款证实书的开立、传递、撑持等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核干系条约、账户资 料、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、《运作办法》等 相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项法则。   （1）基金投资通达受限证券，应死守《对于基金投资非公设备行股票等通达受限证券相关问题的 汇报》等相关法律法则法则。   （2）通达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通达受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董事会批准 的相关基金投资通达受限证券的投资决策历程、风险箝制轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理 东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通达受 限证券的投资额度和投资比例箝制情况。基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个办事日将上 述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓 后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资通达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适宜法律法则要求的相关书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通达受限证券市值占资产净值 的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟扩充投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述贵寓可能导 致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通达受限证券前就该风险的摈斥或留意措施进行 补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估敷陈等 备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充相关指示。因拒却扩充该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权敷陈中国证监会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。若是基金托管东说念主切 实履行监督职责，则不承担任何办事。 督。 员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验留意和箝制风险，基金托管东说念主将 对基金参与出借业务进行监督和复核。      （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值绸缪、各 类基金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、干系信息透露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核 私自将不实的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并有权在发 现后敷陈中国证监会。      （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法则时刻内回报并改正，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的， 基金管理东说念主应积极配合提供干悉数据贵寓和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》偏激他相关法则、《基金 合同》和本条约法则的步履，应实时以书面风光汇报基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到汇报后应 实时查对，并以电话或书面风光向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主汇报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应立即敷陈中国证监会，同期汇报基金管理东说念主在限 期内纠正。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他相关法则，或者违背《基金合同》 约定的，应当拒却扩充，立即汇报基金管理东说念主，并有权向中国证监会敷陈。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游门径还是获胜的指示违背法律、行政法则和其他相关法则， 或者违背《基金合同》约定的，应当立即汇报基金管理东说念主，并有权向中国证监会敷陈。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      根据《基金法》偏激他相关法则、《基金合同》和本条约法则，基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托 管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑持基金财产、开立基金财产的 资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主绸缪的基金资 产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照法则法则和《基金合 同》法则进行干系信息透露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金 管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性， 在法则时刻内回报并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未扩充或无故蔓延 扩充基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他 相关法则的，应实时以书面风光汇报基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到汇报后应实时查对并 以书面风光对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主汇报的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈中国 证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金托管东说念主应积极配合提 供干悉数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即敷陈中国证监会，同期汇报基金托管东说念主在限 期内纠正。  四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托 管东说念主以其自有资产承担法律办事，其债权东说念主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照法则开立期货资金账户。 管业求实行严格的分账管理，独处核算，确保基金财产的完好和独处。 相关当事东说念主确定到账日历并汇报基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托 管东说念主应实时汇报基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当 事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何办事，但应给予积极的配合和协助。  （二）基金召募资产的考据  基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券 法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金 开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系阐述文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币收支活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基 金业务之外的行动。 银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出 借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行动。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户资产 的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账户即资金交 收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游资金 结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 国债登记结算有限办事公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金管理东说念主负责恳求基金插手寰球银行间同行拆借市集 进行交游，由基金管理东说念主在中国际汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。   （六）期货干系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法则开立期货资金账户，在中国金融期货交游所获取交游 编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按影相关法则设立。  基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办理干系银期转账业 务。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包 括托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。  本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/入款阐述单子，明确入款 的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户等确定。  为留意特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条件。  （八）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务， 波及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则的法则和《基金合 同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用并管理。  （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的撑持  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行灵验箝制的本基金资产不承担撑持 办事。  银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑持。  基金托管东说念主只负责对入款证实书进行撑持，不负责对入款证实书真伪的辩认，不承担入款证实书 对应入款的本金及收益的安全撑持办事。  （十）与基金财产相关的首要合同的撑持  由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分手由基金托管东说念主、基金管理东说念主保 管，干系业务门径另有限制除外。除本条约另有法则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的重 大合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件，基金管理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的撑持期限按照国度相关法则扩充。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得振荡。      五、基金资产净值的绸缪和管帐核算      （一）基金资产净值及基金份额净值的绸缪与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应适宜《基金合同》、《中国证监会对于证 券投资基金估值业务的指挥意见》偏激他法律、法则的法则。基金资产净值和各样基金份额净值由基 金管理东说念主负责绸缪，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游收尾后绸缪当日的基 金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值绸缪结果复核阐述后发送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   坚持有的倡导 ETF 基金，按估值日倡导 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件 的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，挽回最近交游市 价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可挽回债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。交游所市集挂牌转让 的资产扶助证券，接纳估值时候确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经挽回的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行挽回以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采 用估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票的估值方法 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票和债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备行股票时 公司鼓吹公设备售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关法则确定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在流露各异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 值。 大变化的，以最近交游日的结算价估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及干系法律法则的 法则或者未能充分小器基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因，两边协商责罚。      根据相关法律法则，基金资产净值绸缪和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的绸缪结果对外给以公布。      （二）净值差错处理      当发生净值绸缪演叨时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，由 基金管理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界 定两边承担的办事，经阐述后按以下条件进行补偿。 额持有东说念主损失的，应根据法律法则的法则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的 补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按管理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事； 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的绸缪结果对外公布，由此给基 金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值绸缪顺延演叨而引起的损失，由基金管 理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿办事； 演叨处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、指数编制机构以及入款银行等级三 方机构发送的数据演叨，或由于国度管帐政策变更、市集法则变更等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 天然还是选定必要、适宜、合理的措施进行检讨，然而未能发现该演叨而形成的基金资产净值绸缪错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施减 轻或摈斥由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的法则，则按新的法则扩充；若是行业有通行作念 法，在不挣扎法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基金净 值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （三）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制扩充。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处理原 则，分手独处时树立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对，相互监督， 以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的绸缪和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金按时敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分手独处编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产物贵寓概要的其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。中期敷陈在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告； 年度敷陈在管帐年度收尾后 3 个月内公告。若是基金合同获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制 当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。      基金管理东说念主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关报表提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约定的其他方式通 知基金管理东说念主。对于季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈、更新招募说明书、基金产物贵寓概要等，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门法则的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行挽回，挽回以两边 招供的账务处理方式为准。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成 一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备 案。      基金托管东说念主对上述敷陈复核已矣后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式确 认，以备有权机构对干系文献审核检讨。      六、基金份额持有东说念主名册的撑持      基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册 由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分手撑持基金份额持 有东说念主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法则法则的最低期限。如不成妥善撑持，则按干系法则 承担办事。      在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东说念主应将相关贵寓送交基金托管东说念主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守密义务。      七、争议责罚方式      两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应通过友好协商或者融合解 决。托管条约当事东说念主不肯通过协商、融合责罚或者协商、融合不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是结尾的，并对干系两边当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚笃、勤勉、尽责地履行 《基金合同》和本条约法则的义务，小器基金份额持有东说念主的正当权益。      本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬行政区 和台湾地区法律）统率。      八、托管条约的变更与闭幕      （一）基金托管条约的变更      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合 同》的法则有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。      （二）基金托管条约的闭幕 管东说念主采纳基金财产； 理东说念主采纳基金管理权；      （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》闭幕情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一采纳基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理敷陈；      （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法律意见书；      （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经适宜《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理敷陈登载在法则网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在法则报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的法则。                 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在正常情况 下向投资者提供，基金管理东说念主可根据推行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，接续完 善并增多和修改服务款式。   一、营销革命及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种风光的交游服务。   在营销渠说念革命方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已开通基金网上交游系统，投资者 可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅易、快捷地办理基金交游及信息查询等已 开通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可暖热鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速竣事净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可竣事账户查询功能和交游功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号面前也扶助鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东说念主将接续奋力完善现未必候系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样 化的交游方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将 根据业务发展需要和推行情况，当令挽回发送的定制信息内容。   三、在线盘问服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等汇集通 讯器用进行业务盘问，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主盘问服务，在办事时刻内有专东说念主在线提供 盘问服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线取得业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主树立的投诉专线、呼唤中心东说念主工热线、书 信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、汇集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                    第二十二部分 其他应透露事项   本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办 法》等干系法律法则法则的内容与风光进行透露，并在法则序论上公告。           公告事项                法定透露方式             法定透露日历 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资     《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 06 月 29 日 基金聚合基金（A 类基金份额）基金产物资      网站及/或中国证监会基金电子 料概要                            透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资     《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 06 月 29 日 基金聚合基金基金合同                网站及/或中国证监会基金电子                                透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资     《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 06 月 29 日 基金聚合基金（C 类基金份额）基金产物资      网站及/或中国证监会基金电子 料概要                            透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资     《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 06 月 29 日 基金聚合基金托管条约                网站及/或中国证监会基金电子                                透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资     《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 06 月 29 日 基金聚合基金招募说明书               网站及/或中国证监会基金电子                                透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资     《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 06 月 29 日 基金聚合基金份额发售公告              网站及/或中国证监会基金电子                                透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资     《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 08 月 02 日 基金聚合基金基金合同获胜公告            网站及/或中国证监会基金电子                                透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《中国证券报》、基金管理东说念主        2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售机 构 申 购 （含 定 期 定 额投   网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行动的公告                           透露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金               《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                        网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有               《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的指示性公告               网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资            《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 08 月 31 日 基金聚合基金灵通日常申购、赎回、挽回               网站及/或中国证监会基金电子 和按时定额投资业务的公告                          透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按时               网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                        透露网站 鹏华基金管理有限公司明白公告                   《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 10 月 13 日                                  网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资            《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 10 月 24 日 基金聚合基金 2023 年第 3 季度敷陈            网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金               《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                        网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按时               网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                        透露网站 鹏华基金管理有限公司明白公告                   《中国证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 18 日                                  网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资            《中国证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 19 日 基金聚合基金 2023 年第 4 季度敷陈            网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有               《中国证券报》、基金管理东说念主    2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的指示性公告               网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期               《中国证券报》、基金管理东说念主    2024 年 02 月 02 日 期间基金销售有限公司办理旗下基金干系               网站及/或中国证监会基金电子 销售业务的公告                               透露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员变更               《中国证券报》、基金管理东说念主    2024 年 02 月 08 日 公告                               网站及/或中国证监会基金电子                                       透露网站 鹏华基金管理有限公司对于闭幕与北京中               《中国证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 04 日 期期间基金销售有限公司销售相助关系的               网站及/或中国证监会基金电子 公告                                    透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金               《中国证券报》、基金管理东说念主    2024 年 03 月 16 日 参与华福证券有限办事公司申购（含按时         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                      透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资       《中国证券报》、基金管理东说念主            2024 年 03 月 28 日 基金聚合基金 2023 年年度敷陈          网站及/或中国证监会基金电子                                     透露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券投资          《中国证券报》、基金管理东说念主            2024 年 03 月 30 日 基金持有的股票估值方法变更的指示性公 网站及/或中国证监会基金电子 告                                   透露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员变更          《中国证券报》、基金管理东说念主            2024 年 04 月 13 日 公告                         网站及/或中国证监会基金电子                                     透露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变更的          《中国证券报》、基金管理东说念主            2024 年 04 月 13 日 公告                         网站及/或中国证监会基金电子                                     透露网站 鹏华创业板 50 交游型灵通式指数证券投资       《中国证券报》、基金管理东说念主            2024 年 04 月 19 日 基金聚合基金 2024 年第 1 季度敷陈      网站及/或中国证监会基金电子                                     透露网站 鹏华基金管理有限公司明白公告              《中国证券报》、基金管理东说念主            2024 年 05 月 10 日                            网站及/或中国证监会基金电子                                     透露网站   上述透露事项的透露期间自 2023 年 06 月 29 日至 2024 年 05 月 10 日。                 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照干系法律法则法则置备于公司住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书蓝本为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                        第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 放在基金管理东说念主处。                                   鹏华基金管理有限公司