南边升元中短期利率债债券型证券投资基  金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         关键教唆   本基金由南边答理 14 天债券型证券投资基金变更注册而来。南边答理 14 天债券型证券 投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可2012956 号文批准召募，《南边答理 14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 08 月 14 日成效。   经中国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可20192826 号文准予变更注册，并经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东谈主大会审议并通过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型 关联事项的议案》，自 2020 年 6 月 16 日起，《南边答理 14 天债券型证券投资基金基金合 同》失效且《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》同期成效，南边答理 14 天债券型证券投资基金正经变更为南边升元中短期利率债债券型证券投资基金。   基金治理东谈主保证招募说明书的内容果真、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物秉性，充分计划自身的风险承受智商， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能碰到的风险包括：与投 资债券等特定投资标的关系的特定风险；证券阛阓全体环境激勉的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的治理风险、 运立场险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金的一般风险及额外风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金产物贵府概要等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和产物秉性，并充分计划自身的风险承受智商，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金治理东谈主依照恪尽责守、西席信用、严慎致力的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其异日功绩表 现；基金治理东谈主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金治理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要触及新增 D 类份额事项，并已在招募说明书中对关系表述作念出了改造。其 他信息内容截止日为 2024 年 3 月 30 日,关联财务数据和净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                        南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现治理办 法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理 礼貌》以及《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 果真性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联礼貌享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的职权和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法则的礼貌为准。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 天债券型证券投资基金变更注册而来 及对本基金合同的任何有用改造和补充 券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 新 概要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造 投资基金销售治理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息涌现治理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对其时时作念出的修 订               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其时时改造）及关系法律法则礼貌不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时时改造）及关系法律法则礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、盘曲、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 或接受南边基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型关联事项的议案》并公告基金合同成效的 日历，本基金的基金合同成效日为 2020 年 6 月 16 日 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 个月 金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额盘曲为基金治理东谈主治理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金盘曲中转入央求份额总和后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额净值的过程 （包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子涌现网站）等媒介 有东谈主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 撑持证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或往还的债券等 式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 置计帐，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产   以上释义中触及法律法则、业务执法的内容，法律法则、业务执法改造后，如适用本基 金，关系内容以改造后法律法则、业务执法为准。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金治理东谈主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   讨论东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构诊疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏挪动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委文书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东谈主员治理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督治理委员会企业引导东谈主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市竖立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市竖立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司监事，金融自如发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，培植部长江学者特聘素质，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院素质，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学素质、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行沉寂董事， 汇丰银行（中国）沉寂董事，东吴证券股份有限公司沉寂董事，上海证券往还所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司沉寂董 事，中国东方红卫星股份有限公司沉寂董事，中国重汽（香港）有限公司沉寂非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司沉寂非实践董事，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理司帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司沉寂董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司沉寂董事，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司沉寂董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学治理学院 副素质，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司沉寂董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司沉寂董事，苏州汇科时期股份有限公司沉寂董事，南边基金治理股份有限公司沉寂董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务治理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高等面貌司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等谋划司理，兴业 证券战术发展部辩论野心与绩效分析司理、私财委科技金融部辩论发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理辩论处总监、资产治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、面貌司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实践董事等职务。现任南边基金治理股份有限公 司职工监事、上海分公司实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持管事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基 金治理股份有限公司董事、党委文书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及海外业务部实践总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及野心财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边成本治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边成本治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管野心投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司往还部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：金凌志先生，治理时辰为 2020 年 6 月 16 日至 2022 年 2 月 18 日；王景明先生，治理时辰为 2021 年 8 月 27 日于今。    王景明先生，中国东谈主民大学金融学硕士，具有基金从业经验。2014 年 7 月加入南边基 金，任固定收益研究部宏不雅研究员、信用研究员。2018 年 5 月 17 日至 2021 年 8 月 27 日， 任南边润元基金司理助理。2021 年 8 月 27 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边初元中短债、南 方定元中短债基金司理；2022 年 7 月 22 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年按期绽开 债券基金司理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 6 月 15 日，任南边荣年基金司理；2023 年 6 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日，任南边荣年一年持有夹杂基金司理；2021 年 8 月 27 日于今， 任南边梦元短债、南边国利、南边升元中短利率债基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南 方纯元基金司理；2023 年 2 月 16 日于今，任南边稳利 1 年持有债券基金司理；2023 年 8 月 9 日于今，任南边稳瑞 90 天持有债券基金司理。    南边基金治理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，往还治理部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所治理的不同基金财产辞别治理、辞别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；    （6）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；    （7）狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （8）办理与基金财产治理业务步履关联的信息涌现事项；   （9）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产治理业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府；   （11）以基金治理东谈主样式，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选有用顺序，防护违抗《基金法》偏激他关系法律法则步履的发生。   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往还步履；   （7）大意职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他步履。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 大利益； 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的往还步履；   为了保证公司表率运作，有用地防护和化解治理风险、辩论风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息果真、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为达成里面限定标的而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 标准与限定顺序的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和伸开，是对各项基本治理轨制 的统治和带领，里面限定大纲明确了内控标的、内控原则、限定环境、内控顺序等内容。   基本治理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息涌现轨制、信息时期治理轨制、贵府档案治理轨制、功绩评估观测轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面限定机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作表情。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，惊叹内限定度的有用 实践。   沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对沉寂，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的顺序来实行。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰辩论运作成本，擢升经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。   （1）里面司帐限定轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关联法律、法则制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐管事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的 司帐系统限定。   里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务计帐轨制和标准、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务嘱咐轨制等。   　　（2）风险治理限定轨制   　　风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的标的 和原则、风险限定的机组成就、风险限定的标准、风险类型的界定、风险限定的主要顺序、 风险限定的具体轨制、风险限定轨制的监督与评价等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、往还风险治理轨制、财务风险限定制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、职工步履准则等标准 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司竖立督察长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体沉寂董事同意。   　　督察长负责组织带领公司监察稽核管事。除应当袒护的情况外，督察长享有充分的 知情权和沉寂的访问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险治理等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当按期 或者不按期向全体董事报送管事诠释，并在董事会及董事会下设的关系挑升委员会按期会议 上诠释基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   　　公司竖立监察稽核部门，具体实践监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵守关联法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限定轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   讨论电话：010-66105799   讨论东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限定 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等时期职称。   （三）基金托管业务辩论情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“西席信用、致力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面限定体系、表率 的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩繁 投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司荟萃资产治理野心、证券公司定向资产治理野心、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托 管服务。限定 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的继续 招供和凡俗好评。   （四）基金托管东谈主的里面限定情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据海外公认的里面限定 COSO 准则 从里面环境、风险评估、限定步履、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险限定体系，并纳入斡旋的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险防护和限定体系视为管事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况的不停出现，资产托管部从新至尾将风险治理置于与业务发展同等关键的位置，视风险 防护和限定为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部实施全员风险治理，将风险限定责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面限定和安全 顺序最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属观点的限定及有用性诠释，充分标明沉寂第 三方对中国工商银行托管服务在风险治理、里面限定方面的健全性和有用性的全面招供，也 诠释中国工商银行托管服务的风险限定智商也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务辩论治理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展战术和辩论标的；   （3）资产托管业务风险治理的有用性和资产安全；   （4）擢升资产托管辩论效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他辩论治理关系信息的果真、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限定应勾通决策、实践和监督全过程，覆盖资产 托管业务各项业务经由和治理步履，覆盖扫数机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面限定应在全面限定基础上，关防卫要业务事项、 要点业务表情和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限定应在机组成就、权责分拨及业务经由等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面限定应当与辩论界限、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态诊疗，以合理成本达成里面限定标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限定应宝石风险为本、审慎辩论的理念，竖立机 构或开展各项辩论治理步履均应宝石内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限定应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 达成存效限定。   资产托管业务里面限定纳入全行斡旋的里面限定体系。   （1）总行资产托管部根据里面限定基本礼貌建立健全资产托管业务里面限定体系，作 为全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面限定基本礼貌建立健全里面限定体系，建立 与托管业务条线相适合的里面限定运行机制，细目各项业务步履的风险限定点，制定圭臬统 一的业务轨制；采选适合的限定顺序，合理保证托管业务经由的辩论效率和效率，组织开展 资产托管业务里面限定顺序的实践、监督和检验，督促各机构落实限定顺序。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控治理管事，根据年度管事要点，按期或 不按期在全行开展关系业务监督检验，将托管业务检验面貌整合到全行业务监督检验管事中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面限定的实践机构，负责组织开展本 机构里面限定的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部醉心里面限定轨制的竖立，宝石把风险防护和限定的理念和方法融 入岗亭职责、轨制竖立和管事经由中，建立了一整套里面限定轨制体系，包括《资产托管业 务治理礼貌》、《资产托管业务里面限定治理办法》、《资产托管业务全面风险治理办 法》、《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管业务合同治理办法》、《资产托管业务 档案治理办法》、《资产托管业务系统治理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预 案》、《资产托管业务从业东谈主员治理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授 权、立异、合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、防护利益冲破、业务一语气性、观测、信 息系统等全方面实践里面限定顺序。   资产托管业务切实履行风险治理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的治理念念路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为治理要点，搭建适合资产托管业务特质的风险治理架构， 通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险治理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队竖立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员治理等顺序，有用限定操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性管事野心和济急预案，具备行之有用的 灾备还原决议、充足的挪动办公勾引、同城异城相结合的备份办公局面、必要的管事主谈主员、 科学显豁的 AB 岗亭成就及按期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采纳或轨范启动“原局面现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务， 确保托管产物日常往还的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管左券和关联基金法则的礼貌，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券阛阓、基金           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分拨、关系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或关联基金法律 法则礼貌的步履，应实时以书面时势陈诉基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到陈诉后应及 时查对，并以书面时势对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉 事项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法步履，应立即诠释中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关系服务机构   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   讨论东谈主：张锐珊 南边升元中短利率债 A 代销银行：        序号                     代销机构称号       代销机构信息                                        门内大街 55 号                                        法定代表东谈主：陈四清                                        讨论东谈主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                                        大街 25 号                                        办公地址：北京市西城区闹市                                        口大街 1 号院 1 号楼                                        法定代表东谈主：田国立                                        电话：010－66275654                                        传真：010－66275654                                        讨论东谈主：王嘉朔                                        客服电话：95533                                        网址：www.ccb.com                                        门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区开国                                        门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍                                        客服电话：95599     南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                           网址：www.abchina.com                           门内大街 1 号                           办公地址：北京市西城区复兴                           门内大街 1 号                           法定代表东谈主：葛海蛟                           客服电话：95566                           网址：www.boc.cn                           贸易试验区银城中路 188 号                            办公地址：中国（上海）自                           由贸易试验区银城中路 188                           号                           法定代表东谈主：任德奇                           电话：021-58781234                           传真：021-58408483                           讨论东谈主：高天                           客服电话：95559                           公    司     网    址 ：                           www.bankcomm.com                           通衢 7088 号招商银行大厦                           办公地址：深圳市福田区深南                           通衢 7088 号招商银行大厦                           法定代表东谈主：缪建民                           讨论东谈主：季平伟                           客服电话：95555                           网址：www.cmbchina.com        公司                 大街 3 号                           办公地址：北京市西城区金融                           大街 3 号                           法定代表东谈主：刘建军                           讨论东谈主员：李雪萍                           客服电话：95580                           网址：www.psbc.com        公司                 12 号                           办公地址：上海市中山东一谈                           法定代表东谈主：郑杨                           讨论东谈主：朱瑛                           讨论电话：021-61618888                           客服电话：95528      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            网址：www.spdb.com.cn                            路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            办公地址：北京市晨曦区光华                            路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                            法定代表东谈主：方合英                            讨论东谈主：王晓琳                            电话：010-66637271                            客服电话：95558                            网             址           ：                            http://www.citicbank.com/                            东路 713 号                            法定代表东谈主：王凯                            客服电话：400-830-8003 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                           源大街 8 号                            办公地址： 山东省济南市历                            下区泺源大街 8 号绿城金融                            中心                            法定代表东谈主： 陈颖                            讨论东谈主： 刘晓明                            电话：0351-59667794                            传真：021-63890196                            客服电话：95395                            网址：www.hfbank.com.cn                            路 46 号杭州银行大厦                            办公地址：杭州市下城区庆春                            路 46 号杭州银行大厦                            法定代表东谈主：陈震山                            讨论东谈主：蔡捷                            讨论电话：0571-85109708                            客服电话：95398                            网址：www.hzbank.com.cn                            城中路 168 号                            办公地址：上海市浦东新区银                            城中路 168 号                            法定代表东谈主：金煜                            讨论东谈主：汤征途                            讨论电话：021-68475521                            客服电话：95594                            网址：www.bosc.cn         公司                 南街 1 号院 2 号楼                            办公地址：北京市西城区月坛                            南街 1 号院 2 号楼                            法定代表东谈主：付东升                            讨论东谈主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            区海港路 25 号                            办公地址：山东省烟台市芝罘                            区海港路 25 号                            法定代表东谈主：曾勇      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            讨论东谈主：张卓智                            电话：0535-6699671                            传真：0535-6699884                            客服电话：4008-311-777                            网址：www.yantaibank.net         公司                 东二路 70 号                            办公地址：上海市黄浦区中山                            东二路 70 号                            法定代表东谈主：徐力                            讨论东谈主：施传荣                            讨论电话：021-61899110                            客 服 电 话 ： 021-962999 、                            网址：www.shrcb.com                            号                            办公地址：南京市中华路 26                            号                            法定代表东谈主：夏平                            讨论东谈主：张洪玮                            电话：025-58587036                            客服电话：95319                            网址：www.jsbchina.cn                            路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体育                            路 21 号                            法定代表：卢国锋                            讨论东谈主：朱杰霞                            讨论电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn                            区秦岭路 6 号                            办公地址：山东省青岛市崂山                            区秦岭路 6 号                            法定代表东谈主：景在伦                            讨论东谈主：陈界交                            讨论电话：0832-68629956                            客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ； 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                           讨论电话：0539-8160669                            客服电话：400-699-6588                            网址：www.lsbchina.com                            办公地址：武汉市江汉区竖立                            通衢 933 号武汉交易银行大                            厦                            法定代表东谈主：刘波                            讨论东谈主：张晓欢                            讨论电话：027-82656924                            传真：027-82656099                            客服电话：96558（武汉）、                            网址：www.hkbchina.com         份有限公司              民中路 66 号                            办公地址：张家港市杨舍镇东谈主                            民中路 66 号                            法定代表东谈主：季颖                            讨论东谈主：朱芳      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            讨论电话：0512-56968212                            客服电话：0512-96065                            网址：www.zrcbank.com                            区会展路 1316 号                            办公地址：浙江省温州市鹿城                            区会展路 1316 号                            法定代表东谈主：陈宏强                            讨论东谈主：蔡鹏                            讨论电话：0577-88997296                            客服电话：0577-96699                            网址：http://www.wzbank.cn         公司                 街谈海旺社区海秀路 2028 号                            农商银行大厦                            办公地址：深圳市宝安区新安                            街谈海旺社区海秀路 2028 号                            农商银行大厦                            法定代表东谈主：李光安                            讨论东谈主：沈念念敏                            讨论电话：0755－25188098                            传真：0755-25188785                            客服电话：4001961200                            网址：www.4001961200.com         公司                 区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿福                            东路 2 号东莞农商银行大厦                            法定代表东谈主：王耀球                            讨论东谈主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122 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                           讨论东谈主：卜书慧                            电话：0411-82311936                            传真：0411-82311731                            客服电话：400-664-0099                            网址：www.bankofdl.com                            路 15 号                            办公地址：天津市河西区友谊                            路 15 号                            法定代表东谈主：孙利国                            讨论东谈主：刘凤伟                            电话：022-28405728                            传真：022-28405728                            客服电话：4006-956056                            网址：www.bankoftianjin.com         公司                 路线 36 号                            办公地址：重庆市江北区金沙                            路线 36 号                            法定代表东谈主：谢文辉                            讨论东谈主：张静                            电话：023-61111963                            传真：023-67637909                            客服电话：023-95389                            网址：www.cqrcb.com                            路 1388 号                            办公地址：浙江省金华市丹溪      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            路 1388 号                            法定代表东谈主：裘豪                            讨论东谈主：王贤慧                            电话：0579-82199570                            传真：0579-82178321                            客服电话：400-711-6668                            网址：www.jhccb.com.cn         公司                 新城中原路 1 号                            办公地址：广州市河汉区珠江                            新城中原路 1 号                            法定代表东谈主：王继康                            讨论东谈主：刘强                            电话：020-22389067                            传真：020-22389031                            客服电话：95313                            网址：www.grcbank.com                            九洲通衢东 1346 号                            办公地址：广东省珠海市吉大                            九洲通衢东 1346 号                            法定代表东谈主：宗少俊                            讨论东谈主：李阳                            电话：96588(广东省外加拨                            传真：0                            客服电话：96588(广东省外加                            拨 0756)，4008800338                            网址：www.crbank.com.cn                            湖大路 1817 号                            办公地址：吉林省长春市东南                            湖大路 1817 号                            法定代表东谈主：秦季章                            讨论东谈主：孟明                            电话：0431-84992680                            传真：0431-84992680                            客服电话：400-88-96666(全                            国)，96666(吉林省)                            网址：www.jlbank.com.cn         有限公司               99 号                            办公地址：杭州市开国中路      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            法定代表东谈主：张海林                            讨论东谈主：吴徐立                            电话：0571-87910313                            传真：0571-86415596                            客服电话：96596                            网址：www.urcb.com                            区滨江中路一段 97 号 26 栋                            办公地址：四川省成都市锦江                            区下东大街 258 号                            法定代表东谈主：邢敏                            讨论东谈主：卢菁菁                            电话：028-67678865                            客服电话：400-16-96869                            网址：www.tf.cn         司                  办公地址：济南市经十路奥体                            金融中心 d 栋                            法定代表东谈主：谭先国                            讨论东谈主：武芳                            电话：0531-68978175                            传真：0531-68978176                            客服电话：省内 96636、境内                            网          址         ：                            www.whccb.com/www.whccb                            .com.cn         股份有限公司             路 1363 号                            办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬                            路 1363 号                            法定代表东谈主：章伟东                            讨论东谈主：孟建潮                            电话：0575-81105323                            传真：0575-84788167                            客服电话：4008896383                            网址：www.borf.cn         有限公司               南街谈伯乐西路 99 号                            办公地址：浙江省乐清市城南                            街谈伯乐西路 99 号                            法定代表东谈主： 黄定表                            讨论东谈主： 金晓娇                            电话：0577-62557067      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            传真：0577-62550848                            客服电话：4008896596         股份有限公司             区南苑街谈南大街 72 号                            办公地址：浙江省杭州市临平                            区南苑街谈南大街 72 号                            法定代表东谈主：朱晓龙                            讨论东谈主：蔡亮                            电话：0571-86175625                            传真：0571-86137150                            客服电话：96596，4008896596                            网址：www.yhrcb.com         有限公司               街谈依江路 501 号第 1 幢                            办公地址：杭州市富阳区鹿山                            街谈依江路 501 号第 1 幢                            法定代表东谈主：丁松茂                            讨论东谈主：陈硕                            电话：0571-63280253                            传真：0571-63360418                            客服电话：4008896596                            网址：www.fyrcbk.com         有限公司               东中路 381 号                            办公地址： 南京市建邺区江                            东中路 381 号                            法定代表东谈主： 张小军                            讨论东谈主： 樊林                            电话：025-88866344                            传真：025-88866502                            客服电话：025-96855                            网址：www.zjrcbank.com         有限公司               惠西路 88 号                            办公地址：宁波市鄞州区民惠                            西路 88 号                            法定代表东谈主： 周建斌                            讨论东谈主： 朱霓虹                            电话：0574-87412569                            传真：0574-87412811                            客服电话：956058                            网址：www.beeb.com.cn                            江路 53 号楷林商务中心 B 座           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                 办公地址： 长沙市岳麓区滨                                 江路 53 号楷林商务中心 B 座                                 法定代表东谈主： 赵小中                                 讨论东谈主： 龙秀芳                                 电话：0731-89736250                                 传真：0731-89736250                                 客服电话：40067-96511                                 网          址           ：                                 www.bankofchangsha.com 南边升元中短利率债 A 代销券商偏激他代销机构： 序号             代销机构称号           代销机构信息                                 法定代表东谈主：张伟                                 讨论东谈主：庞晓芸                                 讨论电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区长                                 柳路 36 号                                 法定代表东谈主：杨华辉                                 讨论东谈主：乔琳雪                                 讨论电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn                                 中路 1012 号国信证券大厦十                                 六层至二十六层                                 办公地址：深圳市福田区福华                                 一谈 125 号国信金融大厦                                 法定代表东谈主：张纳沙                                 讨论东谈主：于智勇                                 电话：0755-82130833                                 客服电话：95536                                 网址：www.guosen.com.cn                                 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                 办公地址：北京市丰台区西营                                 街 8 号院 1 号楼青海金融大                                 厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：王晟                       讨论东谈主：辛国政                       讨论电话：010-80928123                       客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                       网址：www.chinastock.com.cn                       贸易试验区商城路 618 号                       办公地址：上海市静安区南京                       西路 768 号国泰君安大厦                       法定代表东谈主：贺青                       讨论东谈主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东谈主：王洪                       讨论东谈主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市广东路 689                       号                       法定代表东谈主：周杰                       电话：021－23219000                       传真：021-23219100                       讨论东谈主：李笑鸣                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市晨曦区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东谈主：王常青                       讨论东谈主：谢怡然                       讨论电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       广州常识城升起一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       讨论东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东谈主：张巍                       讨论东谈主:纪毓灵                       讨论电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街谈福华一谈 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       一谈 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东谈主：霍达                       讨论东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号不凡期间广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       讨论东谈主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东谈主：杨玉成                       讨论东谈主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       讨论东谈主:郁疆                       讨论电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路接壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       讨论东谈主：万玉琳                       讨论电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成海外大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成海外大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东谈主：王献军                       讨论东谈主：梁丽                       讨论电话：0991-2307105 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       讨论东谈主：江恩前                       讨论电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       讨论东谈主：陈剑虹                       讨论电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/       司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       讨论东谈主：赵如意                       讨论电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东谈主：宁敏                       讨论东谈主：初晓                       讨论电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       讨论东谈主：苏爱静                       讨论电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       贸易试验区浦明路 8 号                       办公地址：中国（上海）摆脱                       贸易试验区浦明路 8 号                       法定代表东谈主：景忠                       讨论东谈主：曹宇鑫                       讨论电话：021-80508504                       客服电话：95376                       网址：www.mszq.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东谈主：潘鑫军                       讨论东谈主：胡月茹                       讨论电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市晨曦区晨曦                       门北大街 18 号中国东谈主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东谈主：张海文                       基金业务讨论东谈主：孙燕波                       讨论电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       讨论东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       讨论东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或                       网址：www.95579.com                       作区南山街谈桂湾五路 128                       号前海深港基金小镇对冲基                       金中心 406                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       北塔 23-25 楼                       法定代表东谈主：李强                       讨论东谈主：徐玲娟                       联     系     电     话 ：                       客服电话：4008323000                       网址：www.csco.com.cn                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东谈主：李福春                       讨论东谈主:安岩岩                       讨论电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7                       楼                       法定代表东谈主：何伟                       讨论东谈主：邵珍珍 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       讨论电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       香坊区赣水路 56 号                       办公地址：黑龙江省哈尔滨市                       松北区立异三路 833 号                       法定代表东谈主：赵洪波                       讨论东谈主：王金娇                       电话：18845074611                       传真：0451-82337279                       客服电话：956007                       网址：www.jhzq.com.cn                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东谈主:葛小波                       讨论东谈主:郭逸斐                       讨论电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       讨论东谈主:彭淑娴                       讨论电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       讨论东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：深圳市福田中心区                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       法定代表东谈主：何之江                       讨论东谈主:王阳                       讨论电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东谈主：翁振杰                       讨论东谈主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东谈主：范力                       讨论东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东谈主：陈可可                       讨论东谈主：何雯                       讨论电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       柳梧新区海外总部城 3 幢 1                       单元 5-5                       办公地址：深圳市南山区深南                       通衢 9688 号华润置地大厦 C                       座 31-33 层                       法东谈主代表：林立                       讨论东谈主：张宇晨                       讨论电话：0755-82707888                       客服电话:400-188-3888                       网址:www.chinalin.com                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东谈主：李剑锋                       讨论东谈主：曹梦媛                       讨论电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东谈主：章宏韬                       讨论东谈主：范超                       讨论电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）摆脱                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东谈主：刘加海                       讨论东谈主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西海外贸易中心东 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西海外贸易中心东                       塔楼                       法定代表东谈主：王怡里                       讨论东谈主：郭熠                       讨论电话：0351－8686659                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                       网址：www.i618.com.cn                       一谈 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       一谈 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东谈主:刘学民                       讨论东谈主:单晶                       讨论电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东谈主：苏军良                       讨论东谈主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东谈主：李永湖                       讨论电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路 13 号                       办公地址：广东省深圳市福田                       区竹子林四路光大银行大厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：何春梅                       讨论东谈主：牛孟宇                       电话：0755-83709350                       传真：0755-83704850                       客服电话：95563                       网址：http://www.ghzq.com.cn                       务外环路 10 号                       办公地址：郑州市郑东新区商                       务外环路 10 号                       法定代表东谈主：鲁智礼                       讨论东谈主：程月艳 李盼盼                       电 话 ： 0371-69099881 、                       传真：0371-65585899                       客服电话：95377                       网址：www.ccnew.com                       路线 32 号西南证券总部大楼                       法定代表东谈主：吴坚                       讨论东谈主：杜巧                       讨论电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东谈主：武晓春                       讨论东谈主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中通衢 1619 号海外金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航成本大厦                       法定代表东谈主：戚侠                       讨论东谈主：孙健 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅山                       路 18 号安徽海外金融中心 A                       座国元证券                       法定代表东谈主：沈和付                       讨论东谈主：杨依宁                       讨论电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中通衢 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东谈主:徐丽峰                       讨论东谈主:占文驰                       讨论电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       讨论东谈主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       区湘江中路二段 36 号华远华                       中心 4、5 号楼 3701-3717                       办公地址：北京市晨曦区北四                       环中路盘古大不雅 A 座 40 层                       法定代表东谈主：施华                       讨论东谈主：胡创 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       讨论电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       法定代表东谈主：章启诚                       讨论东谈主：蔡驰宙                       讨论电话：0571-87821867                       客     服     电     话 ：                       网址：www.ctsec.com                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东谈主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客 服 电 话 ： 95531 ；                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东谈主：徐朝日                       讨论东谈主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东谈主：张威                       讨论东谈主：田芳芳                       讨论电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       讨论东谈主:丁念念                       讨论电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东谈主：冉云                       讨论东谈主：王凯伦                       讨论电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       区茶子山路 112 号滨江金融                       中心 T2 栋（B 座）26 层                       办公地址：长沙市芙蓉中路二                       段 80 号顺天海外资产中心 26                       楼                       法定代表东谈主：刘宛晨                       讨论东谈主：郭静                       讨论电话：0731-84403347                       客服电话： 95317                       网                       址:https://stock.hnchasing.com                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公交易详尽楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公交易详尽楼                       法定代表东谈主：祝艳辉                       讨论东谈主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州资产中心 21 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州资产中心 19                       楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       讨论东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街谈东海社区深南通衢                       栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东谈主：俞洋                       讨论东谈主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       新城区锡林南路 18 号                       办公地址：北京市西城区闹市                       口大街 1 号长安兴融中心西                       座 11 层                       法定代表东谈主：张智河                       讨论东谈主:虞哲维                       客服电话：400-660-9839                       网址：www.grzq.com                       街 23 甲                       办公地址：沈阳市和平区光荣                       街 23 甲                       法定代表东谈主：李安有                       讨论东谈主：孙盼                       讨论电话：024-23280806                       客服电话：024-95346                       网址：http://www.iztzq.com                       路 4028 号荣超经贸中心办公                       楼 47 层 01 单元                       办公地址：深圳市南山区滨海 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       通衢与后海滨路交织处滨海                       通衢 3165 号五矿金融大厦                       （18-25 层）                       法定代表东谈主：郑宇                       讨论东谈主：赵晓棋                       电话：0755-23375447                       传真：0755-82545500                       客服电话：40018-40028                       网址：www.wkzq.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东谈主：郭岩                       讨论东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东谈主：李刚                       讨论东谈主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       路 5 号（陕西邮政信息大厦                       办公地址：北京市东城区珠市                       口东大街 17 号                       法定代表东谈主：郭成林                       讨论东谈主：史蕾                       电话：010-67017788-8914                       客服电话：4008888005                       网址：www.cnpsec.com                       区东谈主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：四川省成都市锦江                       区东谈主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       法定代表东谈主：吴玉明                       讨论东谈主：彭昱                       电话：028-86199358                       传真：028-86199382                       客服电话：95304                       网址：www.hxzq.cn                       路 49 号                       办公地址： 沈阳市沈河区热                       闹路 49 号恒信大厦 C 座                       法定代表东谈主：宋成                       讨论东谈主：贾丽媛                       电话：024-22955523                       传真：024-22955531                       客服电话：400-618-3355                       网址：www.wxzq.com                       新时期开发区关东园路 2 号                       高科大厦四楼                       办公地址： 湖北省武汉市武                       昌区中南路 99 号保利广场 A                       座 48 楼                       法定代表东谈主： 余磊                       讨论东谈主：王雅薇                       电话：13971585665                       客 服 电 话 ： 4008005000 或                       网址：www.tfzq.com                       市柳梧新区海外总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方资产大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       讨论东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       街 19 号富凯大厦 B 座 701                       办公地址：北京市西城区新街                       口外大街 28 号 C 座 5 层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：林义相                       讨论东谈主：谭磊                       客服电话：010-66045678                       传真：010-66045518                       网址：http://www.txsec.com/                       公 司 基 金 网 网 址 ：                       https://jijin.txsec.com/                       区中心三路 8 号不凡期间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号不凡期间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       法定代表东谈主：窦长宏                       讨论东谈主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东谈主：胡智                       讨论东谈主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚资产中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       讨论东谈主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com       公司              街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       讨论东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润期间广场 12                       层                       法定代表东谈主：陶怡                       讨论东谈主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com       司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       讨论东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       讨论东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东谈主：其实                       讨论东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn       公司              路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京晨曦区北四环                       中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                       讨论东谈主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com       司               西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街谈同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东谈主：吴强                       讨论东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com       公司              门外光华路 14 号 1 幢 11 层                       办公地址：北京市晨曦区光华                       路 16 号中期大厦 2 层                       法定代表东谈主：姜新                       讨论东谈主：尹庆                       电话：010-65807865                       传真：010-65807864                       客服电话：010-65807609                       网             址          ：                       http://www.cifcofund.com                       东园四区 2 号楼 10 层 1001 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       号 04 室                       办公地址：北京市晨曦区望京                       中航成本大厦 10 层                       法定代表东谈主：聂婉君                       客服电话：400-012-5899                       讨论东谈主：李艳                       讨论电话：010-59497361                       传真：010-64788016                       公司网站：www.zscffund.com                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       办公地址：北京市晨曦区朝外                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表东谈主：章知方                       讨论东谈主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com                       贸易试验区世纪通衢 8 号上                       海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市晨曦区开国                       门外大街 21 号北京海外俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东谈主：张峰                       讨论东谈主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn       有限公司            街谈梅都社区中康路 136 号                       深圳新一代产业园 2 栋 3401                       办公地址：北京市丰台区丽泽                       吉祥幸福中心 B 座 7 层                       讨论东谈主：孙博文                       电话：19931667791                       传真：010-83363072                       客服电话：400-166-1188                       网址：https://8.jrj.com.cn                       术开发区宏达北路 10 号五层 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东谈主：武建华                       讨论东谈主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                       办公地址：北京市石景山区城                       通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                       法定代表东谈主：王利刚                       讨论东谈主：王利刚                       电话：010-59422766                       传真：010-57569671                       客服电话：010-59422766                       网址：www.qianjing.com       公司              丰巷子 31 号 5 号楼 215A                       办公地址： 北京市西城区白                       纸坊东街 2 号                       经济日报社详尽楼 A 座 712                       室                       法定代表东谈主：梁蓉                       讨论东谈主：魏素清                       电话：010-66154828-8006                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com       司               路 428 路 1 号楼 10-11 层                       办公地址：上海浦东杨高南路                       法定代表东谈主： 申健                       讨论东谈主：张蜓                       电话：021-20219988（35374）                       传真：021-20219923                       客服电话：021-20292031                       网址：http://www.wg.com.cn                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       讨论东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江海外金融广                       场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       讨论东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn                       江谈 2 号第一广场 1501-1502                       室                       办公地址： 厦门市念念明区鹭                       江谈 2 号第一广场 1501-1502                       室                       法定代表东谈主：林劲                       讨论东谈主：梁云波                       电话：0592-3122757                       传真：0592-3122701                       客服电话：400-6533-789                       网址：www.xds.com.cn       司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       讨论东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       公司              旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东北                       旺西路中关村软件园二期(西                       扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                       研楼                       法定代表东谈主： 穆飞虎                       讨论东谈主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582                       客服电话：010-6267 5369                       网址：www.xincai.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利海外广场北                       塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯                       讨论东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn       限公司             头 1 号 2 号楼 2-45 室                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 A 座 5 层                       法定代表东谈主：钱昊旻                       讨论东谈主： 沈晨                       电话：13522015622                       传真：010-59336586                       客服电话：4008-909-998                       网址：www.jnlc.com       公司              作区前湾一谈 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙河                       西路 1819 号深圳湾科技生态                       园7栋A座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       讨论东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁通衢 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       通衢 1-5 号                       法定代表东谈主： 王锋                       讨论东谈主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com       公司              街口外大街 28 号 C 座六层                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区浦项中心 B 座 19 层                       法定代表东谈主： 皆剑辉                       讨论东谈主：姜英华                       电话：4006167531                       传真：010-82055860                       客服电话：4006167531                       网址：www.niuniufund.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东谈主：简梦雯                       讨论东谈主：董怡芳                       电话：021-50712782                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市晨曦区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东谈主：李楠                       讨论东谈主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东谈主： 王翔                       讨论东谈主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn       司               三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济时期开发区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com       公司              名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                       法定代表东谈主：毛淮平                       讨论东谈主：仲秋玥                       电话：010-88066632                       传真：010-88066552 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：400-817-5666                       网址：www.amcfortune.com       限公司             丰路 667 弄 107 号 201 室                       办公地址： 上海市浦东新区                       金沪路 55 号通华科技大厦 7                       层                       法定代表东谈主：沈丹义                       讨论东谈主：庄洁茹                       电话：021-60810768                       传真：021-60810695                       客服电话：4001019301/95193                       网             址           ：                       https://www.tonghuafund.com                       易试验区杨高南路 759 号 18                       层 03 单元                       办公地址：中国(上海)摆脱贸                       易试验区杨高南路 759 号 2                       号楼 18 层 03 单元                       法定代表东谈主：吕柳霞                       讨论东谈主： 毛善波                       电话：021-50810687                       传真：021-58300279                       客户服务电话:021-50810673                       网址: www.wacaijijin.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕                       讨论东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       法定代表东谈主：樊怀东 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/       司               作区前湾一谈 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东谈主：刘明军                       讨论东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com       司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构讨论东谈主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                       法定代表东谈主：王滨                       讨论东谈主：秦泽伟                       电话：010-63631539                       客服电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                 讨论东谈主：孙小梦                                 电话：18339217746                                 客服电话：400-004-8821                                 网址：www.taixincf.com                                 西路 1207 号 306 室                                 办公地址：上海市浦东新区银                                 城路 116 号大华银行大厦 7                                 楼                                 法定代表东谈主：郑新林                                 讨论东谈主：郑经枢                                 传真：021-68889082                                 客服电话：021-68889283                                 网址：WWW.pytz.cn                                 接到福新社区益田路 5999 号                                 基金大厦 19 层                                 办公地址：广东省深圳市福田                                 区莲花街谈福新社区益田路                                 法定代表东谈主：王德英                                 讨论东谈主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网址：www.boserawealth.com 南边升元中短利率债 C 代销银行：      序号            代销机构称号            代销机构信息                                 门内大街 55 号                                 法定代表东谈主：陈四清                                 讨论东谈主：谢宇晨                                 客服电话：95588                                 网址：www.icbc.com.cn                                 门内大街 1 号                                 办公地址：北京市西城区复兴                                 门内大街 1 号                                 法定代表东谈主：葛海蛟                                 客服电话：95566                                 网址：www.boc.cn     南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                           贸易试验区银城中路 188 号                            办公地址：中国（上海）自                           由贸易试验区银城中路 188                           号                           法定代表东谈主：任德奇                           电话：021-58781234                           传真：021-58408483                           讨论东谈主：高天                           客服电话：95559                           公    司     网    址 ：                           www.bankcomm.com                           通衢 7088 号招商银行大厦                           办公地址：深圳市福田区深南                           通衢 7088 号招商银行大厦                           法定代表东谈主：缪建民                           讨论东谈主：季平伟                           客服电话：95555                           网址：www.cmbchina.com        公司                 12 号                           办公地址：上海市中山东一谈                           法定代表东谈主：郑杨                           讨论东谈主：朱瑛                           讨论电话：021-61618888                           客服电话：95528                           网址：www.spdb.com.cn                           路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                           办公地址：北京市晨曦区光华                           路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                           法定代表东谈主：方合英                           讨论东谈主：王晓琳                           电话：010-66637271                           客服电话：95558                           网             址           ：                           http://www.citicbank.com/                           东路 713 号                           法定代表东谈主：王凯      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            客服电话：400-830-8003                            网址：www.cgbchina.com.cn                            号中山大厦                            办公地址:上海市浦东新区银                            城路 167 号 9 层                            法定代表东谈主:吕家进                            讨论东谈主:孙琪虹                            讨论电话:021-52629999                            客服电话:95561                            网址:www.cib.com.cn                            办公地址：深圳市深南东路                            法定代表东谈主：谢永林                            讨论东谈主：赵杨                            电话：0755-22166574                            客服电话：95511-3                            网址:bank.pingan.com                            源大街 8 号                            办公地址： 山东省济南市历                            下区泺源大街 8 号绿城金融                            中心                            法定代表东谈主： 陈颖                            讨论东谈主： 刘晓明                            电话：0351-59667794                            传真：021-63890196                            客服电话：95395                            网址：www.hfbank.com.cn         公司                 南街 1 号院 2 号楼                            办公地址：北京市西城区月坛                            南街 1 号院 2 号楼                            法定代表东谈主：付东升                            讨论东谈主：孙烨                            客 服 电 话 ： 010-96198 ；                            网址：www.bjrcb.com                            号                            办公地址：南京市中华路 26                            号      南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                            法定代表东谈主：夏平                            讨论东谈主：张洪玮                            电话：025-58587036                            客服电话：95319                            网址：www.jsbchina.cn                            路 21 号                            办公地址：东莞市莞城区体育                            路 21 号                            法定代表：卢国锋                            讨论东谈主：朱杰霞                            讨论电话：0769-27239605                            客服电话：956033                            网址：www.dongguanbank.cn                            区秦岭路 6 号                            办公地址：山东省青岛市崂山                            区秦岭路 6 号                            法定代表东谈主：景在伦                            讨论东谈主：陈界交                            讨论电话：0832-68629956                            客 服 电话 ：（ 青 岛） 96588 ；                            （世界）400-66-96588                            网址：www.qdccb.com                            区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁东路 345 号                            法定代表东谈主：陆华裕                            讨论东谈主：胡技勋                            讨论电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn         公司                 区鸿福东路 2 号                            办公地址：东莞市东城区鸿福                            东路 2 号东莞农商银行大厦                            法定代表东谈主：王耀球                            讨论东谈主：洪晓琳                            电话：0769-22866143                            传真：0769-22866282                            客服电话：0769-961122                            网址：www.drcbank.com              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  有限公司              中路 9 号                                    办公地址：常州市武进区延政                                    中路 9 号                                    法定代表东谈主：陆晨曦                                    讨论东谈主：李仙 任宇翔                                    电话：0519-80585939                                    传真：0519-89995170                                    客服电话：96005                                    网址：www.jnbank.com.cn                                    区黄山路 28 号四层                                    办公地址：广东省广州市河汉                                    区河汉路 533 号                                    法定代表东谈主：周泽荣                                    讨论东谈主：许悦                                    电话：020-38173552                                    传真：020-38173857                                    客服电话：95091                                    网址：www.ghbank.com.cn                  公司                区南官通衢 188 号                                    办公地址：浙江省杭州市上城                                    区望江东路 59 号                                    法定代表东谈主：王钧                                    讨论东谈主：刘苗                                    电话：18701965080                                    传真：0571-87788818                                    客服电话：400-88-96575                                    网址：www.zjtlcb.com                             江路 53 号楷林商务中心 B 座                             办公地址： 长沙市岳麓区滨                             江路 53 号楷林商务中心 B 座                             法定代表东谈主： 赵小中                             讨论东谈主： 龙秀芳                             电话：0731-89736250                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址           ：                             www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边升元中 短利率债 C；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·往还平台”进行销售南边升元中短利 率债 C。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边升元中短利率债 C 代销券商偏激他代销机构： 序号             代销机构称号           代销机构信息                                 法定代表东谈主：张伟                                 讨论东谈主：庞晓芸                                 讨论电话：0755-82492193                                 客服电话：95597                                 网址：www.htsc.com.cn                                 号                                 办公地址：上海市浦东新区长                                 柳路 36 号                                 法定代表东谈主：杨华辉                                 讨论东谈主：乔琳雪                                 讨论电话：021-38565547                                 客服电话：95562                                 网址：www.xyzq.com.cn                                 中路 1012 号国信证券大厦十                                 六层至二十六层                                 办公地址：深圳市福田区福华                                 一谈 125 号国信金融大厦                                 法定代表东谈主：张纳沙                                 讨论东谈主：于智勇                                 电话：0755-82130833                                 客服电话：95536                                 网址：www.guosen.com.cn                                 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                 办公地址：北京市丰台区西营                                 街 8 号院 1 号楼青海金融大                                 厦                                 法定代表东谈主：王晟                                 讨论东谈主：辛国政                                 讨论电话：010-80928123                                 客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                 网址：www.chinastock.com.cn                                 贸易试验区商城路 618 号                                 办公地址：上海市静安区南京                                 西路 768 号国泰君安大厦 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：贺青                       讨论东谈主：芮敏祺                       电话：021－38676666                       客服电话：4008888666                       网址：www.gtja.com                       路 86 号                       办公地址：山东省济南市市中                       区经七路 86 号                       法定代表东谈主：王洪                       讨论东谈主：张峰源                       电话：021-20315719                       客服电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       号                       办公地址：上海市广东路 689                       号                       法定代表东谈主：周杰                       电话：021－23219000                       传真：021-23219100                       讨论东谈主：李笑鸣                       客服电话：95553                       网址：www.htsec.com                       路 66 号 4 号楼                       办公地址：北京市晨曦区景辉                       街 16 号院 1 号楼泰康集团大                       厦 13 层                       法定代表东谈主：王常青                       讨论东谈主：谢怡然                       讨论电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       广州常识城升起一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       讨论东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东谈主：张巍                       讨论东谈主:纪毓灵                       讨论电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街谈福华一谈 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       一谈 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东谈主：霍达                       讨论东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号不凡期间广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       讨论东谈主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东谈主：杨玉成                       讨论东谈主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       讨论东谈主:郁疆                       讨论电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路接壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       讨论东谈主：万玉琳                       讨论电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成海外大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成海外大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东谈主：王献军                       讨论东谈主：梁丽                       讨论电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       讨论东谈主：江恩前                       讨论电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈福华一谈 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       讨论东谈主：陈剑虹                       讨论电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/       司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       讨论东谈主：赵如意                       讨论电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东谈主：宁敏                       讨论东谈主：初晓                       讨论电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东谈主：潘鑫军                       讨论东谈主：胡月茹                       讨论电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市晨曦区晨曦                       门北大街 18 号中国东谈主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东谈主：张海文                       基金业务讨论东谈主：孙燕波                       讨论电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       讨论东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       讨论东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或                       网址：www.95579.com                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东谈主：李福春                       讨论东谈主:安岩岩                       讨论电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       楼                       法定代表东谈主：何伟                       讨论东谈主：邵珍珍                       讨论电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东谈主:葛小波                       讨论东谈主:郭逸斐                       讨论电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       讨论东谈主:彭淑娴                       讨论电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       讨论东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       办公地址：深圳市福田中心区                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       法定代表东谈主：何之江                       讨论东谈主:王阳                       讨论电话:021-38637436 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东谈主：翁振杰                       讨论东谈主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东谈主：范力                       讨论东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东谈主：陈可可                       讨论东谈主：何雯                       讨论电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       柳梧新区海外总部城 3 幢 1                       单元 5-5                       办公地址：深圳市南山区深南                       通衢 9688 号华润置地大厦 C                       座 31-33 层                       法东谈主代表：林立 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       讨论东谈主：张宇晨                       讨论电话：0755-82707888                       客服电话:400-188-3888                       网址:www.chinalin.com                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东谈主：李剑锋                       讨论东谈主：曹梦媛                       讨论电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东谈主：章宏韬                       讨论东谈主：范超                       讨论电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）摆脱                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东谈主：刘加海                       讨论东谈主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西海外贸易中心东                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西海外贸易中心东                       塔楼                       法定代表东谈主：王怡里                       讨论东谈主：郭熠                       讨论电话：0351－8686659 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                       网址：www.i618.com.cn                       一谈 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       一谈 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东谈主:刘学民                       讨论东谈主:单晶                       讨论电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东谈主：苏军良                       讨论东谈主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东谈主：李永湖                       讨论电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路 13 号                       办公地址：广东省深圳市福田                       区竹子林四路光大银行大厦                       法定代表东谈主：何春梅                       讨论东谈主：牛孟宇                       电话：0755-83709350                       传真：0755-83704850                       客服电话：95563                       网址：http://www.ghzq.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       务外环路 10 号                       办公地址：郑州市郑东新区商                       务外环路 10 号                       法定代表东谈主：鲁智礼                       讨论东谈主：程月艳 李盼盼                       电 话 ： 0371-69099881 、                       传真：0371-65585899                       客服电话：95377                       网址：www.ccnew.com                       路线 32 号西南证券总部大楼                       法定代表东谈主：吴坚                       讨论东谈主：杜巧                       讨论电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东谈主：武晓春                       讨论东谈主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中通衢 1619 号海外金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航成本大厦                       法定代表东谈主：戚侠                       讨论东谈主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅山 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       路 18 号安徽海外金融中心 A                       座国元证券                       法定代表东谈主：沈和付                       讨论东谈主：杨依宁                       讨论电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中通衢 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东谈主:徐丽峰                       讨论东谈主:占文驰                       讨论电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       讨论东谈主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东谈主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客 服 电 话 ： 95531 ；                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：徐朝日                       讨论东谈主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东谈主：张威                       讨论东谈主：田芳芳                       讨论电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       号证券大厦 4 楼                       办公地址：深圳市深南通衢                       法定代表东谈主：王作义                       讨论东谈主：刘萍                       讨论电话：0755-83025693                       客服电话：95372                       网址：www.jyzq.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       讨论东谈主:丁念念                       讨论电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东谈主：冉云                       讨论东谈主：王凯伦                       讨论电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公交易详尽楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公交易详尽楼                       法定代表东谈主：祝艳辉                       讨论东谈主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州资产中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州资产中心 19                       楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       讨论东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街谈东海社区深南通衢                       栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东谈主：俞洋                       讨论东谈主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东谈主：郭岩                       讨论东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       通衢 60 号开发区控股中心 19、                        办公地址：广州市黄埔区科                       学通衢 60 号开发区控股中心                        法定代表东谈主：严亦斌                        讨论东谈主：彭莲                        讨论电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东谈主：李刚                       讨论东谈主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       路 5 号（陕西邮政信息大厦                       办公地址：北京市东城区珠市                       口东大街 17 号                       法定代表东谈主：郭成林                       讨论东谈主：史蕾                       电话：010-67017788-8914                       客服电话：4008888005                       网址：www.cnpsec.com                       新时期开发区关东园路 2 号                       高科大厦四楼                       办公地址： 湖北省武汉市武                       昌区中南路 99 号保利广场 A                       座 48 楼                       法定代表东谈主： 余磊                       讨论东谈主：王雅薇                       电话：13971585665                       客 服 电 话 ： 4008005000 或 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.tfzq.com                       市柳梧新区海外总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方资产大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       讨论东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       区中心三路 8 号不凡期间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号不凡期间广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       法定代表东谈主：窦长宏                       讨论东谈主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                       办公地址：广州市河汉区临江                       通衢 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东谈主：胡智                       讨论东谈主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚资产中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       讨论东谈主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.noah-fund.com                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润期间广场 12                       层                       法定代表东谈主：陶怡                       讨论东谈主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com       司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       讨论东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       讨论东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东谈主：其实                       讨论东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 / 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.1234567.com.cn       司               西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街谈同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东谈主：吴强                       讨论东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       贸易试验区世纪通衢 8 号上                       海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27                       层 2716 单元                       办公地址：北京市晨曦区开国                       门外大街 21 号北京海外俱乐                       部 C 座写字楼 11 层                       法定代表东谈主：张峰                       讨论东谈主：李雯                       电话：010-65215588                       传真：010-65185678                       客服电话：400-021-8850                       网址：www.harvestwm.cn                       术开发区宏达北路 10 号五层                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东谈主：武建华                       讨论东谈主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com       公司              丰巷子 31 号 5 号楼 215A                       办公地址： 北京市西城区白                       纸坊东街 2 号                       经济日报社详尽楼 A 座 712                       室                       法定代表东谈主：梁蓉                       讨论东谈主：魏素清 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       电话：010-66154828-8006                       传真：010-63583991                       客服电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com                       路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼                       路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       讨论东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网            址           ：                       http://www.66liantai.com                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江海外金融广                       场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       讨论东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn       司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东谈主：王之光                       讨论东谈主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利海外广场北                       塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       讨论东谈主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn       公司              作区前湾一谈 A 栋 201                       办公地址：深圳市南山区沙河                       西路 1819 号深圳湾科技生态                       园7栋A座                       法定代表东谈主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       讨论东谈主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁通衢 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       通衢 1-5 号                       法定代表东谈主： 王锋                       讨论东谈主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座                       办公地址： 上海市浦东新区                       浦明路 1500 号万得大厦 11                       楼                       法定代表东谈主：简梦雯                       讨论东谈主：董怡芳                       电话：021-50712782 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       传真：021-50710161                       客服电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                       室                       办公地址：北京市晨曦区创远                       路 34 号院融新科技中心 C 座                       法定代表东谈主：李楠                       讨论东谈主：武安广                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网              址          ：                       https://danjuanfunds.com/                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东谈主： 王翔                       讨论东谈主： 张巍婧                       电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn       司               三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济时期开发区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东谈主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东谈主：温丽燕 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       讨论东谈主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/       司               作区前湾一谈 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东谈主：刘明军                       讨论东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                       法定代表东谈主：王滨                       讨论东谈主：秦泽伟                       电话：010-63631539                       客服电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       讨论东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com                       接到福新社区益田路 5999 号                       基金大厦 19 层                       办公地址：广东省深圳市福田                       区莲花街谈福新社区益田路                   南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                         法定代表东谈主：王德英                                         讨论东谈主：崔丹                                         电话：075583169999                                         传真：075583195220                                         客服电话：4006105568                                         网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   讨论东谈主：古和鹏   北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一谈投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   讨论东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、王宁   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册司帐师：高鹤、邓雯   讨论东谈主：高鹤 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §6 基金的历史沿革和存续    一、本基金的历史沿革    本基金由南边答理 14 天债券型证券投资基金变更注册而来。南边答理 14 天债券型证券 投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可2012956 号文批准召募。召募期自 2012 年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 9 日，共召募 7,009,460,553.15 份基金份额，召募户数为 23,343 户。募荟萃束后基金治理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《南边理 财 14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 8 月 14 日成效。    经中国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可20192826 号文准予变更注册，并经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东谈主大会审议并通过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型 关联事项的议案》，内容包括南边答理 14 天债券型证券投资基金变改称号和基金类别、修 改基金投资标的、投资范围、投资策略、用度、运作方式、收益分拨方式和改造基金合同等 事项。持有东谈主大会决议自通过之日起成效并于 2020 年 6 月 16 日正经实施基金转型，自基金 转型实施之日起，《南边答理 14 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南边升元中短 期利率债债券型证券投资基金基金合同》同期成效，南边答理 14 天债券型证券投资基金正 式变更为南边升元中短期利率债债券型证券投资基金。    二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限    《基金合同》成效后，一语气 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期诠释中给以涌现；一语气 50 个管事日 出现前述情形的，基金合同应当终结，无需召开基金份额持有东谈主大会。    法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §7 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往还方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还所、深圳证 券往还所的闲居往还日的往还时辰，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时辰变更或其他特殊情况， 基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 涌现办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同成效之日起不跳跃三个月动手办理申购，具体业务办理时辰在申 购动手公告中礼貌。   基金治理东谈主自基金合同成效之日起不跳跃三个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中礼貌。   在细目申购动手与赎回动手时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或盘曲央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2020 年 6 月 17 日灵通基金申购和赎回业务。 基准进行狡计；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息涌现办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的标准，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须持有富裕的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。基 金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求成效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务经由时，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生 无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同关联要求处理。   基金治理东谈主应以往还时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行阐发。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不胜利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构也曾 接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金治理东谈主的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金治理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息涌现办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需罢职销售机构的关系礼貌。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在妥当上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢职销售机构的关系礼貌； 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可采选上述顺序对基金界限给以限定。具体请参见关系公告； 另有礼貌的除外； 量限制，基金治理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息涌现办法》的关联礼貌在指定媒介公告。 所示： 申购金额（M）                          申购费率 M＜100 万                          0.4% M≥500 万                          每笔 1000 元      本基金 D 类份额的申购费率最高不高于 0.5%，且随申购金额的增多而递减，如下表所 示： 申购金额（M）                          申购费率 M＜100 万                          0.5% M≥500 万                          每笔 1000 元      本基金 C 类份额不收取申购费。                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）      投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率线索辞别计费。      申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓膨胀、销售、登记 等各项用度。 示：      （1）A 类份额： A 类份额 份额持有期间                                赎回费率 N＜7 日                                 1.5% N≥30 日                                0      （2）C 类份额： C 类份额 份额持有期间                            赎回费率 N＜7 日                             1.5% N≥7 日                             0      （3）D 类份额： D 类份额 份额持有期间                                赎回费率 N＜7 日                                 1.5% N≥7 日                                 0      投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财 产，其中赎回持有时辰少于 7 日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联礼貌在指定媒介上公告，诊疗后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 记结算等各项用度。 情况下，在对现存份额持有东谈主利益无本色性影响的前提下，对基金销售用度实行一定的优惠， 费率优惠的关系执法和经由详见基金治理东谈主或其他基金销售机构届时发布的关系公告或通 知。   （1）A 类、D 类份额：   本基金 A 类、D 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.4%，假定申购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.4%)＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0160＝98,033.06 份   （2）C 类份额：   若投资者采纳申购 C 类份额，则申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类份额的基金份额净 值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主办有本基金 A 类份额 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   例:某投资东谈主办有本基金 C 类份额 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   本基金种种份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适合标准，不错适合蔓延狡计或公告。   申购的有用份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率罢职关系法律法则以及监管部门、自律执法的 礼貌。   投资东谈主申购基金胜利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金胜利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行诊疗，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息涌现办法》的关联礼貌在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者跳跃 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%荟萃度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金治理东谈主应当根据关联礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金治理东谈主不错采选比例阐发等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金 治理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金治理东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减慢支付 赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金治理东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给 赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求 处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停 赎回的情况排除时，基金治理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金盘曲中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金盘曲中转入央求份额总和后的余额)跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按闲居赎回 标准实践。   （2）部分展期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有不毛或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被排除。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额跳跃前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回央求实施展期               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 办理。如基金治理东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施展期办理，展期的 赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东谈主只接受其基金总份额 30% 部分看成当日有用赎回央求，基金治理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基 金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以排除；展期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被排除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 二十个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往还日内陈诉基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金治理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金治理 东谈主治理的其他基金份额之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲费，关系执法由基金 治理东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   本基金已于 2020 年 6 月 17 日灵通基金盘曲业务。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、妥当法律法则的其他非往还过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于妥当条件 的非往还过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理定投野心，具体执法由基金治理东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投野心最低申购金额。   本基金已于 2020 年 6 月 17 日灵通基金定投业务。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往还局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §8 基金的投资   本基金在严格限定风险的前提下，力图获取长久自如的投资收益。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括左券入款、按期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须妥当中国证监会的关系礼貌。本基金不投资股票、可盘曲债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往还日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跳跃三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把抓率先方针，瞻望异日走势，深入分析国 家膨胀的财政与货币政策对异日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并看成债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析偏激决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的智商，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于剩余期限不跳跃三年的利率债，投资策略包括以下几方面：   收益率弧线表情变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，一样久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对解除类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 着手不错细目债券组合的标的久期配置区域并细目采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往还。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往还方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往还日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述礼貌投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起动手。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合标准后，则本基 金投资不再受关系限制。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、把握证券往还价钱偏激他不高洁的证券往还步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行限定东谈主或者 与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实践。关系往还必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以涌现。要紧关联往还应提交基金治理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限制。   本基金的功绩相比基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。   本基金主要投资于中短期限的利率债，根据基金的投资范围、投资比例及投资特征，本 基金录取中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率看成本基金的功绩相比基准。   中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，附庸于中 债总指数族下的分类系列，该指数要素券由在境内公开刊行且上市通顺的债券代偿期限为 映境内中短期限的利率债券全体价钱走势情况的指数。   要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的功绩相比基准推 出时，本基金治理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并 实时公告，并履行适合标准。要是本基金功绩相比基准所参照的指数在异日不再发布时，基              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金治理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，按关系监管部门要求履行关系手续后，依 据惊叹基金份额持有东谈主正当权益的原则，录取相似的或可替代的指数看成功绩相比基准的参 照指数，并履行适合标准。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。 的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金治理东谈主的董事会及董事保证本诠释所载贵府不存在空虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的果真性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同礼貌复核了本诠释中的财务方针、净值发达和投资组合诠释 等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金治理东谈主承诺以西席信用、致力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合诠释所载数据限定 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例      序号          面貌         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券           1,707,139,315.93          99.92                  资产撑持证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金整个   本基金本诠释期末未持有境内股票。   本基金本诠释期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本诠释期末未持有股票。                        南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例         序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债        1,656,927,631.15           127.37 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本诠释期末未持有资产撑持证券。                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 明细     本基金本诠释期末未持有贵金属。 细     本基金本诠释期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案访问，或在诠释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应                 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对关系证券的投资决策标准作念出说明    诠释期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在诠释编制 日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 如是，还应酬关系股票的投资决策标准作念出说明    根据基金合同礼貌，本基金的投资范围不包括股票。                                              单元：东谈主民币元            序号              称号              金额（元）    本基金本诠释期末未持有处于转股期的可盘曲债券。    本基金本诠释期末未持有股票。    基金治理东谈主依照恪尽责守、西席信用、致力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边升元中短期利率债债券 A                        南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                              功绩相比                         净值增长       功绩相比              净值增长                            基准收益    阶段                   率圭臬差       基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率圭臬差                          ②          率③                                               ④ 自基金成   12.08% 0.04%                 2.87%     0.04%    9.21%    0.00% 立起于今   南边升元中短期利率债债券 C                                              功绩相比                         净值增长       功绩相比              净值增长                            基准收益    阶段                   率圭臬差       基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率圭臬差                          ②          率③                                               ④ 自基金成          11.11%       0.04%    2.94%     0.04%    8.17%    0.00% 立起于今              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §9 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产沉寂于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §10 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往还局面的往还日以及国度法律法则礼貌需要对 外皮露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往还日的 报价细目公允价值。有充足左证标明估值日或最近往还日的报价弗成果真反应公允价值的， 应酬劳价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征计划。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有富裕可利用数据 和其他信息撑持的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）往还所上市实行净价往还的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 活跃阛阓上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应接纳估值时期细目其公允价值。初度公开刊行未上市的债券，接纳 估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法则以及监管部门、自律组织的礼貌。 国度最新礼貌估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的礼貌或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金治理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   五、估值标准 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按礼貌 涌现。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值造作的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的顺序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的职责东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往还贵府灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值造作职责方也曾积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有富裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值造作的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍应酬估值造作负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是获取             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作诊疗接纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的顺序防护损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息涌现的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日往还收尾后狡计当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、适合、合理的顺序进行检验，但未能发现造作的， 由此变成的基金资产估值造作，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采选必要的顺序放心或排除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账户 的净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §11 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为解除类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金解除类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为解除类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关系 业务执法实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商治理。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法则及相应左券礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §13 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关联礼貌编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §14 基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动 性风险治理礼貌》、《基金合同》偏激他关联礼貌。关系法律法则对于信息涌现的涌现方式、 涌现内容、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌涌现基金信息，并保证所涌现信息的果真性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予涌现的基金信息通过中国 证监会指定的媒介涌现，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开涌现的信息贵府。   三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开涌现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息涌现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开涌现的信息接纳阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要 有东谈主大会召开的执法及具体标准，说明基金产物的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息涌现及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金治理东谈主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个管事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金产物贵府 概要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关系礼貌实践。基金产物贵府概要的正文应 当包括产物概况、基金投资与净值发达、投成本基金触及的用度、风险揭示与关键教唆等中 国证监会礼貌的涌现事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有本色性相反。基金终结 运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物贵府概要。   本基金的变更央求经中国证监会注册，并经基金份额持有东谈主大会审议通事后，根据《信 息涌现办法》将基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登载在指定报刊上； 将基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上， 并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金 合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在指定网站涌现一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现绽开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站涌现半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明种种基金份额的基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金份额销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金按期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在指定网站上，并将年度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度诠释中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在指定网站上，并将中期诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度诠释教唆性公告登载在指定报刊上。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金按期诠释“影响投资者决策的其他关键信息” 项下涌现该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金 的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中涌现基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （五）临时诠释   本基金发生要紧事件，关联信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （六）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓文静传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开线路，并将关联情况立即诠释中国证监会。   （七）计帐诠释   基金合同终结的，基金治理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释教唆性公告登 载在指定报刊上。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，关系信息涌现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息涌现，详见招募说明书的礼貌。   （十）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息涌现事务治理              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现治理轨制，指定挑升部门及高等治理东谈主 员负责治理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息涌现内容与 表情准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期诠释、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐诠释等公开涌现的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳涌现信息的报刊。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介涌现信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介涌现信息，何况在不同媒介上涌现解除 信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计诠释、法律观点书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §15 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金治理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金治理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表观点的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应包含侧袋 账户的动手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入解除个侧袋账户。基金治理东谈主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行沉寂核算。   基金治理东谈主应酬侧袋账户份额实行沉寂治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 沉寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 璀璨 S+侧袋账户建立日历”表情设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 璀璨看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐发侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并涌现主 袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分礼貌的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金治理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金治理东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金计帐诠释的关系要求，在终结侧 袋机制后实时聘用妥当《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并出具专项审计观点。侧袋 账户资产实足计帐后，基金治理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息涌现              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和终结侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计观点。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法则要求实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分礼貌的基金净值信息涌现方式和 频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 涌现侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期诠释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在按期诠释中单独进行涌现，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的动手资产、动手欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）诠释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特 定资产景况关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险教唆。   基金治理东谈主可根据特定资产处置进展情况涌现诠释期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金治理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系礼貌，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §16 风险揭示   一、本基金的额外风险 基金将承担债券阛阓风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起动手狡计持有时辰，并于该份额赎回时按照本基金 关系法律文献的约定采纳适用的赎回费率并狡计赎回费，敬请投资东谈主属意。   《基金合同》成效后，一语气 50 个管事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当终结，无需召开基金份额持有东谈主大会。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和往还轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的推行收益下跌。 关联的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行景况将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 治理风险。 易的实践难度擢升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属绽开式基金，在扫数绽开日 治理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现无数赎回的情形，可能变成基金仓位诊疗和资产 变现不毛，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在宝石漫衍化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限定方针加强对流动性风险的追踪、防护和限定，但基金治理东谈主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制竖立、东谈主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往还、讹诈步履等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他恐怕导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配进修。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳绽开方式运作，基金治理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券往还所、深圳证券往还所的闲居往还日的往还时辰，但基金治理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金治理东谈主自基金 合同成效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回动手 公告中礼貌。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险治理顺序，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理顺序   当单个绽开日基金的净赎回央求跳跃基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主 不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分展期赎回。一语气 2 个绽开日以上(含 本数)发生无数赎回，如基金治理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的 赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额跳跃前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回央求实施展期办理。 如基金治理东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金治理东谈主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日有用赎回央求，基金治理东谈主不错根据前述“全额赎回”或“部分展期赎回”的约定方 式对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以排除；展期部分如采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被排除。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器具，看成特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的赞成顺序，包括但 不限于展期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他顺序。同期基金治理东谈主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险治理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和盘曲，仅主袋账户份额闲居绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金按期 诠释中涌现诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计划主袋账 户资产，并根据关系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金涌现的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §17 基金合同的变更、终结和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当终结： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐诠释出具法律观点书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同终结事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §18 基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （一）基金治理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要顺序保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用债权东谈主职权，为基金的利益运用因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的样式，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥当关联法律、法则的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、盘曲、 非往还过户、转托管和定投等的业务执法；   （17）托付第三方机构办理本基金的往还、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以西席信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此沉寂，对所治理的不同基金辞别治理，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的顺序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌狡计并涌现基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，履行信息涌现及诠释义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开涌现前应予狡饰，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，何况保证投资者 梗概按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金治理东谈主样式，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要顺序保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以西席信用、致力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备富裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金辞别成就账户，沉寂核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他关联礼貌外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》、 《托管左券》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》偏激他关联规 定另有礼貌外，在基金信息公开涌现前给以狡饰，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具观点，说明基金治理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金治理东谈主有未实践 《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的顺序；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的礼貌监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金治理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，快活担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权与义务             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息涌现，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》终结的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和执法   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作方式；             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）诊疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬和擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就解除事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式，诊疗关联基金认购、申 购、赎回、盘曲、非往还过户、转托管等业务的执法；   （3）增多、减少或诊疗基金份额类别成就及对基金份额分类办法、执法进行诊疗；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得蹧蹋、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关偏激讨论方式和讨论东谈主、表决 观点寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主到指定地方对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地方对表决观点的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释妥当法律法则、《基金合同》和会议陈诉的礼貌， 何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个管事日内一语气公布关系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地方对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉礼貌的方式收取基金份额持 有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈诉不参加收取表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释妥当法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。 授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主办东谈主按照下列第七条文定标准细目和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；要是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以额外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，盘曲基金运作方式、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释，不然提交妥当会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，样式妥当会议陈诉礼貌的表 决观点视为有用表决，表决观点暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管执法协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为解除类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金解除类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商治理。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年 费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与治理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，治理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联法则及相应左券礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括左券入款、按期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须妥当中国证监会的关系礼貌。本基金不投资股票、可盘曲债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地诊疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往还日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跳跃三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往还日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （6）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述礼貌投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起动手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合标准后，则本基 金投资不再受关系限制。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、把握证券往还价钱偏激他不高洁的证券往还步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行限定东谈主或者 与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实践。关系往还必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以涌现。要紧关联往还应提交基金治理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合 标准后，则本基金投资不再受关系限制。   六、估值标准 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按礼貌 涌现。 同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按礼貌对外公布。   七、基金合同变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当终结： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐诠释出具法律观点书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按种种基金份额在基金合同终结事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁执法进行                  南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 仲裁，仲裁的地方在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚实、致力、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并由中国证监会注册，经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东谈主大会审议通过，自 2020 年 6 月 16 日起成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。 局面和营业局面查阅。                   南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §19 基金托管左券的内容撮要    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称号：南边基金治理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    组织时势: 股份有限公司    辩论范围：基金召募；基金销售；资产治理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：继续辩论    电话：0755-82763888    传真：0755-82763889    讨论东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    讨论东谈主：蒋松云    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织时势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升运用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：继续辩论    辩论范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 服务；年金账户治理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督治理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履运用监督权 投资对象进行监督。   本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括左券入款、按期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但 须妥当中国证监会的关系礼貌。本基金不投资股票、可盘曲债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合标准后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地诊疗投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个往还日日终应当保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跳跃三年的国债、央行单子、政策性银行金 融债券。   （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制： 产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不妥当 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、4）、5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限 变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述礼貌投资比例的，基金治理东谈主应 当在 10 个往还日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的， 从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起动手。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合标准后，则本基 金投资不再受关系限制。   基金治理东谈主久了基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影 响，基金治理东谈主应为托管东谈主系统诊疗预留所需的合理必要时辰。 为进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行限定东谈主或者 与其有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，防护 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实践。关系往还必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以涌现。要紧关联往还应提交基金治理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往还 事项进行审查。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如法律法则或监管部门取消上述不容性礼貌，基金治理东谈主在履行适合标准后可不受上述 礼貌的限制。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金治理东谈主参与银行间阛阓往还的往还敌手资信风险控 制顺序进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供妥当法律法则及行业圭臬的银行间阛阓往还敌手的名单， 并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个管事日内回函阐发收到该名单。基金治理东谈主应按期或不按期对银行间阛阓 现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间阛阓往还敌手时须提前书面 陈诉基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个管事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金治理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发诊疗的名单动手成效，新名单成效前已与本次剔除的 往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照左券进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间阛阓往还敌手进行往还，应实时 提醒基金治理东谈主排除往还，经提醒后基金治理东谈主仍实践往还并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担职责，发生此种情形时，托管东谈主有权诠释中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金治理东谈主参与银行间阛阓往还的往还方式的限定   基金治理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往还结算方式进行往还。要是基金托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按照事前约定 的往还方式进行往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与往还敌手再行细目往还方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金治理东谈主参与银行间阛阓往还的中枢往还敌手为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东谈主在陈诉基金托管东谈主后，不错根据那时的 阛阓情况诊疗中枢往还敌手名单。基金治理东谈主有职责限定往还敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手除外的往还敌手进行往还时，由于往还敌手资信风险引起的损失不错先由基金治理东谈主 承担，后来有权要求关系职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单， 审核往还敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等 触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国竖立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而变成的损失机，不错先由基金治理东谈主负责补偿，之后有权要求关系责 任东谈主进行补偿。基金治理东谈主在陈诉基金托管东谈主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢入款银 行名单进行诊疗。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否 在名单内列明。           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 关系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券关联礼貌时，应实时以书面时势陈诉基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主 收到陈诉后应不才一个管事日实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金治理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而以致投资者遭受的损失。   对于依据往还标准尚未成交的且基金托管东谈主在往还前梗概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗关法律法则礼貌或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即通 知基金治理东谈主，并向中国证监会诠释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还标准也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金治理 东谈主，并诠释中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时辰内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督诠释的，基金治理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法步履，应立即诠释中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无高洁原理，断绝、凄婉基金托管东谈主根据本左券礼貌运用监督权，或采选拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所观点后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理 东谈主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据治理东谈主指示办理计帐交收、关系信息涌现 和监督基金投资运作等步履。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未执 行或无故蔓延实践基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管左券偏激他关联礼貌时，基金治理东谈主应实时以书面时势陈诉基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对阐发并以书面时势向基金治理东谈主发出回函。在限期 内，基金治理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金治理东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应诠释中国证监会。 基金治理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即诠释中国证监会和银行业监督治理 机构，同期陈诉基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 治理东谈主核查托管财产的齐备性和果真性，在礼貌时辰内回答基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁原理，断绝、凄婉基金治理东谈主根据本左券礼貌运用监督权，或采选拖 延、讹诈等技能妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主建议告诫仍不改正 的，基金治理东谈主应诠释中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备与沉寂。 关联当事东谈主细目到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时陈诉基金治理东谈主采选顺序进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东谈主应 负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具有托 管经验的交易银行开设的南边基金治理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金治理东谈主或              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 其托付的登记机构开立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，由基金治理东谈主聘用具有从事 证券、期货业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资 金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金治理东谈主按礼貌办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的样式在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。 该账户的开设和治原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于鼎沸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得假借本基金的样式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   资产托管专户的治理当妥当《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条 例》、《东谈主民币利率治理礼貌》、《利率治理暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监 督治理机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的样式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往还资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于鼎沸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和治理 业拆借阛阓的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以基金的样式在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东谈主督察，基金治理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在本托管左券顽强日之后，本基金被允许从事妥当法律法则礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联执法使用 并治理。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。属于基金托管 东谈主推行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行有用限定或督察的证券不承担督察责 任。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件辞别应由基金托管东谈主、基金 治理东谈主督察。除本左券另有礼貌外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原 件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个管事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以 上。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指狡计日 该类别基金资产净值除以该狡计日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。   基金治理东谈主应每管事日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的礼貌。用于基金信息涌现的基金资产净值和种种 基金份额净值由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个管事日往还结 束后狡计当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按礼貌对基金净值给以公 布。   根据《基金法》，基金治理东谈主狡计并涌现基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金治理东谈主，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金治理东谈主 对估值结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金治理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应接纳估值时期细目其公允价值。初度公开刊行未上市的债券，采 用估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在较着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）解除证券同期在两个或两个以上阛阓往还的，按证券所处的阛阓辞别估值。   （5）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法则以及监管部门、自律组织的礼貌。   （7）关系法律法则以及监管部门、自律执法另有礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法则的礼貌或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观点，按照基金治理东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。   （三）估值差错处理              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的顺序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的职责东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往还贵府灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值造作职责方也曾积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有富裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值造作的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍应酬估值造作负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是获取 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作诊疗接纳尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的顺序防护损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。要是行业另有通行 作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关系各方约定的解除记账方法 和司帐处理原则，辞别独随即成就、登录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （五）基金按期诠释的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月辞别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。   基金治理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个管事日内完成季度诠释编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内编制完成基金中期诠释并公告；在司帐年度收尾后三个月内编制完成 基金年度诠释并公告。   基金治理东谈主在 5 个管事日内完成月度诠释，在月度诠释完成当日，将关联诠释提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面陈诉基金治理东谈主。 基金治理东谈主在 7 个管事日内完成季度诠释，在季度诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个管事日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金治理东谈主。 基金治理东谈主在 30 日内完成中期诠释，在中期诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管东谈主复             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金治理东谈主。基金治理 东谈主在 45 日内完成年度诠释，在年度诠释完成当日，将关联诠释提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈诉基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金治理东谈主提供的诠释上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。要是基金治理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐诠释、中期诠释或年度诠释复核完结后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并涌现主袋账户 的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金治理东谈主和基金托管东谈主须辞别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系执法辞别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错采 用电子或文档的时势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》终结日等触及到基金关键事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发寿辰后十个管事日内提交。   基金托管东谈主以电子版时势妥善督察基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵守狡饰义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按关联 法则礼貌各自承担相应的职责。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   七、争议治理方式   关系各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，除经友好协商可 以治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲 裁的地方在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，链接诚实、致力、 尽责地履行《基金合同》和托管左券礼貌的义务，惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统帅。   八、基金托管左券的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与终结   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）基金托管东谈主终结、照章被排除、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资产；   （3）基金治理东谈主终结、照章被排除、歇业或有其他基金治理东谈主接纳基金治理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的终结事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管左券的礼貌链接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐诠释出具法律观点书；   （6）将计帐诠释诠释中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上，并将计帐诠释教唆性公告登载 在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §20 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金治理东谈主及销售机构提供，以下是基金治理东谈主提供的 主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在妥当法律法则 的前提下，增多和修改关系服务面貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港额外行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 面貌一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往还服务   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金治理东谈主电子直销具体执法请参见基金治理东谈主网站关系公告和业务执法。   二、信息查询及往还阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站等平台可享有基金往还查询、账户查询和基金治理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、治理东谈主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期诠释和 基金治理东谈主最新动态等种种贵府。   （二）基金往还阐发服务   基金治理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势实时向通过基金治理东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金治理东谈主基 金份额往还业务的，关系信息阐发服务请参照各销售机构推行业务经由及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势向通过基金治理东谈主 直销渠谈投资并持有基金治理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的讨论方式省略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 闲居收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金治理东谈主网站，或拨打基金治理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留讨论方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金治理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务陈诉、往还阐发陈诉、关键公 告陈诉、步履音信、营销信息、客户形状等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金治理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。               南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §21 其他应涌现事项          标题                            公告日历 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2024-03-30 南边基金治理股份有限公司对于 2024 年清    2024-03-26 明节诊疗旗下南边升元中短期利率债债券型 证券投资基金申购、定投和盘曲转入业务金 额限制的公告 南边基金治理股份有限公司对于 2024 年春    2024-01-31 节诊疗旗下南边升元中短期利率债债券型证 券投资基金申购、定投和盘曲转入业务金额 限制的公告 南边基金对于旗下部分基金增多好买基金为       2024-01-25 销售机构及灵通关系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为       2024-01-16 销售机构及灵通关系业务的公告 南边基金治理股份有限公司对于 2024 年元    2023-12-21 旦节诊疗旗下南边升元中短期利率债债券型 证券投资基金申购、定投和盘曲转入业务金 额限制的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银步履       2023-11-16 销售机构及灵通关系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2023-10-25 南边基金治理股份有限公司对于 2023 年中    2023-09-20 秋节、国庆节诊疗旗下南边升元中短期利率 债债券型证券投资基金申购、定投和盘曲转 入业务金额限制的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2023-08-31 南边基金对于旗下部分基金增多万得基金为       2023-07-26 销售机构及灵通关系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金       2023-07-21 南边基金对于旗下部分基金增多东方证券为       2023-06-21 销售机构及灵通关系业务的公告 南边基金治理股份有限公司对于 2023 年端    2023-06-13 午节诊疗旗下南边升元中短期利率债债券型 证券投资基金申购、定投和盘曲转入业务金 额限制的公告             南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金对于旗下部分基金增多中邮证券为      2023-04-28 销售机构及灵通关系业务的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金      2023-04-22 南边基金治理股份有限公司对于 2023 年五   2023-04-20 一管事节诊疗旗下南边升元中短期利率债债 券型证券投资基金申购、定投和盘曲转入业 务金额限制的公告 南边升元中短期利率债债券型证券投资基金 2023-03-31     注：其他涌现事项详见基金治理东谈主发布的关系公告           南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §22 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §23 备查文献                                  南边基金治理股份有限公司