国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府摘抄更新  国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府摘抄更新                                              编制日历：2024 年 11 月 29 日                      送出日历：2024 年 12 月 20 日            本摘抄提供本基金的进攻信息，是招募说明书的一部分。            作出投资决定前，请阅读完好的招募说明书等销售文献。 一、居品大要               国泰君安立异医药混 基金简称                             基金代码            014157               合发起               国泰君安立异医药混 下属基金简称                           下属基金代码          021987               合发起 C               上海国泰君安证券资                          兴业银行股份有限公 基金照顾东谈主                            基金托管东谈主               产照顾有限公司                            司                          上市走动所及上市日 基金合同奏效日       2021 年 12 月 23 日                          期 基金类型          搀和型        走动币种         东谈主民币 运作方式          无为敞开式      敞开频率         每个敞开日                          开动担任本基金基金 基金司理          李子波        司理的日历                          证券从业日历       2008 年 07 月 25 日               《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿 其他            元，《基金合同》自动散伙，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方               式连接基金合同期限。   注：本基金为偏股搀和型基金。 二、基金投资与净值表现 （一）投资指标与投资策略   （敬请投资者仔细阅读《国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金招募说明书》“基金的 投资”章节了解留姿首况。）                                  本基金主要投资立异医药主题证券，在浪漫风 投资指标                             险的前提下，追求卓绝功绩比较基准的投资回                                  报。                                  本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股                                  票（含主板、创业板过头他照章刊行、上市的                                  股票、存托笔据）、内地与香港股票商场走动互 投资范围                                  联互通机制允许生意的香港证券商场股票（以                                  下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央                                  行单据、场合政府债、金融债、企业债、公司                            第 1 页，共 6 页      国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府摘抄更新                          债、公斥地行的次级债、中期单据、短期融资                          券、政府赈济机构债、政府赈济债券、可沟通                          债券、可交换债券、超短期融资券等）、财富支                          捏证券、债券回购、银行入款、同行存单、货                          币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权                          及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他                          金融用具。                          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他                          品种，基金照顾东谈主在履行允洽轨范后，本基金                          不错将其纳入投资范围。                          基金的投资组合比例为：本基金股票财富占基                          金财富的比例为 60%-95%（其中投资于港股通                          股票不跳跃股票财富的 40%）；每个走动日日                          终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约                          需交纳的走动保证金后，现款或到期日在一年                          以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现                          金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购                          款等。股指期货、国债期货、股票期权过头他                          金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构                          的限定实行。本基金非现款基金财富中不低于                          本基金将空洞推敲宏不雅与微不雅经济、商场与政                          策等成分，细则组合中股票、债券、货币商场                          用具过头他金融用具的比例。                          在财富成立中，本基金主要推敲：（1）宏不雅经                          济成分，包括 GDP 增长率过头组成、CPI、商场                          利率水平变化、货币策略等；（2）微不雅经济因                          素，包括各行业主要企业的盈利变化情况过头                          盈利预期；（3）商场成分，包括股票及债券市                          场的涨跌、商场合座估值水平、大类财富的预 主要投资策略                          期收益率水平过头历史比较、商场资金供求关                          系过头变化；（4）策略成分，与证券商场密切                          关系的各式策略出台对商场的影响等。                          本基金的投资策略还包括：立异医药主题界                          定、股票投资策略、存托笔据投资策略、债券                          投资策略、可沟通债券（包括可交换债券、可                          别离走动债券）投资策略、财富赈济证券投资                          策略、股指期货投资策略、国债期货投资策                          略、股票期权投资策略、融资策略                          中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药 功绩比较基准                   卫生空洞指数收益率*15%+中债总指数收益率                          *20%                          本基金为搀和型基金，表面上其预期风险与预 风险收益特征                          期收益高于债券型基金和货币商场基金、低于                    第 2 页，共 6 页            国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府摘抄更新                                     股票型基金。 （二）投资组合股产成立图表/区域成立图表 （三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较 图     暂不适用     注：本基金从 2024 年 8 月 26 日起新增 C 类份额，该类份额初次证明日为 2024 年 8 月 27 日。 三、投成本基金触及的用度 （一）基金销售关系用度 以下用度在申购/赎回基金流程中收取：                  份额(S)或金额(M)/捏 用度类型                                收费方式/费率     备注                  有期限(N)                  N赎回费              7 天≤N                 N≥30 天             0.00%     注：本基金 C 类份额不收取申购费。                               第 3 页，共 6 页        国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府摘抄更新 （二）基金运作关系用度 以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别             收费方式/年费率或金额       收取方 照顾费              1.20%             基金照顾东谈主和销售机构 托管费              0.20%             基金托管东谈主 销售事迹费 C 类        0.40%             销售机构 审计用度             30,000.00         管帐师事务所 信息显露费            120,000.00        限定显露报刊                  《基金合同》奏效后与基金相                  关的讼师费、诉讼费和仲裁                  费；基金份额捏有东谈主大会费                  用；基金的证券、期货走动费                  用；基金的银行汇划用度；证 其他用度             券账户开户用度、银行账户维     关系事迹机构                  护用度；因投资港股通股票而                  产生的各项合理用度；按照国                  家推敲限定和《基金合同》约                  定，不错在基金财产中列支的                  其他用度。   注：本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金财富扣除。审计用度、 信息显露费为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终践诺金额以基金 按期叙述显露为准。 （三）基金运作空洞用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在捏偶然辰，投资者需开销的运作费率如下表：                   基金运作空洞费率（年化）   注：基金照顾费率、托管费率、销售事迹费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近 一次基金年报显露的关通盘据为基准测算。基金运作空洞用度包含由基金财富承担的用度，如照顾 费、托管费、销售事迹费（若有）、审计用度、信息显露费、指数许可使用费（若有）、银行间账户 爱戴费、银行汇划费等用度，不包括基金走动产生的证券走动用度、税金及附加、信用减值损失（若 有）等。 四、风险揭示与进攻辅导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。   本基金包括商场风险、照顾风险、流动性风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险及独到风险。本基金独到风险                      第 4 页，共 6 页       国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府摘抄更新 包括但不限于： 险影响较大，淌若股票商场出现合座下落，本基金的净值表现将受到影响，投资者靠近无法取得收 益致使可能发生较大蚀本的风险。 于立异医药主题证券，须承受与医药生物行业关系的独到风险。本基金对于立异医药主题证券界说 和筛选标准的细则是基于上市公司过往历史数据过头他多方面成分，不预示其昔时表现，因此最终 能否带来收益具有较大不细则性。同期本基金投资于股票市阵势获取的收益受多种成分影响，因此 即便根据投资策略投资于医药生物行业股票，也不料味着本基金一定盈利。本基金非现款基金财富 中较大比例财富投资立异医药主题证券，当医药生物行业证券表现欠安时，本基金的净值将会受到 较大影响。投资者须在感性判断的基础上作念出投资聘请。 货、股票期权等金融生息品投资可能给本基金带来稀疏风险。投资股指期货、国债期货的风险包括 但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度缩小带来的风险等；投资 股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、走动敌手信用风险、操魄力险、保证金风险 等；由此可能增多本基金净值的波动性。 动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 若基金财富净值低于 2 亿元，《基金合同》自动散伙，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式 连接基金合同期限。因此，投资东谈主将靠近《基金合同》可能散伙的不细则性风险。 （二）进攻辅导   中国证监会对国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金的注册，并不标明其对本基金的价 值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照顾东谈主依照恪称累赘、安分信用、严慎努力的原则照顾和愚弄本基金财富，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。   基金居品贵府摘抄信息发生关键变更的，基金照顾东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变 更的，基金照顾东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的践诺情况可能存在一定的滞后，如 需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期柔软基金照顾东谈主发布的关系临时公告等。                      第 5 页，共 6 页        国泰君安立异医药搀和型发起式证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府摘抄更新 五、其他贵府查询方式   以下贵府详见基金照顾东谈主网站，网址：www.gtjazg.com，客服电话：95521   基金合同、托管合同、招募说明书   按期叙述，包括基金季度叙述、中期叙述和年度叙述   基金份额净值   基金销售机构及推敲方式   其他进攻贵府 六、其他情况说明   对于争议的处理：各方当事东谈主情愿，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线照顾，如经友好协商未能照顾的，任何一方均有权 将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届时有用的仲裁法律讲明进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。                        第 6 页，共 6 页