星河基金管理有限公司 星河久泰纯债债券型证券投资基金       招募说明书（更新）     基金管理东谈主：星河基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司 ）                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  【关键指示】   本基金根据中国证券监督管理委员会 2018 年 12 月 18 日《对于准予星河久 泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2018】2102 号)的注册， 进行召募。   基金管理东谈主保证《星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真确、准确、完满。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照遵循法守、敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其底本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东谈主在投老本基金前，需全面刚劲本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 磋议自身的风险承受智商，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出稀少决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括：市集风险、管理风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所私有的风险、投资资产营救证券的风险、 启用侧袋机制的风险、未知价风险过火他风险等。   本基金为债券型基金，其风险收益水平高于货币市集基金，低于羼杂型基金 和股票型基金。   基金管理东谈主依照遵循法守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相 应轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等考虑章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特地标记，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并柔和本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应厚爱阅读本招募说明书。基金的过往 事迹并不代表畴昔表现。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金业                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩表现的保证。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 19 日,考虑财务数据截止日 为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。                                星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 目     录                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                一、前言   《星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、                           《公开召募盛开式证券 投资基金流动性风险管理规则》              （以下简称“《流动性风险规则》”）和其他相关法 律律例的规则以及《星河久泰纯债债券型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书发扬了星河久泰纯债债券型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策考虑的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他考虑规则享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应预防查阅 基金合同。                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 更新 售公告》 料撮要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、通告 等       《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务 委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其往往作念                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 出的改进       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进       《流动性风险规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 对其往往作念出的改进 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经考虑政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称（以下或称“基 金投资者”、“投资者”） 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、挪动、转托管及依期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主坚贞了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受星河基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、挪动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 说明的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得逾越 3 个月 的盛开日     《业务功令》：指《星河基金管理有限公司盛开式基金业务功令》，是规 范基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同治服 恳求购买基金份额的行动                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 恳求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额挪动为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成 扣款并于每期约定的申购日提交基金申购恳求的一种投资方式 加上基金挪动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金挪动中转入 恳求份额总额后的余额)逾越上一盛开日基金总份额的 10%的情形 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 收款项过火他资产的价值总和 值 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 线路网站）等媒介 事件                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、资产营救证券、 因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到自制对待 门账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值技艺仍导 致公允价值存在要紧不确定性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   考虑东谈主：罗琼   股权结构：       持股单元               出资额(万元)        占总股本比例 中国星河金融控股有限使命公司                  10000     50%  中国石油自然气集团有限公司                  2500     12.5%  上海城投（集团）有限公司                   2500     12.5%   齐门机场集团有限公司                    2500     12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                   2500     12.5%         合   计                   20000    100%  (二)主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 使命公司首席运营官兼策略发展部总司理、股权管理部总司理，星河基金管理有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限使命公司策略发展部副总司理、星河 基金管理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司 助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理（主 持服务）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经 理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现任党                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 委秘书、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，形而上学博士。现任中国星河金融控股有限使命公司 董事、中国星河资产管理有限使命公司董事、星河基金管理有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高等现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、技艺司理，中投国外平直投资有限使命公司中投君义资产管理有限 使命公司高等司理，中国投资有限使命公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东谈主教科团总支副秘书、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局贪图处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督搜检局局长、监督搜检局党组秘书、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级张望员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历,硕士学位。曾任愉快购股份有限 公司董秘办高等总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金管理有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，齐门机场面产 集团有限公司部门司理助理，齐门机场集团资产管理有限公司部门司理。现任首 齐机场集团有限公司老本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历,硕士学位，高等经济师。2017 年 技艺员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团资 本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   稀少董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高等经济师。历任机械（电 子）工业部机床器具局经济师；中国成立银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部概括处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷管理部交通邮电处副 处长（主办服务），信贷管理部部务秘书（主办服务），信贷风险管理部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险管理部概括处处长，风险管理部副总司理；建信信 托有限使命公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   稀少董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副训诫。   稀少董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金管理有限公司稀少董 事。中央财经大学金融学院训诫、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东谈主民银行货币政策委员会商量内行、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高等研究员、中国支付计帐协会互联网金融内行 委员会委员、北京市政府研究室外脑内行。   稀少董事楼建波先生，北京大学法学院训诫、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金管理有限公司。现为星河基金管理有限公司基金运营部总 监。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金管理有限公司党委办公室/党建服务部/概括管理部副总 监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租出有限公司交通运载部副总司理 （主办服务）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现 任党委秘书、总司理和公司董事。   副总司理金立国先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任北京 NEC 集 成电路联想有限公司财务投资专员；中国出口信用保障公司承保东谈主、家具司理； 中证互联股份有限公司董事、副总司理、纪委委员。2018 年 3 月加入星河基金 管理有限公司，历任总司理助理、党委委员、纪委秘书，现任党委委员、副总经 理。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，管理学博士。2004 年 4 月加 入星河基金管理有限公司，历任研究员、市集部总监、家具贪图部总监、策略规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河老本资产管理有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   看护长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册管帐 师、国际注册里面审计师、法律工作阅历文凭、中国注册资产评估师等专科阅历 文凭，先后在管帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等服务。 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等服务。2016 年 12 月加入 星河基金管理有限公司，历任总司理助理、市集部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开 发、信息技艺管理等相关服务。2021 年 12 月加入星河基金管理有限公司，现任 首席信息官。   何晶先生，硕士研究生，15 年金融行业从业经历。曾任职于上海东证期货 有限公司研究部，江海证券有限公司研究部、德邦基金管理有限公司投资研究部、 恒越基金管理有限公司固定收益部，从事固定收益、数目化和大量商品等研究及 固定收益投资相关服务。2017 年 5 月加入星河基金管理有限公司，现担任固定 收益部基金司理。2019 年 1 月至 2020 年 12 月任星河如意债券型证券投资基金 基金司理，2019 年 1 月至 2023 年 4 月任星河睿利纯真配置羼杂型证券投资基金 基金司理，2019 年 4 月起担任星河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基 金基金司理，2019 年 9 月至 2020 年 9 月任星河君欣纯债债券型证券投资基金基 金司理，2019 年 12 月起担任星河通利债券型证券投资基金(LOF)基金司理，2020 年 4 月至 2022 年 12 月担任星河久益陈说 6 个月依期盛开债券型证券投资基金基 金司理，2020 年 8 月起任星河臻优稳健配置羼杂型证券投资基金基金司理，2021 年 8 月至 2023 年 7 月担任星河兴益一年依期盛开债券型发起式证券投资基金基                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金司理，2022 年 6 月至 2022 年 11 月任星河旺利纯真配置羼杂型证券投资基金 的基金司理，2022 年 6 月至 2024 年 5 月任星河嘉谊纯真配置羼杂型证券投资基 金基金司理，2022 年 10 月起至 2024 年 1 月任星河季季盈 90 天滚动短债债券型 证券投资基金基金司理，2023 年 3 月起担任星河泰利纯债债券型证券投资基金、 星河丰利纯债债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 3 月至 2023 年 5 月担任 星河恒益羼杂型证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起担任星河久泰纯债债 券型证券投资基金、星河君信纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理，2024 年 9 月起担任星河景行 3 个月依期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理。3、投 资决策委员会成员   权益投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍 山先生，股票投资部副总监袁曦女士。   固收投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可 成先生，固定收益部总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部 固收研究员洪汉先生。   上述东谈主员之间均无嫡支属关系。   (三)基金管理东谈主职责   基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 策动方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和管理东谈主的财产互相稀少，对所管理的不同基金区分管理， 区分记账，进行证券投资； 东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法允洽基金合同等法律文献的规则； 义务； 基金合同过火他考虑规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予粉饰，不得向 他东谈主表示； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律行动； 现和分派； 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 通告基金托管东谈主；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 专揽因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受 理；  (四)基金管理东谈主承诺 轨制，采取有用门径，谨防违犯《基金法》行动的发生； 轨制，采取有用门径，谨防下列行动的发生：  (1)将基金管理东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不自制地对待管理的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  (4)向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的交游行动；  (7)疏漏职守，不按照规则履行职责；  (8)依照法律、行政律例考虑规则，由中国证监会规则回绝的其他行动。 考虑法律、律例、规章及行业轨范，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  (1)越权或违纪策动；  (2)违犯基金合同或托管契约；  (3)专门毁伤基金持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  (5)断绝、侵扰、崎岖或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)疏漏职守、花费权益；  (7)表示在职职期间洞悉的考虑证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资磋磨等信息；                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；  (9)协助、接受录用或以其他任何面目为其他组织或个东谈主进行证券交游；  (10)违犯证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能摆布市集价钱，扰 乱市集治安；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息线路和告白中专门含有虚假、误导、诓骗要素；  (13)以不正派技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  (15)其他法律、行政律例回绝的行动。  为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列行动：  (1)承销证券；  (2)违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽使命的投资；  (4)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  (5)从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；  (6)法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行 控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵循持有东谈主 利益优先原则，谨防利益崎岖，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予 线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行允洽轨范后可不受上述规则的限制，或以变更后的规则为准。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东谈主谋取最大利益；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不表示在职职期间洞悉的考虑证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋磨等信息；   (六)基金管理东谈主里面控制轨制   为了保证公司轨范运作，有用地谨防和化解管理风险、策动风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、完满，从而最猛进度地 保护基金份额持有东谈主的利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高 效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为已毕里面控制方针而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作轨范与控制门径的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面控制大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是对各项基 本管理轨制的统辖和带领，里面控制大纲明确了内控方针、内控原则、控制环境、 内控门径等内容。   基本管理轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资管理轨制、监察 稽核轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、信息技艺管理轨制、贵寓档案管理制 度、事迹评估视察轨制和紧迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，欷歔内控 轨制的有用践诺。   稀少性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对稀少，公司                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、互相制衡，并通 过切实可行的门径来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的服务积极性， 运用科学化的方法尽量申斥策动运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达 到最好的里面控制后果。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金 管帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度考虑法律、律例制订了基金管帐制 度、公司财务管帐轨制、管帐服务操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的管帐系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理轨范、基金估值轨制 和轨范、基金财务计帐轨制和轨范、成本控制轨制、财务进出审批轨制和用度报 销管理办法、财产登记维持和什物资产盘货轨制、管帐档案维持和财务嘱托轨制 等。   （2）风险管理控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制 的方针和原则、风险控制的机构竖立、风险控制的轨范、风险类型的界定、风险 控制的主要门径、风险控制的具体轨制、风险控制轨制的监督与评价等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交游风险管理轨制、财务 风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、粉饰轨制、 职工行动准则等表狂放风险管理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立看护长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风险控制情况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体稀少董事同意。   看护长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当侧目的情况外，看护长享有 充分的知情权和稀少的调查权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关                 星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 文献、档案。看护长应当依期或者不依期向全体董事报送服务陈说，并在董事会 及董事会下设的相关专门委员会依期会议上陈说基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风险控制情况。  公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。  监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制 的建立，搜检公司各业务部门和东谈主员治服考虑法律、律例和规章的情况；搜检公 司各业务部门和东谈主员践诺公司里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织面目：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委秘书、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物资储备 调治中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主 持服务)，东谈主事培育部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委 员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委秘书，中国光大集团股份公 司党委副秘书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主办服务）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   适度 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 347 只，托管基金资产限度 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理磋磨、基金公司客户资产管理磋磨、工作年金、企业年金、QDII、QFII、银行 招待、保障债权投资磋磨等资产的托管及信赖公司资金信赖磋磨、产业投资基金、 股权基金等家具的维持业务。   （四）托管业务的里面控制轨制  确保考虑法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻践诺；确保基金 托管东谈主考虑基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻践诺；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。  （1）全面性原则。里面控制必须渗入到基金托管业务的各个操作要领，覆 盖总计的岗亭，不留任何死角。  （2）预防性原则。设立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源泉加强 里面控制，谨防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用门径加强里面控制。 发现问题，实时处理，堵塞过错。  （4）稀少性原则。基金托管业务里面控制机构稀少于基金托管业务践诺机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受侵扰。  中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由相关部门的负责东谈主担任，服务要点是对总行各部门、各样业务的风 险和内控进行监督、管理和融合，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 分担系统内的里面控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管 部建立了严实的内控看护体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管理。  中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢职《基金法》、                                 《中 华东谈主民共和国营业银行法》、《信息线路管理办法》、《运作办法》、《销售办法》 等法律、律例的要求，并根据相关法律律例制订、完善了《中国光大银行资产                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管业务里面控制规则》、《中国光大银行资产托管业务粉饰规则》等十余项规 章轨制和实施笃定，将风险控制落实到每一个服务要领。中国光大银行资产托 管部以控制和谨防基金托管业务风险为干线，在关键岗亭（基金计帐、基金核 算、投资监督）还建立了安全粉饰区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统， 以保障基金信息的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后控制相结合、技艺与东谈主工监督相结合等方式方法，对基金投 资边界、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净值的计 算、基金管理东谈主和基金托管东谈主报恩的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等行动的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违犯法律、律例和基金合同等规则的行动， 实时以邮件、电话或书面等面目通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对说明并以邮件或书面面目对基金托管东谈主发出回函。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。                         星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 （1） 星河基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（营救网上交游） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交游电话：(021)38568985 考虑东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼（邮编：100045） 电话：(010)56086900 传真：(010) 56086939 考虑东谈主：郭森慧 （3）星河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州大路中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 考虑东谈主：王晓萍 （1）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 客户服务电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn （2）祥瑞银行股份有限公司                             星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东谈主： 谢永林    客户服务电话：95511-3 或 95501    网址：bank.pingan.com    （3）宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    客户服务电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （4）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.citics.com    (5)中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    网址：www.citicsf.com    （6）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （7）中信证券（山东）有限使命公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com                            星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （8）华福证券有限使命公司 住所：建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主：苏军良 客户服务电话：95547 网址： www.hfzq.com.cn （1）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （2）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （3）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：www.danjuanfunds.com （4）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （5）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （6）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （7）上海大贤达基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （8）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （9）上海中原钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （11）上海利得基金销售有限公司                               星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （12）上海陆享基金销售有限公司     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     法定代表东谈主：粟旭     客户服务电话：400-168-1235     网址：www.luxxfund.com     （13）上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客户服务电话：95021     网址：www.1234567.com.cn     （14）上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东谈主：简梦雯     客户服务电话：400-799-1888     网址：www.windmoney.com.cn     （15）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港融合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室     法定代表东谈主：谭广锋     客户服务电话：95788     网址：www.txfund.com     （16）浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     法定代表东谈主：吴强     客户服务电话：952555                           星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.5ifund.com （17）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 法定代表东谈主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (二)基金登记结算机构 称呼：星河基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 电话：021-38568888 传真：021-38568800 考虑东谈主：富弘毅 (三)讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：廖海、刘佳 (四)管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼： 毕马威华振管帐师事务所（特地普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主： 邹俊 考虑电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册管帐师： 王国蓓 汪霞           星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 考虑东谈主： 汪霞                           星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他考虑规则召募。   注册文献：中国证监会证监许可【2018】2102 号   注册日历：2018 年 12 月 18 日   (一)基金类型与存续期间   (二)召募方式   本基金将通过基金管理东谈主的直销机构及代销机构的代销网点公斥地售。   (三)召募对象   允洽法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   (四)召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不逾越 3 个月。具体时刻见本基金 的基金份额发售公告。   （五）召募场所   本公司的直销机构和代销机构的代销网点，具体包括：   直销机构：星河基金管理有限公司过火北京分公司、深圳分公司、广州分公 司、南京分公司、哈尔滨分公司、星河基金管理有限公司网上交游平台。   上述销售机构办理盛开式基金业务的具体情况和考虑方法，请参见本基金之 基金份额发售公告。   基金管理东谈主可根据考虑法律律例的要求，选拔其他允洽要求的机构代理销售 本基金，并实时公告  （六）基金份额类别   基金管理东谈主可在法律律例和基金合同规则的边界内在不毁伤基金份额持有 东谈主利益以及不提高现存基金份额持有东谈主适用费率的情况下，经与基金托管东谈主协商                            星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一致，增多新的基金份额类别、调治现存基金份额类别的费率水平、变更收费方 式或者罢手现存基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有东谈主大会，但调治 实施前基金管理东谈主需实时公告。   （七）基金的最低召募份额总额和召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   （八）本基金的基金份额驱动面值、认购价钱及算计公式、认购用度 费率按单笔区分算计，已受理的认购恳求不允许打消。   本基金的认购费率如下：                 认购金额                  认购费率  本基金的认购用度由投资东谈主承担，并应在投资东谈主认购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金将采取外扣法算计认购用度。其中：   净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购用度金额）   认购用度＝认购金额-净认购金额   （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额驱动面值   认购的有用份额保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。  例1：某投资东谈主投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金赢得的利 息为3元，则其可得到的基金份额算计如下：  净认购金额 = 10,000/(1+0.6%)= 9,940.36元                              星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   认购用度 = 10,000-9,940.36 =59.64元   认购份额 =(9,940.36+3)/1.00 = 9,943.36份   即投资东谈主投资10,000元认购本基金，加上召募期间利息后一共不错得到   例2：某投资东谈主一次性投资1,000万元认购本基金，如果认购期内认购资金获 得的利息为1,800元，则其可得到的基金份额算计如下：    净认购金额 = 10,000,000-1,000=9,999,000.00 元    认购份额= (9,999,000+1,800)/1.00=10,000,800.00 份    即投资东谈主投资 1,000 万元认购本基金，加上召募期间利息后一共不错得到   （九）投资东谈主对基金份额的认购 公告。 开立基金账户，然后办理基金认购手续。    投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续请预防查阅本基金的基金份额发售 公告。    本基金认购采取金额认购的方式。T 日的恳求是否有用应以登记机构的说明 登记为准。投资东谈主不错自 T＋2 日起，通过其原认购网点柜台或本基金管理有限 公司客户服务中心，查询认购恳求的受理情况。投资东谈主可在基金合同成功后到各 销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。    (1)投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。投资东谈主在召募期内 可屡次认购，认购费按每笔认购恳求单独算计，认购照旧登记机构受理不得打消。    (2)本基金代销机构初度认购和追加认购的最低金额按照基金管理东谈主和代销 机构约定的为准；本基金直销网点最低认购金额由基金管理东谈主制定和调治。详见 本基金的基金份额发售公告。    基金管理东谈主不错对每个基金交游账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制请参看招募说明书或相关公告。   （3）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额 的 50%，基金管理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的认购恳求进行限制。 基金管理东谈主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同成功后登记机构的说明为准。   （十）初度召募期间认购资金的管理和利息的处理方式   基金召募期间召募的资金只可存入专用账户，在基金召募行动收尾前，任何 东谈主不得动用。有用认购资金在召募期所产生的利息折成基金份额，归投资东谈主总计， 利息折算的基金份额以登记机构的记录为准。  基金召募期间的信息线路费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同成功      （一）基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同成功；不然基金合同不成功。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成功事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得 动用。      （二）基金合同不可成功时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未高慢基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》成功后，联结 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈说中给予 线路；联结 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈说并 建议责罚决策，如挪动运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     八、基金份额的申购、赎回、非交游过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过基金管理东谈主的直销机构及代销机构的销售网点 进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或其他相关公告中列明。基 金管理东谈主不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东谈主网站公示。若基金 管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。销售机构名单和联 系方式见上述第五章第(一)条或相关公告。   投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。   （二）申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或 其他特地情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调治， 但应在实施日前依照《信息线路办法》的考虑规则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成功之日起不逾越三个月入手办理申购，具体业务 办理时刻在申购入手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同成功之日起不逾越三个月入手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回入手公告中规则。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息线路办法》的考虑规则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者挪动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回 或挪动恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或挪动价钱为下一                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 盛开日基金份额申购、赎回或挪动的价钱。   （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行算计； 规章赎回； 处理功令等在治服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新功令入手实施前依照《信息线路办法》的考虑规则在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 笔最低名额为东谈主民币 10 元。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东谈主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金管理东谈主可根据市集情况，调治初度申购的最低金额。 规、中国证监会或基金合同另有规则的除外。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见相关公告。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息线路办法》的考虑规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构规则的轨范，在盛开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购成功。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求成功后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同考虑要求处理。   遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理历程时，赎 回款项顺延至下一个服务日划出。   基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律律例允许的边界内，在对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的情况下，照章对上述申购和赎回恳求的说明时刻进行调治，并必须在 调治实施日前按照《信息线路办法》的考虑规则在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果                            星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为准。对于恳求的说明情况，投资者应实时查询。   在法律律例允许的边界内，本基金登记机构可根据相关业务功令，对上述业 务办理时刻进行调治，本基金管理东谈主将于入手实施前按照考虑规则给予公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金在申购时收取申购费，本基金申购竖立级差费率，申购费率随申购金 额的增多而递减，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独计 算。本基金的申购费率表如下：                 申购金额               申购费率   本基金的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，并应在投资东谈主申购基金份 额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各 项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金持只怕刻的增多而递减。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，其中宝石续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。具体费率如下：                 持有期限              赎回费率                 N                N≥30 日             0   不竭持有期少于7日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；不竭持 有期逾越7日（含）的投资东谈主收取的赎回费，赎回费总额的25%计入基金财产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                              星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的考虑规则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销磋磨，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错允洽调 低基金申购费率、基金赎回费率、挪动费率。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的算计结果按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=恳求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日基金份额净值   例 3：某投资东谈主投资 40,000 元申购本基金，对应的申购费率为 0.8%，假定 申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购金额＝40,000 元   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29 份                              星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主申购份数为 38,156.29 份。   例4：某投资东谈主投资1000万元申购本基金，申购费为1,000元，假定申购当日 基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：    申购金额＝10,000,000 元    申购用度＝1,000 元    净申购金额 = 10,000,000-1,000=9,999,000.00 元    申购份额＝9,999,000.00/1.0400＝9,614,423.08 份   投资东谈主申购份数为 9,614,423.08 份基金份额。   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例 5：某投资东谈主申购 1 万份基金份额后，又在第 6 日（7 日内）赎回 1 万份 基金份额，对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：该投资东谈主赎回其持有期为 6 日（7 日以内）的 1 万份基金份额，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额   基金管理东谈主应当在每个盛开日的次日，线路盛开日的基金份额净值和基金份 额累计净值。遇特地情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延算计或公告。本基 金基金份额净值的算计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作轨范遵循相关法律律例以及 监管部门、自律功令的规则。   （八）申购与赎回的注册登记                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 调治，并最迟于调治实施日前按照《信息线路办法》的考虑规则在指定媒介给予 公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法时常 运行。 达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形时。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当采取暂停接受基金申购恳求的门径。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据考虑规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 产净值。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措 施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总 量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当 日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。      （十一）大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 挪动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金挪动中转入恳求份额 总额后的余额）逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按时常赎回轨范践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有盘曲或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被打消。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大齐赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 10%的 赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）的情形时，基金管理东谈主应当对大额赎回恳求东谈主 的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）利益 的原则，基金管理东谈主应当优先说明小额赎回恳求东谈主的赎回恳求，对小额赎回申 请东谈主的赎回恳求在当日被全部说明，且在当日接受赎回比例不低于上一盛开日 基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的边界内对大额赎回恳求东谈主 的赎回恳求按比例说明。对大额赎回恳求东谈主当日未予说明的部分，在提交赎回 恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回，选拔缓期赎回的，当日未获处理的赎回 恳求将自动转入下一个盛开日连续赎回，直至全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的赎回恳求将被打消。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直至全部赎回为止。如大额赎回恳求东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔， 大额赎回恳求东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。如小额赎回恳求东谈主的赎回 恳求在当日未被全部说明，则对全部未说明的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的 其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回恳求）缓期办理。基金管理东谈主应当 对缓期办理事宜在指定媒介上刊登公告。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：联结 2 个盛开日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经说明的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东谈主，说明考虑处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 管理东谈主应依照《信息线路办法》的考虑规则，在指定媒介上刊登基金再行盛开申 购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公 告；或者最迟于再行盛开日在至少一家指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告。      （十三）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、允洽法律律例的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。  剿袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于允洽条件的非交游过户恳求按基金登记机                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 构的规则办理，并按基金登记机构规则的轨范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的轨范收取转托管费。   （十五）依期定额投资磋磨  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资磋磨，具体功令由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理依期定额投资磋磨时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资磋磨最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法 规另有规则的除外。   如相关法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金管理东谈主将制定和实施 相应的业务功令。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或相关公告。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        九、与基金管理东谈主管理的其他基金挪动   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的挪动业务，基金挪动不错收取一定的挪动费， 相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十、基金的投资      （一）投资方针   在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的稳 健陈说。      （二）投资边界   本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行单子、金融债、场地政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分过火他经中国证监会允 许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约存 款、依期入款过火他银行入款）、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会相关规则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可挪动债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在 履行允洽轨范后，不错调治上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略   本基金按照从上至下的方法对资产进行动态举座配置和类属资产配置。本 基金在债券投资过程中突出主动性的管理，概括运用定性和定量的分析技能， 在对宏不雅经济因素进行充分研究以及证券市集中遥远发展趋势进行客不雅判断的 基础上，确定资产在不同类别固定收益资产之间的配置比例；通过积极主动的 研究分析和投资管理，纯真运用组合久期调治、收益率弧线信用利差和相对价 值等策略，在保证基金流动性的前提下，长远挖掘价值被低估的标的券种，构 建投资组合，积极把合手债券证券市集中的投资契机，进而辛苦获取逾额投资收 益。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在债券配置上将采取久期偏离、收益率弧线配置和类属配置等积极 投资策略。   （1）久期偏离策略   久期偏离是根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期， 以较多地赢得债券价钱高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合久期， 以规避债券价钱下降的风险。   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济景色和货币政策等因素的分析判 断，形成对畴昔市集利率变动方针的预期，主动地调治债券投资组合的久期， 提高债券投资组合的收益水平。   本基金主要磋议的宏不雅经济政策因素包括：经济增长、固定资产投资、库 存周期、企业盈利水平、住户收入等反馈宏不雅经济运行态势的关键方针，银行 信贷、货币供应和公开市集操作等反馈货币政策践诺情况的关键方针，以及居 民破费物价指数和工业品出厂价钱指数等反馈通货推广变化情况的关键方针 等。   （2）收益率弧线策略   本基金通过对债券市集微不雅因素的分析判断，形成对畴昔收益率弧线面目 变化的预期，相应地选拔枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-遥远债券品种的组合 期限配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   本基金主要磋议的债券市集微不雅因素包括：收益率弧线、历史期限结构、 新债刊行、回购及市集拆借利率等。   （3）类属配置策略   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，作念出信用风险收缩或扩张的基本判断。   本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单子等债券品种与同期限国 债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，申斥预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不 同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  在债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市集收益率 数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并结合债券的表里部信用评级 结果、流动性、信用利差水平、息票率、税赋政策等因素，选拔具有淡雅投资 价值的债券品种进行投资。  （1）利率品种：本基金主要磋议实足收益水柔顺利率变动趋势，配置方针 以获取老本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持相当的流动性 时，当作次要防守方针。  （2）信用债券：在风险可控前提下，本基金将主要配置信用类债券，以获 取较高的息票收益和骑乘收益。  本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估。为了谨防和控 制基金的信用风险，本基金将依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级结 果进行训练和修正，并基于公司对宏不雅和行业研究的上风，长远分析刊行东谈主所 处行业发展出路、竞争景色、市集面位、财务景色、管理水平、债务水平、抵 押物资量、担保情况、增信方式等因素，评价债券刊行东谈主在预期投资期内的信 用风险，进一步识别外部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信 用债投资契机，作念出可否投资、以何种收益率投资和投资量的决策；  本基金亦会磋议信用债一二级市集之间的利差变动水平，对投资组合内的 个券作念出短期赢利了结和连续持有的决策。 如果债券赢得主管机构的豁免评 级，本基金根据对债券刊行东谈主的信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的 投资边界。  在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采 取多种纯真策略，获取逾额收益，主要包括：  （1）骑乘策略  骑乘策略是指当收益率弧线相对陡峻时，买入期限位于收益率弧线陡峻处 的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁汰，债券 的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，赢得老本 利得收益。  （2）息差策略                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   息差策略是指通过正回购融资并买入债券的操作，套取债券全价变动和融 资成本之间的利差。只好回购资金成本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大 的套利方针。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，允洽地选拔杠杆比率，严慎地 实施息差策略，提高投资组合的收益水平。   本基金通过对资产营救证券的资产池的资产特征进行分析，料想资产爽约 风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产营救证券 的本金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产营救证券 进行估值。本基金投资资产营救证券时，还将充分磋议该投资品种的风险补偿 收益和市集流动性，控制资产营救证券投资的风险，获取较高的投资收益。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的翻新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行允洽轨范后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例，不得逾越 该资产营救证券限度的 10％；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产营救 证券，不得逾越其各样资产营救证券算计限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资轨范，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不允洽前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 边界保持一致；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监 会规则的特地情形除外。法律律例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之 日起入手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽轨范后，则本基金投资不再受相关限制或按调治后的规则践诺。   为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行 控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额持有东谈主利益优先的原则，谨防利益崎岖，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱践诺。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的稀少董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，则基金管理东谈主在 履行允洽轨范后，本基金不受上述规则的限制或按变更后的规则践诺。      （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债概括全价指数收益率   中债概括全价指数为中央国债登记结算有限使命公司编制并发布。中债综 合全价指数的样本债券涵盖的边界愈加全面，具有世俗的市集代表性，涵盖主 要交游市集（银行间市集、交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和 期限（遥远、中期、短期等），简略很好地反馈中国债券市集总体价钱水柔顺变 动趋势。   该指数合理、透明、公开，具有较好的市集接受度，不错较好的体现本基 金的投资特征与方针客户群的风险收益偏好。为此，本基金录取中债概括全价 指数收益率当作本基金的事迹比拟基准。   若今后上述基准指数罢手算计编制或更更称呼，或者畴昔法律律例发生变 化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推出，或者市集发生 变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手发布，本基金管理东谈主可                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 以依据欷歔投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备 案后，允洽调治事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      （六）风险收益特征      本基金是债券型基金，其预期风险与收益水平高于货币市集基金，低于股票 型基金和羼杂型基金。      （七）基金管理东谈主代表基金专揽相关权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。  （九）基金投资组合陈说(截止 2024 年 09 月 30 日)      本投资组合陈说所载数据适度 2024 年 09 月 30 日，基金托管东谈主光大银行根 据本基金合同规则,复核了本陈说中的财务方针、净值表现和投资组合陈说等内 容,保证复核内容不存在虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。本陈说所列财务 数据未经审计。 序号            神气              金额（元）       占基金总资产的比例（%）       其中：股票                           -             -                               星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          其中：债券                        5,007,546.57         75.70               资产营救证券                            -             -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -             -          资产      本基金本陈说期未持有股票。      本基金本陈说期末未持有港股通股票。      本基金本陈说期未持有股票。  序号            债券品种     公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                    -                       -                                                      占基金资产净值比 序号 债券代码         债券称呼 数目（张）           公允价值（元）                                                        例（%）                                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     投资明细     本基金本陈说期末未持有资产营救证券。     细     本基金未进行贵金属投资。     本基金本陈说期末未持有权证。     本基金未投资国债期货。     本基金未投资国债期货。     本基金未投资国债期货。 或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案调查的情形，在陈说编制 日前一年内也莫得受到公开驳诘、处罚的情形。     本陈说期末本基金未持有股票。                                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  序号               称呼                         金额（元）    本基金本陈说期末未持有处于转股期的可挪动债券。    本基金本陈说期末前十名股票中不存在指挥受限情况。    因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与算计可能存在尾差。                                                               单元：份 陈说期期初基金份额总额                                            454,999,131.27 陈说期期间基金总申购份额                                               5,606,178.76 减：陈说期期间基金总赎回份额                                         455,221,434.84 陈说期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）                                            - 陈说期期末基金份额总额                                                5,383,875.19 注：总申购份额含红利再投、挪动入份额，总赎回份额含挪动出份额。  （十）基金的事迹    基金管理东谈主依照遵循法守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。投资有风险， 投资东谈主申购基金时应厚爱阅读本招募说明书。磋营事迹数据经托管东谈主复核。                       净值增               事迹比拟基                  净值增长             事迹比拟基                       长率标               准收益率标        ①－③        ②－④                   率①              准收益率③        阶段             准差②                准差④                                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成立起   于今                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过火他资产所形成的价值总和。      (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的维持和责罚   本基金财产稀少于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十二、基金资产估值      (一)估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律律例 规则需要对外皮露基金净值的非交游日。      (二)估值方法   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集挂牌转让的资产营救证券和私募债券，采取估值技艺 确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采取估值 技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交游的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （3）银行间债券市集交游的资产营救证券等固定收益品种，采取估值技艺 确定公允价值。 值。   持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总 额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调治。   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采取的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及相关法律律例的规则或者未能充分欷歔基金份额持有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据考虑法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。      (三)估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      (四)估值轨范 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日算计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按规则对外公布。      (五)估值流毒的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒 时，视为基金份额净值流毒。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值流毒，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状 的使命东谈主应当对由于该估值流毒遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值流毒处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值流毒使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承担； 由于估值流毒使命方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主酿成损失的，由估 值流毒使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值流毒使命方已经积极融合，而况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值流毒使命方应酬更正的情况向考虑当事东谈主进行说明，确保估值流毒已得 到更正。   （2）估值流毒的使命方对考虑当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 而况仅对估值流毒的考虑平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流毒使命方仍应酬估值流毒负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥得 利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值流毒使命方。   （4）估值流毒调治采取尽量归附至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值流毒发生                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的原因确定估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向考虑当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值算计出现流毒时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的门径谨防损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。  (六)暂停估值的情形 商一致的，应当暂停基金估值；   (七)基金净值的说明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后算计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   (八)特地情况的处理 的舛讹不当作基金份额净值流毒处理。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的数据流毒等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主自然已经采取必要、允洽、合理 的门径进行搜检，关联词未能发现该流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的门径摒除或松开由此酿成的影响。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；      在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分派的磋营业务功令进行调治，并实时公告，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。法律律例或监管机构另有规则的，基金管理东谈主在履行 允洽轨范后，将对上述基金收益分派政策进行调治。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策简直定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 间不得逾越 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的算计方 法，依照《业务功令》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十四、基金的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的算计 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。 应契约规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告的规则。                星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             十五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十六、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照考虑规则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。      （二）基金的年度审计 相关从业阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十七、基金的信息线路      （一）本基金的信息线路应允洽《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息线路办法》、 《基金合同》过火他考虑规则。相关法律律例对于信息线路的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。      （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的自然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。      （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开线路的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息采取阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开线路的基金信息                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公开线路的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体轨范，说明基金家具的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产维持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》成功后，基金家具贵寓撮要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金 家具贵寓撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成功公告。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》成功后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   本基金不竭运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中线路基金组合伙 产情况过火流动性风险分析等。   基金运作期间，如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、陈说期末持有 份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的 特地情形除外。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金发生要紧事件，考虑信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）挪动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的履行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、 履行控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价流毒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大齐赎回并缓期办理；   （19）本基金联结发生大齐赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）调治基金份额类别的竖立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）本基金发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （24）基金管理东谈主采取舞动订价机制进行估值时；   （25）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽， 并将考虑情况立即陈说中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履 行相关信息线路义务。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资资产营救证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期中线路其持有的 资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和陈说期内总计的资 产营救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈说中线路其持有的资产营救证券总 额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例 大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。      （六）信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当允洽中国证监会相关基金信息 线路内容与风物准则等法律律例规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈说、更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐陈说等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介线路信息，而况 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金时常投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当允洽中 国证监会及自律功令的相关规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延线路基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金信息：   （九）本基金信息线路事项以法律律例规则及本章量入为主定的内容为准。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金 管理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申 购恳求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购恳求办理；当日收 到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和挪动。基金 份额持有东谈主恳求申购、赎回或挪动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或挪动申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中规则。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行稀少管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用稀少的基金代码。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基 金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在算计基金事迹相关方针时 仅磋议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在算计基金事迹 相关方针时按投资损失处理。基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见届时发布的 相关公告。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户考虑的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生 的商量、审计用度等由基金管理东谈主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高慢基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）依期陈说   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律律例的规则在基金依期陈说中 线路陈说期内侧袋账户相关信息，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期陈说中单独进行线路，包括但不限于： 陈说期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或 净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金管理东谈主对特定资产最终 变现价钱的承诺。   管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运行                 星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 相关的管帐核算和年度陈说线路，践诺允洽轨范并发表审计意见。   （3）临时陈说   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均 应按摄影关法律律例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等关键信息。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金管理东谈主齐将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘允洽《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。  （三）本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡平直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行允洽轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资器具，其主邀功能是踱步 投资，申斥投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略 提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管理风险、技艺风险和合规风险等。大齐赎回风险，即当单个盛开日基金的 净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金挪动中转出恳求份额总额扣除申购恳求 份额总额及基金挪动中转入恳求份额总额后的余额）逾越前一盛开日基金总份额 的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、《招募说明书》等基金法律文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诫、资产景色等判 断基金是否和投资东谈主的风险承受智商相恰当。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是引导投资东谈主进行遥远投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方 式。关联词依期定额投资并不可规避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得 收益，也不是替代储蓄的等效招待方式。   因拆分、分成等行动导致基金份额净值变化，不会转换基金的风险收益特征， 不会申斥基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元驱动面值开展基金召募或因 拆分、分成等行动导致基金份额净值调治至 1 元驱动面值或 1 元隔壁，在市集波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于驱动面 值。   基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹表现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东谈主自专揽命。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资心情和交游轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性的特性，而宏不雅经济运行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金 收益酿成影响。 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求景色的影响。 智商、财务景色、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利 发生变化。如果基金所投资的证券刊行东谈主策动不善，其刊行证券价钱可能下降或 债券信用评级下降，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资各样化来踱步 这种非系统风险，但不可完全规避。 胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的履行收 益下降，影响基金资产的保值升值。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济面目、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技艺等 相关性较大，本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指基金资产不可赶快转动成现款，或者不可应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。在盛开式基金交游过程中，可能会发生大齐赎回的情形。 大齐赎回可能会产生基金仓位调治的盘曲，导致流动性风险，甚而影响基金份额 净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资具有淡雅流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、场地政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、资产 营救证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行 存单、货币市集器具等品种。上述资产均存在轨范的交游场所，运作时刻长，市 场透明度较高，运作方式轨范，历史流动性景色淡雅，时常情况下简略实时高慢 基金变现需求，保证基金按时应酬赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出 现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根 据过往训诫统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到 极点市集情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及相关法律律例要求，实时启动流 动性风险应酬门径，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   债券投资方面，本基金通过长远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造简略提供褂讪收益的债 券和货币市集器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为纯真，在概括磋议宏不雅、 中不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资方针，行业分 散度较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以申斥基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在交游所、 银行间市集时常交游的债券、非金融企业债务融资器具及同行存单，7 个服务日 内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个服务日内简略说明收到的各样应收款 项等，上述资产流动特性况淡雅。   本基金盛开式运作，在治服本基金考虑投资限制与投资比例的前提下，密切 柔和基金的赎回恳求情况，以应酬可能发生的大齐赎回。同期将通过合理配置组 合期限结构等方式，积极谨防流动性风险，在高慢组合流动性需求的同期，尽量 减小基金净值的波动。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个盛开日申 请赎回基金份额逾越上一盛开日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对 前述单个赎回恳求东谈主赎回恳求进行缓期办理。具体内容详见本招募说明书第八 章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，采取降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的门径。基金份额 持有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了大齐赎回，基金管理东谈主有可能采取缓期办理的门径以 应酬大齐赎回，具体门径请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购、赎回、 非交游过户与转托管”部分“大齐赎回的处理方式”。因此在大齐赎回情形发生 时，基金份额持有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东谈主不错采取舞动定 价机制，以确保基金估值的自制性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交游过火他成本的风险。   （5）暂停基金估值。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及轨范详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。   （四）信用风险  基金在交游过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、拒 绝支付到期本息，齐可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金投资策略所私有的风险  本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％。因此，本基金主要投资 于债券类品种，需要承担债券市集举座下降的风险。   （六）投资资产营救证券的风险  尽管基金管理东谈主本着严慎和风险可控的原则进行资产营救证券投资，但仍面 临以下风险：  基金所投资的资产营救证券之债务东谈主出现爽约，或在交游过程中发生交收违 约，或由于资产营救证券信用质料申斥导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。  市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导致资产营救证券的 收益率和价钱的变动。  受资产营救证券市集限度及交游活跃进度的影响，可能无法在合理的时刻内 以公允价钱卖出较大数目的资产营救证券，存在一定的流动性风险。  债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产靠近再投 资风险。  在资产营救证券的投资过程中由于未能按照既有的操作历程进行操作或操 作无理未能达到预期投资方针而形成的风险。  在资产营救证券的投资运作过程中，由于违犯投资限制、信息线路的相关法 律律例的规则或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监管处罚的风险。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （七）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手线路基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和挪动，基金份额持有东谈主可能靠近无法实时赢得侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项，但 因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期陈说中线路陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主算计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 磋议主袋账户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金线路的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变 化情况。      （八）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券市集影响有所波动，产生未知价风险。      （九）其他风险 不完善产生的风险；                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 售，关联词，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成功，决议成功后两个服务日内依照《信息线路办法》的规则 在指定媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，在履行相关轨范后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总计合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 规则的从其规则。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时专揽权利和履行义务；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）践诺成功的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）治服基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关交游及业 务功令；  （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新 和补充，并保证其真确性；  （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》稀少运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及考虑法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度考虑法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要门径保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；  （9）担任或录用其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （10）依据《基金合同》及考虑法律规则决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或挪动 恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽相关权利，为基金的 利益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （15）在允洽考虑法律、律例的前提下，制订和调治考虑基金认购、申购、 赎回、挪动和非交游过户等业务的业务功令；  （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相稀少，对所管理的不同基金分 别管理，区分记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》            、《基金合同》过火他考虑规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取允洽合理的门径使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的规则，按考虑规则算计并公告基金净值信                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他考虑规则，履行信息线路 及陈说义务；   （12）保守基金营业玄妙，不表示基金投资磋磨、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他考虑规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予保 密，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 相关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，并 且保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近已矣、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理考虑 基金事务的行动承担使命；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 成功，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失 的情形，应陈诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相稀少；对所托管的不同的基金区分竖立账户，稀少核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相稀少；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》过火他考虑规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金坚贞的与基金考虑的要紧合同及考虑凭 证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他考虑规则另有 规则或者有权机关或者基金托管东谈主上市的证券交游所要求外，在基金信息公开 线路前给予粉饰，不得向他东谈主表示，但向审计、法律等外部专科看护人提供的除 外；   （8）复核、审查基金管理东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见， 说明基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否采取了允洽的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或考虑规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近已矣、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监 会和银行监管机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺成功的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主 大会的日常机构，按摄影关法律律例的要求践诺。  （一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挪动基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 东谈主利益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协 商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的边界内调治本基金的申购费率、赎 回费率，或在不提高现存基金份额持有东谈主适用费率的前提下，调治基金份额类 别、或变更收费方式或对基金份额分类办法及功令进行调治；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会 许可的边界内，在不合现存基金份额持有东谈主权益产生内容性不利影响的情况下， 调治考虑认购、申购、赎回、挪动、非交游过户、转托管等业务功令；   （6）在不违犯法律律例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益 的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得崎岖、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 公告。基金份额持有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）       、投递时刻和地点；                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过火 考虑方式和考虑东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明允洽法律律例、                               《基金合 同》和会议通告的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规则比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东谈主参加，方可召开。 面目在表决适度日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通告规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主 或基金管理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规则比 例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其 代理东谈主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的录用东谈主办有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证 明允洽法律律例、        《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 东谈主也不错采取相聚、电话或其他方式进行表决，或者采取相聚、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。 并表决的，授权方式不错采取书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会议通告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基 金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定轨范确 定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大 会决议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代 表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的 服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用 东谈主姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主所持的每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相当决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会或《基金 合同》另有规则外，挪动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》       、与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提 交允洽会议通告中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头允洽会议通告规则的书面表决意见视为有用表决，表决意见粗率不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大解析知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会自然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议入手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进 行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主办东谈主应当就地公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。 如果采取通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成功的基金份额持有东谈主 大会的决议。成功的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关规则以本节特地约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的相关规则。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规则，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，报监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金合同变更和拒绝的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起成功，自决议成功后两个服务日内依照《信息线路办法》的 规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，在履行相关轨范后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总计合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说管制帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 规则的从其规则。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，各方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚笃、勤勉、尽 责地履行基金合同规则的义务，欷歔基金份额持有东谈主的正当权益。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                          星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、基金托管契约内容节录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   邮政编码：200122   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织面目：有限使命公司   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   存续期间：不竭策动   策动边界：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：李晓鹏   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织面目：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东谈主民币   存续期间：不竭策动   策动边界：经受公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经中国东谈主民银行和国度外汇管理局批准 的其他业务。                      星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务核查和监督   （一）基金托管东谈主根据考虑法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资边界、投资对象进行监督。   本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行单子、金融债、场地政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分过火他经中国证监会允 许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约存 款、依期入款过火他银行入款）、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会相关规则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可挪动债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在 履行允洽轨范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据考虑法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有的现款以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的并由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券限度的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的并由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原 始权益东谈主的各样资产营救证券，不得逾越其各样资产营救证券算计限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资轨范，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产 净值的 15%。因证券市集波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不允洽前款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 边界保持一致；   （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不允洽 上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监 会规则的特地情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之 日起入手。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在履行允洽轨范后，本基金投资不再受相关限制或按调治后的规则践诺。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当允洽基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，谨防利益崎岖，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例给予线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。  （三）基金托管东谈主根据考虑法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管 契约第十五条第九款基金投资回绝行动进行监督。  为欷歔基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不正派的证券交游行动；  （6）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。  如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述回绝性规则，则基金管理东谈主 在履行允洽轨范后，本基金不受上述规则的限制或按变更后的规则践诺。  （四）基金托管东谈主根据考虑法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。  基金管理东谈主应在基金投资运作之前按照规则的数据风物向基金托管东谈主提供 允洽法律律例及行业轨范的、经庄重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按 照交游敌手名单的边界在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主过后监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交游敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游功令进 行交游，并承担交游敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东谈主根据考虑法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投 资指挥受限证券进行监督。 行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游 证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等指挥受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅投资 指挥受限证券中指挥受限的债券部分。 风险控制等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金的投阅历统一流动性的需要合 理安排指挥受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。上述贵寓应包括但不限于基金投资指挥受限证券的投资额度和 投资比例控制情况。   上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事解析过之 后，基金管理东谈主应至少于初度投资指挥受限证券之前两个服务日将上述贵寓书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。 允洽法律律例要求的考虑指挥受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有指挥受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完满。 行坚贞风险控制补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金管理东谈主是否治服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 资决策历程、风险控制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金 管理东谈主提供的考虑书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管理东谈主在投资指挥受限证券前就该风险的摒除或谨防门径进 行补充书面说明，并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资指挥受限证 券出具的风险评估陈说等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺有 关指示。因断绝践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权陈说中国证监会。   （六）基金管理东谈主投资银行依期入款应允洽相关法律律例约定。基金管理 东谈主在投资银行依期入款的过程中，必须允洽基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此选拔入款银行。因基金管理东谈主违犯上述原则给基金酿成的损失，基金托管 东谈主不承担任何使命。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全维持和日常监督核查的原则，入款行应尽 量选拔托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，管理东谈主必须和存 款机构坚贞依期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约当作划款指示附件。 该契约中必须有如下明确要求：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的总计款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约交 接原则对存单嘱托历程给予明确。对于跨行入款，管理东谈主需提前与托管东谈主就定 期入款契约及存单嘱托历程进行一样。除非入款契约中规则入款证实书由入款 行维持或入款契约当作入款支取的依据，存单嘱托原则上采取入款行上门服务 的方式。特地情况下，采取基金管理东谈主嘱托存单的方式。在取得入款证实书后， 托管东谈主维持证实书正本。管理东谈主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的选拔 及入款契约承担使命，并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 鉴卡与入款证实书等凭证的监交或嘱托，以确保与托管东谈主所嘱托凭证的真确性、 准确性和完满性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主履行控制之外的资产不承担维持 使命。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权 东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据考虑法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等 进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即陈说 中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作 违犯法律律例、基金合同和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面指示 等方式通告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面目给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管契约对基金业务践诺核查。   对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规则时刻内修起并改正， 或就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基 金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范已经成功的指示违犯法 律、行政律例和其他考虑规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金 管理东谈主。                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，有权陈说中国证监 会，同期通告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  基金管理东谈主无正派事理，断绝、崎岖对方根据本托管契约规则专揽监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。  （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度 保护基金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量 管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息线路、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的规则。  基金托管东谈主应当依摄影关法律律例和基金合同、招募说明书的约定，对侧袋 机制启用、特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本契约过火他考虑规则时，应实时以书面面目 通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面面目给基金管理东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管 理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时刻内修起基金管理东谈主并改正。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时陈说中国证监 会，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东谈主无正派事理，断绝、崎岖对方根据本契约规则专揽监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议劝诫 仍不改正的，基金管理东谈主应陈说中国证监会。      四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 户； 整与稀少； 基金财产，如有特地情况两边可另行协商责罚； 确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通告并配合基金管理东谈主采取门径进行催收。由此给基金财产酿成 损失的，基金管理东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等考虑规则后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户， 同期在规则时刻内，礼聘具有从事证券相关业务阅历的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 署名方为有用。 规则办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理 的银行入款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的其他考虑规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则践诺。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同成功后，基金管理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得插足寰球银                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。 基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金坚贞寰球银行间债券市集债券回购主 契约，基金托管东谈主维持契约正本，基金管理东谈主保存契约副本。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管契约坚贞日之后，本基金被允许从事允洽法律律例规则和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据考虑法律律例的规则和《基金合同》的约定， 开立考虑账户。该账户按考虑功令使用并管理。   （七）基金财产投资的考虑有价凭证等的维持   基金财产投资的考虑什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的维持库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代维持库，维持凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基 金托管东谈主录用维持的机构除外机构履行有用控制的证券不承担维持使命。   （八）与基金财产考虑的要紧合同的维持   与基金财产考虑的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产考虑的要紧合同的原件区分由基金管理东谈主、基金托管东谈主 维持。除本契约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产考虑的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年，法律律例另有规则或有权机关另有要求的除外。对于无法取得二份以 上正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的加盖公章的合 同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定边界内，合同原件不得转 移。      五、基金资产净值算计和管帐核算                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时刻及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日算计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按规则公告。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时 除外。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的算计结果对外给予公布，基金托管东谈主对 该结果不承认任何使命。   （二）基金资产估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   （1）交游所市集交游的固定收益品种的估值 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间市集交游的固定收益品种的估值                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 当日的估值净价进行估值。 种，按成本估值。 定公允价值。  （3）并吞债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集区分 估值。  （4）入款的估值方法  持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总 额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调治。  （5）同行存单的估值方法  按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采取的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。  （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的自制性。  （8）相关法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 轨范及相关法律律例的规则或者未能充分欷歔基金份额持有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项要求进行估值时，所酿成 的舛讹不当作基金份额净值流毒处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司、入款银行发送的                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 数据流毒等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主自然已经采取必要、允洽、合理的 门径进行搜检，关联词未能发现该流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取 必要的门径摒除或松开由此酿成的影响。   （三）基金份额净值流毒的处理方式 份额净值流毒；基金份额净值出现流毒时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通 报基金托管东谈主，并采取合理的门径谨防损失进一步扩大；流毒偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当公告。 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金考虑的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的 建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   （2）若基金管理东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告， 由此给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支 付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主 按照罪状进度各自承担相应的使命，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权向赢得欠妥 得利之主体宗旨返还欠妥得利。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，自然屡次重 新算计和查对或对基金管理东谈主采取的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的算计结果对外公布，由此给 基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在履行时常复核轨范后仍不可发现该流毒，进而导致基金份额 净值算计流毒而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赔付。 差，以基金管理东谈主算计结果为准。 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。  （四）暂停估值的情形 时； 商一致的，应当暂停基金估值；  （五）基金管帐轨制  按国度考虑部门规则的管帐轨制践诺。  （六）基金账册的建立  基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东谈主稀少 地竖立、记录和维持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。  （七）基金财务报表与陈说的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行稀少的复核。 查对不符时，应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据 完全一致。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个 季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度陈说的编制；在上半年收尾之日起 陈说的编制。基金年度陈说的财务管帐陈说应当经过审计。基金合同成功不及 两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、半年度陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将考虑报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度考虑规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相关报表及陈说。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的维持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份 额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和维持. 基金管理东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基 金管理东谈主提供的持有东谈主名册后与基金管理东谈主区分进行维持。维持方式不错采取 电子或文档的面目，保存期不少于 15 年，法律律例另有规则或有权机关另有要 求的除外。如不可妥善维持，则按相关律例承担使命。   基金托管东谈主因编制基金依期陈说等合理原因要求基金管理东谈主提供相关贵寓 时，基金管理东谈主应将考虑贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真确性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服粉饰义务，法律律例另有规则或有 权机关另有要求的除外。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约考虑的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，各方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，欷歔基金份额 持有东谈主的正当权益。  本契约受中国法律统治。      八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更轨范  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的规则有任何崎岖。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管契约拒绝出现的情形 权；  （三）基金财产的计帐  （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 连续诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，欷歔基金份 额持有东谈主的正当权益。  （4）基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                    星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金合同拒绝，应当按法律律例和基金合同的考虑规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐轨范主要包括：  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈说；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；  （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总计合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）了债基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项规则了债前，不分派给基金份额持有东谈主。  基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产 计帐陈说管制帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清 算小组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 规则的从其规则。                     星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主设立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东谈主 利益至上”的企业价值不雅，致力于为基金份额持有东谈主提供完善的招待服务责罚方 案和不凡的服务体验实践。基金管理东谈主通过完善服务过程，为基金份额持有东谈主创 造价值，为基金份额持有东谈主提供专科和优质的招待服务体验。基金管理东谈主根据基 金份额持有东谈主需求、业务发展和技艺变迁，不休完善服务内容，擢升服务品性。   对于基金份额持有东谈主的共性需求，基金管理东谈主主要利用两个寰球斗争点：公 司网站和呼唤中心(Call Center)来提供寰球服务；对于基金份额持有东谈主的个性 化需求与隐性需求，基金管理东谈主采取服务定制的方式以及通过专科的招待看护人团 队与基金份额持有东谈主斗争探访、一样和交流的机制，提供个性化服务。   基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，不竭完善服务。主 要服务内容如下：   (一)贵寓寄送   基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主需求向基金份额持有东谈主以电子文献或纸质 面目依期或不依期寄送对账单。   (二)基金收益分派申购基金份额   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供将现款收益挪动基金份额申购的服务，基 金份额持有东谈主不错事前选拔将所获分派的现款收益，按照基金合同考虑基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主事前未作念出选拔的，基金管理东谈主将支 付现款。   (三)基金挪动服务   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规则，在条件熟谙的情况 下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的挪动服务。基金挪动不错收取 一定的挪动费，相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的规则 制定并公告，并提前在合理时刻内奉告基金托管东谈主与相关机构。   (四)呼唤中心及网站服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 省密码为基金持有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特地 字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了欷歔基金份额持有东谈主账户的安全和隐 私权不受侵犯，请基金份额持有东谈主在其解析基金账号后，实时拨打基金管理东谈主呼 叫中心寰球统一客服电话 400-820-0860 或登录基金管理东谈主网站 www.cgf.cn 修改 基金查询密码。基金份额持有东谈主不错通过电话和网站查询其账户及交游信息。   基金管理东谈主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、交游等信息的查询；呼唤中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金份 额持有东谈主提供业务商量、账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东谈主通过基金管理东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到各式网上在线服 务。基金份额持有东谈主通过基金管理东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金交游、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站和呼唤中心寰球统一客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和代销机构所提供的 服务进行投诉或建议建议。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。                        星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十四、其他应线路事项   本陈说期内，本系列基金及基金管理东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子线路网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《上海证券报》 上刊登公告如下： 管契约的公告(2023.8.26) 代销机构并通达定投、挪动业务的公告(2023.11.3) 司等为代销机构并通达定投、挪动业务及参加费率优惠行动的公告(2024.4.22) 转入业务的公告(2024.5.20) 代销机构并通达定投、挪动业务的公告(2024.5.20)                  星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东谈主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。 基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                   星河久泰纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十六、备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。   （一）中国证监会准予星河久泰纯债债券型证券投资基金注册的批复文献   （二）《星河久泰纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河久泰纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）法律意见书   以上备查文献存放在基金管理东谈主或基金托管东谈主的办公场所和营业场所。投资 东谈主不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基 金的各式依期和临时公告。                             星河基金管理有限公司