（原标题：董事、监事、高等料理东谈主员所捏本公司股份过甚变动料理轨制）

上海能辉科技股份有限公司董事、监事、高等料理东谈主员所捏本公司股份过甚变动料理轨制（2024年 10月）

第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高等料理东谈主员所捏本公司股份过甚变动的料理，凭据《公司法》《证券法》等干系法律法则及《公司轨则》的规矩，勾搭公司试验情况，制定本轨制。

第二条 公司董事、监事和高等料理东谈主员在贸易本公司股票过甚生息品种前，须明察干系法律法则对于内幕交往、主宰市集等辞谢算作的规矩，不得进行违法违法的交往。公司董事、监事和高等料理东谈主员就其所捏股份变动干系事项作出承诺的，应当严格礼服。

第三条 公司董事、监事和高等料理东谈主员所捏本公司股份，是指登记在其证券账户名下和哄骗他东谈主账户捏有的系数本公司股份；从事融资融券交往的，还包括记录在其信用账户内的本公司股份。但公司的董事、监事、高等料理东谈主员不得融券卖出公司股份，不得开展以公司股份为合约地点物的生息品交往。

第二章 辞谢性和为止性算作 第四条 公司董事、监事和高等料理东谈主员所捏公司股份不才列情形下不得转让： （一）公司股票上市交往之日起1年内； （二）董事、监事和高等料理东谈主员下野（离任）后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货犯违法警，被中国证监会立案看望简略被司法机关立案侦察，简略被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）董事、监事和高等料理东谈主员因涉嫌与本公司相关的证券期货犯违法警，被中国证监会立案看望简略被司法机关立案侦察，简略被行政处罚、判处刑罚未满六个月； （五）董事、监事和高等料理东谈主员因触及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚没款的，但法律、行政法则另有规矩简略减捏资金用于交纳罚没款的之外； （六）董事、监事和高等料理东谈主员因触及与本公司相关的违法违法，被深交所公开贬低未满三个月的； （七）公司可能触及深交所业务法令规矩的紧要违法强制退市情形的，自干系行政处罚预预知知书简略司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：1．公司股票拆开上市并摘牌；2．公司收到干系行政处罚决定简略东谈主民法院成效司法裁判，闪现公司未触及紧要违法强制退市情形。 （八）董事、监事和高等料理东谈主员承诺一依期限内不转让并在该期限内的； （九）法律、法则和依次性文献、深交所业务法令以及本轨制规矩的其他情形。

第五条 公司董事、监事、高等料理东谈主员不才列技艺不得贸易公司股票： （一）公司年度敷陈、半年度敷陈公告前十五日内； （二）公司季度敷陈、事迹预报、事迹快报公告前五日内； （三）自可能对公司证券过甚生息品种交往价钱产生较大影响的紧要事件发生之日简略在有计划历程中，至照章表现之日止； （四）中国证监会及深交所规矩的其他技艺。

第六条 公司董事、监事和高等料理东谈主员在就任时细想法任职技艺内，每年通过纠合竞价、大量交往、契约转让等面孔转让的股份，不得特出其所捏公司股份总额的25%，因司法强制实践、摄取、遗赠、照章分割财产等导致股份变动的之外。公司董事、监事和高等料理东谈主员所捏股份不特出1,000股的，可一次沿途转让，不受前款转让比例的为止。

第七条 公司董事、监事和高等料理东谈主员曩昔一年度终末一个交往日所捏本公司股份为基数，臆想当年度可转让股份的数目。公司董事、监事和高等料理东谈主员所捏本公司股份在年内增多的，新增无穷售要求股份当年度可转让25%，新增有限售要求的股份计入次一年度可转让股份的臆想基数。因公司进行权利分配导致董事、监事和高等料理东谈主所捏公司股份增多的，可同比例增多当年可转让数目。公司董事、监事和高等料理东谈主员在上述可转让股份数目限制内转让其所捏有公司股份的，还应礼服本轨制的干系规矩。

第八条 董事、监事或高等料理东谈主员因仳离分配股份后进行减捏的，股份过出方、过入方在该董事、监事或高等料理东谈主员就任时细想法任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得特出各自捏有的公司股份总额的25%，并应当捏续共同礼服本轨制对于董事、监事或高等料理东谈主员减捏的规矩。

第九条 公司董事、监事和高等料理东谈主员应当确保下列当然东谈主、法东谈主简略其他组织不发生因获知内幕信息而贸易公司股份的算作： （一）公司董事、监事、高等料理东谈主员的妃耦、父母、子女、手足姐妹； （二）公司董事、监事、高等料理东谈主员限度的法东谈主简略其他组织； （三）公司的证券事务代表过甚妃耦、父母、子女、手足姐妹； （四）中国证监会、深交所简略公司凭据试验重于神色的原则认定的其他与公司简略公司董事、监事、高等料理东谈主员有至极关系，可能获知内幕信息的当然东谈主、法东谈主简略其他组织。

第十条 公司董事、监事或高等料理东谈主员属于公司控股鼓吹或捏股5%以上鼓吹或其一致算作东谈主的，还应当礼服对于大鼓吹减捏或股份变动的规矩。

第三章 信息表现 第十一条 公司董事会布告认真料理公司董事、监事、高等料理东谈主员的身份及所捏本公司股份的数据和信息，长入为董事、监事、高等料理东谈主员办理个东谈主信息的网上申报，并每季度查验其贸易公司股票的表现情况。发现违法违法的，应当实时向深交所敷陈。

第十二条 公司董事、监事和高等料理东谈主员减捏股份的，应当按照法律、法则和依次性文献、深交所业务法令以及本轨制的规矩，着实、准确、好意思满、实时履行信息表现义务。

第十三条 公司董事、监事、高等料理东谈主员及前述东谈主员的妃耦在贸易本公司股份前，应当将其贸易贪图以书面面孔禀报董事会布告，董事会布告应当核查公司信息表现及紧要事项等发达情况，如该贸易算作可能违背干系法律、法则和依次性文献、深交所业务法令、公司轨则以及本轨制等规矩的，董事会布告应当实时书面禀报干系董事、监事、高等料理东谈主员，并指示干系风险。

第十四条 公司董事、监事和高等料理东谈主员贪图通过深交所纠合竞价交往简略大量交往面孔转让股份的，应当在初度卖出前15个交往日向深交所敷陈并表现减捏贪图。减捏贪图应当包括下列内容： （一）拟减捏股份的数目、起原； （二）减捏时候区间、价钱区间、面孔和原因。减捏时候区间应当合乎深交所的规矩； （三）不存在本轨制第四条规矩情形的诠释； （四）深交所规矩的其他内容。每次表现的减捏时候区间不得特出三个月。在前款规矩的减捏时候区间内，公司发生高送转、并购重组等紧要事项的，已表现减捏贪图但尚未表现减捏贪图完成公告的董事、监事或高等料理东谈主员应当同步表现减捏发达情况，并诠释本次减捏与前述紧要事项的关联性。

第十五条 公司董事、监事和高等料理东谈主员减捏股份，应当在股份减捏贪图实施竣事后的2个交往日内向深交所敷陈，并给予公告。上述主体在预先表现的股份减捏时候区间内，未实施股份减捏简略股份减捏贪图未实施竣事的，应当在股份减捏时候区间届满后的2个交往日内向深交所敷陈，并给予公告。董事、监事和高等料理东谈主员所捏本公司股份被东谈主民法院通过证券交往所纠合竞价交往简略大量交往面孔强制实践的，董事、监事和高等料理东谈主员应当在收到干系实践禀报后二个交往日内表现。表现内容应当包括拟科罚股份数目、起原、面孔、时候区间等。

第十六条 公司董事、监事、高等料理东谈主员所捏本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交往日内，向公司董事会布告敷陈并由公司在深交所网站进行公告。表现内容包括： （一）本次变动前捏股数目； （二）本次股份变动的日历、数目、价钱； （三）本次变动后的捏股数目； （四）深交所要求表现的其他事项。董事、监事、高等料理东谈主员以及董事会拒不表现的，深交所在指定网站公开表现以上信息。

第十七条 公司董事、监事和高等料理东谈主员违背《证券法》第四十四条等干系规矩，将其所捏公司股票简略其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，简略在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并实时表现以下内容： （一）干系东谈主员违法贸易股票的情况； （二）公司聘用的救助措施； （三）收益的臆想要道和董事会收回收益的具体情况； （四）深交所要求表现的其他事项。前款所称董事、监事、高等料理东谈主员捏有的股票简略其他具有股权性质的证券，包括其妃耦、父母、子女捏有的及哄骗他东谈主账户捏有的股票简略其他具有股权性质的证券。上述“买入后六个月内卖出”是指终末一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指终末一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

第十八条 公司凭据公司轨则的规矩对董事、监事、高等料理东谈主员所捏公司股份规矩更长的辞谢转让技艺、更低的可转让股份比例简略附加其他为止转让要求的，应当实时向深交所申报。中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）按照深交所细想法锁定比例锁定股份。

第十九条 公司董事、监事和高等料理东谈主员捏有公司股份过甚变动比例达到《上市公司收购料理见地》规矩的，还应当按照《上市公司收购料理见地》等干系法律、行政法则、部门规章和业务法令的规矩履行敷陈和表现等义务。

第四章 股份变动料理 第二十条 公司董事、监事、高等料理东谈主员应当不才列时候录用公司向深交所网站申报其个东谈主过甚至支属（包括妃耦、父母、子女、手足姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证号、证券账户、离任职时候等）： （一）公司央求股票上市时； （二）新任董事、监事在鼓吹大会（或员工代表大会）通过其任职事项、新任高等料理东谈主员在董事判辨过其任职事项后2个交往日内； （三）现任董事、监事和高等料理东谈主员在其已申报的个东谈主信息发生变化后的2个交往日内； （四）现任董事、监事和高等料理东谈主员在离任后2个交往日内； （五）深交所要求的其他时候。

第二十一条 公司过甚董事、监事、高等料理东谈主员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司申报数据的着实、准确、实时、好意思满，应许深交所实时公布干系东谈主员贸易公司股份过甚生息品种的情况，并承担由此产生的法律包袱。

第二十二条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高等料理东谈主员过甚支属股份干系信息进行证实，并实时响应证实遵循。

第二十三条 公司董事、监事、高等料理东谈主员在录用公司申报个东谈主信息后，中国结算深圳分公司凭据其申报数据贵府，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的公司股份给予锁定。公司上市已满一年时，公司董事、监事、高等料理东谈主员证券账户内通过二级市集购买、可转债转股、行权、契约受让等面孔年内新增的公司无穷售要求股份，按75%自动锁定；新增有限售要求的股份，计入次年可转让股份的臆想基数。公司上市未满一年时，公司董事、监事、高等料理东谈主员证券账户内新增的公司股份，按100%自动锁定。

第二十四条 每年的第一个交往日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高等料理东谈主员在上年终末一个交往日登记在其名下的在深交所上市的公司股份为基数，按25%臆想其今年度可转让股份法定额度；同期，对该东谈主员所捏的在今年度可转让股份额度内的无穷售要求的指点股进行解锁。当臆想可解锁额度出现少量时，按四舍五入取整数位；当某账户捏有公司股份余额不及一千股时，其今年度可转让股份额度即为其捏有公司股份数。因公司进行权利分配、减资缩股等导致董事、监事和高等料理东谈主员所捏公司股份变化的，今年度可转让股份额度作念相应变更。

第二十五条 董事、监事和高等料理东谈主员开立多个证券账户的，对各证券账户的捏股应当统一臆想。

第二十六条 公司董事、监事和高等料理东谈主员所捏股份登记为有限售要求股份的，当捣毁限售的要求快活后，董事、监事和高等料理东谈主员可录用公司向深交所和中国结算深圳分公司央求捣毁限售。捣毁限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高等料理东谈主员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

第二十七条 在锁依技艺，董事、监事和高等料理东谈主员所捏公司股份照章享有的收益权、表决权、优先配售权等干系权利不受影响。

第二十八条 因公司公开或非公建造行股份、实施股权激勉贪图等情形，对董事、监事和高等料理东谈主员转让其所捏公司股份作念出附加转让价钱、附加事迹考核要求、设定限售期等为止性要求的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司央求将干系东谈主员所捏股份登记为有限售要求的股份。

第五章 附则 第二十九条 本轨制未尽事宜，依照国度相关法律、法则、依次性文献以及公司轨则的相关规矩实践。本轨制与相关法律、法则、依次性文献以及公司轨则的相关规矩不一致的，以相关法律、法则、依次性文献以及公司轨则的规矩为准。

第三十条 本轨制由公司董事会认真诠释注解。

第三十一条 本轨制经公司董事会审议通过之日起实施。