南边升元中短期利率债债券型
证券投资基金基金合同
基金不停东说念主：南边基金不停股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 媒介
一、缔结本基金合同的宗旨、依据和原则
表率基金运作。
华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售不停办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露不停办法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公
开召募敞开式证券投资基金流动性风险不停国法》（以下简称“《流动性风险不停国法》”）和
其他联系法律律例。
二、基金合同是国法基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有缺陷，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他联系国法享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的
行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边升元中短期利率债债券型证券投资基金由基金不停东说念主依照《基金法》、基金合
同过火他联系国法召募，并经中国证券监督不停委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金不停东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勉力的原则不停和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上提要等信息败露文
件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金不停东说念主、基金
托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄
义务关系的，如与基金合同有缺陷，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例的
强制性国法不一致，应当以届时灵验的法律律例的国法为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
天债券型证券投资基金变更注册而来
及对本基金合同的任何灵验改动和补充
券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改动和补充
新
提要》过火更新
行政端正以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、禀报等
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改动，自
十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的
决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改动
资基金销售不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改动
开召募证券投资基金信息败露不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改动
集证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改动
施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不停国法》及颁布机关对其常常作念出的改动
体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经联系政府部门批准拔擢并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
括其常常改动）及联系法律律例国法不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资
者
点办法》（包括其常常改动）及联系法律律例国法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证
券投资的境外法东说念主
境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东说念主签订了基金销售就业左券，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建
立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等
或接受南边基金不停股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边
基金不停股份有限公司
份额余额过火变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型联系事项的议案》并公告基金合同成功的
日历，本基金的基金合同成功日为 2020 年 6 月 16 日
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
不停东说念主所不停的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不停东说念主和投资东说念主共同效能
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
件，苦求将其持有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额调遣为基金不停东说念主不停的其他基
金基金份额的行径
销售机构的操作
款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购苦求的一种投资花式
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)
跳动上一敞开日基金总份额的 10%
用后的余额
他钞票的价值总和
额净值的过程
（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介
有东说念主就业的用度
钞票净值中不计提销售就业费的基金份额
基金份额
给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公斥地行股票、钞票
扶植证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或来回的债券等
式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待
置清理，宗旨在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不停工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
存在紧要不深信性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在
紧要不深信性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不深信性的钞票
以上释义中触及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法改动后，如适用本基
金，联系内容以改动后法律律例、业务国法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
南边升元中短期利率债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作花式
契约型敞开式
四、基金的投资处所
本基金在严格限度风险的前提下，力求得回遥远厚实的投资收益。
五、基金份额面值
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
六、基金存续期限
不如期
七、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售就业费收取花式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中
A 类、D 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且从本类别基金钞票净值中
不计提销售就业费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金钞票净值上钩提销售就业费，
且不收取申购用度的基金份额。
本基金 A 类、C 类、D 类基金份额永诀确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基
金份额、C 类基金份额、D 类基金份额将永诀狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各样别
基金钞票净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。联系基金份额类别的具体确立、
费率水对等由基金不停东说念主深信，并在招募说明书及基金居品府上提要中公告。
在不违反法律律例、基金合同的国法以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情
况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金不停东说念主可增多、减少或调整基金份额类别确立、对基
金份额分类办法及国法进行调整并在调整实施之日前依照《信息败露办法》的联系国法在指
定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。
第四部分 基金的历史沿革和存续
一、本基金的历史沿革
本基金由南边答理 14 天债券型证券投资基金变更注册而来。南边答理 14 天债券型证券
投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可2012956 号文批准召募。召募期自 2012
年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 9 日，共召募 7,009,460,553.15 份基金份额，召募户数为 23,343
户。召募会束后基金不停东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证实，《南边理
财 14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 8 月 14 日成功。
经中国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可20192826 号文准予变更注册，并经 2020
年 5 月 13 日基金份额持有东说念主大会审议并通过《对于南边答理 14 天债券型证券投资基金转型
联系事项的议案》，内容包括南边答理 14 天债券型证券投资基金变改称号和基金类别、修改
基金投资处所、投资范围、投资策略、用度、运作花式、收益分派花式和改动基金合同等事
项。持有东说念主大会决议自通过之日起成功并于 2020 年 6 月 16 日正经实施基金转型，自基金转
型实施之日起，《南边答理 14 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南边升元中短期利
率债债券型证券投资基金基金合同》同期成功，南边答理 14 天债券型证券投资基金正经变
更为南边升元中短期利率债债券型证券投资基金。
二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围
《基金合同》成功后，贯穿 20 个职责日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在如期说明中给以败露；贯穿 50 个职责日
出现前述情形的，基金合同应当停止，无需召开基金份额持有东说念主大会。
法律律例或中国证监会另有国法时，从其国法。
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主在招募说明
书中或指定网站上列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销
售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他花式办理基金份额的申购与
赎回。若基金不停东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回花式，投资东说念主不错通
过上述花式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时辰
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证
券来回所的粗浅来回日的来回时辰，但基金不停东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基
金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成功后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或其他特殊情况，
基金不停东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
败露办法》的联系国法在指定媒介上公告。
基金不停东说念主自基金合同成功之日起不跳动三个月运行办理申购，具体业务办理时辰在申
购运行公告中国法。
基金不停东说念主自基金合同成功之日起不跳动三个月运行办理赎回，具体业务办理时辰在赎
回运行公告中国法。
在深信申购运行与赎回运行时辰后，基金不停东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披
露办法》的联系国法在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或调遣苦求且登记机构证实接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行狡计；
法权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金不停东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不停东说念主必须在新规
则运行实施前依照《信息败露办法》的联系国法在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东说念主必须根据销售机构国法的法子，在敞开日的具体业务办理时辰内冷漠申购或赎回
的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在国法的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不
成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购成功。基
金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。
投资者赎回苦求成功后，基金不停东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管
理东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务历程时，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生
巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照本基金合同联系条件处理。
基金不停东说念主应以来回时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回苦求
日(T 日)，在粗浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证实。T 日提
交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构国法的其
他花式查询苦求的证实情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销售机构仍是
领受到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构或基金不停东说念主的证实结果为准。对于苦求的
证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权柄。
基金不停东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不停东说念主必须在新规
则运行实施前依照《信息败露办法》的联系国法在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体国法请参见招募说明书或联系公告。
见招募说明书或联系公告。
明书或联系公告。
有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不停东说念主基于投资运作与风险
限度的需要，可采选上述措施对基金范围给以限度。具体见基金不停东说念主联系公告。
限制。基金不停东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的联系国法在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1
日内公告。遇特殊情况，经履行适应法子，不错适应蔓延狡计或公告。
详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金不停东说念主决定，并在招募说明书及基金居品资
料提要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份。
详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金不停东说念主决定，并在招募
说明书及基金居品府上提要中列示。赎回金额为按本质证实的灵验赎回份额乘以当日基金份
额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律律例设定，具体见招募说明书的国法，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，坚不竭持有期少于 7 日
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
法和收费花式由基金不停东说念主根据基金合同的国法深信，并在招募说明书中列示。基金不停东说念主
不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费花式，并最迟应于新的费率或收费花式实施日
前依照《信息败露办法》的联系国法在指定媒介上公告。
基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管部门、自律国法的
国法。
情况下，在对现存份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，对基金销售用度实行一定的优
惠，费率优惠的联系国法和历程详见基金不停东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或
禀报。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
购苦求。
无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
值本事仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金不停东说念主应当
暂停接受基金申购苦求。
达到或者跳动 50%，或者有可能导致投资者变相闪避 50%聚首度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法粗浅运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受投资
东说念主申购苦求时，基金不停东说念主应当根据联系国法在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述
第 7 项情形时，基金不停东说念主不错采选比例证实等花式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金
不停东说念主有权拒却该等一皆或者部分申购苦求。要是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购
款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不停东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项：
回苦求或减速支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。
值本事仍导致公允价值存在紧要不深信性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金不停东说念主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速支付
赎回款项时，基金不停东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金不停东说念主应足
额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给
赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件
处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停
赎回的情况摈斥时，基金不停东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理花式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出
苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)跳动前一
敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金不停东说念主觉得有才调支付投资东说念主的一皆赎回苦求时，按粗浅赎回
法子实践。
（2）部分脱期赎回：当基金不停东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或觉得因支付投
资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金不停东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。
对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，深信当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到一皆赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处
理。
（3）如发生单个敞开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额跳动前一敞开日的
基金总份额的 30%时，本基金不停东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主理有的赎回苦求实施脱期
办理。如基金不停东说念主对于其跳动基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施脱期办理，脱期的
赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为
基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止；如基金不停东说念主只接受其基金总份额 30%
部分四肢当日灵验赎回苦求，基金不停东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期
赎回”的约定花式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金
份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以拆除；脱期部分如遴荐取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选
择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（4）暂停赎回：贯穿 2 个敞开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金不停东说念主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳动
二十个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并脱期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他花式在 3 个来回日内禀报基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂
停公告中明确再行敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行敞开的公告。
十一、基金调遣
基金不停东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的国法决定开办本基金与基金不停
东说念主不停的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系国法由基金
不停东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的国法制定并公告，并提前禀报基金托管东说念主与相
关机构。
十二、基金的非来回过户
基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非
来回过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是
指司法机构依据成功司法秘书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于合乎条件
的非来回过户苦求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的表率收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照国法的表率收取转托管费。
十四、定投规画
基金不停东说念主不错为投资东说念主办理定投规画，具体国法由基金不停东说念主另行国法。投资东说念主在办
理定投规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不停东说念主在联系公告或
更新的招募说明书中所国法的定投规画最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结花式按照登记机
构的联系国法办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务国法来处理。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会认同的来回局面或者通过其他花式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金
不停东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。
第六部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金不停东说念主
（一）基金不停东说念主简况
称号：南边基金不停股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
拔擢日历：1998 年 3 月 6 日
批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证券监督不停委员会证监基字19984 号
组织时势：股份有限公司
注册老本：3.6172 亿元东说念主民币
存续期限：不竭筹备
推敲电话：0755-82763888
（二）基金不停东说念主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并不停基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例国法或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度联系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》国法的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用债权东说念主权柄，为基金的利益运用因
基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不停东说念主的模式，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权柄或者实施其他法
律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供就业的外
部机构；
（16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调遣、
非来回过户、转托管和定投等的业务国法；
（17）寄托第三方机构办理本基金的来回、清理、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以竭诚信用、严慎勉力的原则不停和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备花式
不停和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停
的基金财产和基金不停东说念主的财产相互孤独，对所不停的不同基金永诀不停，永诀记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的国法，按联系国法狡计并败露基金净值信息，深信基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系国法，履行信息败露及说明义务；
（12）保守基金生意高深，不暴露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他联系国法另有国法外，在基金信息公开败露前应予隐敝，不向他东说念主暴露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定深信基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产不收歇务行动的管帐账册、报表、纪录和其他联系府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在国法时辰发出，何况保证投资者
大致按照《基金合同》国法的时辰和花式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临完了、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时说明中国证监会并禀报基金
托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而解雇；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金不停东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金不停东说念主模式，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权柄或实施其他法律行径；
（24）基金不停东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金
不停东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（25）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区恢复门内大街 55 号
法定代表东说念主：廖林
成迅速间：1984 年 1 月 1 日
批准拔擢机关和批准拔擢文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升运用中央银行职能的决
定》（国发1983146 号）
组织时势：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元
存续时期：不竭筹备
基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基金合同》及
国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监
会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回
资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；
（7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以竭诚信用、勉力尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）拔擢挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备填塞的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对
所托管的不同的基金永诀确立账户，孤独核算，分账不停，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他联系国法外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金不停东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》、
《托管左券》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意高深，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他联系国法另
有国法外，在基金信息公开败露前给以隐敝，不得向他东说念主暴露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金不停东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具观点，说明基金不停
东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；要是基金不停东说念主有未实践
《基金合同》国法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按国法制作联系账册并与基金不停东说念主查对；
（14）依据基金不停东说念主的指示或联系国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的国法监督基金不停东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临完了、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时说明中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金不停东说念主；
（19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，开心担补偿包袱，其
补偿包袱不因其退任而解雇；
（20）按国法监督基金不停东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；
（21）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金不停东说念主的投资运作；
（8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）厚爱阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）讲理基金信息败露，实时运用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所国法的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
第七部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有东说念主大会另有国法的，
以届时灵验的法律律例为准。
一、召开事由
中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除外：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金不停东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作花式；
（5）调整基金不停东说念主、基金托管东说念主的报答表率和进步销售就业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资处所、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会法子；
（10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金不停东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持
有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费花式，调整联系基金认购、申
购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务的国法；
（3）增多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进行调整；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）按照法律律例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集花式
集。
议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东说念主。
基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并禀报基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。
份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主冷漠书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主
冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报
冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并禀报基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。
持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、干预。
三、召开基金份额持有东说念主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报花式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决花式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信花式、寄托的公证机关过火推敲花式和推敲东说念主、表决
观点寄交的截止时辰和收取花式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金不停东说念主到指定地点对表决观点
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面禀报基金不停东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的
计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。
四、基金份额持有东说念主出席会议的花式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律律例、监管机构允许的
其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主深信。
现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不停东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合乎法律律例、《基金合同》和会议禀报的国法，
何况持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场花式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主禀报的非
现场花式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的花式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个职责日内贯穿公布联系
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报国法的花式收取基金份额持
有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金不停东说念主经禀报不参加收取表决观点的，不影响表决效力；
（3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表
决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主
代表出具表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的寄托东说念主理
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合乎法律律例、《基金合同》和会议通
知的国法，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他花式进行表决，具体花式由
会议召集东说念主深信并在会议禀报中列明。
授权花式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他花式，具体花式在会议禀报中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花式下，起点由大会主理东说念主按照下列第七条国法法子深信和公布监票东说念主，
然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不停
东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主理；要是基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和
推敲花式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2
个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以颠倒决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的花式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作花式、更
换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过
方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采选记名花式进行投票表决。
采选通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据评释，不然提交合乎会议通
知中国法的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式合乎会议禀报国法的表
决观点视为灵验表决，表决观点污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票
结果。
（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、成功与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信花式进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议。
成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等国法，
但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被
取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并提前
公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第八部分 基金不停东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子
一、基金不停东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形
（一）基金不停东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金不停东说念主职责停止：
（二）基金托管东说念主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：
二、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换法子
（一）基金不停东说念主的更换法子
份额的基金份额持有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；
决议成功后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主办理基金不收歇务的交代手续，临时基金不停东说念主或新任基
金不停东说念主应实时领受。新任基金不停东说念主或临时基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
务履历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称号中与原基金不停东说念主联系的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换法子
份额的基金份额持有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；
决议成功后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金不停东说念主查对基金钞票总值；
务履历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子。
以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主；
托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成功后 2 日内在指定媒介上辘集公告。
三、新任或临时基金不停东说念主领受基金不收歇务或新任或临时基金托管东说念主领受基金财产和
基金托管业务前，原基金不停东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的国法陆续履
行联系职责，并保证分歧基金份额持有东说念主的利益形成毁伤。原基金不停东说念主或基金托管东说念主在继
续履行联系职责时期，仍有权按照本基金合同的国法收取基金不停费或基金托管费。
四、本部分对于基金不停东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直援用法律法
规或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金
不停东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第九部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金不停东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他联系国法缔结托管左券。
缔结托管左券的宗旨是明确基金托管东说念主与基金不停东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值狡计、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
第十部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、
建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金不停东说念主或基金不停东说念主寄托的其他合乎条件的机构办理。基金管
理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代理左券，以明确基金不停
东说念主和代理机构在投资者基金账户不停、基金份额登记、清理及基金来回证实、披发红利、建
立并守护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制搜检情形及法律律例及中国证监会国法
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
就业；
第十一部分 基金的投资
一、投资处所
本基金在严格限度风险的前提下，力求得回遥远厚实的投资收益。
二、投资范围
本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、策略性银行金融债券）、债券回购、银
行进款（包括左券进款、如期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合乎中国证监会的联系国法。本基金不投资股票、可调遣债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适应法子后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于中短期利率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个来回日日终应当保
持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跳动三年的国债、央行单据、策略性银行
金融债券。
三、投资策略
本基金将密切讲理经济运行的质料与后果，把持起点方针，展望将来走势，深化分析国
家引申的财政与货币策略对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行
中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率策略研判将成为投资决策的基本依据，并四肢债
券组合的久期建立的依据。在宏不雅分析过火决定的久期建立范围下，本基金将进行类属建立
以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的才调，同期讲理其利率风险和流动性风险。
本基金主要投资于剩余期限不跳动三年的利率债，投资策略包括以下几方面：
收益率弧线时势变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，交流久期债券组合在收益
率弧线发生变化时各别较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，
起点不错深信债券组合的处所久期建立区域并深信采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的
来回。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等花式融入低成本资
金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作花式。
今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来回花式的鼎新等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短期利率债
钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个来回日日终应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值
的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动该基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东说念主之外的因素甚而基金不符
合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（6）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；
（7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金不停东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合乎上述国法投资比例的，基金不停东说念主
应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律律例另有国法的，
从其国法。
基金不停东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成功之日起运行。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的国法为准。法
律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适应法子后，则本基
金投资不再受联系限制。
为休养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；
（5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、左右证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会国法不容的其他行动。
基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质限度东说念主或者
与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来回的，应当合乎基金的投资处所和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防
范利益缺陷，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。联系来回必
须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联来回应提交基金不停东说念主董
事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适应
法子后，则本基金投资不再受联系限制。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。
本基金主要投资于中短期限的利率债，根据基金的投资范围、投资比例及投资特征，本
基金中式中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率四肢本基金的功绩比拟基准。
中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，从属于中
债总指数族下的分类系列，该指数因素券由在境内公斥地行且上市运动的债券代偿期限为
映境内中短期限的利率债券举座价钱走势情况的指数。
要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基准推
出时，本基金不停东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并
实时公告，并履行适应法子。要是本基金功绩比拟基准所参照的指数在将来不再发布时，基
金不停东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依
据休养基金份额持有东说念主正当权益的原则，中式相通的或可替代的指数四肢功绩比拟基准的参
照指数，并履行适应法子。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂
型基金，高于货币市集基金。
七、基金不停东说念主代表基金运用权柄的处理原则及方法
的利益；
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所观点后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的国法。
第十二部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的守护和刑事包袱
本基金财产孤独于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和
《基金合同》的国法刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章拆除或者被照章宣告破产等原因进行清理
的，基金财产不属于其清迎接产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有钞票产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。
第十三部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律律例国法需要对
外败露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金不停东说念主在深信联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、
监管部门联系国法。
（一）对存在活跃市集且大致获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来回日的
报价深信公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不成的确响应公允价值的，
支吾报价进行调整，深信公允价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值本事中探讨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制
是针对钞票持有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征探讨。此外，基金不停东说念主不
应试虑因其巨额持有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利用数据
和其他信息扶植的估值本事深信公允价值。接纳估值本事深信公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并深信公允
价值。
四、估值方法
（1）来回所上市实行净价来回的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金不停东说念主与托管东说念主另行协商约定；
（2）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事深信公允价值。
活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允
价值的情况下，支吾市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市
场行动很少的情况下，应接纳估值本事深信其公允价值。初次公斥地行未上市的债券，接纳
估值本事深信公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存
在彰着各别，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守联系法律律例以及监管部门、自律组织的国法。
国度最新国法估值。
如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及联系法
律律例的国法或者未能充分休养基金份额持有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商处分。
根据联系法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基
金的基金管帐包袱方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的观点，按照基金不停东说念主对基金钞票净值的狡计
结果对外给以公布。
五、估值法子
类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主
不错拔擢大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有国法的，从其国法。
基金不停东说念主应每个估值日狡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按国法
败露。
同的国法暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按国法对外公布。
六、估值空幻的处理
基金不停东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为该类基
金份额净值空幻。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的误差形成估值空幻，导致其他当事东说念主际遇损失的，误差的包袱东说念主应当对由于该
估值空幻际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则”给予补偿，
承担补偿包袱。
上述估值空幻的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不
能猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述国法实践。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回府上灭失或被空幻处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空幻包袱方应实时配合各方，
实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻包袱方承担；由于估值空幻包袱方未
实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻包袱方对径直损失承担补偿
包袱；若估值空幻包袱方仍是积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值空幻包袱方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行确
认，确保估值空幻已得到更正。
（2）估值空幻的包袱方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对
估值空幻的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值空幻而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻
包袱方仍支吾估值空幻负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻包袱方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；要是得回
欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿
额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值空幻包袱方。
（4）估值空幻调整接纳尽量规复至假定未发生估值空幻的正确情形的花式。
估值空幻被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值空幻发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因深信
估值空幻的包袱方；
（2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；
（3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的包袱方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值空幻的更正向联系当事东说念主进行证实。
（1）基金份额净值狡计出现空幻时，基金不停东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施防守损失进一步扩大。
（2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有国法的，从其国法处理。要是行业另有通行
作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金不停东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
用于基金信息败露的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金不停东说念主负责
狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金不停东说念主应于每个估值日来回结果后狡计当日的基金资
产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复
核证实后发送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主对基金净值给以公布。
九、特殊情况的处理
金钞票估值空幻处理。
金不停东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发现空幻的，
由此形成的基金钞票估值空幻，基金不停东说念主和基金托管东说念主解雇补偿包袱。但基金不停东说念主、基
金托管东说念主应当积极采选必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提表率和支付花式
本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。不停费的狡计方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不停费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不停费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不停东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不停东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，不停
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东说念主协商处分。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不停东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不停东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，不停
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东说念主协商处分。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金销售就业费年
费率为 0.25%。本基金销售就业费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售就业费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不停东说念主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不停东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东说念主协商处分。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系律例及相应左券国法，按费
用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财
产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的国法代扣代缴。
五、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书
的国法。
第十五部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分派决议详见届时基金不停东说念主发布的公告，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分
配花式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有
同中分派权；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派花式等内容。
五、收益分派决议的深信、公告与实施
本基金收益分派决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构相
关业务国法实践。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的国法。
第十六部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
按照联系国法编制基金管帐报表；
式证实。
二、基金的年度审计
管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十七部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险
不停国法》、《基金合同》过火他联系国法。联系法律律例对于信息败露的败露花式、败露内
容、登载媒介、报备花式等国法发生变化时，本基金从其最新国法。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律律例和中国证监会国法的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国
证监会的国法败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会国法时辰内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和花式查阅或
者复制公开败露的信息府上。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上提要
东说念主大会召开的国法及具体法子，说明基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服
务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当
在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金不停东说念主不再更新招募说明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成功后，基金居品府上提要的信息发生紧要变更的，基金不停东说念主应当
在三个职责日内，更新基金居品府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金居品府上
提要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书联系国法实践。基金停止运作的，基金不停
东说念主不再更新基金居品府上提要。
本基金的变更苦求经中国证监会注册，并经基金份额持有东说念主大会审议通事后，根据《信
息败露办法》将基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上；
将基金招募说明书、基金居品府上提要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，
并将基金居品府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金
合同》、基金托管左券登载在网站上。
（二）基金净值信息
《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周
在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日各样基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度
临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价钱
基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各样基金份额的基
金份额申购、赎回价钱的狡计花式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金份额销
售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（四）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金不停东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载
在指定网站上，并将年度说明领导性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。
基金不停东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登
载在指定网站上，并将中期说明领导性公告登载在指定报刊上。
基金不停东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度说明，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度说明领导性公告登载在指定报刊上。
如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在基金如期说明“影响投资者决策的其他膺惩信息”
项下败露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变化情况及本基金
的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金不停东说念主应当在基金年度说明和中期说明中败露基金组搭伙产情况过火流动性风险
分析等。
（五）临时说明
本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东说念主寄托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来回事项，但中国证监会另有国法的除外；
发生变更；
或者基金钞票净值低于 5000 万元的情形时；
影响的其他事项或中国证监会国法和基金合同约定的其他事项。
（六）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集荣华传的音书可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系
信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄清，并将联系情况立即说明中国证监会。
（七）清理说明
基金合同停止的，基金不停东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清
算说明。基金财产清理小组应当将清理说明登载在指定网站上，并将清理说明领导性公告登
载在指定报刊上。
（八）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（九）实施侧袋机制时期的信息败露
本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的国法进行信息败露，详见招募说明书的国法。
（十）中国证监会国法的其他信息。
六、信息败露事务不停
基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不停轨制，指定挑升部门及高等不停东说念主
员负责不停信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息败露内容与
花式准则等律例的国法。
基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金
不停东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金
如期说明、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金清理说明等公开败露的联系基金信
息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子证实。
基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐败露信息的报刊。基金不停东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真
实、准确、好意思满、实时。
基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球
媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露合并
信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计说明、法律观点书的专科机构，应
当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例国法将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十八部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行联系法子后，《基金合同》应当停止：
邻接的；
三、基金财产的清理
组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组和谐接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理说明；
（5）聘用具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘
请讼师事务所对清理说明出具法律观点书；
（6）将清理说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金
份额钞票净值的比例深信剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派
的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经具有证券、期货联系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理说明登载在指定网站上，并将清理说明领导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十九部分 毁约包袱
一、基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律律例的
国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当永诀对各自
的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承
担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。关联词发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利益的前提下，
《基金合同》大致陆续履行的应当陆续履行。非毁约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选
必要的措施，防守损失的扩大。莫得采选适应措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非毁约方因防守损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可限度的因素导致业务出现差错，基金不停东说念主和基
金托管东说念主天然仍是采选必要、适应、合理的措施进行搜检，关联词未能发现空幻或因前述原因
未能幸免或更正空幻的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不停东说念主和基金托管东说念主解雇赔
偿包袱。关联词基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。
第二十部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行
仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对子系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勉力、尽责地履行基金
合同国法的义务，休养基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
第二十一部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
字或签章并由中国证监会注册，经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东说念主大会审议通过，自 2020
年 6 月 16 日起成功。
之日止。
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。
所和营业局面查阅。
第二十二部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协商处分。
第二十三部分 基金合同内容摘抄
一、基金合同当事东说念主的权柄、义务
（一）基金不停东说念主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成功之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并不停基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例国法或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度联系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基
金合同》国法的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用债权东说念主权柄，为基金的利益运用因
基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不停东说念主的模式，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权柄或者实施其他法
律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供就业的外
部机构；
（16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调遣、
非来回过户、转托管和定投等的业务国法；
（17）寄托第三方机构办理本基金的来回、清理、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成功之日起，以竭诚信用、严慎勉力的原则不停和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备花式
不停和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停
的基金财产和基金不停东说念主的财产相互孤独，对所不停的不同基金永诀不停，永诀记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基
金合同》等法律文献的国法，按联系国法狡计并败露基金净值信息，深信基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系国法，履行信息败露及说明义务；
（12）保守基金生意高深，不暴露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他联系国法另有国法外，在基金信息公开败露前应予隐敝，不向他东说念主暴露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定深信基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产不收歇务行动的管帐账册、报表、纪录和其他联系府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在国法时辰发出，何况保证投资者
大致按照《基金合同》国法的时辰和花式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临完了、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时说明中国证监会并禀报基金
托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而解雇；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金不停东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金不停东说念主模式，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权柄或实施其他法律行径；
（24）基金不停东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成功，基金
不停东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后
（25）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
（1）自《基金合同》成功之日起，照章律律例和《基金合同》的国法安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基金合同》及
国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监
会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回
资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；
（7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以竭诚信用、勉力尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）拔擢挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备填塞的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对
所托管的不同的基金永诀确立账户，孤独核算，分账不停，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他联系国法外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金不停东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》、
《托管左券》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意高深，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过火他联系国法另
有国法外，在基金信息公开败露前给以隐敝，不得向他东说念主暴露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金不停东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具观点，说明基金不停
东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；要是基金不停东说念主有未实践
《基金合同》国法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按国法制作联系账册并与基金不停东说念主查对；
（14）依据基金不停东说念主的指示或联系国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系国法，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》和《托管左券》的国法监督基金不停东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临完了、照章被拆除或者被照章宣告破产时，实时说明中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金不停东说念主；
（19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，开心担补偿包袱，其
补偿包袱不因其退任而解雇；
（20）按国法监督基金不停东说念主按法律律例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金管
理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；
（21）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主的权柄与义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；
（7）监督基金不停东说念主的投资运作；
（8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）厚爱阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）讲理基金信息败露，实时运用权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所国法的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和国法
（一）召开事由
中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除外：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金不停东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作花式；
（5）调整基金不停东说念主、基金托管东说念主的报答表率和进步销售就业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资处所、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会法子；
（10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金不停东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持
有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费花式，调整联系基金认购、申
购、赎回、调遣、非来回过户、转托管等业务的国法；
（3）增多、减少或调整基金份额类别确立及对基金份额分类办法、国法进行调整；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）按照法律律例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集花式
集。
议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东说念主。
基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并禀报基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。
份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主冷漠书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主
冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报
冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并禀报基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。
持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、干预。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报花式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决花式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信花式、寄托的公证机关过火推敲花式和推敲东说念主、表决
观点寄交的截止时辰和收取花式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金不停东说念主到指定地点对表决观点
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面禀报基金不停东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的
计票进行监督的，不影响表决观点的计票效力。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的花式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律律例、监管机构允许的
其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主深信。
现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不停东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合乎法律律例、《基金合同》和会议禀报的国法，
何况持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场花式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主禀报的非
现场花式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的花式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个职责日内贯穿公布联系
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报国法的花式收取基金份额持
有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金不停东说念主经禀报不参加收取表决观点的，不影响表决效力；
（3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表
决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主
代表出具表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的寄托东说念主理
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释合乎法律律例、《基金合同》和会议通
知的国法，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他花式进行表决，具体花式由
会议召集东说念主深信并在会议禀报中列明。
授权花式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他花式，具体花式在会议禀报中列明。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会推敲的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花式下，起点由大会主理东说念主按照下列第七条国法法子深信和公布监票东说念主，
然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不停
东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主理；要是基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和
推敲花式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2
个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所国法的须以颠倒决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的花式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作花式、更
换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过
方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采选记名花式进行投票表决。
采选通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据评释，不然提交合乎会议通
知中国法的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式合乎会议禀报国法的表
决观点视为灵验表决，表决观点污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票
结果。
（3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）成功与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通信花式进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成功的基金份额持有东说念主大会的决议。
成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规
定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内
容被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并
提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则
具体分派决议详见届时基金不停东说念主发布的公告，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分
配花式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有
同中分派权；
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付花式
本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。不停费的狡计方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不停费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不停费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不停东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不停东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，不停
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东说念主协商处分。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不停东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不停东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，不停
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东说念主协商处分。
本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金销售就业费年
费率为 0.25%。本基金销售就业费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售就业费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不停东说念主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不停东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
不停东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东说念主协商处分。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系律例及相应左券国法，按费
用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财
产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的国法代扣代缴。
（五）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书
的国法。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金投资范围为债券（包括国债、央行单据、策略性银行金融债券）、债券回购、银
行进款（包括左券进款、如期进款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合乎中国证监会的联系国法。本基金不投资股票、可调遣债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适应法子后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于中短期利率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。本基金每个来回日日终应当保
持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跳动三年的国债、央行单据、策略性银行
金融债券。
（二）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短期利率债
钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个来回日日终应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值
的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动该基金钞票净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东说念主之外的因素甚而基金不符
合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（6）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；
（7）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金不停东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合乎上述国法投资比例的，基金不停东说念主
应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律律例另有国法的，
从其国法。
基金不停东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成功之日起运行。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的国法为准。法
律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适应法子后，则本基
金投资不再受联系限制。
为休养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；
（5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来回、左右证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会国法不容的其他行动。
基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、本质限度东说念主或者
与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来回的，应当合乎基金的投资处所和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防
范利益缺陷，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。联系来回必
须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以败露。紧要关联来回应提交基金不停东说念主董
事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适应
法子后，则本基金投资不再受联系限制。
六、估值法子
类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主
不错拔擢大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有国法的，从其国法。
基金不停东说念主应每个估值日狡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按国法
败露。
同的国法暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按国法对外公布。
七、基金合同变更、停止与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行联系法子后，《基金合同》应当停止：
邻接的；
（三）基金财产的清理
组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组和谐接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理说明；
（5）聘用具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘
请讼师事务所对清理说明出具法律观点书；
（6）将清理说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同停止事由发生时各自基金
份额钞票净值的比例深信剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派
的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理说明经具有证券、期货联系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理说明登载在指定网站上，并将清理说明领导性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议处分花式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行
仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对子系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勉力、尽责地履行基金
合同国法的义务，休养基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
字或签章并由中国证监会注册，经 2020 年 5 月 13 日基金份额持有东说念主大会审议通过，自 2020
年 6 月 16 日起成功。
之日止。
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。
所和营业局面查阅。
（本页为《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金不停东说念主：南边基金不停股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）：
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）：
签订地点：
签订日历： 年 月 日