南边升元中短期利率债债券型
证券投资基金托管左券
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 基金托管左券当事东说念主 1
第二部分 基金托管左券的依据、主见和原则 3
第三部分 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 4
第四部分 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 8
第五部分 基金财产撑握 9
第六部分 指示的发送、阐明和实际 11
第七部分 往复及算帐交收安排 13
第八部分 基金金钱净值计较和管帐核算 15
第九部分 基金收益分派 20
第十部分 信息泄漏 21
第十一部分 基金用度 23
第十二部分 基金份额握有东说念主名册的撑握 25
第十三部分 基金相关文献和档案的保存 26
第十四部分 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 27
第十五部分 辞谢步履 29
第十六部分 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐 30
第十七部分 爽约职守 32
第十八部分 争议措置方式 33
第十九部分 基金托管左券的效力 34
第二十部分 基金托管左券的签订 35
第一部分 基金托管左券当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称呼：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
成立时候：1998 年 3 月 6 日
批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币
组织方式: 股份有限公司
运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；金钱经管以及中国证监会许可的其他业务
存续时期：握续运筹帷幄
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
研究东说念主：鲍文革
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
研究东说念主：蒋松云
成立时候：1984 年 1 月 1 日
组织方式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元
批准诞欲望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时期：握续运筹帷幄
运筹帷幄范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、
转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证事迹及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理战术性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；撑握箱事迹；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管
事迹；年金账户经职业迹；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人事迹；组织或进入银团贷款；外汇入款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督经管机构批准的其他业务。
第二部分 基金托管左券的依据、主见和原则
强项本左券的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办法》
（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏经管办法》（以下简称《信息披
露办法》）、《证券投资基金信息泄漏内容与方式准则第 7 号〈托管左券的内容与方式〉》、《公
开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称《流动性风险经管端正》）、《南
方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他相关规
定。
强项本左券的主见是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的撑握、投资运作、
净值计较、收益分派、信息泄漏及相互监督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本左券。
除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
沟通含义。
第三部分 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履期骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、战术性银行金融债券）、债券回购、银
行入款（包括左券入款、依期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须适应中国证监会的相关端正。本基金不投资股票、可调度债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应重要后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调治投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法例、部门步伐及《基金合同》辞谢投资的投资器具。
进行监督：
（1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：
本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于中短期利率债金钱的
比例不低于非现款基金金钱的 80%。本基金每个往畴昔日终应当保握不低于基金金钱净值 5%
的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不越过三年的国债、央行单子、战术性银行
金融债券。
（2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合效劳以下投资限制：
产的比例不低于非现款基金金钱的 80%；
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不适应
该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；
除上述第 2）、4）、5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变
动等基金经管东说念主之外的要素以致基金投资比例不适应上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当
在 10 个往畴昔内进行调治，但中国证监会端正的极端情形除外。法律法例另有端正的，从
其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同
的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同奏凯之日起初始。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应重要后，则本基
金投资不再受相关限制。
基金经管东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开荒等要素影
响，基金经管东说念主应为托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时候。
为进行监督：
根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、骨子限度东说念主或
者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧
关联往复的，应当适应基金的投资方向和投资策略，效劳基金份额握有东说念主利益优先原则，防
范利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实际。相关往复必
须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董
事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消上述辞谢性端正，基金经管东说念主在履行适应重要后可不受上述
端正的限制。
（1）基金托管东说念主按以下方式对基金经管东说念主参与银行间阛阓往复的往复敌手资信风险控
制措施进行监督。
基金经管东说念主向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业圭臬的银行间阛阓往复敌手的名单，
并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主
在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金经管东说念主应依期或不依期对银行间阛阓
现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间阛阓往复敌手时须提前书面
示知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金经管
东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调治的名单初始奏凯，新名单奏凯前已与本次剔除的
往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。
淌若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行往复，应实时
提醒基金经管东说念主取销往复，经提醒后基金经管东说念主仍实际往复并变成基金金钱亏空的，基金托
管东说念主不承担职守，发生此种情形时，托管东说念主有权讲述中国证监会。
（2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间阛阓往复的往复方式的限度
基金经管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该
往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。淌若基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前约
定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与往复敌手再行详情往复方式，
经提醒后仍未改正时变成基金金钱亏空的，基金托管东说念主不承担职守。
（3）基金经管东说念主参与银行间阛阓往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中
国建筑银行、中国农业银行和交通银行，基金经管东说念主在示知基金托管东说念主后，不错根据那时的
阛阓情况调治中枢往复敌手名单。基金经管东说念主有职守限度往复敌手的资信风险，在与中枢交
易敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的亏空不错先由基金经管东说念主
承担，自后有权要求相关职守东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督职守仅限于根据已提供的名单，
审核往复敌手是否在名单内列明。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付身手
等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现
由于入款银行信用风险而变成的亏空机，不错先由基金经管东说念主负责抵偿，之后有权要求相关
职守东说念主进行抵偿。基金经管东说念主在示知基金托管东说念主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢入款
银行名单进行调治。基金托管东说念主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是
否在名单内列明。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、
相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、
基金托管左券相关端正时，应实时以书面方式示知基金经管东说念主限期翻新，基金经管东说念主收到通
知后应不才一个职责日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行发挥注解或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管
东说念主对基金托管东说念主示知的违法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金
托管东说念主有义务要求基金经管东说念主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者际遇的亏空。
对于依据往复重要尚未成交的且基金托管东说念主在往复前粗略监控的投资指示，基金托管东说念主
发现该投资指示违背关法律法例端正或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实际，立即通
知基金经管东说念主，并向中国证监会讲述。
对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复重要也曾成交的投资指示，基金
托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即示知基金经管
东说念主，并讲述中国证监会。
基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内回话基金托
管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行发挥注解或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证
监会报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会，同期示知基金管
理东说念主限期翻新。
基金经管东说念主无正直原理，拒却、搅扰基金托管东说念主根据本左券端正期骗监督权，或采用拖
延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正
的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主
利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条目、实施重要、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募发挥书的端正。
第四部分 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管
东说念主计较的基金金钱净值和各种基金份额净值、根据经管东说念主指示办理算帐交收、相关信息泄漏
和监督基金投资运作等步履。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执
行或无故延长实际基金经管东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、《基金合
同》、本托管左券过甚他相关端正时，基金经管东说念主应实时以书面方式示知基金托管东说念主限期纠
正，基金托管东说念主收到示知后应实时查对阐明并以书面方式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，
基金经管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管
东说念主对基金经管东说念主示知的违法事项未能在限期内翻新的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。基金
经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的亏空。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督经管
机构，同期示知基金托管东说念主限期翻新。
基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金
经管东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在端正时候内回话基金经管东说念主并改正。
基金托管东说念主无正直原理，拒却、搅扰基金经管东说念主根据本左券端正期骗监督权，或采用拖
延、诈骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议劝诫仍不改正
的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。
第五部分 基金财产撑握
（一）基金财产撑握的原则
分、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与孤苦。
相关当事东说念主详情到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基
金托管东说念主应实时示知基金经管东说念主采用措施进行催收。由此给基金变成亏空的，基金经管东说念主应
负责向相关当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主对此不承担职守。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与事迹代理左券的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托
管阅历的营业银行开设的南边基金经管股份有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主或
其托福的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金
份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等相关端正后，由基金经管东说念主遴聘具有从事证
券、期货业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由进入验资
的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本
基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金
当日出具阐明文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条目，由基金经管东说念主按端正办理
退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和经管
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，撑握基金的银行入款。
该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主
的金钱托管专户进行。
金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管
东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务除外的步履。
金钱托管专户的经管应适应《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、
《东说念主民币利率经管端正》、《利率经管暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构
的其他端正。
（四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管
东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务除外的步履。
（五）债券托管账户的开立和经管
拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记
结算有限职守公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和
资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。
议，底本由基金托管东说念主撑握，基金经管东说念主保存副本。
（六）其他账户的开设和经管
在本托管左券强项日之后，本基金被允许从事适应法律法例端正和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，淌若触及相关账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金托管
东说念主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关执法使用
并经管。
（七）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的撑握
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库。属于基金托管
东说念主骨子灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主撑握时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基
金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构骨子灵验限度或撑握的证券不承担撑握责
任。
（八）与基金财产相关的要紧合同的撑握
由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件折柳应由基金托管东说念主、基金
经管东说念主撑握。除本左券另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应
保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原
件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件
投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑握部门 15 年以
上。
第六部分 指示的发送、阐明和实际
对发送指示东说念主员的授权方式、指示内容、指示发送和阐明方式过甚他相关事项应当按照
本部分的端正或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边书面共同阐明的方式实际。
（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面示知（以下称
“授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往复权限，并端正基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到
授权示知当日回函向基金经管东说念主阐明。基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，
其内容不得向授权东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主清楚，但法律法例端正或有权机关另有要
求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他款项支付的
指示。基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金
额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直连划款指示或者网银方式发送的指
令应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规
灵验指示。
（三）指示的发送、阐明和实际的时候和重要
指示由“授权示知”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金经管东说念主用电子直
连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以传真动作济急方式备用。
基金经管东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐明，因基金经管东说念主未能实时与基金
托管东说念主进行指示阐明,以致资金未能实时到账所变成的亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管
东说念主依照本托管左券及“授权示知”约定的方法阐明指示灵验后，方可实际指示。对于被授权
东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效力。基金经管东说念主应按照《基金法》、相关法律法例
和《基金合同》的端正，在其正当的运筹帷幄权限和往复权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照
其授权权限发送划款指示。基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实际指示所必需
的时候。发送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款完毕时点 2
小时的指示实际时候。由基金经管东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需时
间，以致资金未能实时到账所变成的亏空由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主收到基金经管东说念主发送的指示后，应审慎考证相关指示内容要素，复核无误后
应在规依期限内实际，不得延误。
基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余额，对基金
经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实际，独立即
示知基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为演叨践该指示而变成亏空的职守。
基金经管东说念主应将同行阛阓国债往复示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。
（四）基金经管东说念主发送造作指示的情形和处理重要
基金经管东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信
息造作，指示中紧迫信息不完好等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示造作时，有权拒却实际，并实时
示知基金经管东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实际指示的情形和处理重要
基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本左券或相关基
金法例的相关端正，不予实际，并应实时以书面方式示知基金经管东说念主翻新，基金经管东说念主收到
示知后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函阐明，由此变成的亏空由基金经管
东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实际的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送的闲居灵验指示
实际，给基金经管东说念主、基金份额握有东说念主变成亏空的，应负抵偿职守。
（七）更换被授权东说念主的重要
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或蜕变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个往畴昔，使用
传真或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和
盖印的被授权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主。变更示知应载明奏凯时候，并提供新
的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更示知当日将回函书面传真基金经管东说念主或通过电
话向基金经管东说念主阐明。授权变更于变更示知载明的奏凯时候奏凯。若变更示知载明的奏凯时
间早于基金托管东说念主收到变更示知时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更示知时奏凯。基金
经管东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更示知的底本送交基金托管东说念主。基金经管东说念主更换被授权东说念主
示知奏凯后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被蜕变授权东说念主员超权限发送的指示，
基金经管东说念主不承担职守。因基金经管东说念主原因，被授权东说念主变更示知底本与基金托管东说念主之前收到
的副本不一致的，以副本为准，相关职守由基金经管东说念主承担。
第七部分 往复及算帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券运筹帷幄机构的圭臬和重要
基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构。
基金经管东说念主应遐想采纳证券买卖的证券运筹帷幄机构的圭臬和重要。基金经管东说念主负责按遐想
的圭臬以及里面经管轨制对相关证券运筹帷幄机构进行磨砺后详情代理本基金证券买卖证券经
营机构，并承担相应职守。基金经管东说念主和被采纳的证券运筹帷幄机构签订往复单元使用左券，由
基金经管东说念主示知基金托管东说念主，并在法定信息泄漏公告中泄漏相关内容。
基金经管东说念主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书
面方式示知基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及相关业务执法，签订《证券往复资金结
算左券》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券往复资金结算业务中的职守。
对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内实际，不得延
误。
本基金投资于证券发生的扫数场内、场社往复的资金算帐交割，沿途由基金托管东说念主负责
办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守公司上海分
公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及算帐代理银行办理。
淌若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托管东说念主负责抵偿
基金的亏空；淌若因为基金经管东说念主违背法律法例的端正进行证券投资或违背两边签订的《证
券往复资金结算左券》而变成基金投资算帐难受和风险的，托管东说念主发现后应立即示知基金管
理东说念主，由基金经管东说念主负责措置，由此给基金变成的亏空由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券经由中出现超买或超卖应许，应
立即提醒基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责措置，由此给基金及基金托管东说念主变成的亏空由基金
经管东说念主承担。淌若非因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金经管东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时
之前划拨资金，用以完成算帐交收。
基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在实际基金经管东说念主发送的指示时，有充足的头寸进行交收。
基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主在发
送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如由于基金经管东说念主的原因
导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主变成的亏空由基金经管东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主适应法律法例、《基金合同》、
基金托管左券的指示不得拖延或拒却实际。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付
证券算帐款，由此给基金变成的亏空由基金托管东说念主承担。
（三）资金、证券账目及往复纪录的查对
对基金的往复纪录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外泄漏基金份额净值之前，
必须保证今日扫数骨子往复纪录与基金管帐账簿上的往复纪录皆备一致。淌若骨子往复记
录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好或不真实，由此导致的亏空由基金的
管帐职守方承担。
对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。
对基金证券账目，由每周临了一个往畴昔终了时相关各方进行对账。
对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。
对往复纪录，由相关各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、调度怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管左券当事东说念主的职守
基金的投资者可通过基金经管东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申
请，由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负
责汲取并阐明资金的到账情况，以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金经管东说念主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐明的基金申购金额和赎回
份额以书面方式并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金经管东说念主应付传递的申购、赎回数据
的真实性、准确性和完好性负责。
基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日下昼 15：00
前在基金经管东说念主总算帐账户和金钱托管专户之间交收。
淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的
资金，应实时示知基金经管东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时示知基金
经管东说念主划付，由此产生的职守应由基金经管东说念主承担。恶果严重的基金托管东说念主应向中国证监
会讲述。
淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金经管东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此产生的职守应由基金托
管东说念主承担。恶果严重的基金经管东说念主应向中国证监会讲述。
（五）对于往复及算帐交收安排应当按照本部分的端正或其他基金经管东说念主和基金托管
东说念主两边书面共同阐明的方式实际。
第八部分 基金金钱净值计较和管帐核算
（一）基金金钱净值的计较
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指计较
日该类别基金金钱净值除以该计较日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
算保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。
基金经管东说念主应每职责日对基金金钱估值。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基
金管帐核算业务造就》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息泄漏的基金金钱净值和各
类基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个职责日交
易完毕后计较当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对
净值计较收尾复核后以两边招供的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按端正对基金净
值赐与公布。
根据《基金法》，基金经管东说念主计较并泄漏基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金管
理东说念主计较的基金金钱净值。因此，本基金的管帐职守方是基金经管东说念主，就与本基金相关的
管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管
理东说念主对估值收尾对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新
增事项，按国度最新端正估值。
（二）基金金钱估值方法
基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。
（1）证券往复所上市的有价证券的估值
估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定；
（2）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应
以活跃阛阓上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应付阛阓报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或
阛阓步履很少的情况下，应接纳估值工夫详情其公允价值。初度公开荒行未上市的债券，采
用估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，
回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不
存在理会各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓折柳估值。
（5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金
估值的公正性。具体处理原则与操作圭表遵影相关法律法例以及监管部门、自律组织的端正。
（7）相关法律法例以及监管部门、自律执法另有端正的，从其端正。如有新增事项，
按国度最新端正估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、重要及相关法
律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即示知对方，共同查明原因，
两边协商措置。
根据相关法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东说念主对基金金钱净值的计较
收尾对外赐与公布。
（三）估值差错处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基
金份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主本人的特别变成估值造作，导致其他当事东说念主际遇亏空的，特别的职守东说念主应当对由于该
估值造作际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏空按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，
承担抵偿职守。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府讲述差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不
能预念念、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述端正实际。
由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复贵府灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职守，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成亏空机，估值造作职守方应实时合营各方，
实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担；由于估值造作职守方未
实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成亏空的，由估值造作职守方对径直亏空承担抵偿
职守；若估值造作职守方也曾积极合营，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职守。估值造作职守方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确
认，确保估值造作已得到更正。
（2）估值造作的职守方对相关当事东说念主的径直亏空负责，分歧辗转亏空负责，况且仅对
估值造作的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作
职守方仍应付估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利
变成其他当事东说念主的利益亏空(“受损方”)，则估值造作职守方应抵偿受损方的亏空，并在其
支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求请托欠妥得利的职权；淌若得到
欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿
额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和越过其骨子亏空的差额部分支付给估值造作职守方。
（4）估值造作调治接纳尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的重要如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情
估值造作的职守方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的亏空进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职守方进行更正和抵偿
亏空；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现造作时，基金经管东说念主应当立即赐与翻新，通报基金托管东说念主，
并采用合理的措施扫视亏空进一步扩大。
（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业另有通行
作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
（四）基金账册的建立
基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按影相关各方约定的吞并记账方法
和管帐处理原则，折柳独赶快建立、登录和撑握本基金的全套账册，对相关各方各自的账册
依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以
基金经管东说念主的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
翻新，保证相关各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（五）基金依期讲述的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月折柳孤苦编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成。
基金经管东说念主在每个季度完毕之日起 15 个职责日内完成季度讲述编制并公告；在管帐年
度半年终了后两个月内编制完成基金中期讲述并公告；在管帐年度完毕后三个月内编制完成
基金年度讲述并公告。
基金经管东说念主在 5 个职责日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将相关讲述提供基金
托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核收尾实时书面示知基金经管东说念主。
基金经管东说念主在 7 个职责日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管
东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核收尾书面示知基金经管东说念主。
基金经管东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复
核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面示知基金经管东说念主。基金经管
东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金
托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面示知基金经管东说念主。
基金托管东说念主在复核经由中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因，进行调治，调治以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金
托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书，相关各方各自留存一份。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前
就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就
相关情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后，需盖印阐明或出具相
应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时辅导。
（六）实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并泄漏主袋账户
的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
第九部分 基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
具体分派有运筹帷幄详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》奏凯发火 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；
费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有
同均分派权；
（二）基金收益分派有运筹帷幄的制定和实施重要
本基金收益分派有运筹帷幄由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定前言公
告。
基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全
部资金划入基金经管东说念主的指定账户。
（三）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募发挥书的端正。
第十部分 信息泄漏
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息泄漏的
相关端正进行泄漏除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法
规端正之外，不得在其公开泄漏之前，先行对任何第三方泄漏。关联词，如下情况不应视为
基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：
构的号召、决定所作念出的信息泄漏或公开。
（二）实施侧袋机制时期的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募发挥
书的端正进行信息泄漏，详见招募发挥书的端正。
（三）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏重要
基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法例、《基金合同》的端正各自承担相应的信
息泄漏职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行
按照法定方式和时限泄漏的义务。
根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募发挥书、《基金合
同》、基金托管左券、基金居品贵府摘要、基金份额发售公告、《基金合同》奏凯公告、依期
讲述、临时讲述、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并负责公布。
基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，
对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金事迹发达数据、基金依期讲述和更新的招募发挥书、基金居品贵府摘要、基金算帐讲述
等公开泄漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主出具书面文献、盖印阐明或者
通过电子方式阐明。
基金年报中的财务讲述部分，经有从事证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计后，
方可泄漏。
基金经管东说念主应当在中国证监会端正的时候内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指
定前言泄漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过指定前言公
开泄漏。
赐与泄漏的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支
付工本费后可在合理时候得到上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证
文本的内容与所公告的内容皆备一致。
（四）暂停或延长信息泄漏的情形
基金应当暂停估值；
第十一部分 基金用度
（一）基金经管东说念主的经管费
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×0.2%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.05%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）基金销售事迹费
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额的销售事迹费年费率为
算方法如下：
H＝E×年销售事迹费率÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售事迹费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
（四）《基金合同》奏凯后与基金相关的信息泄漏用度，《基金合同》奏凯后与基金相关
的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东说念主大会用度，基金的证券交
易用度，基金的银行汇划用度，基金相关账户的开户及爱戴用度，按照国度相关端正和《基
金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据相关法例、《基金合同》及相应协
议的端正，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度骨子支拨金额支付，列入当期
基金用度。
（五）不列入基金用度的样式
基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失、《基金合同》奏凯前的相关用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息泄漏费
用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相关法律法例，以及中国证
监会的相关端正不得列入基金用度的样式不列入基金用度。
（六）基金经管费、基金托管费、基金销售事迹费的复核重要、支付方式和时候。基金
托管东说念主对不适应《基金法》、《运作办法》等相关端正以及《基金合同》的其他用度有权拒却
实际。
基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售事迹费等，根据本
托管左券和《基金合同》的相关端正进行复核。
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商措置。
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商措置。
基金销售事迹费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商措置。
（七）淌若基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背相关法律法例的相关端正和《基金合同》、
本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版面发挥注解，淌若基金托管
东说念主以为基金经管东说念主无正直或合理的原理，不错拒却支付。
（八）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募发挥书
的端正。
第十二部分 基金份额握有东说念主名册的撑握
基金经管东说念主和基金托管东说念主须折柳妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有
的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑握，基
金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关执法折柳撑握基金份额握有东说念主名册。撑握方式不错采
用电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》
奏凯日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名
称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个职责日内
提交；《基金合同》奏凯日、《基金合同》阻隔日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额握有
东说念主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。
基金托管东说念主以电子版方式妥善撑握基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期
限为 15 年以上。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的
其他用途，并应治服守秘义务。
若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按相关
法例端正各自承担相应的职守。
第十三部分 基金相关文献和档案的保存
基金经管东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往复记
录和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有守秘义务，但司法强制查抄情形
及法律法例端正的其它情形除外。其中，基金经管东说念主应保存基金财产经管业务步履的纪录、
账册、报表和其他相关贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其
他相关贵府。
基金经管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。基金经管
东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真给基金托管东说念主。
基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的相关文献。
第十四部分 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：
(1) 被照章取消基金经管东说念主阅历；
(2) 被基金份额握有东说念主大会除名；
(3) 照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；
(4) 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过，决议自表决通过之日起奏凯；
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额握有东说念主大
会决议奏凯后 2 日内在指定前言公告；
（6）打法：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善撑握基金经管业务贵府，实时
向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任
基金经管东说念主应实时汲取。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总
值；
（7）审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例端正遴聘具有证券、期货相关
业务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主相关的称呼字样。
前，原任基金经管东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额握有
东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主尽快规复基金财产的投
资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
(1) 被照章取消基金托管东说念主阅历；
(2) 被基金份额握有东说念主大会除名；
(3) 照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；
(4) 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或系数握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过，决议自表决通过之日起奏凯；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大
会决议奏凯后 2 日内在指定前言公告；
（6）打法：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务贵府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
汲取。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例端正遴聘具有证券、期货相关
业务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会
备案，审计用度从基金财产中列支。
托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份
额握有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快打法基金资
产。
（三）基金经管东说念主和基金托管东说念主的同期更换重要
同期更换基金经管东说念主和基金托管东说念主，折柳按照上述基金经管东说念主和基金托管东说念主更换重要
进行。
第十五部分 辞谢步履
托管左券当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其经管或托管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利
益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担亏空。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运筹帷幄经由中任何尚未按法律法例端正
的方式公开泄漏的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金经管东说念主的闲居灵验指示拖延或拒却实际。
（八）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等基金经管东说念主员相互
兼职。
（九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同
或托管左券的端正进行责罚的除外。
（十）基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销
证券；（2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职守的投资；（4）买卖其
他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；（6）
从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正直的证券往复步履；（7）法律法例和中国证监
会端正辞谢的其他步履。
（十一）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律法例相关端正，由中国
证监会端正辞谢基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
第十六部分 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）托管左券的变更与阻隔
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何蹂躏。
发生以下情况，本托管左券阻隔：
（1）《基金合同》阻隔；
（2）基金托管东说念主完了、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主收受基金金钱；
（3）基金经管东说念主完了、照章被取销、停业或有其他基金经管东说念主收受基金经管
权；
（4）发生法律法例或《基金合同》端正的阻隔事项。
（二）基金财产的算帐
组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和本托管左券的端正不息履行保护基金财产安全的职责。
从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组调和收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲述；
（5）遴聘具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘
请讼师事务所对算帐讲述出具法律看法书；
（6）将算帐讲述讲述中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派；
基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不行实时变现
的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的扫数合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)璧还基金债务；
(4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项端正璧还前，不分派给基金份额握有东说念主。
（三）基金财产算帐的公告
算帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货相关业务
阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金
财产算帐于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行
公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述辅导性公告登载
在指定报刊上。
（四）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十七部分 爽约职守
（一）淌若基金经管东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管左券或者履行本托管左券不适应约
定的，应当承担爽约职守。
（二）因托管左券当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当折柳对
各自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应
当承担连带抵偿职守。关联词发生下列情况，当事东说念主免责：
为而变成的亏空等；
的亏空等；
经管东说念主或基金托管东说念主特意或要紧邪恶变成的不测事故。
（三）托管左券当事东说念主违背托管左券，给另一方当事东说念主变成亏空的，应承担抵偿职守。
（四）当事东说念主一方爽约，非爽约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用必要的措施，防
止亏空的扩大。莫得采用适应措施以致亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。非
爽约方因扫视亏空扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约步履虽已发生，但本托管左券粗略不息履行的，在最大限定地保护基金份额
握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本左券。
（六）本左券所指亏空均为径直亏空。
第十八部分 争议措置方式
相关各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好协商可
以措置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲
裁的场合在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有不奋勉，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，相关各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不息古道、勤奋、
尽职地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。
本左券受中国法律统领。
第十九部分 基金托管左券的效力
（一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求注册时提交的本基金托管左券草案，该等草案系
经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，左券当事东说念主两边可
能时时根据中国证监会的看法修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册或备案的文本
为厚爱文本。
（二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏凯之日起奏凯。
基金托管左券的灵验期自其奏凯之日起至该基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管左券自奏凯之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律不奋勉。
（四）基金托管左券底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金经管东说念主和基
金托管东说念主折柳握有二份，每份具有同等的法律效力。
第二十部分 基金托管左券的签订
本托管左券经基金经管东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管左券上盖印，
并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签订场合和签订日历。
（本页为《南边升元中短期利率债债券型证券投资基金托管左券》签署页，无正文）
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订场合：中国北京
签 订 日： 年 月 日